グローバルカストディアン

ISITC Working Ｇｒｏｕｐ Ｃ（Corporate
活動報告
May 11, 2016
決済営業部 調査役 伊藤 秀樹
Actions）
目次
１．
コーポレートアクションサービスについて
2．
Working Group Cの主な活動内容
3．
SMPGの主な活動内容
4．
ISO20022対応としてのCA情報配信の動向
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１．コーポレートアクションサービスについて
コーポレートアクションとは
株式の発行会社における、株式の価値に影響を与える財務上の意思決定。
例
配当金支払、株式分割、株式併合、合併、公開買付等、投資家である株主の権利に関する意思決定をいう。
コーポレートアクション・データの流れ
CA情報
株式の
発行会社
東京証券取引所
証券保管振替機構
口座管理機関
口座保有者
（カストディアンなど）
（機関投資家など）
指図（必要な場合）
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２．Working Group Cの主な活動内容
1
SMPG（Securities Market Practice Group）(*1)への参画による、
SWIFTメッセージのグローバルな標準化への取り組み
(*1) SMPGの役割 ： 各国証券市場における市場慣行（Market Practice）をグローバルに調和させ、
STP化を推進する
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SWIFT年次改正（Standard Release）に関する要望事項の取りまとめ、
提出案の検討
日本の市場慣行について、 ISITC Japan Working Group C (*2)にて検討
(*2) 実質的にSMPGからの課題を検討するNMPG（National Market Practice Group）として機能
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３．SMPGの主な活動内容
SWIFTスタンダードでメッセージの構成が細部まで
規定されていない項目は、複数の表示形態が並立
EIG （Event Interpretation Grid）Matrixの世界標準化へ向けた作業
各国のコーポレートアクションをどのような形式で表示するか、イベントタイプごとに
一覧表にする作業 －－－ 継続的に見直しを実施
網羅的に集積するとともにグローバルな観点から更なる標準化を推進
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３．SMPGの主な活動内容
最近の会議開催状況について
2014年
9月
2015年
4月
8月
9月
2016年
4月
In
ボストン
In
ブリュッセル
In
ブリュッセル
In
シンガポール
In
ヘルシンキ
SMPG
ｸﾞﾛｰﾊﾞﾙ会議
SMPG
ｸﾞﾛｰﾊﾞﾙ会議
年次改正会議
SMPG
ｸﾞﾛｰﾊﾞﾙ会議
SMPG
ｸﾞﾛｰﾊﾞﾙ会議
v
v
v
v
v
8月
In
ブリュッセル
v
年次改正会議
（予定）
ほか、ほぼ月1回電話会議開催
SMPGグローバル会議及び年次改正会議の前に、ISITC Japan
Working Group Cのメンバー(*3)により、日本としての意見を取り纏め
(*3) ISITCメンバーによる議論の際には、Official Bodyとして東京証券取引所および
証券保管振替機構が、事務局としてSWIFT Japanが参加。
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３．SMPGの主な活動内容
スタンダーズリリース（SR）2016における日本に関連する議案（一部抜粋）
1
2
税率表記の国際標準ルール対応
議案の概要
「税率」「税金額」表記に係るQualifier「TAXR」「WITL」の再定義により、
コンディショナル・ルール（C19）が統一された。
背景
既存の税関連の業務定義が曖昧なため、再定義によるルールの明確化が
要求されたもの。
具体的な対応
該当口座に適用される「税率」とその計算結果としての「税率」「税金額」を
通知するものとして、「TAXR」コードの表記が必須となった。
ナラティブフィールドの改廃について
議案の概要
複数ある70a:ナラティブフィールドとQualifierの見直し（新規作成、廃止）に
関する議論
具体的な対応
・ 誤使用防止およびSTP促進のため、大幅な見直し（削減）が実施された。
・ 日本は従来より、メッセージの入力にあたってはコード化を推奨し、
テキストフィールドへ編集することが望ましいとの立場を取っていたため、
本件は望ましい結論になったといえる。
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４．ISO20022対応としてのCA情報配信の動向
CA情報配信サービス分野でのISO20022対応
2014年2月より、東京証券取引所と証券保管振替機構は共同で、国際標準規格であるISO20022
に準拠した、CAイベント情報等の配信サービスの拡充を実施。
一方で、ISO15022 に準拠したデータ配信サービスは、2016年4月に廃止。
今後はISO20022 標準メッセージフローによる、CAイベント情報配信の高度化を目指す動きが加速。
発行会社
Official Body
口座管理機関
口座保有者
保振
保振情報
東証
ISO20022に準拠した
データ配信
SWIFT
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４．ISO20022対応としてのCA情報配信の動向
従来の問題
情報収集
の問題
多重情報ソースからのデータ収集と
一元的な登録管理
情報配信
の問題
国際標準への準拠 ／
ISO15022 vs ISO20022
口座管理機関ごとの判断
標準化遅延
あるべき情報配信サービス
情報の網羅性
公開された全CA
イベント情報を
顧客に通知
情報の即時性（鮮度） 情報の信憑性（確度）
適時開示後、
遅滞なく顧客に
情報提供
CSDによって認証
された正当な
イベントであること
（「COAF」REF付）
情報の標準化
情報コンテンツの
規格が統一化
されていること
（品質が均一）
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