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PROTEGENT PTA
PROTEGENT PTA 従業員取引規制に関わるコンプライアンス遵守の自動モニター PROTEGENT PTA とは? サンガードのProtegent PTAは従業員取引のコンプライアンスモニタリングを自動化するブ ラウザーベースのアプリケーションで、 あらゆる分野の規制当局や自主規制機関のほか、企 業の具体的な倫理規定や企業ポリシーをカバーします。Protegent PTAは投資顧問、投資 信託、証券会社/ディーラー、格付け機関、保険会社、ヘッジファンド、投資銀行、 プライベー ト・エクイティなどの金融機関を対象に、従業員が遵守しなければならないコンプライアンス のあらゆる局面を省力化するための集中監視機能を提供します。 ››従業員の証券取引口座のデータ（コンファ ››承認申請書のリマインダー等、自動電子メ メーション、保有残高、証券銘柄） の自動ロ ーディング ››従業員の事前審査（pre-clearance）及び コンファーム済み取引の把握 ››取引の監視及び分析 ››保有銘柄、証券取引口座、トランザクショ ン、倫理規定事項の承認申請書、及び企業 固有のニーズに対応したカスタマイズ可能 な承認申請書処理 ››包括的なレポート作成機能 ››企業ニュース、情報、文書、連絡先の掲載 を含む個人ごとに定義可能なサマリー画 面 ール通知 ››コンプライアンス担当者からモニター対象 者への音声電子メールの送信が可能 ››実績ある先進的テクノロジー （J2EE、JBOSS、SQL Server） を活用 した拡張性高いソリューション ››企業取引及び発注管理システム、セキュリ ティマスター、人事システムの統合 ››柔軟でカスタマイズ可能なルール遵守チェ ックエンジン ››モニター対象者および特定のレポーティン ググループ機能とチェックルールとを組み 合わせて紐付ける機能 ››コンプライアンス上注意が必要な企業イベ ››カスタマイズ可能なクエリの結果とレポー ントや証券取引に対する、 サマリー画面か らの迅速なモニター トはMicrosoft® ExcelまたはAdobe PDFフォーマットへのエクスポートが可能 ››コメントの保存や推奨される対応の記録 を含む、違反行為のオンラインレビュー PTA の利点 Protegent PTAは特に集中監視機能であるコンプライアンスモニターを通じて、従業員の 取引行為の監視・管理が可能になるよう設計されており、企業の当局規制および企業ルール 遵守に貢献します。 ››規制関連の罰則防止に役立つ包括的な監 ››ワークフローの一元化 視・警告 ››従業員の個人取引に対する可視性の向上 ››コンプライアンス関連の事務作業負荷の 低減 Protegent PTAは金融機 関を対象に、従業員の活動 に関わるコンプライアンス のあらゆる側面を効率化す るための集中監視機能を提 供します。 個人ごとに定義可能なサマリー画面 リアルタイムでの事前審査のリクエスト ユーザーはProtegent PTAサマリー画面を 設定することによりを固有の要件組み込むこ とができます。従業員監視プログラムに関す る企業内ルールや手続きに関連する文書、連 絡先、 ニュース、情報は、 アプリケーション・サ マリー画面を通じて配信できます。 ユーザーが個人取引を実行しようとする際に に、 リクエストがシステムに入力され、規制当 局倫理規定方針、標準的なトレーディング慣 行などの複数の 「ルール」 と照らし合わせたチ ェックが行われます。 コンプライアンス責任者 は特定の取引パラメータに基づいて、完全に 自動化された事前審査処理、 またはマニュア ルでの承認プロセス、 あるいは両方の組み合 わせのいずれかを選ぶことができます。簡易入 力画面により、従業員が事前審査リクエスト を迅速に提出することを可能にします。 ユーザーはDaily Summaryセクションを通 じそれぞれの役割に応じて留意点、対応が必 要な項目を設定可能です。 コンプライアンス担当のユーザ は、 Compliance Calendarや、 ユーザーが規定 したQuery Builderの結果表示などの追加 機能を利用することができます。 Compliance Calendarは従業員モニターに 関連する項目のトレースを可能にし、 予定され ている作業やイベントをカレンダー上に示すこ とで管理を簡単にします。 