資料3-2：米国WG関連資料

　2011.2.25
国際関係専門委員会資料
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
名前
番号
国際宅配業者による米国からイラン、シリア、スーダン
E2119 への輸出書類保管怠慢と無許可輸出の招来
E2120
輸 再輸出国
輸出先・　再輸
出
／
出先
国籍
国 経由国
DHL Holdings USA (現
DPWN HoldingsUSA)
米国
DHL Express USA
ロールツーロールスパッタ装置の中国向け無許可 Southwall
輸出及び輸出申告書への虚偽表示
Technologies, Inc.
米
バタフライバルブ、チェックバルブ（化学・生物兵器
FMC
E2121 関連デュアルユース品目）の２０カ国向け無許可
Technologies, Inc.
輸出、及び英国からの無許可再輸出
米
イラン、シリア
、スーダン
米
米
中国
-
米
英国
制裁日
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL
民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
2009/8/6
アンゴラ、バー
レーン、チャド、
中国、インド、カ
ザフスタン、ク
ウェート、マレー
シア、メキシコ、
オマーン、パキス
タン、カタール、コ 2009/8/13
ンゴ共和国、サ
ウジアラビア、シ
ンガポール、チュ
ニジア、トルクメ
ニスタン、ＵＡＥ、
ベネズエラ、ベト
ナム
-
16,000
-
610000
＊上記の民事罰金の支
払いの他、社内輸出コ
ンプライアンス体制の
整備及び12ヶ月以内の
内部監査の実施が義務
付けられた
E2122 中国向けスペクトラム拡散モデムを無許可で輸出を繰
E2123
RF Micro Devices Inc.
り返し、SEDの虚偽申告を行い、BIS調査時にも虚偽の
C.W氏
証言を行った不正輸出
イーストウェイズ社が金屑（Scrap metal）を、パキスタン
のエンティティリスト掲載企業Allied Trading社へ無許可
E2124 輸出した。EAR§764.2 (b) (違反の招来、幇助又は促 Eastways Shipping社
進)
E2125 銃の照準機のドイツ向け無許可輸出
米
米国
Bertrand Lalsingh 米
米 －
米
国
た。（自主開示なし）
2006年2月27日、採掘装置（Stack Sizer Screening
E2127 Machine）をEntity Listに掲載されている企業（Indian
Rare Earths, Ltd.）へ無許可輸出した。
Derrick Corporation
米
ドイツ
イラン/
オースト イラン
ラリア
米 -
インド
2009/8/13
―
190000（RFMD社）
15000（C.W氏）
2009/8/20
30日以内の民事罰金
支払いがない場合や、
6回の分割払いの納期
が守られない場合、1
年間輸出特権剥奪処
分。
$70,000
毎月1万ドル6回分割払
い、残り1回は支払いを猶
予し、1年間輸出規制を遵
守で免除
2009/8/31
輸出特権剥奪(5年間)
2007/12/17
2017年まで10年間の
輸出特権剥奪
2009/9/1
1/7
-
-
-
―
-
ロールツー
ロールスパッ
タ装置 (ECCN:
2B005）
なし
-
バタフライバ
ルブ、及び
チェックバルブ
(ECCN:
2B350)
なし
スペクトラム拡散
モデム
（ECCN:5A001）
―
金屑（scrap metal),
EAR99
懲役５ヶ月
2009年4月まで
17ヶ月の懲役後2 バルブ
年間の保護観察
10000
$30,000
銃の照準機(米国
なし
EOTech社製)
-
-
Stack Sizer
Screening Machine
(EAR99)
（約$109,000-）
資料３－２－１
米国
パキスタン
米 -
米国のMr.A.Fが2007年5度にわたりＯＦＡＣの事前許可
E2126 を得ずにバルブをオーストラリアを経由イランに輸出し Mr. A. F
中国
関連違反
事例番号
大半は書類だが
一部「商品」も含ま
れる
9,444,744
2009/8/11
対象品目
2011.2.25
国際関係専門委員会資料
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
番号
E2128
名前
Balli Group PLC(英）
Ｂａｌｌｉ Aviation(英）
Ｂａｌｌｉ Holdings(英）
Ｖａｈｉｄ　Ａｌａｇｈｂａｎｄ氏
Ｈａｓｓａｎ Alaghband氏
Blue Sky One Ltd,(英）
Blue Sky Two Ltd,(英）
