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参考 商品取引員及び海外商品取引業者等に係る規制の対応関係
商品取引員及び海外商品取引業者等（※）に係る規制の対応関係 商品取引所法 第１９８条 標識の掲示 第１９９条 名義貸しの禁止 海先法・金販法 第２００条∼第２０８条 外務員関係規定 第２１０条 受託に係る財産の分離保管等 第２１１条 純資産額規制比率 第２１２条 のみ行為の禁止 第２１３条 誠実かつ公正の原則 第２１３条の２ 広告等の規制 海先法第１０条第６号 のみ行為の禁止 海先法第１０条第１号 断定的判断の提供の禁止 金販法第４条 断定的判断の提供の禁止 虚偽を告げる勧誘の禁止（第２号） 海先法第９条 不実を告げる勧誘の禁止 一任勘定取引の禁止（第３号） 海先法第１０条第３号 取引する商品の種類等について顧客の同意を得ないで定める ことができるとする契約を締結することの禁止 第２１４条 （斜体 は省令１０３条） 断定的判断の提供又は誤認させる勧誘の禁止（第１号） フロントランニングの禁止（第４号） 再勧誘の禁止（第５号） 海先法規則８条１号 迷惑勧誘の禁止（第６号） 海先法規則８条２号 再勧誘の禁止 迷惑勧誘の禁止 顧客の勧誘を受ける意思確認をしない勧誘の禁止（第７号） 海先法規則８条５号 顧客の勧誘の受ける意思確認をしない勧誘の禁止 両建て勧誘の禁止（第８号） 海先法規則８条６号 両建て勧誘の禁止 委託者資産の返還遅延等の禁止（第１号） 向い玉の禁止（第２号） 無断売買の禁止（第３号） 商品取引所への虚偽報告の禁止（第４号） 特別の利益提供の禁止（第５号） 取引単位を告げない勧誘の禁止（第６号） 仕切拒否の禁止（第７号） 重要事項について誤解を生じせしめるべき表示の禁止（第 ８号） 海先法１０条５号 海先法１０条４号 海先法規則８条７号 海先法規則８条８号 海先法規則８条９号 海先法規則８条１０号 委託者資産の返還遅延等の禁止 契約締結前に無断で売買を行い、顧客を威迫することで追認 させることの禁止 特別の利益提供の禁止 取引単位を告げない勧誘の禁止 仕切拒否の禁止 重要事項について誤解を生じせしめるべき表示の禁止 両建類似取引を理解していない顧客からの当該取引の受託 の禁止（第９号） 海先法規則８条１１号 海先法１０条７号 両建類似取引を理解していない顧客からの当該取引の受託 の禁止 顧客の計算に属する金銭等を虚偽の相場を利用することその 他不正の手段により取得すること。 海先法規則８条３号 顧客の情報の安全管理義務 海先法規則８条４号 顧客情報の目的外利用防止措置義務 海先法規則８条１３号 財産が不十分であるため顧客の利害を害するおそれがあるに も関わらず顧客と契約締結等を行うことの禁止 損失補てん又は利益を保証した勧誘・契約の禁止 第２１４条の２ 損失補てん等の禁止 海先法１０条２号 第２１５条 適合性の原則 海先法規則８条１２号 十分な知識を有しない顧客と契約を締結することの禁止 第２１６条 受託契約準則への準拠 第２１７条 受託契約の締結前の書面の交付 海先法第４条 海外先物契約の締結前の書面の交付 第２１８条第１項 商品取引員が受託契約を締結しようとする場合の説明義務 金販法第３条第１項 金融商品の販売が行われるまでの顧客に対する説明義務 第２１８条第２項 顧客の属性を考慮した説明義務 金販法第３条第２項 顧客の属性を考慮した説明義務 第２１８条第３項 契約締結の際の説明義務違反及び断定的判断の提供による損 害賠償責任 金販法第５条 金融商品販売前の重要事項の説明義務違反及び断定的判断に よる損害賠償責任 海先法第５条第１項 海外先物契約を締結した際の書面の交付 海先法第５条第２項 顧客から売買指示があった場合の書面交付 海先法第８条 契約締結から１４日経過した後でなければ顧客の売買指示を 受けてはならない 海先法第１３条 先物取引の成立価格の推定 第２１９条 取引の方法の別の明示 第２２０条 取引の成立の通知 海先法第７条 取引成立時の書面の交付 第２２０条の２ 取引証拠金等の受領に係る書面の交付 海先法第６条 保証金の受領に係る書面の交付 第２２０条の３ （金販法第６条） 損害の額の推定 金販法第６条 損害の額の推定 第２２０条の３ （金販法第７条） 民法の適用 金販法第７条 民法の適用 第２２０条の３ （金販法第８条） 勧誘の適正の確保 金販法第８条 勧誘の適正の確保 第２２０条の３ （金販法第９条） 勧誘方針の策定等 金販法第９条 勧誘方針の策定等 第２２１条 商品取引責任準備金 第２２２条 帳簿作成義務 第２２３条 帳簿の区分経理義務 第２２４条 事業報告書等の提出義務 第２３１条 報告徴収及び立入検査 第１２条 報告及び立入検査 第２３６条 業務停止命令 第１１条 業務停止命令 （注１）海外商品取引業者等とは、海先法において規制される海外商品取引業者と特商法及び金販法において規制される者の総称。 （注２）斜体は省令で規定されているものを示している。 （注３）斜線は対応する概念がないもの。