Query Builderはコンプライアンス担当者が 熟知すべき重要項目を定義し、 その結果をサ マリー画面に直接表示することで、恒常的な マニュアルによるモニター作業を削減します。 入力画面のサンプル サマリー画面のサンプル リアルタイムでの事前審査分析 www.sungard.com/protegent 約定済従業員取引の自動分析 Protegent PTA ルール 約定済従業員取引については、違反行為の可 能性に関する分析が自動的に行われます。約 定済取引を分析することで、従業員が全ての 取引に対する事前審査の承認リクエストを適 切に行うことを担保します。複数の 「ルール」 により、従業員の取引に関わる潜在的な問題 を発見します。違反行為はコンプライアンス 担当部署に報告され、完全なレビュー、対応 に対する監査証跡、 プロセスの文書作成が可 能です。 Protegent PTAルールは、企業 の 従業員取引コンプライアンス遵守のための、最高水準のト ランザクション管理機能を提供します。 システムのアドミニインターフェースにより非常に強力な ルールチェックエンジンによる完全なコントロール機能が提供され、 どの従業員取引を検査す るかについて詳細なルールとルールの根拠の定義を可能にします。 ルールエンジンは、 ルールの タイムリーな更新モニター対象者、 アクセス・グループ、 アクセス・レベル、法人を含むあらゆるレ ベルのユーザーへの最新ルールの提供を通じて、各企業に対応したカスタムメイドのルールの 策定を支援します。 ルールは以下を含みます。 ››ブラックアウト期間（取引停止期間） モニター対象者に対して、本人が売買した 銘柄の取引を禁止します。 ››De Minimus（最小取引単位チェック） 特定の株数または売買代金を下回る取引に ついて、 発注前と約定後の審査を可能にし ます。 ››オープン・オーダー モニター対象者に対して、 自社が発注した 注文が保留となっている銘柄の取引を禁止 します。 ››事前審査 モニター対象者が個人取引を行う前にオン ラインで事前審査リクエストを入力すること により承認を得るようにします。 ››取引制限証券リスト モニター対象者に対して、 特定種類の証券 または個別特定銘柄の取引を禁止します。 ››短期売買 同一証券を購入後一定期間内に売却した、 あるいは売却後一定期間内に買い戻したモ ニター対象者に対して警告を与えます。 ››短期売買益 同一証券につき購入後一定期間内に売却 した、 あるいは売却後一定期間内に買い戻 したことによって利益を得たモニター対象 者に対してコンプライアンス通知をします。 ››空売り 従業員がいつ空売り行為を行ったかを特定 します。 検査対象を特定銘柄に限定するこ とも可能です。 ››大量売買取引規則 大量売買取引規則はコンプライアンス担当 者がモニター対象者の取引行為を監視する のに利用できます。 金額、 株数、 取引総量の 監視が可能です。 ››コンファメーション及び保有分析 追加精査が必要となり得る特定パターンを 識別するため、 従業員の保有証券に対する 約定済み取引を分析します。 分析にあたっ ては、 取引が約定された口座のみを対象と することも、 全ての従業員口座を対象とする ことも可能です。 ››ルール設定機能 100以上の設定可能なアプリケーションで 実現されます。 ＞コンファメーション分析 ルールライブラリ全体を網羅するルールリファ レンスガイドはリクエストによりご提供します。 当ガイドでは、Protegent PTAの各ルールが 詳細に説明されています。 www.sungard.com/protegent レポーティング機能 ビルドインされたQuery Builderツール Protegent PTAはユーザーに対してアクティ ビティーレポート機能を提供します。決算取 引やフロントランニングなどの標準的なレポ ートのほか、 カスタマイズされたレポーティン グ機能を備えた高度なトランザクション検索 及びクエリが利用可能です。 多数のレポートを コンプライアンス管理電子メールボックスに 自動送信できます。 エクスポート機能により、 当システムの全データ及び報告書をPDFまた はExcel（.csv） 形式にエクスポートすること ができます。報告書は以下を含みます。 この高度な検索ツールは、 カスタムクエリを 作成するためのデータ抽出ツールです。 