信 治 - 金融財務研究会

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回覧
外国籍ファンド（投資信託・投資法人）の組成・
販売（公募・私募）・継続的業務について
～業務に携わる弁護士としての視点からの解説～
お お に し の ぶ は る
講師
大西 信 治
氏
森・濱田松本法律事務所
パートナー 弁護士
日 時 平 成 ２ ８ 年 10 月 6 日 （ 木 ） 午 後 1 時 ０ ０ 分 ～ 午 後 4 時 ０ ０ 分
我 が 国 に お い て は 、国 内 籍 フ ァ ン ド の み な ら ず 外 国 籍 フ ァ ン ド（ 投 資 信 託・投 資 法 人 ）に つ い て も 、
そ の 組 成 お よ び 販 売（ 投 資 家 か ら 見 れ ば 投 資 ）が 活 況 に 行 わ れ て い ま す 。こ の 点 、外 国 籍 フ ァ ン ド の
設立地および我が国において、実際にどのような法令の下でいかなる手続が行われ、その後、どのよう な
継 続 的 業 務 が 発 生 す る か と い う こ と を 理 解 す る こ と は 、外 国 籍 フ ァ ン ド の 組 成 を 企 画 す る 側 ／ 運 用 に
かかわる側から見ても、また、当該外国籍ファンドに投資する側から見ても、非常に重要です。
このため、この度、外国籍ファンド（投資信託・投資法人）の組成・販売・継続的業務について、
ケイマン 諸島 籍 ファン ド およびル クセン ブルク 籍 ファンド を主な 題材と し つつ、設 立地・日本 の双 方 の
法令・規則を踏まえた解説をするセミナーを企画いたしました。
本セミナ ーの構 成とし て 、前半で は、ファン ドの 設立・届出 手続、継 続開 示等とい った基 本的な 点 に
つ い て 、公 募 の 場 合 と 私 募 の 場 合 と を 分 け て 解 説 を 行 い ま す 。ま た 、後 半 で は 、近 時 、外 国 投 資 信 託 ・
外国投資法人をめぐる実務に影響を与えた法令・規則改正である、運用報告書の二段階化、デリバティ ブ
取 引 等 の 制 限・信 用 リ ス ク の 管 理 に つ い て 、当 該 改 正 当 時 の 議 論 の 内 容 等 を お 話 し つ つ 、解 説 い た し
ます。さら に、外国 投資 信託・外国 投資法 人をめ ぐる法的 な諸論 点とし て 、一人私募 の問題、当局 へ の
届出の要否に関する法的な整理等についても解説いたします。
1．外国 投 資信 託・外 国 投資 法 人の設 立 地
における手続
4．外 国 投 資 信 託 ・外 国 投 資 法 人 を めぐる 近 時
の法令・規 則改 正
(1) ケ イ マ ン 諸 島 籍 フ ァ ン ド の 場 合
（ Unit Trust／ Company）
(2) ル ク セ ン ブ ル グ 籍 フ ァ ン ド の 場 合
（ Fonds Commun de Placement(FCP)
／ Société d'Investissement à Capital
Variable(SICAV)）
2．外国 投 資信 託・外 国 投資 法 人の公 募の手続
(1) 当 初 の 届 出 手 続 等
(a) 有 価 証 券 届 出 書
(b) 目 論 見 書
(c) 外 国 投 資 信 託・外 国 投 資 法 人 に 関 す る
届出書
(d) 外 国 投 資 信 託 証 券 取 扱 届 出 書 等
(2) 継 続 開 示 そ の 他 の 届 出 後 の 継 続 的 な 義 務
(a) 有 価 証 券 報 告 書・半 期 報 告 書・臨 時 報
告書等
(b) 運 用 報 告 書
(c) そ の 他 の 継 続 的 な 義 務
3．外国 投 資信 託 ・外 国 投資 法 人の私 募の手続
(1) 運 用 報 告 書 の 二 段 階 化
(a) 外 国 投 信 の 交 付 運 用 報 告 書 （ サ ン プ
ル）等の作成当時における議論の状
況・策定経緯
(b) 実 務 の 状 況
(2)「 外 国 証 券 の 取 引 に 関 す る 規 則 」 の 一 部
改正
(a) デ リ バ テ ィ ブ 取 引 等 の 制 限
(b) 信 用 リ ス ク の 管 理
(c)「 外 国 投 資 信 託 受 益 証 券 及 び 外 国 投 資
証券の選別基準におけるデリバティ
ブ取引の制限及び信用リスクの管理
に係るＱ＆Ａ」の作成当時における
議論の状況・策定経緯
5．外国投資信託・外国投資法人をめぐる諸論点
(1) 一 人 私 募
