オルタナティブ投資における 運用委託先等のリスク

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【特別料金 22,000 円】
オルタナティブ投資における
運用委託先等のリスク管理強化
～オペレーショナル・デューデリジェンスのプロセスと
日米の詐欺事例に基づく防止策を紹介～
た む ら よ し こ と
講師
田村 義事 氏
アクシア・ジャパン株式会社
シニア・ポートフォリオ・アドバイザー
日時 平成２５年９月１９日（木）午後２時３０分～午後５時３０分
AIJ 問 題 や 2008 年 に 起 こ っ た 米 国 マ ド フ 事 件 か ら 、 本 邦 機 関 投 資 家 お よ び 年 金 基 金 で は 、
リスク管理強化の機運が高まっています。
一 方 、実 際 の 運 用 委 託 先 に 対 す る デ ュ ー デ リ ジ ェ ン ス で は 、運 用 会 社 お よ び フ ァ ン ド 責 任 者 の
バ ッ ク グ ラ ウ ン ド チ ェ ッ ク や 各 種 ド キ ュ メ ン ト の レ ビ ュ ー 、現 場 に お け る デ ュ ー デ リ ジ ェ ン スの
実施、外部サービス・プロバイダーに関する精査など、様々な論点が存在することから、ノウハウや
ナレッジが一部の専門家に偏在していることも事実です。
本セミナーでは、本邦機関投資家および年金基金のオルタナティブ投資におけるリスク管理
強 化 に 資 す る べ く 、オ ペ レ ー シ ョ ナ ル・デ ュ ー デ リ ジ ェ ン ス の 概 要 か ら 、実 施 の プ ロ セ ス 及 び
具 体 的 な 留 意 点 、 過 去 の 大 型 HF 詐 欺 ・ 破 た ん の 事 例 と ポ イ ン ト に つ い て 丁 寧 に 解 説 し ま す 。
1． デ ュ ー デ リ ジ ェ ン ス に つ い て
(1)オ ル タ ナ テ ィ ブ 投 資 に お け る リ ス ク と は
(2)オ ペ レ ー シ ョ ナ ル ・ リ ス ク と は 何 か
(3)オ ペ レ ー シ ョ ナ ル ・ デ ュ ー デ リ ジ ェ ン ス （ Ｄ Ｄ ） と は 何 か
2． オ ペ レ ー シ ョ ナ ル Ｄ Ｄ の プ ロ セ ス
(1)オ ペ レ ー シ ョ ナ ル Ｄ Ｄ に 適 し た 人 材 と は
(2)ド キ ュ メ ン ト レ ビ ュ ー に つ い て
(3)バ ッ ク グ ラ ウ ン ド チ ェ ッ ク の 切 り 口 と 注 意 す べ き ポ イ ン ト
(4)運 用 委 託 先 と の オ ン サ イ ト 面 談 の コ ツ
(5)カ ウ ン タ ー パ ー テ ィ ー リ ス ク の 見 分 け 方
3． 過 去 の 大 型 ヘ ッ ジ フ ァ ン ド 破 た ん 事 例 （ AIJ と の 比 較 を 含 む ）
(1)マ ド フ 事 件
(2)ペ ッ タ ー ズ 事 件
(3)ガ リ オ ン 事 件 お よ び そ の 他 イ ン サ イ ダ ー 取 引 事 件
(4)ビ ー コ ン ヒ ル 事 件
(5)そ の 他
田村 義事氏：アクシア・ジャパン株式会社のシニア・ポートフォリオ・アドバイザーとして、アジア地域の機関投資家及び
年金基金向けアドバイザリー業務に従事。カリフォルニア大学バークレー校（ハース・スクール・オブ・ビジネス）卒。
戦略系コンサルティング会社 A.T.カーニーを経て、2007 年より現職。Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA)
資格保有者。
アクシア・ジャパン株式会社：ニューヨークに本拠地を置くヘッジファンドのリサーチ＆アドバイザリーファーム、アクシア
LLC のアジア地域子会社。ヘッジファンド業界での運用経験豊富なプロフェッショナルで構成され、欧米を中心とする各国
機関投資家等に対し、投資助言を行っている。2008 年に米国で発生したマドフ事件でもその「レッドフラッグ」をいち早く
警告し、注目された。
※ 録 音 ･ビ デ オ 撮 影 は ご 遠 慮 下 さ い 。
■主催
金融財務研究会
h t t p : / / w w w. k i n y u . c o . j p
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開 催 日
会
場
平成２５年９月１９日（木）
１４： ３０ ～１７：３０
茅 場 町 ･グ リ ン ヒ ル ビ ル
金融財務研究会本社 セミナールーム
東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8
TEL 03-5651-2030
地下鉄東西線・日比谷線 茅場町駅
６番出口より徒歩１分
（ 開 場 は 開 演 の ３ ０ 分 前 で す 。）
参 加 費
申 込 先
申込方法
１名 につ き２ ２ ,００ ０円
（消 費税 、参 考資 料 を含 む）
１社 ２名 以上 同時 に 参加 お申 込み いた
だい た場 合、お ２人 目か ら１ 名に つき １ ９ ,００ ０円。後日 追 加申 込み が
予定 され てい る場 合 はそ の旨 ご連 絡下 さ い。
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〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8 グリンヒルビル
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FAX 03-5695-8005
フ ァ ッ ク ス 又 は 郵 便 に て 参 加 申 込 書 を お 送 り 下 さ い 。上 記 ホ ー ム ペ ー ジ の 申 込 欄 か
ら も お 申 込 い た だ け ま す 。折 り 返 し 、受 講 証 と 請 求 書 を 郵 送 致 し ま す 。参 加 費 は 下
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合 わ な い 場 合 は 、 ご 連 絡 い た だ け れ ば お 待 ち い た し ま す 。） 参 加 費 の 払 戻 し は 致 し
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