英国企業とその関連企業による、航空機緒イラン Blue Sky Three Ltd,(英）
向け無許可輸出、及び航空機の返送命令違反 Blue Sky four Ltd,(英）
Blue Sky fiｖe Ltd,(英）
Blue Sky six Ltd,(英）
Blue Airways(アルメニ
ア）
Ｍａｈａｎ Airline
Blue Airways FZE(UAE)
Blue Airways(UAE)
E2129 台湾のFoxsemicon Integrated Technologies社
Foxsemicon LLC
9/11/09
輸 再輸出国
輸出先・　再輸
出
／
出先
国籍
国 経由国
英国
アルメ
ニア
イラン
UAE
米
と、そのカリフォルニア、サンジョゼ支店及び
Foxsemicon LLC が、Foxsemicon Integrated
Technologies, Incの中国工場に、２Ｂ２３０の圧 Foxsemicon Integrated
Technologies, Incとその
台湾
E2130 力変換器を、違法であることを知りながら輸出
カリフォルニア、サンジョセ
支店
米
米
不明
イラン
－
中国
－
中国
制裁日
2010/9/11
2009/9/11
2009/9/11
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL
民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
対象品目
関連違反
事例番号
暫定輸出権限停止
期間を180日間延長
航空機
(9A991.b）
E2071
―
―
$160,000
＄250,000
(ただし、＄160,000は執行 ―
猶予）
①米国親会社ThermonUSの熱追跡装置を最終仕向け
地を秘匿し、イランとリビア向けに無許可輸出させた。
EAR§764.2 (b) (違反の招来、幇助又は促進)　②米国
E2131 親会社が米国制裁国リストを通知した後、EAR違反と ThermonUK
の認識の下で米国起源の熱追跡装置をシリア向け売
買移転する行為。EAR§764.2 (e) (違反の認識の下で
の行為)
英国
米 英国・オ イラン・リビア・シリ
国 ランダ ア
$29,000.00
①米国親会社ThermonUSの熱追跡装置をリビア向け
に無許可輸出。EAR§764.2 (a) (禁止された行為)　②
米国親会社が米国制裁国リストを通知した後、EAR違
E2132 反との認識の下で米国起源の熱追跡装置をシリア・イ Thermon Europe
ラン向け売買移転する行為。EAR§764.2 (e) (違反の
認識の下での行為)
オランダ
米
イラン・リビア・シリ
オランダ
国
ア
$43,500.00
米国親会社ThermonUSの熱追跡装置を、オランダ経
30日以内の民事罰金
支払いがない場合、1
年間輸出特権剥奪処 $13,500.00
分。
日本
米
オランダ リビア
国
米国親会社ThermonUSの熱追跡装置を、インドのBIS
Entity List掲載機関のエンドユーザーを秘匿し、無許
E2134 可輸出させた。EAR§764.2 (b) (違反の招来、幇助又 ThermonHeatTracers
は促進)
インド
米
国
インド
$31,500.00
①米国親会社ThermonUSの熱追跡装置を最終仕向け
地を秘匿し、イラン向けに無許可輸出。EAR§764.2 (b)
(違反の招来、幇助又は促進)　②米国親会社が米国
E2135 制裁国リストを通知した後、EAR違反との認識の下で ThermonKorea
米国起源の熱追跡装置をイラン向け売買移転する行
為。EAR§764.2 (e) (違反の認識の下での行為)
韓国
米
韓国
国
イラン
$58,500.00
E2133 由リビア向けに無許可輸出させた。EAR§764.2 (b)
ThermonFarEast
(違反の招来、幇助又は促進)
2009/9/11
2/7
―
―
E2129
圧力変換器
（ECCN 2B230）
―
E2130
熱追跡装置
（EAR99）
E2131、
E2132、
E2133、
E2134、
E2135
2011.2.25
国際関係専門委員会資料
EAR違反制裁事例一覧表
制裁対象者
違反
事例
違反行為内容
番号
名前
GE Homeland Protection, Inc.（以下GE-HP）は爆発物
探知システムの保守部品を無許可輸出／無許可再輸
出。(但し、違反はInVision Technologies Inc.が犯し、違
反後の2004年12月4日、GE-HPが同社を買収。）
①　2004年11月11日、上記品の韓国への無許可輸
出。
GE Homeland
②　2004年11月11日、①の違反の認識の下での行
Protection, Inc.