当ツ ールは独自のアドホックなリクエスの対応に 有効です。 このようなリクエストのきっかけと しては、以下の事項が挙げられます。 ››フロントランニングレポート ››取引高報告 ››承認レポート ››証券取引コンファーメーションのチェックレ ポート ››事前審査のチェックレポート レポートライブラリ全体を網羅するレポートリ ファレンスガイドは、 リクエストによりご提供し ます。 当ガイドでは、入手可能な各レポートが 詳細に説明されています。 レポートサンプル ››フォレンジック解析 ››社内または社外監査への対応 ››経営陣によるリクエスト カスタムクエリは、 同じ内容を定期的に検索 する必要のある場合に、保存クエリとして利用 することも可能です。 これらのカスタムクエリ は共有ディレクトリに保管することにより、共 有が容易にできます。 カスタムクエリは非公開 にすることも可能です。 さらに、 カスタムクエリ の結果をコンプライアンス管理サマリー画面 に自動的に掲載することもできます。 Protegennt PTAの大半の画面や全てのレ ポートと同様に、 カスタムクエリからの結果は Microsoft® ExcelまたはAdobe PDF形式 にエクスポートすることができます。 カスタムクエリのサンプル www.sungard.com/protegent 標準的な承認申請書及びカスタマイズ 可能な承認申請書 Protegent PTAは、 口座承認申請書、保有承 認申請書、 コンプライアンス承認申請書、 トラ ンザクション承認申請書などの標準的な承認 申請書のほか、 カスタマイズにより承認申請 書を作成することができます。 カスタマイズさ れた承認申請書は以下のような、従業員に必 須の認証を強制する手段となります。 ››社外の事業活動 ››ギフト及び接遇 ››政治献金 ››新入社員向け申請書 ››管理職のリクエスト ››インサイダー情報 ››従業員投票 カスタマイズ可能な情報開示 Protegent PTAにより、 カスタマイズされた 情報開示を作成することができます。 カスタマ イズされた情報開示により、従業員は必要な 情報を自発的に提供することができます。承 認申請書を通じて配信されるアンケートと同 様に、情報開示の回答も自動的に分析され、 回答への追加精査の要否を判断することがで きます。 広範なケースマネジメント 規定違反が単一の事象によらず、複合的な事 象に基きモニターが求められる場合がありま す。Protegent PTAは複数の事象を関連づ け、単一の包括的事例として管理することが 可能です。補足的な文書をケースに添付する ことで、Protegent PTAケース情報を管理す る完全な情報データベースとすることができ ます。 承認申請書の一環としてのアンケート配信機 能により、企業は従業員に求められる情報収 集・管理能力を高めることができます。 アンケートの回答は自動的に分析され、 回答 を追加精査する必要があるか否かを判断する こともできます。 承認申請書の詳細 事例管理のサンプル 事例入力の詳細 www.sungard.com/protegent [email protected] コントロールルーム機能 文書処理 従業員口座情報の自動取得 新たなコントロールルーム・モジュールはPTA のフォレンジック機能を拡張させたもので、従 業員と企業行動全体をモニターし基本ルール の遵守ができるよう設計されています。実行に あたっては、 リスク・ランキング、 マーケットニュ ースの比較、 コーポレート・アクション、株価/ 取引量の変動と併せて、 アクティビティーパタ ーンを特定します。 このモジュールは、企業全 体の事業活動のレポーティングを通じて潜在 的な利害相反についてのモニターと検出を可 能にします。 多くの企業は一般にファイルキャビネットに 保管する紙ベースの証憑を管理しています が、 それら文書を従業員監視システムと関 連付けるのは極めて煩雑な作業です。 Protegent PTAは従業員監視に関連する文 書のレポジトリになり得ます。 システム内では 電子文書を様々な種類の記録に添付すること が可能です。追跡対象となる通常の文書には 以下が含まれますが、 これに限定されません Protegnet PTAは確認ファイル、 口座、保有 残高を電子処理することが可能です。 当システ ムは、証券会社/ディーラーが提供するデータ を受入れるための、XML設定可能なデータ・ ローディング機能を搭載しています。 