Comments
Description
Transcript
理とビジネス に する
倫理とビジネス⾏動規範に 関する規程 ⽬次 倫理とビジネス⾏動規範に関する規程 (以下「オラクル・コード」) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 オラクル・コードの理解 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1 業務運営 財務上の健全性 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .18 財務記録とその他の記録 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .18 オラクル・コードの適⽤範囲 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 記録保存 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .19 従業員 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 オラクル役員及びオラクル取締役会の⾮従業員 . . . . . . . . . . . .2 オラクルの事業価値の概略 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2 情報開⽰ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .20 提供可能なビジネス上の儀礼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .21 受領可能なビジネス上の儀礼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .21 贈り物 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .21 法規の遵守 法律、規則及びオラクル・ポリシーの遵守 . . . . . . . . . . . . .3 ヘルプが必要な場合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 オラクルの法規の遵守と倫理プログラム . . . . . . . . . . . .4 コード違反の報告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 オラクルのコンプライアンスおよび倫理に関する ヘルプラインおよび事故報告 Web サイト . . . . . . . . . . .5 ビジネス・プラクティス . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6 反トラスト法⼜は競争法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6 違法な⽀払いの禁⽌ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 経済ボイコットの禁⽌ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 接待 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .23 利益相反 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .23 事前の寄付 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .26 機密情報の保護 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .26 ソーシャルメディア . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .28 競合他社についての情報収集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .28 オラクル・リソースの利⽤ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .29 オラクルの関係 オラクルとオラクル社員 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30 多様性 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30 輸出法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8 ハラスメント . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30 出⼊国法 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 安全衛⽣ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31 証券及びインサイダー取引 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 契約⼀般 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10 政府との取引 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 政府との契約 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 調達の健全性 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13 組織的利害の対⽴ (OCI). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .13 政府の元職員の雇⽤に関する制限 . . . . . . . . . . . . . . . . .13 課税 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31 オラクルと顧客 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31 オラクルとパートナー . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31 オラクルとサプライヤー . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .32 オラクルとホスト・コミュニティ . . . . . . . . . . . . . . . . . . .32 遂⾏ 腐敗⾏為（贈賄）の禁⽌ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14 調査プロセス . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .33 贈り物、⾷事、及び接待 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14 懲戒処分 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .34 政府職員の議会⼯作 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15 政治献⾦ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15 個⼈の政治活動 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16 他への影響 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16 公共サービス . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17 知的財産 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .17 オラクルの社員の皆さんへ オラクルの社員として、皆さんは世界各地に存在するグローバル組織の⼀部として、影響 ⼒を持っています。オラクルは最低限の法的要求を超えるビジネスの価値を固守しながら、 競争的、ダイナミックな環境の変化に素早く適応できることにより、事業分野におけるリー ダーとなっています。そのため、世界中のすべての社員は、オラクル・コードを確認して 遵守することが期待されています。 オラクル・コードは、オラクルの最も重要な⽂書の⼀つです。オラクル・コードは基準を 定義し、ポリシーおよびリソースを参照し、皆さんがオラクルのビジネス価値および⾃⾝の 責任を理解する⼿助けとなります。注意深くすべてを読んでください。常に⼿元に置き、 正しい判断を⾏い、重要な情報ソースを⾒つけるための⼿助けとなるガイドとして頻繁に 参照してください。オラクル・コードは義務を理解することを容易にしますが、直⾯する 可能性のあるすべての倫理ジレンマを予想することができるというわけではありません。 最終的に、私たちが特定の状況を取り扱う⽅法を理解しない場合、それぞれ個⼈が質問を する責任があります。私たちは⾃⾝の⾏動について個⼈的に責任があることを忘れず、す べてのオラクル社員は、このコードで記述される基準を厳守することを期待されています。 オラクルは、誠意をもって不正⾏為を報告するか、遵守性調査に協⼒するいずれの社員に 対する報復を黙認しません。 私たちの評判および成功は、各々がオラクルの価値を⽀えようとする個⼈の関与とビジ ネス取引のすべての実⾏倫理的⾏動に依存します。雇⽤レベル、地位または地理学的位 置に関係なく、私たち全員は、個々に、そして、集団で、このコードで概説されるビジ ネス上の⾏動の規準を⽀持するために毎⽇これを遂⾏することになっています。 Lawrence J. Ellison 最⾼経営責任者 倫理とビジネス⾏動規範に 関する規程（以下「オラクル・ コード」） オラクルはオラクル・コードを、オラクルの ビジネスを遂⾏する際に直⾯する法律上、 倫理上の問題点に対処する場合のガイドライ ンとしています。オラクル・コードにおい て「オラクル」とはオラクル・コーポレー ション及びその各⼦会社を指すものとします。 オラクルでの就業は、皆さんが所属する現 地の組織が設けた条件に従います。それらの 条件の⼀部として、皆さんは、オラクル・ コードに定めれている規準に従う必要があ ります。オラクル・コードは契約ではなく、 また契約を意味するものでもありません。 オラクル・コードのいずれかの部分が適⽤ される法律と抵触する場合は、当該法律が 優先します。オラクル・コードのいずれかの 部分が無効であると考えられる場合、その 他の規定の有効性と強制可能性は影響を受 けません。オラクルはオラクル・コードを 独⾃の判断で解釈できます。 オラクルは、雇⽤、プライバシー、及びその 他の適⽤法の地域的な法律の違いを認めて、 尊重します。私たちはこのコードで議論さ れる問題に関して地域的な要件に応じます。 その中にはコンプライアンスおよび倫理に 関するヘルプライン/不正⾏為の報告、従業員 監視、臨時社員に対する特定の規則の適⽤と 特定の罰則の適⽤に関するものを含みます。 オラクル・コードの理解 オラクル・コードは、オラクルの倫理規範及 びビジネス上の⾏動規範を述べたもので、 皆さんが⽇常の仕事をする上で役に⽴つよう に作成されています。これらの規準は、法 規の遵守を補則するものです。 オラクルは、多くの国で事業を展開してお り、多くの異なるルール、規則、慣習及び 慣⾏に従わなければなりませんが、ある共 通の、⼀連の価値及び規準を遵守してこそ 成功することができます。オラクルの成功 と名声はオラクル社員各⾃の⾏いにかかっ ているので、世界中のすべてのオラクル社 員がこれらの規準に従うことはきわめて重 要なことです。 オラクル・コードは、オラクルの成功にとっ てきわめて重要な核となる事業価値の概略 で始まります。これらは私たちの⾏動の基 本であり、オラクルは、各オラクル社員が ⽇常の業務活動においてこれらの価値を取 り⼊れることを期待しています。これらの 価値の遵守を広く浸透させることは、顧客 へのサービス能⼒を向上させ、競争⼒を増 ⼤させ、さらにオラクルのチームの⼀員で あるという誇りを⿎舞し、オラクルの⻑期 にわたる成功を強固なものにするでしょう。 そこで、オラクル・コードでは、オラクル が事業を展開している世界を構成するオラ クル社員同⼠で、また他社や他国、⽂化、 政府とやり取りする際に、オラクル社員に 求められる⾏動を記述しています。特に、 下記の4つの分野を取り上げています。 • 法規の遵守: オラクルが事業を展開するあらゆる場 所で、オラクルのビジネスに適⽤される 法律、規則及びオラクル・ポリシーを遵 守する責任。 • ビジネス上の⾏動: 会社の内部及び外部のビジネスを公正か つ倫理的に遂⾏する義務。 • オラクルの関係: オラクル社員同⼠で、またオラクルの 顧客やパートナー、ホスト・コミュニ ティと、公正にかつ礼儀正しく交流す る責任。 • 遂⾏: 倫理及び法的⽅法で調査を実⾏すること、 及びオラクル・ポリシーまたはビジネス 上の⾏動規準違反に対する⼀貫した懲戒 処分を推進することに対する取り組み。 1 オラクル・コードの適⽤範囲 従業員 オラクル・コードは、すべてのオラクル社 員またはオラクルにサービスを提供する仕 事に関わる⼈員に適⽤されます。オラクルの 社員、役員、臨時社員、業務受託者（派遣 社員を含む）、アルバイト、個⼈契約者を 含みます（オラクル・コードでは簡便性の ため総称して「社員」とします）。 オラクル役員およびオラクル取締役会の ⾮従業員 オラクルの役員(最⾼経営責任者、会⻑、最 ⾼執⾏責任者、最⾼財務責任者、最⾼会計 責任者、相談役、および上級副社⻑と上席 副社⻑)は、オラクル・コードとオラクルの 上級役員⽤の利害の衝突に関する補⾜ポ リシーの両⽅の対象となり、とりわけ、役 員が関係している潜在的利害対⽴を確認し て、対処するように設計された特定の補⾜ 的な⼿続き的な規準を含みます。⾮従業員 である取締役会もオラクル・コードに含ま れる利害対⽴基準の代わりに、オラクルの 企業運営ガイドラインの利害対⽴基準の対 象となることを除き、オラクル・コーポ レーション取締役員会（「オラクル取締役 会」）のメンバーとして、オラクル・コー ドの対象となります。上級役員⽤の 利害の衝突に関する補⾜ポリシーおよび企 業運営ガイドラインは、オラクルの Investor Relations Webサイトの「Corporate Governance」セクションに掲⽰されてい ます。オラクル・コードまたはその他の関 連するポリシーに関して疑問がある役員お 2 よびオラクルの取締役会のメンバーはオラ クルのゼネラル・カウンシルに問い合わせ てください。 オラクル・コーポレーションのエグゼクティ ブ・オフィサーまたはオラクル取締役会のメ ンバーにオラクル・コードを適⽤しないこ ととする場合は、オラクル取締役会の承認 を得なければなりません。このような適⽤除 外があったこと及びその理由については、直 ちにオラクル・コーポレーションの株主に 開⽰されなくてはなりません。 オラクルの事業価値の概略 コミュニケーション 法規の遵守 オラクル社員は、情報を互いに効果的に共有 します。