E2136 為。
③　2004年11月23日、上記品のフランスの配送セン
ター
から南アフリカへ無許可再輸
出。
④　2004年11月23日、③の違反の認識の下での行
為。
2005年9月～2006年6月の期間、合計6回に亘りマ Elecotronic Cable
レーシア及びインドネシア向けに加速度計
E2137
(Accelerometer)[ミサイルを製造するにあたり必要 Specialists, Inc.
Wisconsin, U.S.A.
な貨物]を無許可輸出したもの。
E2138
輸 再輸出国
輸出先・　再輸
出
／
出先
国籍
国 経由国
米国
米国 米
①光学式照準装置のザンビア向け無許可輸出
Griffin&Howe,Inc
②散弾銃のカナダ・チリ向け無許可輸出
ノバメット社は、該当品であるニッケル粉を無許可のま
ま、約５年間（'03/4～'08/1）、28回にわたり中国、台
Novamet Specialty
E2139 湾、インドなど８ヶ国に輸出。
Products Corporation
ＢＩＳと和解後、ＩＣＰの社内監査を12ヶ月以内に実施す
ることに同意。
米
米
2004～2006年、パキスタンにオシロスコープ
（ECCN 3A292）を無許可のまま3回不正輸出して
Utech
E2140 いた。
（2004年9月4日、2005年10月29日、2006年10月 Products,Inc.
25日の計3回）
フッ素ポリマーコーティングしたバルブ・ポンプの５カ国
E2141 向け無許可輸出
FSI International，
Inc
スペイン企業による航空機のシリア向け再輸出に関す
Orion Air, S.L.
E2142 る、暫定輸出特権剥奪（期間延長）事例
韓国
米 フランス
南アフリカ
米
米
米
米
－
なし
①ザンビア
②カナダ・チリ
－
中国、台湾、シン
ガポール、インド、
タイ、ドミニカ、メキ
シコ、イスラエル
米
米
英
スペイン
国
マレーシア、イン
ドネシア
パキスタン
-
制裁日
2009/9/25
支払命令後、30日以
内に未払いの場合、1
$22,000
年間の輸出特権剥奪
もあり得る。
支払命令後、30日以
内に未払いの場合、
2009/9/25
1年間の輸出特権剥
奪。
―
$27,500
―
2009.10.1
－
700,000
2009/10/15
期限までに右記支
払いがされない場
合、1年間
・125,000
・輸出法令順守支援
プログラムに対する
社内監査を実施
2009/11/2
3/7
右記の支払いがされ
450000
ない場合、1年間の輸
(400000執行猶予条件)
出特権剥奪
180日(TDO)
対象品目
―
加速度計
(ECCN:7A101)
①小火器用の
光学式照準装
置（ECCN　０A
９８７）
②散弾銃
（ECCN　０
A984)
－
－
関連違反
事例番号
爆発物探知システ
ムの保守部品
（ECCN: 2A983）
―
US$67000・内$6,700　30日以内
に支払い
期限迄に右記支払
・残り$60,300は9回分
2009/9/29 いがされない場合、1
割（2009年12月～
年間
2010年8月）
・不払いの場合は違
約金と金利請求
中国、イスラエル、
マレーシア、台湾、 2009/10/29
シンガポール
シリア
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL
民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
－
－
ニッケル粉
１Ｃ２４０．ａ
E2082
－
オシロスコー
プ（ECCN
3A292）
なし
・フッ素ポリマー
コーティ
ングしたバルブ・
ポンプ
(2B350)
－
米国原産品目の
割合が10%を超え
E2109
るBAE 146-300航
空機
2011.2.25
国際関係専門委員会資料
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
名前
番号
輸 再輸出国
輸出先・　再輸
出
／
出先
国籍
国 経由国
香港およびシンガポール企業による、米国製機器の中 Corezing International
社ほか
香港、
香港　シ
シンガ 米 ンガポー 中国
ポール
ル
2006年3月に3度に渡り金属溶接蛇腹（ECCN 3B001.e) Tera Technologies
Corporation
米国
E2143 国向け無許可輸出の企て
E2144 を中国に無許可輸出した
米
国
エンティティリスト掲載企業(インド)向け電子計器
の無許可輸出（回避･脱法行為）。
米国親会社製(Keithley Instruments, Inc.)の電子
計器をインドのエンティティリスト掲載企業（Vikram Keithley
Sarabhai Space Center）に輸出するにあたり、商
E2145
インド 米
務省のライセンス取得を回避するため、他のイン Instruments
ド企業(Rajaram Engineering, Inc.)に購入者かつ最 International Corp.
