事業所等への実地指導・監査について（PDF：163KB）

平成28年度介護サービス施設・事業所等管理者研修会
事業所等への実地指導・監査について
Ⅰ 実地指導と監査の概要について
Ⅱ 実地指導の流れと留意点について
Ⅲ 平成27年度実地指導の主な指摘事項について
Ⅳ 平成27年度監査の主な指摘事項について
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Ⅰ 実地指導と監査の概要について①
【実地指導】
１ 実地指導とは
県は，適正な事業所運営が図られるよう，介護保険施設
等実地指導マニュアル（国），県実地指導要綱（県）等に基
づき，介護サービス事業者の事業所において，「運営指導」
及び「報酬請求指導」を実施。(介護保険法第２４条等）
⇒管理者等からの聞き取りや関係書類の確認
① 運営指導は，政策上の重要課題である，「高齢者虐待
防止」， 「身体拘束廃止」を重視して実施。
② 報酬請求指導は，特に加算・減算に関して重点的に実
施。
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Ⅰ 実地指導と監査の概要について②
２ 実施主体は
定期的な実地指導は，福祉指導課福祉監査室（主に福祉
系）や各保健所地域保健推進室【水戸，日立，潮来，土浦，
筑西】（主に医療系）が，随時の（特別な）実地指導は，長寿
福祉課地域ケア 推進室が，主体となり実施。
※ なお，常総市，つくば市及び笠間市に所在する事業所
(介護保険施設除く）は，指導・監査の権限が当該市に
移譲されているため，当該市が実施
３ 要綱上の実施回数は
施設系は，４年に１回以上，その他は，指定更新までに，１
回以上。
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Ⅰ 実地指導と監査の概要について③
４ 選定条件は
定期的な実地指導は，新規事業所を優先的に，随時の実
地指導は，問題があると疑われる事業所を選定し実施。
５ 実施の通知は
定期的な実地指導は，福祉指導課と各保健所から，随時
の実地指導は，長寿福祉課から通知。
６ 指導の結果は
「改善状況報告書」の提出や「介護報酬返還（過誤調整）」
等の措置。（著しい法令等違反がある場合は「監査」へ移行）
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Ⅰ 実地指導と監査の概要について④
【監査】
１ 監査は，県が入手した各種情報により，著しい法令等違反
や，不正請求等が認められる場合又はそ の疑いがある場合
に随時実施。
※ 各種情報とは，市町村，利用者，その家族，従業員
及び実地指導後の情報など
※ 実地指導から監査に切り替える場合もある
２ 長寿福祉課が中心となり福祉指導課，各保健所及び市町
村と連携して実施。
３ 原則として，事前の通知を行わずに実施。
４ 監査の結果，「改善勧告」，「改善命令」，「効力の停止」，
「指定取消」などの措置がある。
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Ⅰ 実地指導と監査の概要について⑤
１ ○ ２７年度実地指導実績（介護予防含む）【定期的指導】
・福祉指導課
９６１ 事業所
・各保健所
２７１ 事業所
計
１，２３２ 事業所
○ ２８年度実地指導予定数（介護予防含む）
・福祉指導課
１，０００ 事業所
・各保健所 （前年度並みに実施予定） 事業所
２ ２７年度監査実績
・４事業所
うち「勧告」４事業所
〃 「介護報酬返還」４事業所
３ ２７年度介護報酬返還指導額
約 4,000万円
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Ⅰ 実地指導と監査の概要について⑥
【平成28年度実地指導の留意事項】
１ 事前通告を行わない実地指導の実施について
・ 高齢者虐待等が疑われる場合に，機動的な実地指導
ができるよう，「事前通告」を行なわない。
⇒県の実地指導要綱の改正（平成２８年４月１日適用）
⇒要介護者に対する人格尊重義務違反の確認
２ 介護職員処遇改善加算の確認について
・ 賃金改善方法の周知（計画内容の掲示等）の確認等
３ 地域密着型通所介護に対する指導等について
・ 市町村に指導・監査権限があるため，市町村が実地指
導・監査を実施する。（県，国も合同で実施する場合あり）
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Ⅱ 実地指導の流れと留意点について①
【定期的指導】
１ 実施通知受領（１～２か月前頃）
・事前提出書類の作成依頼
２ 事前準備
・事前提出書類（自己点検票等）の作成，提出
※参考：地域ケア推進室ﾎｰﾑﾍﾟｰｼﾞ
３ 実地指導当日
・巡視，事前提出書類等に基づく確認，指導
４ 指導結果の通知等
・「口頭指摘」，「文書指摘」，「監査への移行」
５ 実地指導後の対応
・改善状況報告書の提出（「文書指摘」の場合）
【期限：指摘通知から１か月後】
・介護報酬の不正請求→自主返還の手続き