特定の情報に関して守秘義務と情報の 共有の必要性のバランスを保っています。 さらに、オラクルは、マネージャーに以下の ことを期待しています。 法律、規則およびオラクル・ ポリシーの遵守 • オラクル・コードに遵守する倫理⾏動と ビジネス・プラクティスを促進し、サポー トする。 オラクルは、オラクルのビジネスに適⽤さ れるすべての法律、法規及び内部ポリシー の範囲内で営業活動を⾏わなければなりま せん。現地の法律がオラクル・コードに定 める原則よりも規制が緩い場合は、その⾏ 為が当該法律では合法的であったとしても、 皆さんはオラクル・コードに従わなければ なりません。反対に、現地の法律がオラク ル・コードより規制が厳しい場合は、皆さ んは常に、最低でも、当該法律に従う必要 があります。 • オラクル・コードのリーダーとしてモ デル的⾏動をする。 ⾰新性 オラクル社員は問題解決に際して⾰新的か つ創造的な取り組みを模索します。 顧客満⾜ オラクル社員はたえず顧客満⾜を最優先事 項として扱います。 品質 特定の中⼼的価値は会社の基礎を構成し ます。オラクルのビジネスに不可⽋であ る価値観: オラクル社員は、⽇々の業務プロセスに素晴 らしさと質の⾼さを取り⼊れ、各⾃が⾏うす べてのことをたえず改善するようにします。 誠実性 公平性 オラクル社員は、すべてのビジネス上の取 引において誠実かつ倫理的な態度でのぞみ、 個⼈としても他社にいつでも誠意をもって 対応します。 オラクル社員は、顧客、サプライヤー、パー トナー及び他のオラクル社員を、公平に扱う ことを約束します。 相互尊重 オラクル社員はたえず個⼈に経緯と尊厳を 持って接します。 チームワーク オラクル社員はオラクル全体の利益のため に1つのチームとして協働します。 法規の遵守 オラクル社員は会社の代表としてオラク ルのビジネス及び社員の⾏動に適⽤され るすべての法規及びオラクル・ポリシー に従います。 倫理 オラクル社員はオラクルによって確⽴され た規準を守り、ビジネス上の決定に対して 倫理に則って⾏動します。 • オラクル・コード違反を報告する社員が 直接または間接的に報告する場所と⽅法 を理解していることを確実にする。 • 直接または間接的に報告を⾏う社員がす べての義務的なコンプライアンス教育 コースとその他の法規の遵守と倫理プロ グラム要件を時宜を得た⽅法で完了する ことを確実にする。 • オラクルは、社員に以下のことを期待し ています。 • ビジネス上の⾏動及び倫理に関するもの を含む社員の質問に関して「オープン・ ドア」ポリシーを維持し、印刷物及び関 連連絡先情報などの遵守及び倫理リソー スとサポートの可⽤性を確実にする。 • すべてのビジネス上の取引において、倫 理的かつ誠実な態度で⾏う。 • 社員が疑わしい⾏動に疑問を持ち、報告 するのを奨励する。及び • 法律、オラクル・コード、オラクル・ ポリシー、及びオラクルのビジネス・ プラクティスを遵守する。 • 報復なしの率直で、正直な秘密の対話を 促してください。 オラクルは、社員に以下のことを期待して います。 • 既知の、または潜在的な違反を該当する 報告⼿段で報告する。 • 遵守性調査に協⼒する。及び • すべての義務的なコンプライアンス教育 コースとその他の法規の遵守と倫理プロ グラム要件を時宜を得た⽅法で完了して ください。 適時、オラクル・コードを修正する場合が あります。その場合には、オラクルから通 知しますので、通知後は、修正事項につい て精通する責任があります。最新のバージョ ンについては、コンプライアンスおよび倫 理に関するプログラムWebサイトにあるオ ンライン・オラクル・コードを参照してく ださい。オラクル・コード、オラクル・ポ リシー、または適⽤される法律の解釈また は遵守に関して質問がある場合は、オラク ルの法規の遵守と倫理プログラムまたはオ ラクル法務部⾨に連絡してください。 3 ヘルプが必要な場合 • 懲戒処分の適⽤に⼀貫性を促進する。 オラクルの法規の遵守と倫理プログラム • 調査及び懲戒処分に関してオラクル取締 役会の財政および監査委員会に対して四 半期ごとの更新を提供する。 オラクルは、申し⽴てが証拠⽴てられない とわかった場合も、誠意をもって懸念を報 告するか、遵守性調査に協⼒するいずれの 社員に対する報復を黙認しません。 • 最低限毎年、取締役会に、法規の遵守と 倫理プログラムの完全な状況説明を提 供する。 不正⾏為の報告には複数の⽅法があります。 状況に応じて、それぞれに報告してく ださい。 オラクル法務部⾨のWebサイトにあるオラ クルの法規の遵守と倫理プログラムWebサ イトを訪問して、私たちのポリシー、トレー ニング要件、及び定期的な更新について参 照してください。 • マネージャー オラクルの法規の遵守と倫理プログラムは オラクルのエグゼクティブ・マネージメン ト及び取締役会のサポートを受け、すべての オラクル社員、ビジネス・パートナー、及 びサプライヤーが⾼度な倫理ビジネス規準 を遵守することを確実にすることを⽬的と しています。 ゼネラル・カウンシルからの⼀般的な監視 により、法規の遵守と倫理プログラムは、 チーフ・コンプライアンス・アンド・エシ クス・オフィサーによってグローバルに導 かれます。地域担当のコンプライアンス・ アンド・エシクス・オフィサーは、⾏動規 範調査を含む、法規の遵守と倫理プログラ ムの⽇々の運⽤を管理し、地域レベルで法 規の遵守と倫理プログラムの調査を適⽤し ています。 法規の遵守と倫理プログラムの主な⽬的は、 オラクル・コード及び関連ポリシーの実施で す。私たちは必要に応じて他⽅⾯のビジネス 及び外部アドバイザーと密接に働きます。 オラクルの法規の遵守と倫理プログラム: • 社員がオラクル・コードを遵守するの を助けるためのサポートを提供する。 • 違法であるか⾮倫理的なビジネス上の ⾏動を防ぐために⾒つけようとする。 • 義務的なコンプライアンス教育トレー ニングコースを管理する。 • 内部コンプライアンス調査を監視する。 4 正しいトーンを設定し、例によって導くこと により、皆さんそれぞれに期待しています。 コード違反の報告 オラクルは、会社と社員のために倫理及び プロフェッショナルな⾏動の⾼い規準を維 持することに専念します。そのため、社員 の不正⾏為の申し⽴てを報告、調査、及び 解決するため、ならびに関連する懲戒処分 を決定及び実施するための複数のリソース を提供しています。オラクル・コードの違 反だと思われる⾏為及びオラクルまたは社 員の法的及び倫理的な義務の遵守に影響す る可能性がある⾏為について報告してくだ さい。皆さんは財務上の健全性、会計監査 と会計、インサイダー取引、腐敗⾏為の禁 ⽌ポリシーまたは政治献⾦に関連するオラ クルの義務が危うくされたという疑いがあ る場合、すぐに報告することを期待され ています。 • ⼈事部 • 地域担当のコンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサー • チーフ・コンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサー • 社員代表(該当する場合) • オラクルのコンプライアンスおよび倫 理に関するヘルプライン、及び • オラクルのコンプライアンスおよび倫 理に関する事故報告Webサイト 地域担当のコンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサー及びその他の法規の 遵守と倫理プログラムの連絡先はオラクル の法規の遵守と倫理プログラムWebサイト に⼀覧表⽰されています。 Q: オラクル・コードに違反すると思える ようなことを⾏うようマネージャーから⾔ われました。どうすればいいでしょうか？ A: まず、あなたが⼼配していることをマ ネージャーが知っているかどうか、また誤 解がないかどうかを確かめてください。そ れでも問題が解決しない場合は、その上の レベルのマネージャーまたは地域担当のコ ンプライアンス・アンド・エシクス・オフ ィサーに助⾔を求めてください。何もしな い、またはあなたのマネージャーの求めに 黙従するというのは、誤った対応です。オ ラクル・コードの実際的なまたは潜在的な 違反に参加し、またはそれを容認しもしく は秘密にしたことが判明したオラクル社員 は、たとえそれを直接始めたのではなくて も、懲戒処分を受けます。 オラクルのコンプライアンスおよび倫理に 関するヘルプラインおよび事故報告Web サイト 疑問点をマネージャー、⼈事部、または法 規の遵守と倫理プログラムのメンバーに報 告することが躊躇われる場合、またはあな たの疑問が適切に取り扱われていないと感 じる場合は、オラクルのコンプライアンス および倫理に関するヘルプラインから電話 で、またはオンラインでオラクルのコンプ ライアンスおよび倫理に関する事故報告 Webサイトから主張をいつでも報告するこ とができます。ヘルプライン及び事故報告 Webサイトのどちらも世界中のすべてのオ ラクル社員が利⽤可能な機密リソースで あり、倫理及びビジネス⾏動規範とオラ クル・コード違反に関する関⼼を引出し、 ガイドを探すことができます。オラクルの コンプライアンスおよび倫理に関する事故 報告Webサイトは、コンプライアンスおよ び倫理に関するプログラムWebサイトから アクセスできます。 電話で報告する場合は、ヘルプライン 800-679-7417に電話してください。EUの 設備または社員に関する報告は、EUヘルプ ライン 866-455-1215に電話してください。 どちらの番号に電話する場合も、⽶国以 外からは最初に国のアクセス番号をダイヤ ルして、応答があってから該当するヘルプ ラインの電話番号をダイヤルしてくだ さい。⾃分の国のアクセス番号は、 http://www.usa.att.com/traveler/index.jsp で調べられます。 ヘルプラインは無料であり、年中無休で受 け付けています。ヘルプラインは、英語以 外の⾔語で話したい場合に通訳を提供して おり、事故報告Webサイトは複数の⾔語で 提供されています。ヘルプラインは通話を 記録したり追跡することはしません。また 事故報告WebサイトはID追跡技術を使⽤し ていません。 現地の法律によって許可されるところでヘ ルプラインに電話した場合も事故報告Web サイトを使⽤した場合も匿名性が保たれま す。特定の法域では、ヘルプラインまたは 事故報告Webサイトを通じて匿名で報告さ れるトピックに制限がある場合があります。 オラクルのプロセスは地域の制限を組み込 んでおり、ヘルプラインと事故報告Webサ イトは特別な報告規則が適⽤される場合に は該当する国の社員に警告します。 ヘルプラインを通じて事例を報告するとき には、オペレータが詳細について質問し、 通話内容を⽂書化します。Webサイトでの 報告は、確認または変更なしで直接オラク ルに送られます。どちらの場合も、報告番 号が通知されます。この番号は後から詳細 を追加する場合や報告の状態を確認する場 合に使⽤できます。 5 ヘルプラインは⽶国内の第三者サービス・ プロバイダーによって運⽤され、ヘルプラ インおよび事故報告Webサイトへの報告は 調査及び処理のためにオラクルの法規の遵 守と倫理プログラムに提供されます。すべ ての報告はオラクルの内部プライバシー・ ポリシーに従って処理されます。このポリ シーはオラクル法務部⾨のWebサイトにあ ります。 ビジネス・プラクティス 反トラスト法⼜は競争法 オラクルが事業をを展開している国には、 ⼀般に、不正な取引制限を禁⽌した反トラ スト法⼜は競争法と呼ばれる法規がありま す。これらの法律は、不公正な取引⽅法か ら消費者及び競合会社を保護し、健全な競 争を促進し保護するためのものです。オラ クルは、すべての国家または組織の適⽤さ れる反トラスト法または競争法を厳格に守 ることを約束します。 Q: 事業者団体の会合で、皆さんはオラク ルの競合他社の⾮公式グループが将来の製 品の価格設定について話し合っているのを ふと⽿にしました。優れた競合他社の情報 を得るために会話に参加してもいいですか？ A: いけません。オラクルは誠実で公正な競 争にのみ興味があります。 6 価格設定、サプライヤーや顧客との関係、 市場の割り当てなどの事項に関して、競合 他社と話し合いや情報交換することは避け なければなりません。それらは違法です。 直ちにそのような話し合いからはずれて、 その出来事をオラクル法務部⾨に報告して ください。 排他的取引、抱き合わせ販売、価格差別、 及びその他の販売条件に関係するその他の 契約または取り決めは、適⽤される反トラ スト法または競争法により違法となる恐れ があります。オラクル法務部⾨の承認なく してそのような取り決めを締結しないでく ださい。 反トラスト法⼜は競争法は国により異な りますが、⼀般に、これらの法律は、消 費者に有益な効果をもたらすことなく競 争を低下させるような合意⼜は⾏為を禁 ⽌しています。⼀般に反トラスト法また は競争法に違反しているとされる⾏為に は、以下の競合会社間の合意または申し 合わせがあります。 オラクルは国際的なオラクルの業務が⽶ 国の独占禁⽌法に従うことを確実とする よう努めます。国際的なオラクルの業務 及び取引に対しては、適⽤される現地の 法律に咥えて、⽶国の反トラスト法も適 ⽤されます。これには⽶国への輸⼊また は⽶国からの輸出も含まれます。 • 価格の維持または統制 • 契約を特定の競争会社または再販業者に 契約を向けるための⼊札の組織化(談合) • 特定のサプライヤーまたは顧客をボイ コットする • 市場または顧客を分割または割り当 てる、または • 競争を阻害する⽬的で製品または製品 群の⽣産または販売を制限する このような合意は公序良俗に反すると同時 にオラクルのポリシーにも反します。オラ クル社員は、他社の担当者とそのような事 柄を論議してはなりません。そのような論 議が他社から持ち出された場合は、オラク ル法務部⾨に報告しなければなりません。 違法な⽀払いの禁⽌ 不適切にビジネスまたは他の利点をオラク ルまたはあなた⾃⾝に得させるために、賄 賂、キックバック、⾦銭または⾦銭的価値の あるもので⽀払いを受けるか、提供するか、 約束するか、認可するか、指⽰するか、 ⽀払いをするのを禁⽌しています。 上記の禁⽌はそのような⽀払い先が次のい ずれかの場合に適⽤されます。 • 政府や国際公共機関の職員 • 政党または政治的な地位への候補者 Q: オラクル・パートナーが、主な顧客が パートナーのサービスと製品を購⼊するの を奨励することと引きかえに、私にパート ナーのマージンの何割かを提供すると⾔っ てきました。そのような⽀払いを受け取る ことはできますか？ A: いいえ。それはキックバックです。オ ラクルの⾏動規範及び腐敗⾏為の禁⽌ポリ シーで禁⽌されています。オラクルの⾏動 規範及び腐敗⾏為の禁⽌ポリシーのどちら も公共または私的団体の両⽅との取引に適 ⽤されます。 • 政府によって部分的または全体が所有さ れているビジネス団体 経済ボイコットの禁⽌ 不公正な競争⽅法や欺瞞的な慣⾏も禁⽌さ れています。例を以下に⽰します。 • 個⼈所有の商業的な会社 • オラクルの製品に関する虚偽表⽰または 不当表⽰ • その他の第三者。 オラクルは⽶国政府により承認されていな い経済ボイコットに参加することはできま せん。オラクル及び社員は、オラクルとその 従業員は、承認されていないボイコットの 対象国、ボイコットされた国の国⺠、また は「ブラックリストに記載された」会社に 対してビジネスを差別したりビジネスする ことを拒否することを禁⽌されています。 • 競合他社またはその製品を不当に中傷す ること • ⽴証できる事実なくして製品にクレー ムをすること、及び • 製品の出所に関し、顧客を混同させる ような⽅法で他社の商標を使⽤すること。 