また、 ブ ローカレッジ・データをオンライン画面または CSVファイルによるバルクインポートを通じ てマニュアル入力することもできます。 ››アラート（ルール）－ 設定可能 ››サマリー画面（コントロールルーム機能特 有） ››売買一任勘定契約書 ››非公開のトランザクション ››取引コンファメーション ››口座解約承認申請書 ››セキュリティ上のリサーチ ››利益相反検出 ››マーケットデータ・フィード（ニュース、企業 行動、 価格、 取引量） 調整項目入力の詳細 www.sungard.com/protegent サンガードは従業員取引コンファメーション と取引報告書を電子的に取得するため、複数 の証券会社/ディーラーと技術面での提携を しています。 さらに、 こうした関係を継続的に 発展させると共に、既存の顧客に対しては追 加料金なしで新規サービスを提供していま す。 サービスの利用にあたっては、顧客と証券 会社/ディーラーとの契約を前提としていま す。 サンガードはこれまで以上に証券会社の 電子フィード機能を拡大するため、 データアグ リゲーションサービスと提携しています。詳細 な情報については、 サンガードProtegentの 担当者にお問い合わせください。 システム言語の設定 トレーニング Protegent PTAは現在、12言語での展開が 可能です － 英語、 カナダ系フランス語、 フラ ンス語、 ドイツ語、 イタリア語、 スペイン語、 スウ ェーデン語、 オランダ語、 中国語（簡体）、 中国 語 （繁体） 、 韓国語、 日本語。 各ユーザーが好み の言語とフォーマットを設定し、 ローカライズ することも可能です。 このため、現地語による アプリケーションサポートの制約がある地域 においても、Protegent PTAを簡単に導入す ることができます。 Protegent PTAチームは迅速な業務立ち上 げと稼動に必要なツールをお客様に提供しま す。指定のトレーニング計画やPtotegent PTAトレーナーによる個人向けファシリテー ションにより、業務の担当者の役割沿ったワ ークフローについてのトレーニングを実施し ます。 これらの計画により、企業は 「トレーナー のためのトレーニング」 プログラムを通じて自 らもトレーニングを簡単に行うことができま す。 実装とサポート Protegent PTAはサンガードがホスティング するASPソリューションとして、 あるいはユーザ ーインストールのソリューションとしてご利用 いただけます。 ASPソリューションはアプリケ ーション・分散機能とシステム・サポートを提供 します。 ユーザーインストールのソリューション はASPソリューションと同じメリットを提供す ると同時に、 自己データ管理機能を搭載してし ます。 ASPソリューションについては、 経験豊富 なスタッフが実績ある実装方法によって導入 を行うため、 お客様の負担が軽減されます。 両バージョンとも専任のProtegent PTAサポ ートを共有しており、 お客様はサポート・スタッ フと迅速に連絡を取ることができ、 迅速な応答 を得ることができます。 Protegent PTAは事前審査の 承認から取引後の照合、 レポー ト作成に至るまで従業員取引 のあらゆる分野を網羅します。 www.sungard.com/protegent PROTEGENT のコンプライアンス・ソリューションのラインアップ Protegentは10年にわたるノウハウを基に金融取引業規制機構（FINRA）、証券取引委員会（SEC）全米保険監督官協会（NAIC） など規制当局が課す膨大な規制へのコンプライアンスに関して、保険、個人向け証券業務、 その他バイサイドとセルサイドの金融サ ービスをご支援しています。企業は以前にも増して、 コストの増大とコンプライアンスという複合的課題を解決するため、効率的な全 社的監視ツールを必要としています。 Protegent PTAは潜在的なルール違反の検出・防止・文書化を目的として設計された直感的なオートメーションシステムとして、企 業の従業員の個人取引を規制当局及び企業が定めたガイドラインに照らし合わせてモニターするための優れたソリューションです。 サンガードのProtegentは、Protegent PTAが提供するリスク軽減に加え、取引監視、 データの保管・報告書作成、多様なシステム 管理のための統合型ペーパーレス・ソリューションを提供しています。 