終需要者であるように振る舞わせ、ライセンスを
取得せずに、Vikram Sarabhai Space Centerに規
制品を取得させた。
E2146
米国Thralow社によるライフル照準器の無許可輸
出（2003年1月から2006年9月にかけて37カ国・地
域に対して445回輸出）。ＥＡＲ及び米州機構
（OAS）の協定（「銃火器、弾薬、爆弾及びそれに Thralow Inc.
類する機材の製造及び不正取引に関する米州協
定」）に違反。自主的な情報開示の後、BISと和解
し罰金11万ドルの支払いに同意した。
米
米国 国
中国
インド
-
―
制裁日
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL
民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
2009/11/20
180日
増幅器、デジタル
信号処理装置
(ECCN 3A001)
2009/12/9
期限まで(30日以内）に
罰金が納入されない US$27000
場合1年間
金属溶接蛇腹
（3B001.e)
ｱﾙｾﾞﾝﾁﾝ、ﾌﾞﾗｼﾞ
ﾙ、ｶﾅﾀﾞ、ﾁﾘ、ﾒｷ
ｼｺ、ﾄﾘﾆﾀﾞｰﾄﾞﾄﾊﾞ
ｺﾞ、ｱﾝｺﾞﾗ、ｱﾙﾒﾆ
ｱ、ｵｰｽﾄﾘｱ、ｸﾛｱ
ﾁｱ、ﾌｨﾝﾗﾝﾄﾞ、香
港、ｲﾝﾄﾞﾈｼｱ、ｱｲ
ﾙﾗﾝﾄﾞ、ｲｽﾗｴﾙ、
ｸｴｰﾄ、ｷﾙｷﾞｽﾀ
ﾝ、ﾚﾊﾞﾉﾝ、ﾏｶｵ、
2009/12/22
ﾓｰﾘｼｬｽ、ﾓﾅｺ、ﾓ
ﾝｺﾞﾙ、ﾅﾐﾋﾞｱ、ｵ
ﾏｰﾝ、ﾊﾟｷｽﾀﾝ、
ﾌｨﾘﾋﾟﾝ、ｶﾀｰﾙ、
韓国、ﾛｼｱ、ｼﾝｶﾞ
ﾎﾟｰﾙ、南ｱﾌﾘｶ、
ｽｳｪｰﾃﾞﾝ、ｽｲｽ、
台湾、ﾀﾝｻﾞﾆｱ、ｳ
ｸﾗｲﾅ、UAE
期限までに右記支
払いがされない場
合、1年間
N.W氏
H.L氏
米国
米 －
米国
米
UAE
国
中国
15年
15年
40176
E2148
Clark Material Handling社の元副社長のロバート・クィ
ンは、BIS執行部の捜査官に対し、クラーク社がトラック
E2149 用部品をイランへ無許可輸出していたことを知らない Robert E. Quinn
し、関与していないとする虚偽の陳述を行ったため訴
えられた。EAR§764.2(g)（虚偽表示、事実の秘匿）
イラン
2010/1/28
4/7
110,000
1346000（1年間の執行猶
予付）
―
1346000（1年間の執行猶
予付）
$11,000
支払いを猶予し、米国輸
出規制の1年間遵守で免
除
関連違反
事例番号
電子計器
（3A992,EAR9
9）
125,000
2009/12/9
E2147
元中国国籍でFBIへの情報提供者による中国向け電
子部品不正輸出の民事訴訟の最終和解
対象品目
―
―
―
ライフル照準
器
(ECCN0A987)
―
電子機器
（ECCN:3A001,
3A002）
E865, E902,
E944, E965,
E969
トラック用部品
(EAR99）
E923
2011.2.25
国際関係専門委員会資料
EAR違反制裁事例一覧表
制裁対象者
違反
事例
違反行為内容
名前
番号
輸 再輸出国
輸出先・　再輸
出
／
出先
国籍
国 経由国
判例１：ボーイング７４７、3機（総価格
US$141,861,000≒113億円）の無許可輸出
（2005.10～？）
E2150
判例２：ボーイング７４７、3機（総価格
US$135,225,000≒108億円）の無許可輸出
（2008.7～2008.9）
Balli Group PLC
Balli Aviation LTD
E2151 U
Sirchie Acquisition
米
Comapny, LLC 2/12/10
E2152
ラップトップコンピュータのイラン向け無許可輸出 A.R氏
Elkateb氏は共謀して研究所用装置を無許可のま
まシリアに輸出。（2004.7.9～2004.8.16の間に実
行）
Mohamad M.