反トラスト法及び競争法は複雑なので、関 連する問題についても必ずオラクル法務部 ⾨に助⾔を求めてください。 • オラクル社員、または オラクルは、外国政府に不正に影響を与え る⽬的で⾦銭または⾦銭的価値のあるもの を直接または間接的に政府の職員に提供す ることを厳しく禁⽌しています。この禁⽌ には、政府の公務員に渡されると確信する に⾜る理由がある状況下で、第三者に不正 に⾦銭または⾦銭的価値のあるものを渡す ことも含まれます。政府機関に関しては、 「政府との取引」の項を参照してください。 詳細については、コンプライアンスおよ び 倫 理 に 関 す る プ ロ グ ラ ム We b サ イ ト にある「オラクルの腐敗⾏為の禁⽌ポ リシー」を参照してください。 また、オラクルと社員は、オラクルの情報 または他のどの個⼈の情報、ボイコットさ れた国またはブラックリストに記載された 会社とのビジネス関係に関しても情報を提 供しない場合があります。情報を提供する、 対応する、または更なる⾏動を⾏うことま たはサポートすることを避けるという要求 があった場合は、直ちにオラクル法務部⾨ に連絡してください。ボイコット要請の識 別及び処理に関する詳細については、オラ クルのコンプライアンスおよび倫理に関す るプログラムWebサイトで「オラクルの外 7 国経済ボイコットに関するポリシー」を参 照してください。このポリシーは、⽶国の 外国経済ボイコットに関する法律を遵守す ることを確実にするためのものです。外国 経済ボイコットに関するポリシーまたはボ イコット禁⽌に関する法律に関する質問ま たは情報の請求については、オラクル法務 部⾨に問い合わせてください。 Q: オラクルは、⽶国政府が承認していな い経済ボイコットを⾏っている国にある会 社から注⽂を受けました。顧客の発注書に は、サプライヤー（この場合は、オラクル） は、ブラックリストに載った会社または国 と取引をしないことに同意するという記載 がありました。この注⽂を受け⼊れてもよ いでしょうか？ A: いけません。この注⽂を受け⼊れれば、 オラクルは刑法上及び税法上の処罰の対象 となる可能性があります。オラクルは、⽶ 国の法律のボイコット禁⽌に関する規定を 遵守することをポリシーとしています。注 ⽂を受けた部⾨は、対処⽅法についてオラ クル法務部⾨及びオラクル税務部⾨の助⾔ を求めてください。 輸出法 ⽶国からの物品及び技術データの輸出には すべて、⽶国の輸出管理法が適⽤されます。 これには次のものが含まれます。 • 物理的物品 • ⾒本またはデモンストレーション装置と して⼿荷物に⼊れられる物品 8 • ソフトウェア及びソース・コードの電⼦ 的または物理的配布、及び • 外国の訪問者またはH1-B Visaワーカー に対する書⾯、電⼦的、または⼝頭での 技術データの開⽰ ⽶国の輸出管理法を遵守しなかった場合は、 オラクルの輸出に関する特権の喪失または 制限される恐れがあり、さらに、オラクルの 事業の重要部分が損害を受けるかまたは破 壊される恐れもあります。これらの法律に 違反すると、個々のオラクル社員とその⼀ 連のマネジメントに罰⾦や懲役が科される 可能性があります。オラクル社員は、⾃⼰の 業務に輸出管理法がどのように適⽤され るかを理解し、かつこれらの法律に従う責 任があります。 Q: 特定の戦略物資や技術データの輸出に 関しては、適切な輸出許可を取得しない限 り規制があることのことですが、⽶国内の オラクルを訪問する外国の⽅々に技術情報 を開⽰する場合にもそのような規制があるの でしょうか ? この場合、情報は実際には国 境を越えてはいません。 A: はい。外国からの訪問者に対して技術 データを⼝頭または書⾯で開⽰する場合で あっても、そのようなデータの物理的な輸 出に適⽤されるのと同じ輸出管理規制に従 わなければなりません。 オラクルのソフトウェア、資料、ソース コード、技術データ及び技術は、オラクルの 正規の受注、頒布及びサポートのプロセス 及び／⼜はオラクルの正規の⼦会社ルート を通じて、注⽂及び出荷の処理をすること なく、出荷することができません。 オラクルが国際市場において事業を継続す るためには輸出管理に関する法律を遵守す ることが不可⽋です。 ⽶国及び各国政府は、国境を越える物品の 取引⽅法に関して厳格な規則を設けていま す。皆さんが業務を⾏っている国への⼜は その国からの出荷には、現地の輸出法も適 ⽤されます。輸出関連書類に虚偽の⼜は誤 解を招くような記載をした場合、オラクル のグローバルな事業展開を脅かし、かつ監 査や罰⾦を招くおそれがあり、オラクルの 事業活動遂⾏能⼒を損なう可能性がありま す。オラクルが国際市場での成功を持続で きるように、すべてのマネージャーとオラ クル社員は、輸出管理⼿順を各⾃の通常の 業務プロセスに組み込む必要があります。 輸出管理遵守に関する質問⼜は上記の法 規の違反に関する質問は、オラクル法務 部⾨にお問い合わせください。 Q: ソフトウェアを輸出したというために は、物理的に国境を越えなければならない というのは本当ですか？ A: 違います。どこであっても、技術デー タやソフトウェアが外国籍の⼈に利⽤可能 となったときには、輸出に該当します。オ ラクル社員は、どのような⽅法でも、技術 データやソフトウェアを外国籍の⼈と共有 する前に、適切な輸出許可を取得しなけれ ばなりません。 出⼊国法 証券及びインサイダー取引 オラクル社員は、オラクル社員⾃⾝及びオ ラクル社員のために働くすべての被雇⽤者 に、適⽤されるすべての出⼊国法及び/また はオラクルの指定するイミグレーション・ サービス・プロバイダーの助⾔を確実に遵 守させるよう求められています。海外出張 をするオラクル社員は、必要に応じて、ホ スト国に⼊国する前に適切な労働許可を取 得する責任があります。ビザ及び労働許可 要件は、期間に関わらず仕事の⽬的で⺟国 外を移動する、または⺟国外のプロジェク トまたは海外の仕事に携わるすべてのオラ クル社員に適⽤されます。さらに、オラク ルは社員が適切な許可または書類がないこ とを知りながら契約者または他の社員がプ ロジェクトに関わることをゆすることを禁 ⽌しています。 オラクル社員は、適⽤されるインサイダー 取引及び証券取引に関する法律を完全に遵 守するよう求められています。オラクルは、 インサイダー取引に関するポリシーを発⾏ しており、世界中のすべての社員に適⽤さ れ、オラクル及び他社の証券取引に関する 義務を述べています。インサイダー取引に 関するポリシーは、オラクル法務部⾨の Webサイトから参照できます。ポリシーに 親しみ、遵守することが求められています。 出⼊国管理問題についてのアドバイスが必 要 な 場 合 は 、 Global Human Resources WebサイトのMobility Groupに問い合わせ てください。 Q: 顧客の設備のツアー中に、いくつかの 会社の社員が不正に国内に滞在している可 能性があることに気づきました。確証はあ りませんが、私は率直に⾔わなければなり ませんか？ A: はい。オラクルのポリシー違反の可能性 があるいかなる状況についても率直に⾔わ なければなりません。もし、実際に顧客が 違法な労働者を雇⽤している場合は、その ような状況の継続を許容することによって、 私たちは⾃⾝のポリシー違反を犯している ことになり、ホスト・コミュニティの出⼊ 国法違反を犯す可能性もあります。 インサイダー取引及び証券取引に関する法 律は、違反した個⼈に対して重い⺠事罰と 刑事罰を規定しています。皆さんが⽶国証 券取引所で取引されるオラクルまたは他社の 証券の取引を⾏う場合は、⽶国の証券法と ともに、現地で適⽤されるその他の証券取 引またはインサイダー取引に関する法律、 及びオラクルのインサイダー取引に関する ポリシーに従わなくてはなりません。 証券には、次のものが含まれます。 • 普通株 • 債券 • 社員ストック・オプション • 先物 • デリバティブ、及び • その他の⾦融商品証書 オラクルでの業務を通じて得た重要な未公 開情報を所持しているオラクル社員は、当 該情報を、オラクルの証券またはその情報 に関係する他社の証券を取引するために利 ⽤してはいけません。オラクル社員は、重 要な情報が⼀般に公表される前及び公表さ れた後の⼀定期間、その情報を利⽤したり、 他者に伝えたり（「内報」など）してはな りません。これらの規制は、配偶者及び家 族に対しても適⽤されます。 重要な情報には、通常の判断⼒を有する 投資家が、証券を購⼊、保有または売却 することを決定する際に重要と考えるで あろうすべての情報が含まれます。この 情報には、情報が関連するオラクルの証 券または他社の証券の価格に影響を及ぼ すと考えられる情報が含まれます。この ような情報には、財務データ及び重要な ビジネス・データ、合併、買収⼜は企業 分割の検討内容、⼤型契約の受注⼜はキャ ンセル、主要経営陣の変更、不測の財務結 果の予想、重⼤な訴訟、重要な顧客⼜はサ プライヤーの獲得⼜は喪失が含まれます。 このような情報には、財務的なパフォーマ ンスまたは財務的なパフォーマンスまたは 流動性の重要な変化(予測を含む)、潜在的 または進⾏中の合併、買収または合弁事業 または売却、⼤型契約の受注⼜はキャンセ ル、主要経営陣の変更、監査役の意⾒また は報告の資格取得についての知識または 前の監査役を信頼する能⼒の変化、実際の または潜在的な重⼤な訴訟または調査、重 要な顧客⼜はサプライヤーの獲得⼜は喪失 が含まれます。 業績に関する情報にアクセスできるオラク ル社員は、⼀定期間、直接または間接にオ ラクルの証券を取引することを禁⽌されて います。ディレクター、セクション16オフ ィサー(オラクルの最⾼シニア・エグゼクテ ィブの⼩さなグループ)、及び特定のグルー プと個⼈も、⼀定期間、直接または間接に オラクルの証券を取引することを禁⽌され 9 ています。上席副社⻑及びセクション16オ フィサーに対しては、オラクル株式の取引 または投機に関する追加の規制が適⽤され ます。詳細については、「インサイダー取引 に関するポリシー」を参照してください。 インサイダー取引に関する法律またはオラ クルのインサイダー取引に関するポリシー の遵守に関して質問がある場合は、オラク ル法務部⾨及び個⼈の法律アドバイザーに相 談してください。 Q: 私は四半期の収益がガイダンス⾒積り を上回るであろうことに気づきましたが、 会社はまだ公表していません。これが公表 されればお⾦を儲けられそうです。オラク ルの株式を購⼊してもいいですか？ A: いけません。それはインサイダー取引で す。オラクルのポリシーに違反し、適⽤さ れるインサイダー取引及び証券に関する法 律に違反します。その情報が⼀般に公表さ れた後、⾦融市場にその情報が浸透する⼀ 定期間が経過した後にはじめてオラクルの 株式を購⼊または売却することができます。 詳細なガイドラインについては、「オラク ルのインサイダー取引に関するポリシー」 を参照してください。 Q: オラクルでの仕事を通して、あるオラ クルの顧客の財務状態が、⼤半の⼈が認識 しているよりもよい状態であることを⽰す ⾮公開の財務情報をその顧客から受け取っ たことに気がつきました。その顧客の株式 を購⼊したいと思います。購⼊してもかま いませんか？ 10 A: いいえ。この種の情報は、顧客のニーズ に最も適した⽅法をオラクルが判断するの に役⽴つように、顧客が信頼に基づいてオ ラクルに提供したものである可能性があり ます。この情報を個⼈的な⽬的に使⽤した り、他社に開⽰したりすることは、その信 頼を踏みにじることであり、オラクルのポ リシーにも違反します。また適⽤されるイ ンサイダー取引及び証券に関する法律違反 になる可能性もあります。したがって、その 財務情報が⼀般の知るところとなり、かつ ⾦融市場に広く⾏き渡った後でなければ、 その株式を購⼊すべきではありません。 部情報に基づいて証券取引をした場合、あ なた⾃⾝がその情報を個⼈的に利⽤してい なくても、家族とあなた⾃⾝に刑事責任及 び⺠事責任が科されるおそれがあります。 もしも重要な内部情報を家族またはビジネ ス上でそれを知る必要のない⼈物に不要に 洩らした場合は、ただちにオラクル法務部 ⾨に知らせてください。 契約⼀般 A: いけません。これはオラクルのインサイ ダー取引に関するポリシー及び適⽤される 証券法に違反することになります。規制組 織は定期的に証券の価格の重⼤な変化の原 因となっている取引活動を調査しています。 オラクルは、オラクル社員がすべてのビジ ネス機会において公正にかつ倫理的に競争 することを期待しています。製品/サービ スの販売または使⽤権許諾、契約交渉、ま たは顧客へのサービスの提供に関与するオラ クル社員は、オラクルの契約条項を理解し、 遵守するよう求められています。また、社 員それぞれが、顧客に対するすべての発⾔、 コミュニケーション、及び表明が必ず正確 かつ真実であることを確実にしなければな りません。オラクルは、契約上の⾃⼰の義 務をすべて果たすことを約束します。 Q: 内部情報を外部の⼈間に洩らしてはな らない理由は理解していますが、これには ⾃分の家族に話をすることも含まれますか ? 同じ情報を知らない他のオラクル社員の 場合はどうですか？ あなたは、契約を締結、修正または変更す る場合は、あらかじめすべての適切な承認 を得る必要があります。「サイドレター」 や⼝頭による合意など承認されていない契 約の締結または修正は、禁⽌されています。 A: はい。オラクルの重要な内部情報は、家 族またはビジネス上でそれを知る必要のな い⼈物に不要にまたは何気なく洩らさない ように気をつけるべきです。あなたの家族 が、あなたが洩らしたオラクルの重要な内 契約に署名したり、製品やサービスを購⼊ しもしくは第三者への義務を負わせること をオラクルに約束させる権限は、特定のオ ラクル社員のみが有しています。 Q: オラクルでの仕事を通して、オラクル が公開会社を買収しようとしていることを 知りました。その会社の株式を購⼊しても いいですか？ 皆さんは、オラクルを代表して物品やサー ビスを購⼊したり､その他の確約をする前 に、合計⽀払額以上の⾦額を⽀出する権限 があること、⼜はその他の権利が⾃分にあ ること確認しなければなりません。このよう な判断をする際には、購⼊にかかる総費⽤ を計算するようにしてください。たとえ ば、⽀出権限の範囲を超えないようにす るために、同⼀のプロジェクトで単⼀の ベンダーに対し複数の購⼊依頼をするこ とは認められません。皆さんに⼗分な⽀ 出権限がない場合は、皆さんの⼀連のマ ネジメントのうちその権限のあるマネー ジャーから承認を得てください。皆さんの ⽀出権限について質問がある場合は、 皆さんのマネージャーに相談してくだ さい。皆さんは、Oracle Global Spending Approvalポリシーにも親しむ必要があ ります。 物品⼜はサービスの購⼊やその他の義務 を引き受けることをオラクルに約束させ る⽂書に署名する前に、皆さんに必要な 署名権限があることを確認しなければな りません。オラクルは、オラクル・コー ポレーションとその⼦会社を代表して⽂ 書に署名する権限を有する者を明記し た「⽂書署名権限に関するポリシー」を 発⾏しています。このポリシーは、オラ クル法務部⾨のWebサイトから参照でき ます。皆さんの署名権限について疑問が ある場合または特定の書類に誰が署名す れば良いかは、このポリシーを調べてく ださい。それでも明確にならない場合は、 マネージャーまたはオラクル法務部⾨に 連絡してください。オラクルを代表して ⽂書に署名する権限が皆さんにある場合 は、オラクルのCEO⼜はゼネラル・カウ ンセルの承認なしにその権限を他のオラ クル社員に委ねることはできません。 