(2) 届 出 義 務 の 境 界 線
6．質疑 応 答
(1) 当 初 の 届 出 手 続 等
(2) 届 出 後 の 継 続 的 な 義 務
【 講 師 紹 介 】 慶 應 義 塾 大 学 総 合 政 策 学 部 ・ 南 カ リ フ ォ ル ニ ア 大 学 ロ ー ス ク ー ル 卒 業 。 Maples and Calder
法律事務所の香港特別行政区・英国ロンドン市オフィスにて執務。アセット・マネジメント関連業務全般
を幅広く手掛ける他、外債等のキャピタル・マーケッツ案件、金融規制関連の案件も担当。欧州・ケイマ ン
諸 島 籍 フ ァ ン ド 案 件 に お け る 豊 富 な 実 績 を 有 し 、 Chambers 等 か ら 高 評 価 を 獲 得 。 ケ イ マ ン 諸 島 の 「 Retail
Mutual Funds (Japan) (Amendment) Regulations, 2012 」 の 制 定 、 日 本 証 券 業 協 会 の （ デ リ バ テ ィ ブ 取 引
等 の 制 限 ・ 信 用 リ ス ク の 管 理 に 関 す る ）「 外 国 証 券 取 引 に 関 す る 規 則 」 の 一 部 改 正 ・ 運 用 報 告 書 二 段 階 化 に
伴うひな型作成等、規制関連の作業にも尽力。主な著書として「投資信託・投資法人の法務」等がある。
※ 録 音 ･ビ デ オ 撮 影 は ご 遠 慮 下 さ い 。
■主催
金融財務研究会
h t t p : / / w w w. k i n y u . c o . j p
Facebook： http://www.facebook.com/keichoke n
Twitter： https://twitter.com/#!/keichoken
Blog： http://keichoken.blogspot.com/
開 催 日
会
場
平成２８年１０月６日（木）
１３：００ ～１６：００
茅 場 町 ･グ リ ン ヒ ル ビ ル
金融財務研究会本社 セミナールーム
東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8
TEL 03-5651-2030
地下鉄東西線・日比谷線 茅場町駅
６番出口より徒歩１分
（ 開 場 は 開 演 の ３ ０ 分 前 で す 。）
参 加 費
１名 につ き３ ４ ,９０ ０円
（消 費税 、参 考資 料 を含 む）
１社 ２名 以上 同時 に 参加 お申 込み いた
だい た場 合、お ２人 目か ら１ 名に つき ２ ９ ,００ ０円。後日 追 加申 込み が
予定 され てい る場 合 はそ の旨 ご連 絡下 さ い。
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申 込 先
申込方法
〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8 グリンヒルビル
TEL 03-5651-2030
FAX 03-5695-8005
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ら も お 申 込 い た だ け ま す 。折 り 返 し 、受 講 証 と 請 求 書 を 郵 送 致 し ま す 。参 加 費 は 下
記 の 普 通 預 金 口 座 に 開 催 日 前 日 ま で に お 振 込 み 下 さ い 。（ 但 し 経 理 の 都 合 等 で 間 に
合 わ な い 場 合 は 、 ご 連 絡 い た だ け れ ば お 待 ち い た し ま す 。） 参 加 費 の 払 戻 し は 致 し
ませ ん ので 申 し込 ま れ た方 が ご都 合 の悪 い 時 は代 理 の方 が ご出 席 下 さい 。又当 日
ご 参 加 に な れ な か っ た 場 合 、当 社 お よ び 経 営 調 査 研 究 会 主 催 の 他 の セ ミ ナ ー に 無 料
で ご 出 席 い た だ け ま す 。 (但 し 新 し い セ ミ ナ ー の 参 加 費 と の 差 額 が 2,000 円 以 上 の
時は差額をお支払いいただきます。また、振替は 1 年以内にお願いいたします。)
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販 売 （ 公 募 ・ 私 募 ）・ 継 続 的 業 務 に つ い て
１０／６
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