さらにProtegent製品ラインアップは、企業が業務を効率化し、 コンプライアンスの文化を醸成するお手伝いをします。 サンガードを 単なるベンダーではなく、 お客様のリスク低減と価値の最大化を支援する頼もしいパートナーとしてください。 コスト抑制を積極的に 推進しつつ、規制当局の法令遵守とコーポレート・ガバナンスの使命遂行を模索する金融機関にこそ、 サンガードのProtegentをお 薦めします。 Protegent Trading Compliance ウェブ・ベースの監視・監督・管理レポーティングツールで、金融機関のコンプライアンス・ワークフローの自動化と共に、以下の機能 を備えています。 ››発注ライフサイクルの全体像の把握 ››マーケットデータ及び取引データの取得・格納 ››発注と約定の一元管理を提供 ››米国レギュレーションNMS（全国市場システム）、OATS（注文監査追跡システム）など様々な監督当局の規制遵守を支援 Protegent Surveillance ルールに基づく総合ソリューションとして、Protegent Surveillanceは、以下を通じて社内及び当局規制リスクの低減に必要なツ ールを提供します。 ››適合性レビュー、異例処理レポーティング、法令監査及び社内監査、ワークフローケースマネジメントを含むコンプライアンス・プロ セス全体の自動化 ››疑わしいトランザクション及びポジションの特定 ››社内での監督プロセス及び監査の向上 ››社内規定に照らし合わせた顧客分析及び口座取引状況の分析 Protegent Customer Onboard Protegent Customer Onboardは単なるデータ入力フォームではなく、顧客データの入力・処理のため簡易設定システムを通じ て、 エンドツーエンドの顧客リレーションシップを管理するプロセスです。 この自動システムは以下の特徴を備えています。 ››複数のバックオフィス・アプリケーションにまたがる新規証券口座及び非証券口座の開設を支援 ››スタンドアローンソリューションとして、またはProtegent Surveillanceの統合化されたコンポーネントとして利用可能 ››米国の顧客確認（KYC）、規則2821、外国資産管理局（OFAC）規制、顧客識別プログラム（CIP）、アンチ・マネー・ローンダリング （AML） など金融取引業規制機構（FINRA） の規制の順守を確保 www.sungard.com/protegent [email protected] サンガードのトレーディング・ソリューションについて サンガードのソリューションはすべて、 企業が利益を上げ、 コストを削減し、 自社を守ることを支援するとい う、3つの原則に基づいて構築されています。 Protegent のコンプライアンス・ソリューションの製品ラインアップは、企業の自社の資産、顧客、従業員、 レ ピュテーションの保護に貢献します。一方、 サンガードのトレーディング製品のラインアップ及びサービス は、単なる保護にとどまらず、 中核である顧客に共通する要素を備え、企業がパフォーマンス向上、即時性の ほか、複数のプラットフォーム・商品・地域にわたる実行を実現することを支援します。 中立的なトレーディング環境は、特に複雑な業界状況の中では、顧客に対して最高の実行パフォーマンスを 実現することにより、価値を最大化する効果的な方法です。 サンガードのトレーディング製品及びサービス は、取引ライフサイクル全体を支援することにより、変動が激しく不透明な今日の市場において、 お客様が最 高のパフォーマンスを達成するお手伝いをします。 総合サービス・プロバイダーとして、 サンガードは単一のアカウンタビリティを提供します。 サンガードは包括 的なトレーディング・ソリューションを通じてトレード支援、並びに企業のコスト削減と追加的な収入機会の 実現の支援に力を注いでいます。 詳細は： 電子メール：[email protected] サイト： www.sungard.com/protegent 東京オフィス電話番号 +81-3-4570-3000 ©2014 SunGard. SunGard,、SunGard のロゴ、 および商品はSunGard Data Systems Inc.、 その子会社の商標もしくは登録商標です。 その他商品名称についても、各社の商標 または登録商標です。 FS1960