Q: ある顧客から、オラクルの使⽤権許諾 契約で明⽰的に認められていない⽅法で、 その顧客がソフトウェアをしようできるこ とを確認する⼿紙を書くよう求められてい ます。その顧客が意図している当該使⽤ は、オラクルの使⽤権許諾契約で明⽰的 に禁⽌されておらず、オラクルも異議を 唱えないだろうと確信しています。その ⼿紙を書いていいですか？ A: いけません。オラクルは、快く契約を 変更して、顧客が望む使⽤を認めるかもし れませんが、そのような契約の変更には、 必要な業務審査と承認を要します。その要 請を正式な契約の変更の要請として取り扱 い、オラクルのビジネス・プラクティスの ガイドラインに従って処理してください。 Q: 顧客は契約に署名する準備ができてい ますが、取締役会の承認がまだおりていま せん。顧客は、10⽇以内に⾏われる取締役 会でその取引が承認されることを保証す る⼀⽅で、万⼀取締役会の承認が下りな かった場合、15⽇以内であればソフトウ ェアを返却できることを認めるよう求め ています。15⽇以内に顧客がソフトウェ アを返却できることを確認する⼿紙を出 していいですか？ A: いけません。未承認の「サイド・レター」 を作成することは、解雇を含む懲戒処分の 理由となります。 11 Q: 重要なオラクル・パートナーの社員が、 主要な顧客と予定されている⼤きな使⽤権 許諾契約に、より⾼い標準ではない割引を 得る⽀援を求められました。あなたは顧客 が既に価格及び契約条件に合意しているこ とを知っていますが、パートナーの社員は、 更なる根拠なしで、四半期が終了する前に この注⽂を受けたいならばこの追加の割引 が必要であると告げます。より⾼い⾮標準の 割引を得るには、オラクル・ビジネス・プ ラクティスに従う適切な根拠と承認が必要 なことがわかっています。また、この取引 は、あなたのその年度の販売割当を作成 するのに重要であることも分かっており、 エンド・ユーザー契約が2週間程度で署 名されるであろうことからパートナーは すぐに注⽂を出すかもしれません。パー トナーが標準でない割引を得る⼿助けを していいですか？ A: いけません。オラクル社員は、パート ナーが不当なおよび／または承認されてい ない⾮標準割引から過剰なマージンを得る ことができるようにすることを禁じられて います。また、有効なエンド・ユーザー契 約の存在なしでオラクルに出されるパー トナーの注⽂を求めるか、可能にするこ と（別名「プレローディング」または「チャ ネル・スタッフィング」）は、オラクルの ビジネス・プラクティスに違反しており、 この場合は禁⽌されています。この出来事 についてオラクルの法務部⾨に報告してく ださい。 12 政府との取引 調達の健全性 政府との契約 オラクル社員は、いかなる情報源からも次の ものを取得しようとしてはなりません。 オラクルは、あらゆる国の政府機関による、 物品及びサービスの調達に適⽤される法 律、ルール及び規則を厳守しています。 政府以外の顧客との取引においては適切 な⾏為が、政府との取引の場合には不適 切となったり、さらには違法となる可能 性さえあります。これらの法律を厳守す ることができない罰は厳しく、相当な⺠ 事及び刑事の罰⾦と拘留を含みます。オ ラクルは政府との取引を禁じられる可能 性があります。政府機関(国際的組織)と 取引をするオラクル社員は、その政府機 関による契約及び政府の公務員との対話 に適⽤されるすべてのルールを熟知し、 遵守する責任があります。Government Sector Legal & Compliance Webサイト に あ る 「 オ ラ ク ル の Government Contracting and Dealing with Government Officials and Employeesの補⾜ポリシー」 を参照してください。 • 調達に関連する政府情報 Q: 政府機関の職員がオラクルなどの個⼈ 契約者と対話する際の規則は、すべての政 府機関で同じですか？ A: いいえ。規則は政府機関によって異なり ます。それらの規則はとても⼤きく異な ります。適⽤される規則について不明な 点がある場合は、オラクル法務部⾨に助 ⾔を求めてください。 • 受賞事前情報、情報源選択情報などの 秘密の政府内部情報、または • 調達時またはそのような情報の公表を政 府が認めていないと思われる理由がある 状況下で、たとえば、⼊札または提案情 報などの競合他社の財産的価値を有す る情報。 そのような情報が意図せずに他のベンダー、 コンサルタント、または政府職員からあな たに知らされた場合、ただちにオラクル法 務部⾨に連絡してください。 オラクル社員は、機密情報に関するすべての 法規を厳守しなければなりません。 Q: ある政府との契約において、本番の後半 段階で実施しなければならないテストの⼀ 部と同じようなテストを実施するよう義務 づけられています。それは明らかに時間と ⾦の浪費です。この余分なテストを継続し て実施しなければならないのでしょうか？ A: はい。契約上は両⽅のテストを実施する 必要があるので、まず適切なレベルのマネ ジメントに報告し、商⼈を取得し、かつ契 約担当役員の承認を得ることなく、テスト 要件や品質管理を変更してはなりません。 仕様の変更について政府からあらかじめ具 体的な承認を得ずに、契約の仕様にあわな い製品を政府に故意に納⼊すると、詐欺⾏ 為とみなされ法律違反となることがあります。 Q: オラクル社員や業務受託者が、政府の 調達にあたって、競合他社が計画している ⼊札価格や提⽰した⼊札価格に関する⽅法 を⼊⼿してもよいのでしょうか？ A: いけません。価格設定に関する情報を含 め、他社が財産的価値を有するか、または 機密であると考えている競争⼊札に関する 情報を、競合他社の社員からまたはその他 いかなる⽅法によっても、⼊⼿することは 認められません。ただし、誰でも⼊⼿でき る情報源から得た競合他社の価格情報は、 考慮に⼊れても構いません。 組織的利害の対⽴(OCI) オラクル社員は、政府との契約を⾏う際に は、⾮公開情報への不平等なアクセスまた は競争的な調達における不公正な利点をオ ラクルに提供する実際のまたは潜在的な組 織的利害の対⽴(OCI)がないこと、または政 府に援助またはアドバイスを提供する際ま たは政府のために契約作業を実⾏する際に オラクル社員の客観性を損なうことがない こと、または、実際のまたは潜在的な OCIがある限り、そのような実際のまたは 潜在的なOCIが適切なOCI緩和計画を通じて 処理されることを確実にしなければなり ません。 A: いいえ。この種の作業は、オラクル法務 部⾨及びその他の該当する内部の承認を取 得していない限り⾏ってはなりません。 政府の元職員の雇⽤に関する制限 政府の職員及び⺠間企業に対して、⺠間部 ⾨の元政府職員の雇⽤に関する議論に関係 する様々な法律が要件と制限を課していま す。また、これらの法律は、政府の元職員 が政府を離れ、⺠間企業の雇⽤を受け⼊れ た後の活動についても制限しています。政 府の現役または元職員の雇⽤またはその職 員とのビジネス機会の開始に関する話し合 いに関わる前に、オラクル法務部⾨の承認 を受ける必要があります。 Q: ⽶国政府の元技術者をオラクルで雇⽤ しようと考えています。この技術者はまさ に適任者です。この技術者を雇⽤してもい いですか？ A: 状況によります。⽶国の法律により、 オラクルが⽶国の政府職員を雇⽤する場合 には、いくつかの制限が課されます。州法 及び現地の法律においても同様の制限が課 されている可能性があります。オラクル での雇⽤機会について政府職員と話をす る前に、オラクル法務部⾨に相談して、 適⽤される法律との遵守性について確認 してください。 Q: 顧客である政府の職員から、提案依頼書に 含める仕様書の作成を援助するよう要請され ました。⼿助けしてもよいのでしょうか？ 13 腐敗⾏為の禁⽌ オラクルのビジネスの維持またはその他の 利益を得るために、直接または間接的に価 値のあるものを政府の職員に不正に渡した り提供したりしてはなりません。⽶国海外 不正⾏為防⽌法(FCPA)及びあらゆる形式の 贈収賄に関わるその他の類似の国際的な腐 敗⾏為の禁⽌に関する法律違反です。FCPA 及びその他の腐敗⾏為の禁⽌に関する法律 違反に対する罰則は厳しく、⾼い罰⾦と刑 期を含む可能性があります。 不正な意図なしで、法規の遵守と倫理プロ グラムWebサイトのオラクルの腐敗⾏為禁 ⽌ポリシーに従って⾏われる場合にのみ、 誠実な費⽤は払われ、贈り物が提供される かもしれません。オラクルの腐敗⾏為の禁 ⽌ポリシーは、オラクルがFCPAを含む適 ⽤される腐敗⾏為禁⽌に関する法律を遵守 することを確実とする特定のガイドライン を提供しています。 オラクルの腐敗⾏為禁⽌ポリシー、または その他の腐敗⾏為禁⽌に関する法律に関す る質問または情報の請求については、オラ クル法務部⾨に問い合わせてください。 Q: オラクル販売員を援助する政府の「コン サルタント」が、政府契約の価値の10%の 成功報酬と引きかえに、重要な政府との取 引を確保することを提案しています。この 社員はこの⽀払いに同意してもいいですか？ 14 A: いけません。オラクル社員は、政府職 員に直接または第三者を介して間接的に⾦ 銭または⾦銭的価値のあるものを提供また は渡すことを禁⽌されています。この禁⽌ 事項は、⼀般的に成功報酬の使⽤、または 未承認か特別なコンサルタントを利⽤する ことを含みます。政府との取引の取得、調 達、または締結するために第三者セールス・ コンサルタントを雇う前に、オラクル法務 部⾨に相談してください。 贈り物、⾷事、及び接待 政府職員及び国際的な組織は⼀般に、部⾨ または機関が政府機関の取引先であるか、 またはその政府機関の規制権限が及ぶ法⼈ や個⼈から接待、⾷事、贈り物、⼼づけ、 及びその他⾦銭的価値のあるものを受け取 ることに関連する法律及び規則の適⽤を受 けます。政府機関の職員との取引におい て、オラクルは、その職員に⾦銭的価値の あるものを提供しないことをポリシーとし ています。適⽤される制限付きの例外につ いては、腐敗⾏為禁⽌ポリシー及び Government Contracting and Dealing with Government Officials and Employeesの 補⾜ポリシーでカバーされています。⾮政 府機関に関しては、このコードの「提供可 能なビジネス上の儀礼」の項を参照してく ださい。それでも疑問がある場合は、オラ クル法務部⾨に連絡してください。 Q: 政府⾼官の⼀⾏がオラクルの施設を親 善訪問しています。訪問の記念にオラクル ロゴのついた品を贈呈したいと思います。 これはオラクルのポリシーに反しますか？ A: 状況によります。オラクルのポリシーで は、適⽤される法律で認められていない 限り、⾦銭的価値のあるものを政府職員 に贈ることを禁⽌しています。「提供可 能なビジネス上の儀礼」の項を参照し、 オラクル法務部⾨に相談して適切な⾏為 を判断してください。 Q: オラクルの上層社員が地⽅⾃治体の官 僚と共⽤サービス・センターを開設するオ ラクルの計画について話し合います。感謝 として、官僚は社員に相当な⾦銭的価値の ある贈り物を提供します。この社員はこの 贈り物を受け取ってもいいですか？ A: いいえ。オラクル社員は、具体的な価値 がなく、その⼈の判断に影響する⽬的で贈 られたものでない場合は、頼んでいない贈 り物またはその他のビジネス上の儀礼を受 け⼊れるかもしれません。直接または間接 的に、贈り物または他の儀礼を求めること は、決して適切ではありません。社員が、 オラクルとのビジネス関係を持っているか 求めている個⼈、会社、または会社の代表 者から具体的な価値がある贈り物またはそ の他のビジネス上の儀礼を提⽰された場合、そ の社員は、その贈り物が好都合の待遇を確保 するための、提供者による試みとして解釈で きないことを証明しなければなりません。ま た、社員は贈り物を受け取る前に、⾃分の 組織の上席副社⻑および地域担当のコンプラ イアンス・アンド・エシクス・オフィサーか ら書⾯で承認を取得する必要があります。 政府職員の議会⼯作 政府に対する我々の対話は、通常、議会 ⼯作法規で定められます。議会⼯作は、 法律、法規、ポリシー、及び規則に影響 を与えようとする試みの活動ですが、特 定の法域は、調達とビジネス開発活動を カバーすることもできます。これらの法 律は、選ばれた職員ならびに任命された 職員とキャリア公務員に適⽤されます。 会社は適⽤される法律の下で、会社の議 会⼯作活動を記録及び/または報告する義 務があります。これらの活動には、社員 及び政府との関係に関する外部コンサル タントまたはアドバイザーによる活動が 含まれます。社員は、彼らの活動が議会 ⼯作だと考えられたのはいつなのかを知っ ている責任があり、オラクル法務部⾨に ガイダンスを相談しなければなりません。 ⽶国及びオラクルのポリシーにおける議 会⼯作に関する法律の詳細については、 Government Sector Legal & Compliance We bサイトにある「Government Contracting and Dealing with Government Officials and Employeesの補⾜ポリシー」 を参照してください。 政治献⾦ オフィス及びオラクル法務部⾨による事前 の承認が必要です。さらに、多くの場合、 キャンペーンに与えるのを禁じられます。 いくつかのキャンペーン法は、会社資 源 （例えば、器材、電⼦メール、⽂房具ま たは⼈員）の使⽤を会社の寄付と解釈します。 したがって、会社資源を政治キャンペーン または基⾦調達に使⽤する前に、オラクル 法務部⾨からの承認を受けなければなり ません。 ⽶国及びオラクルの政治活動のポリシー の詳細については、Government Sector Legal & Compliance Webサ イ ト に あ る 「Government Contracting and Dealing with Government Officials and Employees の補⾜ポリシー」を参照してください。 Q: ある顧客が、彼の政府機関の⻑官のた めの基⾦調達ディナーに参加するよう要請 しました。出席してチケット代をオラクルの 経費にしてもよいですか? A: 状況によります。販売活動は、政治的活 動とは分離していなければなりません。ま た、基⾦調達パーティへの出席を含む寄付 は、経費にはなりません。オラクル法務部 ⾨によって承認されている活動に対しては、 請求書を提出する必要があります。 オラクルは、深刻に、政治献⾦に関連する 法律に従うその義務を引き受けます。これ らの法律は法域や国の間で⼤いに異なり、 多くの場合、解釈と状況に影響を受けます。 したがって、選挙⽴候補者、パーティ、キャ ンペーン、及び関連したイベントの出席、 参加及び/または後援を含む、オラクルによっ て⾏われたすべての政治献⾦は、ワシント ンにあるオラクルのGovernment Affairs 15 個⼈の政治活動 オラクルは社員が個⼈的に、地域活動及び 政治的なプロセスに参加することを奨励し ています。ただし、社員は、以下のことを ⾏う必要があります。 • すべての個⼈的な政治献⾦は⾃⾝のお⾦ で⾏う • 個⼈的な政治活動はプライベートな時間 に⾏う • すべての個⼈的な政治活動は適⽤される 法律に従って⾏う、及び • オラクルのポリシーに遵守する 個⼈的な政治活動に関するガイドラインは 次のとおりです。 • 選挙事務所または政党に対する候補者 への個⼈の献⾦は、会社の資⾦または資 産によって⾏われたり、返済されたり、 または助成されたり、会社の資⾦または 資産によってそのようなことが⾏われて いるように⾒えてはなりません。 • あなたは、法律によって必須であるお よび/またはオラクル法務部⾨によって承 認を得ない限り、官公庁へ向かうこと、 選ばれた職員として勤めること、選挙⽴ 候補者のための運動、基⾦調達パーティ への出席に費やされる時間への対価は⽀ 払われません。 • あなたのオラクルでの職務が許す限り、 そして、それが現在の⼈事部ポリシーに 従ってあなたのマネージャーに承認され た場合は、個⼈の政治活動のために無報 酬で休みをとることができます。また⾃ 分の休暇を個⼈的な政治活動に利⽤する こともできます。 16 • 書 ⾯ に よ る オ ラ ク ル の Government Affairsオフィス及びオラクル法務部⾨に よる承認がない限り、キャンペーン、⽴候 補、または政治パーティで、会社の商標 を含む会社の設備または資産を使⽤する ことは許可されません。 • あなたの⾏動がオラクルの⾒解または位 置を反映すると誰かに覆わせる明⽩で、 明らかな、党派⼼の強い政治活動は、オ ラクルのGovernment Affairsオフィス及 びオラクル法務部⾨による事前の承認が 必要です。 Q: 私は、政治活動に携わっており、勤務 時間中に、市外の基⾦調達パーティーに出 席する必要があります。マネージャーの許 可が下りれば参加してもかまいませんか？ A: はい。ただし、有給休暇にならない場合 があります。そのイベントに出席するには 休暇または無給のオフを利⽤する必要があ ります。 他への影響 あなたの⽴場を利⽤して、他の従業員に政 治献⾦を⾏うか、候補者または政治的な主 義を⽀持するように強制または圧⼒をかけ てはなりません。特定の例において、オラ クルは社員が会社の事業に影響を及ぼす⽴ 法上の問題を⽀持するか、または反対するの を奨励する場合があります。ただし、あな たの⽴場を利⽤して他の社員が次のことを 強要されるか、圧⼒をかけられると感じさ せてはなりません。 • いずれかの法律、候補者、政党または委 員会のため、または、代表として仕事する • 政治⽬的の献⾦をする、または • どちらかに票を投じること ⽶国では、連邦選挙運動法(FECA)によって 会社が政治活動委員会を確⽴することが許 可されています。オラクルは、オラクル政 治活動委員会(オラクルPAC)を設⽴して、社 員が連邦、州、及び地域のオフィスの候補 者を⽀援するために個⼈基⾦を貯めること ができるようにしました。オラクルPAC基 ⾦は、すべての適応される法律に遵守し、 貢献する資格がある社員にのみ向けられて います。オラクルPACへの寄付は、任意で す。オラクルPAC基⾦は、強制であっては ならず、すべてのオラクルPAC基⾦のコミ ュニケーションは明確に、寄付は任意であ り、社員は、彼らの仕事において、光寄 付の⾦額または寄付しないとう決定により 理由から、⽀持されなかったり、不利な⽴ 場に置かれたりすることはないという声明 を含まなければなりません。社員のオラク ルPACへの参加は、法律で要請された場合 を除いて、オラクルPACの管理者によって 秘密に保たれます。 Q: 私のマネージャーが彼⼥の娘の市議会の ためのキャンペーンに寄付をして欲しいと 要請してきました。これは適切ですか? A: いいえ。あなたのマネージャーが圧⼒ をかけていないとしても、その要請は不適 切です。このことに関して、あなたのマネー ジャーと話しづらい場合は、そのマネー ジャーのマネージャー、⼈事部、または地 域担当のコンプライアンス・アンド・エシ クス・オフィサーに話すか、またはオラク ルのコンプライアンスおよび倫理に関する ヘルプライン、または事故報告Webサイト に連絡してください。 公共サービス オラクルは社員が彼らのコミュニティの市 ⺠⽣活で活動的に参加することを奨励して います。ただし、そのようなサービスは時 折、オラクルの利益と衝突する状況にあな たを置く可能性があります。たとえば、委 員会のメンバーとして、あなたは、オラク ルが関係する決定に直⾯するかもしれませ ん。それは、オラクルの設備またはサービ スを購⼊するための決定であったり、また は税査定者の会議またはオラクルの資産に 影響を及ぼす地区制理事会による決定であ るかもしれません。そのような状況では、 オラクルでのあなたの利益と市⺠組織への あなたの義務が対⽴する可能性があり、利 害対⽴または競合の表れとなります。した がって、オラクルに関連する決定に関わるコ ミュニティまたは市⺠活動から退く必要があ ります。あなたのコミュニティまたは市⺠活 動がオラクルの利害と対⽴するかどうか、利 害が対⽴しているかどうかに関して疑問が ある場合は、地域担当のコンプライアンス・ アンド・エシクス・オフィサーに連絡して、 活動を確認し、参加に関する指⽰を求めて ください。 知的財産 ⼈に加えて、オラクルの最も重要な資産 は、次のものを含む知的財産権です。 • 著作権 • 特許 • 商標、及び • 営業秘密 各社員は、オラクルの知的財産権保護に関 するオラクルのポリシーと⼿続きを遵守し て、それを保護する責任があります。オラ クルの営業秘密及び財産情報の重要性を維 持することはそのような保護の重要な要素 です。この義務は、オラクルを退職した後 も存続します。 オラクルは、第三者の知的財産権も尊重し ています。オラクルは、社員が職務を⼗分 に遂⾏するために必要となるソフトウェア を、ベンダーと取り交わす適切な使⽤権許 諾契約に基づき提供します。第三者の著作 権で保護されたソフトウェア、ドキュメン テーション、またはその他マテリアルをオ ラクルの法務部⾨の許可なく、使⽤、複製、 開⽰、または配布することは、オラクルの ポリシーに反します。たとえば、事前に必 要な承認を得ることなく、他の団体の著作 権で保護された内容を社内または社外のWeb サイトやその他の電⼦フォーラムに掲⽰し てはなりません。使⽤権許諾契約で認めら れている場合を除き、ソフトウェアまたは ドキュメンテーションを使⽤または複製す ることは許可されていません。 17 関連するポリシーとガイドラインについて、 オラクル法務部⾨のWebサイトで確認して ください。 • 情報保護ポリシー • 従業員所有権情報契約 Q: 私はよく⾃宅や顧客の現場で仕事をして おり、オラクルの電⼦メールにアクセスす る必要があります。電⼦メールに⾃宅でも アクセスできるように、外部のISPで個⼈ 的な電⼦メール・アカウントに私のオラクル の電⼦メールを⾃動転送してもいいですか？ • 著作権遵守ポリシー • 特許の通信および検索に関するポリシー Q: 私は今、オラクルのプロジェクトで第 三者のコンサルタントとの仕事をしており、 そのコンサルタントは⾃分の仕事を完成さ せるためにオラクルのネットワークにアク セスする必要があります。私のユーザーID とパスワードをそのコンサルタントと共⽤ してもいいですか？ A: いけません。オラクル社員は、適切な許 可なく、オラクルのコンピュータ・システ ムに第三者をアクセスさせることはできま せん。そして、オラクルのシステムのパス ワードを保護し、定期的に変更し、かつ他の 誰にも開⽰しないようにしなくてはいけま せん。そのコンサルタントのために必要な 許可を取る際には、オラクルのネットワー ク・アクセス・ポリシーに従うとともに、外 部のコンサルタントの雇⽤について、必要 な事務⼿続きをすべて完了し、必要な承認 をすべて取得したことを確認してください。 A: いけません。あなたのオラクルの電⼦ メールを、グローバル情報セキュリティの 許可なくオラクルのドメイン以外の個⼈的 な電⼦メール・アカウントに転送すること はできません。あなたの電⼦メールを⾃動 転送すると、オラクルの機密情報がオラク ルのネットワークの外に渡り、第三者によ りアクセスされるおそれがあります。 Q: オラクル内部にある特定のプログラムの ためにサプライヤーが提供した財産的価値 を有するデータを、そのプログラムの使⽤ 対象でないオラクルの組織と共有したり、オ ラクルの外部に公開することはできますか？ A: それは、サプライヤーがその財産的価値 を有する情報を、そのプログラムの外部に 公開することを許可したかどうかにより異 なります。オラクルは、サプライヤーが その財産的価値を有する情報の利⽤に関 して定めた規制に従わなければなりませ ん。不明な点がある場合は、オラクル法 務部⾨に連絡してください。 ビジネス上の⾏動 財務上の健全性 財務記録とその他の記録 正確で信頼性のある財務記録と業務記録 は、オラクルの財務上、法律上及びビジ ネス上の義務を果たすうえで⾮常に重要 なものです。オラクルの財務帳簿、記録、 及び声明は、すべての資産と債務を適切 に⽂書化し、会社のすべての取引を正確 に反映しなければなりません。理由のい かんを問わず、オラクルの帳簿⼜は記録 に虚偽の記載をしてはなりません。財務 記録の保持に関する⼿助けとなるガイド ラインのいくつかを次に⽰します。 • コンサルタントによる時間⼜は経費につ いての請求、オラクル・タイムカードの 送信、販売管理者による注⽂の⼊⼒、 出張及び経費の報告書の提出及び⼩⼝ 現⾦⽀払いの報告は、時宜を得た⽅法 で正確にかつオラクルのポリシー、専 ⾨に規準、規則、及び法律に従って⾏ わなければなりません。 • ⽂書は、不正に改ざんしてはならず、ま た正当な権限のない者が署名してはなり ません。詳細については、オラクル法務 部⾨のWebサイトにある「オラクルの⽂ 書署名権限に関するポリシー」を参照し てください。 • オラクルの資⾦または資産は倫理に反す る⽬的で使⽤してはなりません。 18 • オラクルの取引に関連した資⾦の取扱い と⽀払は、明らかに定義済みの⼿順で正 式に認められたオラクルの書⾯での契約 に従っていなければなりません。 • オラクルの取引に関連した開⽰や記録さ れない資⾦または資産は、どんな⽬的で あっても設けることはできません。 • オラクルを代表しての⽀払いは、定めら れた⽬的以外の⽬的で使⽤される、⼜は 使⽤される可能性があるという了解の下 で⾏ってはならず、また承認してはなり ません。 Q: 顧客が注⽂書に署名して返送してきま したが、注⽂書の添付書類の⼀つにうっか り署名することを忘れていました。現在、顧 客は休暇で町を離れています。顧客に代わっ て署名し、注⽂を処理してもいいですか？ A: 絶対に禁⽌です。正統な権限なく、⽂書 を改ざんしたり、それに署名したりするこ とはオラクルのポリシーに反します。注⽂ 書と添付書類を顧客に返送して署名しても らってください。 記録保存 オラクルの記録保存に関するポリシー (「保存ポリシー」) は、オラクルの業務記 録の保存及び廃棄に関わるガイドラインを 設定します。保存ポリシーは、記録を企業 記録保存スケジュール (「保存スケジュー ル」) に従って保持することを要求します。 保存スケジュールは、保持しなければなら ない会社の記録とそれぞれの記録タイプの 保持期間を識別します。保存スケジュール 上で識別されていない記録は、その記録が 現在のビジネスの⽬的を保持しているかま たはオラクル法務部⾨がその記録を保存ま たは保持するよう指⽰しない限り、保存し てはなりません。保存ポリシー及び保存ス ケジュールに従って読んで残すことに責任 があります。保存ポリシー及び保存スケ ジュールは、オラクル法務部⾨のWebサイ トからアクセスできます。 保存ポリシー及び保存スケジュールは、 電⼦的(ソフトコピー)及びハード・コピー・ マテリアルの両⽅をカバーします。これ は、それらが存在するメディアに関わら ず、次を含む、すべての記録タイプに適 ⽤されます。 • 紙 • 電⼦メール • ビデオ • ハード・ドライブ、及び • コンパクト・ディスクまたはその他の 電⼦的保存デバイス 機密情報を含んでいる記録が、保存ポリシー 及び情報保護ポリシーの両⽅に従って保持 され破棄されることを確実にするための特 別な注意が必要です。 Q: あなたの仕事中に、2ヵ⽉前の請求書が いくつか出てきました。すべての書類は⽀ 払済みになっていて、ファイルの貴重なス ペースが消費されています。より新しい情 報を⼊れるためにそれらを破棄してもいい ですか？ A: いいえ。経費を表す請求書のような記録 は、Securities and Exchange Commission 及びオラクルの調査員への会社の周期的報 告と関連して後から報告、確認、及び監査 する必要があります。保存スケジュールで 請求書の保存期限に関するガイダンスを参 照してください。 Q: 会計部は顧客の弁護⼠から、申し⽴てに よるとオラクルが⾏った特定の⼝約束を果 たすよう要求する⼿紙を受け取りました。 あなたのマネージャーは、あなたの電⼦ メールを確認して、そのような約束をサ ポートするような電⼦メール・メッセー ジがあるかどうか⾒るように要請しました。 あなたは、顧客関係をよく知らなかった ⼈に約束を構成するものとして解釈され ることができたであろう1通の電⼦メール を特定します。しかし、誠意をもって、あ なたはそのような約束が顧客に対して決し てなされなかったと思っています。あなた はその電⼦メールを削除しますか？ A: いいえ。オラクルの記録保持ポリシー では、社員がオラクルが合理的に訴訟を予 測する問題に関連するかもしれないすべて の記録を保持することを求めています。直 ちにオラクル法務部⾨に連絡をとり、その 状況において、合理的な訴訟が予測される かどうかを判別する⼿助けとしてください。 ⻑い期間、記録を保持することが必要とさ れる場合は、地域の法律顧問を介すか、ま たは[email protected]に電⼦メー ルを送信してオラクル法務部⾨に連絡して ください。 19 保存ポリシーまたは保存スケジュールに関 する質問がある場合は、オラクル法務部⾨ に連絡してください。 情報開⽰ 公開会社として、オラクルは、会社と営業 成績に関し、正確で完全な情報を開⽰しな ければなりません。オラクルのポリシーで は、決算業績及びその他の重要な出来事を、 時宜を得た⽅法で、理解しやすく、正確か つ完全に報告することとしています。オラ クルは、マスコミまたは⾦融界に対し、企 業情報を許可なく「漏洩する」ことまたは 開⽰することを認めません。 マスコミ及び⾦融界とコミュニケーション をとる場合は、オラクルの広報部⾨またはI R部⾨の許可が必要です。これらの部⾨だ けが、エグゼクティブ・マネジメントの指 ⽰に基づき、マスコミ及びアナリストとコ ミュニケーションをとる適切なスポークス パーソンを決定する責任を負っています。 マスコミまたは⾦融界から問い合わせがあっ た場合は必ず、直ちにオラクル広報部⾨ま たはオラクルIR部⾨に連絡してください。詳 細については、オラクル法務部⾨のWebサ イトにある「マスコミ及びアナリストとの コミュニケーションに関するオラクル・ポ リシー」を参照してください。 20 Q: あるオラクルの四半期の業績が不調で あることを⽿にした投資アナリストから電 話を受けました。その投資アナリストの予 測を電話で終わりまでじっと聞いていまし たが、事実はその反対であって、オラクルの 四半期の業績は素晴らしいものとなること を知っています。この投資アナリストの 認識を正してもいいですか?結局のところ、 そのような誤った情報を訂正することは⾔ い考えではないでしょうか。 A: このアナリストに話をすべきではあり ません。オラクルIR部⾨が認めたスポーク ス・パーソンだけが、エグゼクティブ・マ ネジメントの指⽰により、オラクルまたは その業績⾒通しについて⾦融界と話すこと ができます。オラクルは、業績⾒通しにつ いて、適宜、完全で正確な情報を公表する ことを約束しており、その公表は選択的に するのではなく、オープンに⾏っていま す。このような質問は、オラクルIR部⾨ までお願いします。