貿易投資関係情報 外国公務員に対する贈賄防止のための

貿易投資 関係情報
外国公務員に対する贈賄防止のための
留意点とリスク対策
西村あさひ法律事務所
弁護士
き
め
だ
ひろし
木目田　裕
日本貿易会は、2005 年に改定した「商社行動基準」の
趣旨徹底を目的として、会員各社に対して企業倫理の向
上を促すために、毎年度、企業倫理実務者研修会を開催
している。2014 年度は、西村あさひ法律事務所木目田
弁護士をお招きし、外国公務員に対する贈賄防止のため
の留意点とリスク対策に関してお話を伺った。
2. 米国 FCPA の特徴と最近の動向
（適用範囲）
米国 FCPA の管轄も属地主義、属人主義
であり日本と同様であるが、米国の場合は
共犯にも積極的に適用しており適用範囲が
1. 外国公務員贈賄防止（FCPA）とは？
広い。例えば、米国子会社・現地法人の社
FCPA の起源は米国で、ウォーターゲー
員が第三国で行った贈賄につき日本本社か
ト事件、ロッキード事件を契機に 1977 年に
ら指示を出していた場合は、日本本社にも
世界に先立って制定された。その後、OECD
米国 FCPA が適用され得る。また、米国と
を通じて先進国での法制化が進み、日本で
全く無関係に第三国で行われた贈賄だが、
は不正競争防止法がその役割を担っており、
たまたま送金や E- メール等の行為の一部が
18 条でその旨が規定されている。適用範囲
米国内で行われた場合も理論的には適用さ
としては、属地主義（犯罪の実行行為の全
れるといわれているので（実際にその程度
部または一部が日本国内にある）、属人主
で摘発できるかは分からないが）、留意する
義（国外で外国公務員等に対する贈賄行為
必要がある。
を行った日本人を処罰）で、罰則としては、 （公訴時効）
個人の場合は 5 年以下の懲役または 500 万
米国 FCPA の公訴時効に関しては、関係
円以下の罰金、法人の場合は 3 億円以下の
証拠の大部分が米国国外にある場合に、検察
罰金で、公訴時効は 5 年である。米国、英
官が申請すれば、通常 5 年の時効に加え 3 年
国の贈賄規制と比較してもおおむね類似し
間の延長が可能となる。しかし、司法省との
ている。
和解に向けた交渉過程などでは、司法省より
2014年7・8月号　No.727　43
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時効の利益を放棄するように要求されること
が多く、現実的には 8 年では終わらない。
（コンサル等への支出）
コンサルタントやエージェントを通して贈
賄行為が行われている可能性がある場合、日
本などは摘発するのに公務員への資金の流れ
と便宜供与を立証する必要がある。しかし、
米国は、コンサルタント等の役務提供と報酬
直近の調査事例としても数件挙げられるが、
金額が不釣り合いであると判断すれば、たと
現時点では、外国企業に対してアグレッシ
え実際の公務員への資金の流れや便宜供与を
ブに運用していない印象を受ける。しかし、
立証できなくても摘発に動く。そのため、コ
2014 年 2 月から、英国でも DPA（Deferred
ンサルタント等への支出に関しては、対価と
Prosecution Agreement：訴追延期合意）を
役務の均衡や透明性を確保し、記録を保持し
利用することが可能になったので、米国の
ておくことが重要である。
ように今後 DPA を活用して積極的に摘発を
（民民間への適用）
以前は民民間への適用に関しては消極的で
行っていく可能性は秘めている。
また、米国、日本の規制と比較したとき、
あったが、2013 年の Diebold（ATM 販売に
民民間への適用に関しては、英国だけが適用
関して中国およびインドネシアの公務員なら
対象としている。しかし、現在まではあまり
びに中国、インドネシア、ロシアの銀行職員
積極的に適用されてはいないが、日本でも会
に対して贈賄した疑い）の事案で、純然たる
社法 967 条で取締役等の贈収賄罪が規定され
民間銀行の職員に対する贈賄も摘発対象とさ
ており、また先に述べたように最近米国でも
れた。これは帳簿会計に虚偽の記載をした点
民民間への適用について変化の兆候が見られ
について帳簿会計条項が適用されたためで、
るので、もはや英国だけに限ったことではな
日本の企業への直接的な影響は限定的である
くなりつつある。
とは思うが、今後の法執行の変化を注視して
いく必要がある。
4. 中国における最近の動向
ご承知の通り、習近平体制になり、汚職・
3. 英国 Bribery Act の特徴と最近の動向
英国にも Bribery Act という制度は存在し、
44　日本貿易会 月報
腐敗の防止を強化している。2013 年には政府
高官や医師に賄賂を提供し、不正に医薬品価
外国公務員に対する贈賄防止のための留意点とリスク対策
格を操作した疑いで GlaxoSmithKline の幹部
が起訴され、他の製薬メーカーにも影響が波
及している。
しまう。
公務員等の子弟・関係者の採用に関しても、
通常の採用基準・採用例から採用の可否・
また、中国では主に外資を狙い撃ちにし
報酬の相当性について明確な理由を説明で
て商業賄賂が摘発されるが、不正競争防止
きるようにしておくことが重要である。例
法、刑法では事業者間の商取引におけるリ
えば、ある国の官庁の子弟をインターンで
ベート、値引きも適用対象としている。商
採用する場合も、仕事内容と報酬の均衡な
そ
ご
取引の実態と契約内容・会計処理等に齟 齬
どを説明できれば問題ない。インターンと
があると商業賄賂と認定されてしまうため、
いいながら、ほとんど何も仕事をさせずに
個人に対する過剰な接待贈答を避けるのは
高い給料を払うと、子弟を日本に呼んで遊
当然として、それだけでなく、取引実態に
ばせて公務員に利益供与したと認定されて
即した帳簿、契約書の作成・管理が重要で
しまう。
ある。
日本の工場への品質や技術の視察に関し
ては、契約条件、発注条件に盛り込む形に
5. 実務上の留意点と対応
した方がよい。旅程の確認も怠ってはなら
接待贈答に関しては、社内ルールを策定し、
ない。また、金額が大きくなるために、事
社交儀礼として許容される範囲になるように、
業部任せではなく、法務コンプライアンス
接待贈答の時期や頻度、金額、理由等を適
が積極的に関与するべきである。なお、来
切に規定・管理していく必要がある。例えば、
日した客先職員の日当の支払いについては、
入札の前後の時期や客先との契約交渉段階
個人ではなく客先にまとめて支払い、領収
では接待贈答を禁止して時期を制限し、ま
書を受け取る方が透明性を図れる。
た現地での相場感に基づき突出しない金額
コンサルタント、エージェントの起用に関
基準を設定することなどである。また、元首・
しては、現地調査会社の起用等によりデュー
大臣クラスの来日時の接待贈答に関しては、
デリジェンスをしっかりと行い、また役務
高額になることもあるので、過去の前例を
提供の成果物等を保管しておくべきである。
調べて突出していないことを明確に説明で
デューデリジェンスの着眼点としては、資本
きるようにしておくべきである。金額や回
関係、実質的支配者の存在、役務内容と役務
数等が突出すると、相手の公務員に便宜供
提供能力の整合性、コミッションの支払先等
与をしてほしかったからだろうと疑われて
が挙げられる。
JF
TC
2014年7・8月号　No.727　45