E2153 装置メーカーからシリアへの輸出には許可が必要
な旨知らされていたため、装置メーカーの海外代 Elkateb
理店(インドネシア）から購入し、輸出。
最終的にBISと和解が成立。
E2154
英
英国 国
Aviation Services
International, B.V.
米
イラン
－
不明
（記載なし）
制裁日
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL
民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
2010/2/5
2010/2/12
5年間
―
イラン
2010/2/18
10年
イ
ン
ド
米国 ネ
シ
ア
シリア
2010/2./26
輸出特権剥奪：1年
間
イラン
2010/3/2
（BIS）
＄10,100,000
うち、＄1,500,000は、輸
出コンプライアンスプログ
ラムの実施に使う
$2,500,000
米
オラン
米 ダ・
オランダ
国 UAE・キ
プロス
総額千五百万ドルを下記分割
支払い
2010年3月1日から2012年9月1
日まで二百六十万ドルを5回に
分割して支払い残りの二百万ド
ルを2012年3月1日にまでに支
払う。支払いが滞った場合には
残金全て即払いの義務が課せ
られる。
7年間の輸出禁止処分
-
$250,000(3年間執行猶
予)
オラン
米 ダ・
オランダ
国 UAE・キ
プロス
イラン
2010/3/2
（BIS）
7年間の輸出禁止処分
$250,000(3年間執行猶
予)
E2156
オラン
米 ダ・
オランダ
国 UAE・キ
プロス
イラン
2010/3/2
（BIS）
3年間の輸出禁止処分
$250,000(3年間執行猶
予)
E2157
Balli Group PLC(英）
Ｂａｌｌｉ Aviation(英）
Ｂａｌｌｉ Holdings(英）
Ｖａｈｉｄ　Ａｌａｇｈｂａｎｄ氏
Ｈａｓｓａｎ Alaghband氏
Blue Sky One Ltd,(英）
Blue Sky Two Ltd,(英）
英国
アルメニ
英国企業とその関連企業による、航空機緒イラン Blue Sky Three
Ltd,(英）
ア
向け無許可輸出、及び航空機の返送命令違反 Blue Sky four Ltd,(英） イラン
Blue Sky fiｖe Ltd,(英）
UAE
Blue Sky six Ltd,(英）
Blue Airways(アルメニ
ア）
Ｍａｈａｎ Airline
Blue Airways FZE(UAE)
Blue Airways(UAE)
不明
イラン
2010/3/9
5/7
暫定輸出権限停止期
間を180日間延長
関連違反
事例番号
航空機
（9A991.b）
E2040,E2071,
E2100,E2128,
E2157
指紋画像処理装
E915,E916
置（ECCN 3A981）
-
ラップトップコ
ンピュータ
研究所用装置
オランダの航空機部品供給業者ASI社とその取締役、
営業マネジャーが米国から航空機部品・電子部品・ポ
リミドフィルムをオランダ・UAE・キプロス経由でイラン法
E2155 人向けに無許可輸出を共謀。BISが告訴し、2009年9 R.K.（取締役）
月連邦裁判所で有罪が確定し、2010年1月BIS、OFAC
と和解。この和解条件に基づきBISにより執行猶予付
きの民事罰金、輸出禁止処分とされたもの。
N.K.（営業マネジャー）
-
対象品目
E2071
E2157
$750,000　(OFAC (OFAC和解条件