それ以外は、コメン トしないでください。 Q: 最近のオラクル製品の発表について詳 しい情報を知りたがっている記者から電話 を受けました。その製品についてはよく知っ ています。この記者に話してもいいですか？ A: いいえ。少なくとも、まずオラクル広 報部⾨の許可を得ない限り話すことはでき ません。マスコミとコミュニケーションを とる場合は、必ず、オラクル広報部⾨の事 前の承認が必要です。あなたがこの問題に 関しオラクルの最良のスポークスパーソン であるとオラクル広報部⾨が決定する可能 性があっても、その決定はあなた⾃⾝では なく、オラクル広報部⾨が⾏わなければな りません。 提供可能なビジネス上の儀礼 政府の職員でない者とのビジネス上の協議 に関連して⾷事、軽⾷及び接待を提供する ことは、⼀般的に受け⼊れられている慣⾏ です。オラクル社員は、状況に応じた⾷ 事、軽⾷または接待を提供することができ ます。ただし、その⾷事、軽⾷または設定の 提供は、それを受ける側の組織の⾏動 規準または顧客と締結した契約の⾏動 規準、またはオラクルのGlobal Travel and Expenseポリシーに違反したものであって はなりません。オラクル社員は顧客が課し たそのような規準、同意、及びポリシーに 精通し、それを遵守する責任があります。 オラクルは、不正にビジネスを勧誘する⼿ 段として、いかなる個⼈、団体または法⼈ に対しても直接または間接的に贈り物（慈 善⽬的の寄付またはイベントのスポンサー シップを含む）をすることを禁⽌していま す。⾷事、軽⾷⼜は接待の費⽤を⽀出する 社員及びその⽀出を承認する社員は、その ような⽀出が、確実に、通常の適切な業務の 過程において⾏われるように、かつ、賄賂⼜ は不正な勧誘⾏為であると合理的に解釈さ れることがないように、慎重に注意を払っ て対処しなければなりません。 Q: 取引をしている企業顧客が時々オラク ルの施設を訪問します。昼⾷をご馳⾛して もいいですか？ A: は い 。 た だ し 、 い つ か の 制 限 が あ り ます。顧客の規則や顧客とオラクル間の契 約上の義務のいずれにも違反しておらず、 かつ、費⽤が、関連するビジネス上の関係 を考慮したうえで妥当な額であれば許さ れます。なお、政府の顧客に対するルー ルは、これとは異なることを忘れないよう にしてください。政府機関に⾦銭的価値の あるものを提供する際のガイドラインが、 様々なルール及び規則に規定されていま す。政府機関と取引をしようとする場合 は、それらのルール及び規則に精通し、 それらを遵守しなければなりません。 政府の職員との取引に関係するオラクルの 規準及び適⽤される法律は、⼀般企業の社 員に対する規準より厳しくなっています。 政府の職員との取引において、オラクルは、 その職員に⾦銭的価値のあるものを提供し ないことをポリシーとしています。適⽤さ れる制限付きの例外については、コン プライアンスおよび倫理に関するプログム Webサイトにある腐敗⾏為禁⽌ポリ シ ー 及 び Government Sector Legal & Compliance Webサイトにある Government Contracting and Dealing with Government Officials and Employeesの 補⾜ポリシーでカバーされています。あな たは、取引を⾏う政府機関及び部⾨のルー ル及び規則に親しんでいる必要があります。 政府との活動に関して質問がある場合は、 オラクル法務部⾨に問い合わせてください。 いずれにしても、提供されるビジネス上の 儀礼が、不正に優先的な取扱いを受ける⽬ 的で、受け取った者の判断に影響を及ぼすた めと解釈されるものであってはなりません。 適切なビジネス上の儀礼と⾔えるかどう かの最終判断は、法律で許可されていたと しても、それが開⽰された場合にオラクル ⼜はその受け取った者が困ることになるか かどうかによります。 受領可能なビジネス上の儀礼 贈り物 オラクル社員は、⼀般的に、既存の⼜は潜 在的な顧客、サプライヤー⼜はその他のビ ジネスパートナーから、求めていない贈り 物やその他のビジネス上の儀礼を受けるこ とができますが、それがそれほど価値のあ るものではなく、かつ誰かの判断に影響を 及ぼす⽬的で提供されるものでないことが 条件です。直接または間接的に、贈り物ま たは他の儀礼を求めることは、決して適切 ではありません。皆さんは、オラクルとす でにビジネス上の関係があるか、⼜はオラ クルとのビジネス上の関係を模索している 個⼈、法⼈⼜は法⼈の担当者から、相当の 価値のある贈り物やその他のビジネス上の 儀礼の提供を受けた場合は、その贈り物 が、有利な取扱いを受けるために提供者が 提供したものと解釈されるおそれがないこ とを証明しなければならず、その贈り物を 受け取る「前」に、皆さんが所属する組織の 上席副社⻑及び地域担当のコンプライアン ス・アンド・エシクス・オフィサーから書 ⾯により承認を得なければなりません。世 界の⼀部の地域では、贈り物をすることが 慣⾏となっており、贈り物を受け取らな かった場合、オラクルに悪い結果をもたら す可能性があることも、オラクルは認識し ています。しかし、そのような場合でも、 21 贈り物が相当の価値のあるものであるときは、 皆さんは、贈り物を受け取る「前」に、皆 さんの上席副社⻑及び地域担当のコンプラ イアンス・アンド・エシクス・オフィサーの 書⾯による承認を得なければなりません。 皆さん⼜は皆さんの家族は、オラクルと取 引を⾏っているか⼜はオラクルとの取引を 希望する個⼈⼜は法⼈から、融資、融資の 保証⼜は⽀払いを受けることはできません。 認可を受けた銀⾏及び⾦融機関から市場価 格及び市場の条件により⼀般に利⽤できる 融資を除きます。同様に、オラクル社員 は、オラクルが業務を委託する可能性の ある第三者（たとえば、オラクル・アラ イアンス・メンバーやリース会社などを 含みます）から⼿数料、紹介⼿数料⼜は その他のインセンティヴや特権を受ける ことはできません。⼀般に、第三者が提 供するインセンティヴ・プログラムは、 勧められません。そのようなインセンティ ヴ・プログラムはすべて、関連する組織の 上級副社⻑及び⼈事部⾨の上席副社⻑の承 認を受けなければなりません。 Q: ユーザー・グループに対して、または 専⾨家会議で後援するための旅費を受け取 ってもいいですか? A: 状況によります。オラクルのポリシー では、すべてのサプライヤーを公平に扱う ことを求めています。したがって、ひいき していると⾒られるおそれのあるものは⼀ 切、サプライヤーから受け取らないように してください。ただし、団体及び専⾨家グ ループからの経費の⽀払は、もっと簡単に 受けることができます。なぜなら、そのよ うな組織は、通常、有利な取り扱いを受け 22 るための⼿段として公演の依頼をするよう なベンダーで構成されていないからです。 いずれの場合でも、上席副社⻑及び地域担 当のコンプライアンス・アンド・エシクス・ オフィサーの書⾯による承認を受けなけれ ばなりません。 Q: 私はオラクル・コンサルティング部⾨の シニア・プラクティス・ディレクターです が、コンサルティング先のクライアント が、オラクルのコンサルティング・チー ムに直接現⾦でボーナスを⽀払うことが できるかと聞いてきました。これは許さ れますか？ A: いいえ。⼀般に、クライアントからオ ラクルのコンサルタントへのボーナスは、 オラクルのポリシーでは認められていませ ん。そのようなインセンティヴの⽀払いは すべて、関連する組織の上級副社⻑及び⼈ 事部⾨の上席副社⻑の承認を受けなければ なりません。 Q: サプライヤー、ベンダーまたは顧客の 担当者が、感謝のしるしとして、サプラ イヤーのロゴの⼊ったペンと鉛筆のセット を私にプレゼントする場合は、これを受け 取ってもいいですか？ A: はい。品物がそれほど⾼価なものでは なく、同じような状況で他者にも広く⼊⼿ 可能なものであれば、それを個⼈的使⽤の ために受け取ってもかまいません。品物が この基準に合わない場合は、丁重に贈り主 に返してください。 Q: 休暇シーズンに顧客またはベンダーか ら、500⽶ドルに相当する地元デパートの 商品券を、たった今、⾃宅で受け取りまし た。商品券を持っていてもいいですか？ A: いけません。受け取ることができるの は、それほど⾼価でない贈り物だけです。 500ドルはかなりの⾦額であり、便宜を図 るように促すものと⾒られるおそれがあり ます。オラクルのポリシーにより、そのよ うな贈り物を受け取ることができないこと を説明した⼿紙を付けて、直ちに商品券を 返してください。 Q: サプライヤーがオラクルに販売してい る製品について、値引きの申し出を受けま した。この値引きを利⽤してもいいですか？ A: 状況によります。その値引きが、オラク ル社員が⼀般に利⽤できるプログラムにより 提供されている場合に限り、それを受け⼊れ ることができます。オラクル社員が⼀般に利 ⽤できない値引きを受け⼊れた場合、贈り主 に便宜が提供されたか、または将来提供され ると⾒られるおそれがあります。 接待 オラクル社員は、通常のビジネスの打ち 合わせに関連して、折々の状況に応じた ⾷事、軽⾷⼜はその他の接待を受けるこ とができます。繰り返しますが、それが 皆さんのビジネス上の決定に影響を及ぼ すためにのみ提供される場合は、そのよ うな好意を受けることは適切ではありま せん。オラクルと取引を⾏っているか⼜ はオラクルとの取引を希望する個⼈⼜は 法⼈から接待の申し出を受け、それが適 度を超えたもの⼜は普通以上のものであ る場合は、接待を受ける前に上記の必要 な承認を得てください。各社員は、ビジネ ス上の儀礼、贈り物⼜は接待を受ける際 は、それらが適切なものであり、かつ、 提供者が有利な取扱いを受けようとした ものと合理的に解釈されるおそれがない ことを⾃ら確認する責任があります。 Q: サプライヤーやベンダーの担当者と、 仕事がらみの⾷事に出掛けてもいいですか？ A: 場合によります。多くの場合、オラク ル社員は、適度で過度でない仕事がらみの ⾷事を受けることができます。それ以外の 場合は、オラクルまたは社員⾃⾝が⾷事代 を⽀払うほうが、より適切かもしれません。 ただし、ベンダーが⾷事代を⽀払う場合は、 個々の状況、及びあなたの公平さが損なわ れないか、または損なわれると他者に⾒ら れないかどうかを、常に考えてください。 Q: 私は、オラクルが⼤規模なマーケティ ング会議を⾏う際のホテルの選択や予約な ど、様々な会議の準備を担当しています。 私たちはオラクルのビジネスで、あるホテ ルをよく使っているのですが、そのホテ ルのマネージャーに、個⼈的に利⽤する部 屋を無料にしてもらえるよう時々頼んでも いいでしょうか? A: いけません。あなたの要請はオラクルの ポリシーに違反します。部屋を無料にする よう求めることは、優遇的な扱いを受ける ためにあなたの仕事上の地位を利⽤するこ とになるとともに、将来、会議のためにホ テルの宿泊を⼿配する際に、あなたの公平 さに影響を及ぼすおそれもあります。 利益相反 「利益相反」とは、オラクル社員が、オラ クルの利益に関して完全に客観性を持って ⾏動できるかどうかについて疑念が⽣じる ような状況を指しますオラクルは、オラク ル社員が忠誠⼼を発揮して、利益相反が起 こらないようにすることを望んでいます。 すべての社員は、オラクルの利益に反する ような、⼜は⾃⼰の職務の遂⾏に⽀障を来 すような、⾦銭上、ビジネス上⼜はその他 の関係を避ける義務があります。オラクル 社員は、個⼈的な利益とオラクルの利益に ⽭盾が⽣じないように⾏動してください。 利益相反となる状況は様々な形で発⽣し ます。オラクルと利益相反にあるときの オラクル社員の不適切な⾏為の例として、 以下が挙げられますが、これらに限定さ れません。 • オラクルに雇⽤されている間に、どの ような雇⽤形態であろうと、競合他社に より雇⽤されていること。 • オラクル社員⼜はその家族が、実質的な 所有権をもっているか、⼜は経営責任 を負っている会社とのビジネスを斡旋 すること。 • オラクル社員⼜はその家族が、オラク ルの競合他社⼜はサプライヤーである会 社を所有し、⼜はその会社について多⼤ な利益を有すること。 • オラクルの競合他社、顧客⼜はサプラ イヤーのコンサルタントとして、独⽴し て⾏動すること。 23 • オラクルでのオラクル社員の仕事を妨害 するか⼜は損なうような、あるいはオラ クル社員にオラクルの財産的価値を有す る情報を開⽰することを要求するような 活動⼜は雇⽤に関与すること。 • オラクルの既存の⼜は潜在的な競合他 社、顧客、パートナー⼜はサプライヤー の取締役となるか、⼜は技術顧問として 従事すること。 時には、偶然⼜は予期せぬ利益相反に発 展したり、また利益相反が簡単に⽣ずる こともあります。利益相反の状態にある か、その状態になる可能性があると思え る場合は、それに関連する詳細をすべて、 書⾯で皆さんのマネージャーに報告して ください。利益相反があるからといって、 必ずしも当核活動が禁⽌されるわけでは ありません。皆さんは、利益相反に関す るすべての事柄を皆さんのマネージャー に開⽰し、その意思決定プロセスから完 全に⾝を引く責任があります。 特に、他社の取締役⼜は技術顧問になるよ う要請を受けた場合は、利益相反の状態に なるか、⼜はその状態になるおそれがある かどうかについても、皆さんは、改めて細 ⼼の注意を払う必要があります。⼀般に、 皆さんが取締役⼜は顧問になることが次の すべてに該当する場合は、利益相反にはあ たりません。 （1）通常のオラクルの勤務時 間中にごく短時間の拘束があるのみであ り、それ以外にオラクルでの職務に⽀障 をきたすものでないこと、 （2）オラクルの 財産的価値を有する情報を開⽰すること にならないこと、 （3）既存の⼜は潜在的な オラクルの競合他社、顧客、サプライヤー 24 ⼜はその他のビジネス・パートナーのため のものではないこと。皆さんが利益相反と 考えるかどうかに関係なく、「いかなる」 会社の取締役⼜は技術顧問として勤務する 前にも、⼜は利益相反を⽣じさせるおそれの あるいかなる活動に従事する前にも、まず その事実を皆さんのマネージャーに完全に 開⽰し、皆さんのマネージャーの書⾯によ る承認と、所属する組織の上級副社⻑及び 地域担当のコンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサーの書⾯による承認を 得なければなりません。 さらに、善意で考えて利益相反であると思 うような状況に、他のオラクル社員が関与 していることに皆さんが気づいた場合は、 その状況を皆さんのマネージャーに報告し なければなりません。皆さんのマネージャー は、必要に応じて、そのような事項の解決 を地域担当のコンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサーに委任する責任を負 います。また、適切な場合には、皆さん⾃ ⾝が、利益相反を、所属する組織の地域担 当のコンプライアンス・アンド・エシクス・ オフィサーに直接報告することもできます。 社員からなされた報告事項は、可能な限り 秘密に取り扱われます。 オラクルの役員（最⾼経営責任者、会⻑、 最⾼執⾏責任者、最⾼財務責任者、最⾼会 計責任者、相談役、および 上級副社⻑と 上席副社⻑）は、オラクル・コードとオラ クルの上級役員⽤の利害の衝突に関する補 ⾜ポリシーの両⽅の対象となります。オラ クル取締役会の⾮従業員メンバーは、オラ クル・コードに含まれる利害対⽴基準の代 わりに、オラクルの企業運営ガイドラインの 利害対⽴基準の対象となります。上級役員 ⽤の利害の衝突に関する補⾜ポリシーおよ び企業運営ガイドラインは、オラクルの Investor Relations WebサイトのCorporate Governanceセクションに掲⽰されていま す。