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Ⅱ 実地指導の流れと留意点について②
○
疑義照会は，実地指導を直接行う又は行った担当
者等に対して行う。（介護報酬の返還に係る件につ
いても同様。）
○ 書類の補正や返還金の精査は，適正かつ迅速に行
い，指摘された事項について，何時までに，どのよ
うな改善措置を講じるのかを，具体的に記載する。
（参考資料を添付）
○ また，なぜ，不適切，不適正なこととなっていた
のか実地指導当日，説明が不足していた場合は，そ
の理由・経緯も併せて記載する。
○ 改善報告書が不適切な場合，補正・再提出を求め
たり，追加で実地指導等を行う場合がある。
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Ⅲ 平成27年度実地指導等における主な指摘事項①
【各サービス共通事項】文書指摘が多い順
① 運営規程の内容不備（重要事項説明書や運営実
態との相違）
② 個別サービス計画が未作成，説明・同意・交付
が未実施
③ 利用料等の受領が不適切（日常生活に要する費
用が曖昧な名目や一律で徴収,利用がないのに徴
収）
④ 居宅サービス計画の説明・同意・交付が未実施
又，サービス担当者会議やモニタリングが未実施
⑤ 秘密保持対応が不適切（利用者等との個人情報利
用同意書，職員との秘密保持の誓約書等が未徴収）
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Ⅲ 平成27年度実地指導における主な指摘事項②
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苦情の内容等の記録や苦情対応の具体的手順が
未作成
➆ 勤務体制の確保が不備（月毎の勤務表・出勤簿
未作成,職員研修が未実施）
⑧ 災害時の通報・連携体制・避難計画が未整備，
避難訓練が未実施
⑨ 個別サービス計画の見直しが未実施，サービス
の質の評価・改善が未実施
⑩ 人員配置が不適切（必要職員が未配置・不足 ）
⑪ 重要事項説明書の交付・説明・同意が未実施
⑫ 重要事項等が未掲示
⑬ 職員の健康診断が未実施，衛生管理が不適切
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Ⅲ 平成27年度実地指導における主な指摘事項③
【加算・減算等】主に介護報酬返還に至ったもの
【居宅介護支援】ｻｰﾋﾞｽ担当者会議未実施減算，特定事業
所集中減算，居宅介護支援費の割当て誤り
【訪問介護】ｻｰﾋﾞｽ提供責任者（2級）減算，同一建物減算，
特定事業所加算，初回加算
【通所介護】看護職員基準欠如減算，定員超過利用減算，
送迎減算，ｻｰﾋﾞｽ提供体制強化加算，入浴介助加算，
個別機能訓練加算Ⅰ・Ⅱ，口腔機能向上加算，運動機
能向上加算，生活機能向上ｸﾞﾙｰﾌﾟ活動加算，事業所規
模の区分誤り
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Ⅲ 平成27年度実地指導における主な指摘事項③
【訪問看護】同一建物減算
【特定施設入居者生活介護】夜間看護体制加算
【介護老人福祉施設】身体拘束廃止未実施減算，栄養ﾏﾈ
ｼﾞﾒﾝﾄ加算，初回加算，夜勤職員配置加算
【介護老人保健施設】夜勤職員配置加算
※ 一部，ケアプラン点検や国の会計実地検査等の指導も含む。
※ 記録の整備
・関係諸記録は，サービスを提供した日から５年間保存する。
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Ⅳ 平成27年度監査における主な指摘事項について
【勧告】主な内容
○ 居宅介護支援：介護支援専門員（兼管理者）の人員基準
違反，不正請求(居宅介護支援費の割り当て等）
○ 通所介護：生活相談員の人員基準違反，通所介護計画
の説明・同意・交付が未実施。不正請求（サービス提
供時間，入浴介助加算等）
○ 訪問介護：訪問介護員の人員基準違反，訪問介護計画
が未作成，不正請求（一人の訪問介護員が同一時間
帯に複数利用者にサービスを提供等）
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【参考】平成26年度監査の概要（全国）について
○ 指定取消（９４件） 訪問介護，通所介護，居宅介護支援の順
○ 効力の停止(118件:一部83件・全部35件）
【指定取消理由】
① 介護給付費の不正な請求があった。（６３件）
② 人員，設備及び運営に関して，基準に従った適切な運
営ができなくなった。（３０件），帳簿書類の提出命令に従
わず，又は虚偽の報告をし た。（３０件）
③ 質問に対し，虚偽の答弁をし，又は検査を拒み妨げ
た。（１８件），介護保険法その他保険医療機関若しくは
福祉に関する法律に基づく命令に違反した。（１８件）
④ 不正の手段により指定を受けた。（１７件）
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