和解条件は和解 は、5年間保護観
後$100,000)
察、DPL掲載)
航空機部品・電子
部品・ポリミドフィ
E2154、
ルム（9A991、
E2155、
1C008.A.3、
E2156
5A991）、航空機部
品EAR99
航空機
(9A991.b）
E2071
2011.2.25
国際関係専門委員会資料
EAR違反制裁事例一覧表
制裁対象者
違反
事例
違反行為内容
名前
番号
G&W
Stack Sizer Screening Machineのエンティティリスト掲
International
E2158 載
Forwarders
企業(インド)向け無許可輸出
輸 再輸出国
輸出先・　再輸
出
／
出先
国籍
国 経由国
米
右記の支払いがされ
ない場合、1年間の輸 20,000
出特権剥奪
－
関連違反
事例番号
・Stack Sizer
Screening
Machine(EAR99)
－
米 ／UAE
イラン
2010/3/25
10年
100,000（執行猶予10年）
豚毛フィルタ素材
（EAR99）
E2160
米国
米 ／UAE
イラン
2010/3/25
10年
100,000（執行猶予10年）
豚毛フィルタ素材
（EAR99）
E2159
E2161 装置の無許可輸出
米国
米
パキスタン
2010/3/26
32,000
自動調整/制御装
置
及び部品
(ECCN 1B999)
スペイン企業による航空機のシリア向け再輸出に関す
Orion Air, S.L.
E2162 る、暫定輸出特権剥奪（期間延長）事例
英
スペイン
国
AQUA-LOOP
－
対象品目
2010/3/18
E2159 OFACの輸出許可なくUAE・ドバイ経由で迂回輸出を実 COOLING TOWER CO. 米国
-
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL
民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
インド
豚毛フィルタ素材のイランへの無許可輸出（財務省
米
制裁日
行）。
豚毛フィルタ素材のイランへの無許可輸出（財務省
E2160 OFACの輸出許可なくUAE・ドバイ経由で迂回輸出を実 B.R氏
行）。
エンティティリスト掲載のパキスタン原発への自動調整 DeepSouth Hardware
Solutions
スイス製旋盤(該当品)のブラジル、コロンビア、コスタリ
カ向け
無許可輸出
合計：4種の罪、２回の違反輸出
違反輸出日：2004/3/25、6/19--ブラジル
Star CNC Machine Tool
違反の根拠：742.2、764.2(a)　--NS
Corp.
違反輸出日：2004/9/15、2005/4/8--ｺﾛﾝﾋﾞｱ、ｺｽﾀﾘｶ
違反の根拠：742.2、764.2(a)　--NS、核不拡散法令違
E2163 反
米
違反の根拠：742.2、764.2(a)　NS ＆ Nuclear nonproliferation
バイオリアクターキットのインド、メキシコ、中国、シンガ
E2164 ポール、台湾、イスラエル向け無許可輸出
E2165
E2166
米
シリア
ブラジル
2010/4/29
米国原産品目の
割合が10%を超え
E2109, E2142
るBAE 146-300航
空機
180日(TDO)
2010/4/29
工作機械：旋盤品
(ECCN
2B001)
16,000
なし
コロンビア、
コスタリカ
GE Healthcare
Bioscience BioProcess 米
Corp.