オラクル・コードまたはその他の関連 するポリシーに関して疑問がある役員およ びオラクルの取締役会のメンバーはオラク ルのゼネラル・カウンシルに問い合わせて ください。 Q: 友⼈からある会社への投資話を持ちか けられており、その記号は、いずれオラク ルに販売される可能性がある製品を⽣産し ます。この投資が純粋に投資で利益を得る ⽬的であり、かつ、その会社の経営に関与 せず、またはアドバイスを⼀切しないつも りなのであれば、利益相反にならないの ですか？ A: 状況によります。その⾏為が利益相反 にあたるかどうかは、次のものに依存します。 Q: 主に⼩規模企業を対象とするコンサル ティング事業を始めたいと思います。これは オラクルのポリシー上、利益相反ですか？ • オラクルでのあなたの地位 A: はい。この活動が利益相反になるのは、 次のいずれかの場合です。 • その企業へのあなたの投資額、及び • あなたの新規ビジネスが、オラクルでの あなたの仕事に遂⾏を妨げる場合 • あなたの提供するサービスがオラクルの 提供するサービスに類似している場合 • あなたの新規ビジネスの顧客が、オラク ルの既存のまたは潜在的な顧客、サプラ イヤーまたは競合他社である場合 • オラクルの財産的価値を有する情報が使 ⽤されるおそれがある場合 この事項については、あなたのマネージャ と検討して承認を得てください。また、地 域担当のコンプライアンス・アンド・エシ クス・オフィサー及び上級副社⻑の承認を 受けてください。 • サプライヤーの選定に対しあなたが有し ていると他者が考える影響⼒ • その企業の将来の顧客としてのオラク ルの重要性 この事項については、あなたのマネージャ と検討して承認を得てください。また、地 域担当のコンプライアンス・アンド・エシ クス・オフィサー及び上級副社⻑の承認を 受けてください。 Q: あるオラクルの顧客から、オラクルと 利害関係のない製品を開発するにあたっ て、コンサルタントになってほしいと頼 まれました。その顧客とは、業務上よく 取引しています。これは利益相反になる 可能性がありますか？ A: はい。利益相反を⽣じる可能性があり ます。なぜなら、実際にはひいきにしてい なくても、オラクルのほかのベンダー、サ プライヤーまたは顧客が、あなたがその会 社をひいきにしているのではないかと疑う かもしれないからです。あなたのビジネス 上の判断の客観性が疑われかねません。さ らに、もしかするとオラクルが依頼を受け 実施していたかもしれないサービスを、あ なたが個⼈的にその顧客に対して⾏うと、 利益相反になってしまいます。 Q: オラクル社員は、地元の⼤学で報酬を 得て教鞭をとってもよいのでしょうか？ A: はい。オラクル社員は、⾃分のマネー ジャー、地域担当のコンプライアンス・ アンド・エシクス・オフィサー、及び上級 副社⻑の書⾯による承認を受ければ、⾮営利 の教育機関で教鞭をとってもかまいません。 Q: 新しい設⽴された会社の取締役への就 任の要請を受けました。就任してもいい ですか？ A: 承認が必要です。取締役を務めたい場 合は、あなたが所属する組織の上級副社⻑ 及び地域担当のコンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサーの書⾯による承認を 受けなければなりません。勤務する会社が オラクルと競合関係になく、かつ取締役を 務めるために必要な時間が多くないことが 必要です。承認を受けた職に就くときは、 報酬を受けてもかまいません。 Q: ソフトウェア開発者は、⾃分の時間に、 オラクルの機器を使⽤しないで、オラク ルの製品⼜はサービスと競合しない製品 ⼜はサービスを、⼯学知識と⼯学スキル を⽤いて、営利⽬的で設計、開発及び販 売してもいいですか？ 25 A: はい。その製品⼜はサービスがオラク ルのビジネスと何の関係もなく、オラクル が将来提供しそうな製品またはサービスで ない限り構いません。ソフトウェア開発者 は、そのような努⼒を⾏うかもしれません。 Q: 私はソフトウェア開発者で、⾃分の専 ⾨分野ではエキスパートと考えられていま す。勤務時間後に教鞭をとっている⼤学か ら、オラクルの同意を得て、私の専⾨分野 に関する本を書いてくれないかとの依頼を うけました。その本に対しては報酬が⽀払 われるとのことです。その本を書いてもい いですか？ A: 状況によります。本の内容がオラクルの ビジネスに何ら関係しない場合で、執筆が オラクルでのあなたの仕事に⽀障を与えな いものである場合にのみ、執筆しても構い ません。本の内容がオラクルのビジネスに 関係する場合は、そのプロジェクトを引き 受ける前に、オラクル法務部⾨の書⾯によ る承認と、オラクル法務部⾨が指⽰する必 要なその他の承認を取得しなければなりま せん。本件に関する詳しいガイドラインに ついては、オラクル法務部⾨に問い合わせ てください。 Q: 夫がグラフィック・デザイン会社を所 有しているあるオラクル社員は、オラクルの マーケティング⽤カタログの制作をアシス トするグラフィック・アーティストを雇う 必要があります。コストが他のグラフィッ クデザイン会社と同程度である場合、その オラクル社員は夫の会社を選んでもいい ですか？ 26 A: 承認が必要です。この状況は直接的な利 益相反にあたり、このオラクル社員は、承 認なしで進めることはできません。このオ ラクル社員は、状況をすべて直属のマネー ジャーに伝え、マネージャー、上級副社⻑、 及び地域担当のコンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサーの承認を受ける必要 があります。グラフィックデザイン会社の 選定及び決定プロセスから完全に⾝を引か なければなりません。 事前の寄付 私たちは⾰新的な⽅法で事前の教育にテク ノロジーと資源を使⽤することを約束して、 多様性を促進し、コミュニティでの⽣活を 豊かにして、環境を保護します。私たちは、 オラクルの技術的成功の裏の同じ⾰新的な 精神が、コミュニティに利益をもたらす⾰ 新的な世界的な企業市⺠イニシアティブの 作成を促進することを誇りとしています。 この取り組みの例には、Oracle Education Initiatives、Oracle Volunteers、 お よ び Oracle Givingが含まれます。 オラクルは、契約を締結するため、または 意思決定者からの便宜を求めて慈善の寄付 をしません。しかし、継続的なポジティブ なビジネス関係の⼀部としてアプローチし ている限り、また、ビジネスの締結または オラクルに影響する決定に関するその他の 便宜を求めない限り、ビジネス組織が⾮営 利組織をサポートすることは可能です。潜 在的な利益相反に関する疑問または慈善⽬ 的の寄付から発⽣する可能性がある明らか な問題が発⽣します。詳細については、オ ラクルのCorporate Citizenship Webサイト にあるオラクルの「Corporate Contributions Policy」を参照してください。 Q: 私は、⾮営利団体の取締役会に勤めてい ます。私は、オラクルが組織に寄付するこ とを取締役会に保証することができますか？ A: いいえ。あなたの⾮営利団体への参加 は、個⼈的なことであり、あなたは⾃分⾃ ⾝のみを代表していること、オラクルか らの寄付を保証することができるのはほ とんどありえないことであると⾮営利団 体に対して明確にする必要があります。 ⾮営利団体が以前にオラクルからの寄付 を受けていた場合、またはオラクルと何 らかの公式の関係を持っていた場合、取 締役会に勤める前に、上級副社⻑および 地域担当のコンプライアンス・アンド・ エシクス・オフィサーからの承認が必要 です。「利益相反」セクションも参照し てください。 機密情報の保護 あなたは、あなたがオラクル社員としてア クセス権がある秘密の情報を保護すること を要求されます。オラクルのプライバシー・ ポリシーは、社員データ、顧客及び⾒通し データ、オラクルがサービスと関連してア クセスするデータの収集、使⽤、転送、 及びセキュリティに適⽤されます。関連し た個⼈情報を集めるか、処理するとき、 あなたはこれらのポリシーに従うことを 要求されます。 オラクル法務部⾨Webサイトのオラクル情 報保護ポリシーは、機密情報の扱いに関す る要件を規定しています。機密情報の異な るカテゴリの説明を提供します。 • パブリック • Confidential – Oracle Internal • Confidential – Oracle Restricted • Confidential – Oracle Highly Restricted 情報保護ポリシーは、使⽤、開⽰、保存、 転送、及び削除に対する制限を含む、それ ぞれの情報カテゴリの適切な扱いについての ガイダンスを提供します。 公に開⽰するつもりのないオラクルのビジ ネスに関連するすべての情報は、機密情報 と考えられます。機密情報には、次のもの が含まれます。 • ソフトウェアおよびその他の発明または 開発（開発段階を問わない） • マーケティングおよび販売計画 • 競争他社の分析 • 製品の開発計画 • 価格設定 • 潜在的な契約、合併、買収+ • ビジネスおよび財務計画または予測、 および • 従業員の情報 オラクルの財務、販売、マーケティング、 またはその他のデータの記録に第三者シス テムは使⽤してはなりません。オラクルの 機密ビジネス・データはオラクルのシステ ムでのみ記録または処理してください。 また、オラクルに内密に提供されたオラク ルの顧客、パートナー、⾒込み顧客、およ びベンダーに関係する情報も機密情報と考 えられます。これには、顧客がホスティン グ、サポート、コンサルティング、または その他のサービスを提供するためにオラク ルに提供したデータも含まれます。 オラクルの法務部⾨Webサイトにあるサー ビス・プライバシー・ポリシーは、ホステ ィング、サポート、コンサルティング、お よびその他のサービスを実⾏するために提 供された顧客データに含まれる個⼈情報の 保護に関するオラクルの義務について述べ ています。 オラクルのソースコードの保護は、オラク ルのビジネスにとって特に重要なことです。 オラクルのソースコードは、Confidential – Highly Restricted の情報として扱われ ます。顧客へのソースコードの出荷は、 HQAPP/CEOによって取り扱われており、 まず、該当する製品グループの上級副社⻑の 承認を得なければなりません。ソースコー ドの開⽰を⾏う前に、適切な承認を得るため にオラクル法務部⾨に連絡してください。 オラクルは、社員がすべてのセキュリティ・ ポリシーに従うことも期待しています。 適切な許可がない限り、システムまたは物 理領域にアクセスを試みないでください。 同様に、あなたは、適切な許可なく、オラ クルのシステムシステムまたは物理領域に 第三者をアクセスさせることはできません。 詳細については、オラクル法務部⾨Webサ イトにある「Third Party Network Access Policy」を参照してください。オラクル設 備の未許可のアクセスは、グローバル物 理セキュリティに報告してください。オラク ルのネットワークまたはシステムへの未 許可のアクセスは、オラクル法務部⾨ま たはグローバル情報セキュリティに報告 してください。 27 会社の機密情報および個⼈情報を保護す るための義務は、オラクルによる雇⽤が 終了した後も存続します。さらに、オラ クルは、オラクル社員に対して、オラク ルを退職後もオラクルの機密情報を秘密 に保持する義務を守るよう求めるのと同 時に、オラクル社員の以前の勤務先の機 密情報を保護する義務を守ることも求め ます。社員が以前の勤務先での勤務中に 得た機密情報は、⼀切オラクルの施設内 に持ち込んではなりません。 ソーシャルメディア ⼀つの会社として、オラクルは、社員、顧 客、パートナー、およびその他とのコミュ ニケーションを奨励し、ウェブログ（ブロ グ）、ソーシャルネットワーク、ディスカ ッションフォーラム、wiki、ビデオ、およ びその他のソーシャルメディアは、会話と 議論を活発にするための素晴らしい⽅法に な り え ま す 。 オ ラ ク ル 法 務 部 ⾨ We b サ イトのOracle Social Media Participation Policyは、社員のソーシャルメディアに参 加するための要件を規定しています。 これは次のことを覚えておくのに特に重 要です。 • オラクル・コードおよびオラクルの企業 および法律に関するポリシーは、オフラ インの⾏動に適⽤されるようにオンライ ンの⾏動(ブログまたはその他のオンライ ン会議)に適⽤される • 将来の製品のオファーに関する話題には ⼊らない 28 • 著作権を含む、他者の知的財産権を尊 重する • あなたの意⾒が⾃分⾃⾝のものであるこ と、オラクルの⾒解を必ずしも反映して いないことを明確にする • 好ましくないか刺激的な投稿はしない 競合他社についての情報収集 オラクル社員は、競合他社に関する情報が その会社の財産的価値を有する情報である 場合は、それを求めてはならず、また、違 法に⼜は誠実義務、守秘義務若しくは雇⽤ 契約に違反した⽅法で、そのような情報を ⼊⼿しようとしてはなりません。 あなたは、競合情報を収集する際にあなたの ⾝元を偽ってはいけません。あなたがもし、 第三者の秘密、または第三者が所有する情 報を、第三者による許諾の無いまま、気づ かずに⼊⼿した場合には、直ちに、オラク ル法務部⾨[email protected]に知らせ てください。オラクル法務部⾨による特 段の指⽰が無い限り、あなたは占有する 当該情報のすべてを即座に破棄しなけれ ばなりません。 オラクル社員は、競合他社の製品及び活動 に関する調査を適切に⾏うには、公に⾏わ れた発表、周知のマーケティング資料、新 聞や雑誌の記事、広告、その他の公表情報 といった公表されている情報に基づいてい るという条件で、適切に当該調査を⾏うこ とができます。 Q: 未知の情報源から、第三者が所有する 競合情報のコピーを、たった今郵便で受け 取りました。どうすればいいですか？ A: い い え 。 直 ち に 、 オ ラ ク ル 法 務 部 ⾨ [email protected]に知らせてくだ さい。オラクル法務部⾨による特段の指⽰ が無い限り、あなたは占有する当該情報の すべてを即座に破棄しなければなりません。 適切な情報収集は、合法的なマーケティン グ戦略ですが、未知の情報源から受け取っ た、明らかに財産的価値があると分かる情 報の利⽤は、決して認められる⾏為ではあ りません。 Q: 競合他社が、顧客に将来の製品計画を発 表する会議を開催しています。会議に参 加するために偽名で会議に登録してもい いですか？ A: オラクル社員は、競合情報を収集しよう とする際、⾃分の⾝分を偽ることはできま せん。そのような公明正⼤でない⽅法をとっ た場合、オラクルは、営業秘密の窃盗⼜は 産業スパイに対する責任を問われる可能性 があり、また、競合他社の営業秘密に不正 アクセスしたことにより、オラクルの事業 計画が損なわれた可能性がある場合は、そ れを続⾏できなくなるおそれがあります。 ⼀般の情報源から合法的に事実を収集する ことは、認められています。財産的価値を 有する競合情報にアクセスするために嘘を つくことは、決して認められません。 Q: 私はオラクルの競争他社の⼀つの顧客 企業で働いていました。その仕事において、 私は競争他社が営業する⽅法についてたく さん学びました。⾃分のパーソナル・コン ピュータに彼らの契約書の⼀部のコピーを いまだに持っています。この情報をオラク ルと共有することはできますか？ A: できません。あなたの以前の雇⽤中に 取得した競争他社に関する情報をオラクルの 利点として使⽤することは誘惑に感じるが、 この場合は、それに対するポリシーがあり ます。オラクルは、オラクルの社員が以 前の雇⽤主から取得した機密知識を保護す ることを求めています。 オラクル・リソースの利⽤ 私たちは会社の多くの資産とリソースを使 ⽤して仕事を実⾏しています。これらには オラクルの設備、コンピュータ、電話、お よび電⼦メールが含まれます。社員⼀⼈⼀ ⼈がこれらのリソースの適切な使⽤につい ての要件を完全に理解することが重要です。 皆さんは、オラクル法務部⾨Webサイトの Oracle Acceptable Use Policy for Company Resourcesを遵守することが求 められています。扱われているトピックは 次のものがあります。 • オラクル・リソースの個⼈的な利⽤と適 切な⾏動 • インスタント・メッセージ、電⼦メー ル、ボイスメール、携帯電話、リムーバ ブル・メディア、P2Pネットワーク、暗 号化、およびワイヤレスLANの使⽤ • オラクル・ネットワークへの接続の保護 • パスワードの使⽤とウィルスの防⽌ • 機密情報の保護 • 公式声明の発⾏ • マーケティング活動 • オラクル・システムの第三者利⽤ オラクルは、監視してセキュリティを維持 するために、その施設で閉回路テレビの使 ⽤を含む、セキュリティ⼿順を採⽤します。 また、オラクル・コンピュータ、システム、 およびリソースの使⽤も適⽤される法律で 許容されている範囲で監視されます。 また、オラクルは、オラクル社員がオラ クルの情報および物理的なセキュリティ・ ポリシーを常に遵守することを求めます。 オラクルの財産は、適切な許可なしに、 販売、貸与、贈与または処分することは できません。オラクルを退職する際には、 オラクルの財産すべてをオラクルに返却 しなければなりません。これには、キー、 セキュリティ・バッジ、コンピュータ機 器、ソフトウェア、ハンドブック、社内 ⽂書が含まれます。 Q: オラクルは、オラクル社員の業務遂⾏ に役⽴たせるために、多数のソフトウェア プログラムを購⼊しています。他のオラク ル社員が、いくつかのコンピュータ・プロ グラムがすぐ必要になり、購⼊するまで待 つことができないので、そのオラクル社員が 使⽤できるようにそれをコピーしてほしいと 頼まれました。コピーしてもいいですか？ A: 状況によります。そのプログラムが著 作権⼜はその他の⽅法で保護されており、か つオラクルがコーポレート・ライセンスを交 渉していなかった場合に、そのプログラムを コピーしたときは、オラクルのポリシーの違 反となるだけでなく、オラクルに対し⺠事訴 訟が提起されるおそれもあります。法的権利 があることを確信しない限り、ソフトウェア を決してコピーしてはなりません。 • 会社のリソースおよび設備の使⽤の監視 29 オラクルの関係 オラクルとオラクル社員 オラクルは、仕事場を改善することについ てのアイデアと仕事場または特定の仕事関 連の問題について持つかもしれない懸念を 表明するのを奨励します。オラクルは、誠 意をもって問題、不満または懸念を表明し たどの社員に対する報復も許容しません。 オラクルの⽬標は、公正に、そして、平等 に各々の社員を扱うことです。 多様性 オラクルは、以下を含みますがそれだけに制 限されない特性に関わらず雇⽤機会均等の原 則を⽀持しています。 • ⼈種 • 宗教 • 出⾝国 • 肌の⾊ • 性別 • 性のアイデンティティ • 年齢 • ⾝体的障害 • 妊娠 • 婚姻関係の有無 • 出⾝国/祖先 • 軍の地位 • 性的指向 30 そのようなポリシーを、法律に基づき必要 に応じてすべての場所で、実践し、推進し ています。オラクルはこの差別禁⽌の原則 を、採⽤、雇⽤に始まり、勤務評定、報酬 及び昇進など、オラクルとの雇⽤関係の終 了に⾄るまでの雇⽤関係の「すべての」局 ⾯において確約しています。 ⼈事上の措置を講じる際は、個⼈の能⼒、 成績、経験及び会社にとっての必要性に 厳格に基づいて講じることとしています。 いかなる個⼈的な関係や差別的な慣習に も左右されません。オラクルの⽬標は、 オラクル社員それぞれの責任、成績及び 貢献に応じて、賃⾦、給与及びその他の 給付をもって社員を処遇することです。 オラクルは、適⽤される法律によって提 供される賃⾦、時間、および最低年齢ガ イドラインも守っています。オラクルは、 仕事が各オラクル社員に満⾜感とやりが いをもたらすように、仕事の内容を構築 する努⼒をしています。 ハラスメント オラクルのポリシーは、ハラスメントのな い労働環境を提供することです。「ハラス メント」は性的嫌がらせを指すことが多いの ですが、職場でのハラスメントには、個⼈の ⼈種、宗教、出⾝国、性別、性的指向、 年齢、⾝体的障害⼜はその他の不適切な若 しくは違法な根拠に基づくものも含まれま す。オラクルは、⾝体的なものか、⼝頭に よるものか⼜は⼝頭によらないものかを問 わず、いかなる形態のハラスメントも禁⽌ しています。 皆さんは、ハラスメントが発⽣した場合 は、皆さんのマネージャー、⼜は必要に 応じて皆さんの⼈事部⾨担当者に報告し てください。皆さんから報告された事項 は、できる限り秘密に取り扱われます。 また、報告した⼈や証⼈が、善意で報告 したことを理由に報復を受けることはあ りません。 Q: あなたの仕事の⼤部分は、特定の⼈の 周 り で ⾏ わ れ る 仕 事 で す 。 その特定の ⼈は、あなたに興味があるようです。彼/彼 ⼥はしばしば、浮ついた発⾔をしてあなた を少し不快にさせます。そして、この個⼈ はあなたに個⼈的に近づいている傾向があ ります。現在まで、あなたは彼/彼⼥の振る 舞いを無視してきましたが、最近、彼/彼⼥ が夜遅く家に電話をかけてくるようになり ました。ある⽇、彼/彼⼥は、あなたをデー トに誘いました。彼/彼⼥の振る舞いについ て報告すべきでしょうか？ A: はい。彼/ 彼⼥の振る舞いについて報告 すべきです。あなたのスーパーバイザーの 仕事には、部下の⾏動に関する不満を聞き、 それに対応することも含まれます。ハラス メントのようなケースでは、確認および必 要に応じて調査を開始するために⼈事部⾨ への事例の報告を含みます。 Q: あなたはスーパーバイザーにハラスメ ントだと感じられる事例を報告しましたが、 真剣にとりあってくれないように思えます。 他に⽅法はありますか？ A: はい。事例を直接⼈事部⾨に報告する ことができます。そのような問題を対⾯で 話したくない場合は、オラクルのコンプラ イアンスおよび倫理に関するヘルプライン、 またはオラクルのコンプライアンスおよび 倫理に関する事故報告Webサイトを利⽤で きます。 オラクルは、社員が、ストックオプション の⾏使から得た収⼊に対する税⾦を含め、 オラクルから得たすべての収⼊について、 すべての適切な所得税を納めることを求 めます。 安全衛⽣ オラクルと顧客 オラクルには、オラクル社員、来客及び公 衆の健康と安全を守る義務があります。 オラクルのポリシーは、オラクル社員の労 働安全衛⽣を脅かすことがないように施設 を維持し、業務を⾏うこととしています。 すべてのオラクル社員は、安全衛⽣に関す る法律及びオラクルのポリシーを遵守する よう求められています。オラクル社員、臨 時社員、契約社員、顧客、クライアント、 パートナー、サプライヤー、またはその他の ⼈員および/または財産に対する脅威または 暴⼒⾏為は許されません。直ちに潜在的な 脅威または暴⼒⾏為について報告します。 緊急の場合は、その地域の警察機関に連絡 してください。 オラクルの繁栄は、オラクルの顧客に対す る貢献度に、及び貢献度のみに、⽐例しま す。オラクルが市場にアピールする際に は、我々の製品及びサービスの品質、また オラクルの製品及びサービスが適正な価格 で顧客に提供されていること、さらにはオ ラクルの製品及びセールス・プレゼンテー ションの能⼒や誠実さに基づかなければな りません。 課税 オラクルとパートナー オラクルとパートナーは共に世界中の顧客 に業界をリードするソリューションとサー ビスを提供しています。これらの規準は、 パートナーの協⼒のもとにのみ達成するこ とができます。オラクルは、パートナーに ⾼い倫理規準を遵守し、ビジネスを公正に 倫理的に⾏い、かつ不正と受け取られるお それのある外観を伴ういかなる活動にも従 事しないことを期待しています。パート ナーがオラクル・パートナーの倫理とビジ ネス⾏動規範に関する規程の規準を遵守す ることを期待します。オラクルは、パート ナーが適⽤されるすべての法規を遵守する ことを期待しています。 31 オラクルとサプライヤー オラクルとホスト・コミュニティ オラクルは、サプライヤーと率直でオープ ンな取引を維持しており、相互に利益のあ る関係を発展させるよう努⼒しています。 オラクルは、サプライヤーが⾼い倫理規準 を遵守し、かつ不正と受け取られるおそれの ある外観を伴ういかなる活動にも従事しな いことを期待しています。オラクルは、サ プライヤーがオラクル・サプライヤー・ コードを遵守することを期待します。また、 オラクルは、サプライヤーが適⽤されるす べての法規を遵守し、サプライヤーの提供 するすべての物品とサービスが適⽤される すべての法的規準に従っていることを保証 することも期待しています。 オラクルは⾰新的な⽅法で事前の教育にテ クノロジーと資源を使⽤することを約束し て、多様性を促進し、コミュニティでの⽣ 活を豊かにして、環境を保護します。オラ クルのポリシーは、ビジネスのニーズと環 境のニーズのバランスを取りながら、環境 に極⼒負荷をかけないように施設を維持 し、業務を⾏うことです。例として、でき る限り多くのリソースを削減、再使⽤、お よびリサイクルすることを模索しています。 オラクルは、オラクル社員に、環境につい てのすべての適⽤される法規をすべて遵守 することを求めます。環境に関する法規の 違反があった場合は、直ちに皆さんの設 備マネージャー、地域担当のコンプライア ンス・アンド・エシクス・オフィサー、 ⼜は法律で許可されている場合は、オラク ルのコンプライアンスおよび倫理に関する ヘルプライン、またはオラクルのコンプラ イアンスおよび倫理に関する事故報告 Webサイトに報告してください。 遂⾏ オラクルの強みは⼈です。オラクルは幸運 なことに世界中に能⼒のある社員グループ を持っています。オラクルは、我々の業界 でリーダーになることを⽬指すのであれば、 このコードの規準を遵守しなければならな いことを、皆さん⼀⼈⼀⼈が認識すると信 じています。 オラクルは、オラクルのチームのメンバー 全員が、それぞれの役割を果たすことを期 待できると確信していますが、オラクルの ビジネス上の⾏動規範からの逸脱は許され ないものであると、きっぱりと述べないわ けにはいきません。 調査プロセス 地域担当のコンプライアンス・アンド・エシ クス・オフィサーは、ビジネス規範および 倫理懸念を扱い、不正⾏為の申し⽴てを調 査および解決する責任があります。調査が 倫理的な⽅法で、適⽤される法律およびオ ラクルのポリシーに従って⾏われます。 32 オラクルは、調査を⾏うための様々な⽅法 を採⽤します。適⽤される法律で許容され る範囲で、調査⽅法には、関係者および⽬ 撃者とのインタビュー、関連する財務およ びその他の記録の確認、犯罪および背景の 確認、およびコンピュータ、システム、オ フィス、およびその他のリソースのモニタ リングおよび/または分析が含まれます。不 適切な調査技法(たとえば、プレテキスト、 およびその他のソーシャル・エンジニアリ ング⾏為)は禁⽌されています。 あなたには、完全に調査に協⼒し、速や かに、完全に、また正直に、調査中の情報、 インタビュー、または⽂書についてのす べての要請に対応する義務があります。 オラクルは、不正⾏為と疑われるすべての 報告を機密として扱い、知る必要がある⼈ 員のみが通知され調査にかかわります。 オラクル・コーポレーションのゼネラル・ カウンシル、チーフ・コンプライアンス・ アンド・エシクス・オフィサー、チーフ・ コンプライアンス・アンド・エシクス・ オフィサー、または地域担当のコンプライ アンス・アンド・エシクス・オフィ サーのみが、 ⾏動規範調査および/また は⾏動規範違反に関係する調査を開始し ます。不正⾏為のすべての報告および関連 する調査記録は、オラクルの内部プライ バシー・ポリシーおよびオラクルの情報保 護ポリシーに従って処理されます。どちらの ポリシーもオラクル法務部⾨のWebサイト にあります。 33 懲戒処分 懲戒処分の適⽤に⼀貫性を促進します。どの 法律が犯されたかどうかに関係なく、適切 な規律⾏動を決定する際に考慮される要因 は、次のものが含まれます。オラクル・コー ドまたはその他の会社のポリシーが違反さ れた場合、オラクルの同様の状況に対する 対応、関連する地区の法律が特定の処置を 要求しているかどうか、および社員の保有 権、パフォーマンス、および懲戒歴史。地 域担当のコンプライアンス・アンド・エシ クス・オフィサーは、他の該当する部⾨ との対話で、適切な懲戒処分を決定する ためにそれぞれのケースの関連する要因 を確認します。 調査の最後に、結果に基づいて、適切な懲 戒処分がとられるか、または懲戒処分が必 要ない場合もあります。さらに、オラクル は、⺠事または刑事上の違反について関連 した当局に報告する場合があります。 オラクルは、これらの規準に違反した個⼈ に対して懲戒処分を課すことがあります。 特に、次のことを⾏ったことがわかった社 員またはマネージャーに対して懲戒処分を 課します。 • オラクルのポリシーまたはビジネス上の ⾏動規準の違反となる認可したか、容赦 したか、参加したか、隠した⾏動 • 違反を無視したかまたは承認した • 監視の油断により、違反を防ぐことま たは報告に失敗した • オラクルのポリシーまたはビジネス上の ⾏動規準の潜在的な違反を報告した社 員に対して、直接または間接的に報復 したか、または他の⼈が報復するのを 奨励した 証拠⽴てられない申し⽴ては不正で訴えら れる社員に影響を及ぼしません。誠意をもっ て懸念を報告するか、遵守性調査と協⼒す る社員に対する報復は認められません。 オラクル・コードは、正直なビジネス上の ⾏動と堅固なビジネス倫理の重要性を強調 する世界中の企業とともに最前線にオラク ルを配置します。これらの規準は、オラク ルの最も価値のある資産である社員との協 ⼒によってのみ満たすことができます。 34 Oracle Corporation Worldwide Headquarters 500 Oracle Parkway Redwood Shores, CA 94065 U.S.A. Worldwide Inquiries 電話番号: +1.650.506.7000 +1.800.ORACLE1 ファックス番号: +1.650.506.7200 oracle.com Copyright © 2008, Oracle and/or its affiliates。All rights reserved。Published in the U.S.A. この⽂書はあくまで参考資料であり、 記載されている情報は予告なしに変更される場合があります。オラクル社は本⽂書の信頼性を保証しません。また本書による直接的 または間接的な契約の義務は形成されません。本書は、事前の書⾯による承諾を得ることなく、いかなる⽬的であっても、 電⼦的または機械的に、いかなる形式や⽅法によっても複製または転送することはできません。 オラクルは、オラクル・コーポレーションおよび/またはそのアフィリエートの登録商標です。その他の名称はそれぞれの所有者の商標です。 ORA11652 1/09