米
オシロスコープ、スペクトラム分析装置をベルギー関連 Telogy LLC
ベル
会社経由インド、中国、イスラエル、南アへ迂回輸出 Telogy International NV
ギー
(1件 ア インド、メキシコ、中
米 イルラン 国、シンガポール、 2010/5/5
台湾、イスラエル
ド）
ベル
インド、中国、イス 2010/5/5
米 ギー、カ
ラエル、南ア
2010/3/18
ナダ
6/7
-
US$126,000
・30日以内に商務省へ支
払うこと。
・不払いの場合には、違
約金、金利等の請求。
・支払いを遵守しない場合
は、1年間の輸出特権の
剥奪。
・関連協定書等は、公に
付される。
76000（1年間の執行猶予
付）
―
1年（罰金を期限内に 437000（但し、362000は1
支払わなかった場合） 年間の執行猶予付）
-
-
―
―
バイオリアクター
キット
(2B352)
オシロスコープ
（ECCN:3A292）、
スペクトラム分析
装置(3A002)
-
2011.2.25
国際関係専門委員会資料
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
名前
番号
Wesco Industrial Products社(前身はNeptune社）は、リ
スト規制品である安全弁（Relief Valve)をシンガポー
Wesco Industrial
E2167 ル、メキシコ、香港へ無許可輸出した。EAR§764.2 (a) Products
(禁止された行為)　違反は自主開示をした。
輸 再輸出国
輸出先・　再輸
出
／
出先
国籍
国 経由国
米国
米国企業Green Supply,Inc. は、悪意且つ故意に
①暗視ゴーグル、ＧＰＳ、火器照準器を米国外の人間
に無許可で輸出した（IEEPA違反）
E2168 ②火器弾倉及び挿弾子を無許可で米国外の人間に無
許可で輸出した（AECA違反）
--ミズーリ州の地方裁判所の判決(2008-1-22)あり--
・Green Supply,Inc.
・社長Robert Leland
Green
・秘書William Robert
Green
E2169 ＥＯＴech社製照準器を故意に無許可で台湾へ輸出
A. R. H氏
Valhalla Tactical Supply 米国
社
米
シンガポール
メキシコ
香港
米
国
米
不明
米
台湾
制裁日
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL
民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
2010/5/17
30日以内の民事罰金
支払いがない場合、1
$50,000
年間輸出特権剥奪処
分。
2010/5/28
①判決日より5年間輸
出特権剥奪（2013-122まで）
②判決時に所有して
いたすべての許可証
の失効
③ＤＰＬ掲載
・Green Supply,Inc.
・Robert L. Green
・William R. Green
2009/9/18
10年間の輸出特権剥 ＄100（special
奪
assessment）
宇宙打上げ技術データ及び防衛サービスの中国向け Shu Quan-Sheng
E2170 無許可輸出
5/28/10
米
米 －
中国
2010/5/28
2014年4月10日まで
Debarred Listに掲載
ハイテク軍事用・デュアルユース電子品の香港・中国
への不正輸出（IEEPA違反7件、AECA違反3件、違反
E2171 の共謀2件）。有罪判決（懲役60ヶ月他）に従い、輸出
特権剥奪処分。
米国?
米
国
香港・中国
2010/5/28
有罪確定から10年
（2019年5月14日）
J.P.
①Ten Station Microplate Processing Conveyor
System、
電力供給ユニットのドイツ経由キューバ向け無許可
輸出
Oyster Bay Pump
E2172 ②Three Station Microplate Processing Conveyor
Works，Inc.
System、
Test Tube Conveyor SystemのUAE経由イラン向け
無
許可輸出
①Ten Station Microplate Processing Conveyor
System、
電力供給ユニットのドイツ経由キューバ向け無許可
輸出
Patrick Gaillard氏
E2173 ②Three Station Microplate Processing Conveyor
System、
Test Tube Conveyor SystemのUAE経由イラン向け
無
許可輸出
ドイツ キューバ
米
米
2010/6/21
UAE
3年(執行猶予条件)
イラン
ドイツ キューバ
米
米
2010/6/21
UAE
イラン
7/7
3年(執行猶予条件)
対象品目
関連違反
事例番号
安全弁（Relief
Valve)
2B350.g.2,
2B350.g.3
$17,500(罰金)
$800(特別科料)
・暗視ゴーグル
・ＧＰＳ
2年間の保護観察
・火器照準器
処分
・火器弾倉及び挿
弾子
米国ＥＯＴech社製
照準器
懲役51か月
宇宙打上げ技術
2年間の監督ない
データ及び防衛
し法的条件付き
サービス
釈放
$300
懲役60ヶ月、その
特別科料（special
後２年間監視付き
assessment）700$
釈放
300000
(執行猶予条件)
300000
(275000執行猶予条件)
－
－
－
・Microplate
Processing
Conveyor
System
(EAR99)
E2173
・電力供給ユニット
(EAR99)
・Test Tube
Conveyor
System（EAR99)
－
・Microplate
Processing
Conveyor
System
(EAR99)
E2172
・電力供給ユニット
(EAR99)
・Test Tube
Conveyor
System（EAR99)