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欧州WG関連資料
資料３－３－１ 欧州ＷＧ報告書まとめ（ページ数と目次） ＥＵ ・・・・・・・・ 93 英国 ・・・・・・・・ 38 ・・・・・・・ 339 フランス ・・・・・・ 143 オランダ ・・・・・・ 197 イタリア ・・・・・・ 32 スペイン ・・・・・・ 37 ドイツ ロシア ・・・・・・・ 294（前年度報告分を 2011 年 2 月に出版） チェコ ・・・・・・・ 作成中 1 EU の輸出管理制度 ＜目 次＞ ＜2010 年の主要動向＞ １．EU 輸出管理規則及び欧州連合(EU)の変遷 １．１ 欧州連合(EU)の変遷 １．２ EU 輸出管理規則の変遷 １．２．１ 1994 年 EU 輸出管理規則[(EC) No 3381/94] １．２．２ 2000 年 EU 輸出管理規則[(EC) No 1334/2000] １．２．３ 2009 年 EU 輸出管理規則[(EC) No 428/2009] ２．法律枠組(法的根拠) ２．１ 2009 年 EU 輸出管理規則((EC)No 428/2009) ２．２ 2009 年 EU 輸出管理規則の構成 ３．主な関係官庁 ４．規制の内容 ４．１ 規制対象地域 ４．２ 規制品目リスト ４．２．１ デュアルユース品目の規制リスト ４．２．２ 軍需品目の規制リスト ４．３ エンドユース規制 ４．３．１ 大量破壊兵器エンドユース規制 ４．３．２ 通常兵器エンドユース規制 ４．３．３ 違法に輸出された通常兵器に対するエンドユース規制 ４．３．４ 懸念顧客情報 ４．４ 技術移転規制 ４．５ 仲介貿易規制及び通過規制 ４．５．１ 仲介貿易規制 ４．５．２ 通過規制 ４．６ 再輸出規制 ５．ライセンス制度及び手続 ５．１ EC ゼネラル輸出許可(No EU001) ５．２ 加盟国のゼネラル輸出許可 ５．３ 個別輸出許可、グルーバル輸出許可及び仲介貿易許可 ５．４ 記録の保管 ６．執行及び罰則 ７．アウトリーチ活動 ８．まとめ 添付資料１ デュアルユース品目の輸出、移転、仲介貿易及び通過を規制するためのＥＣ制度を制定 する 2009 年 5 月 2 日付理事会規則(EC) No 428/2009 添付資料２ 特定の軍事エンドユースに関連する技術支援の規制に関する 2000 年６月 22 日付 理事会共同行動(2000/401/CFSP) 2 英国の輸出管理制度 ＜目 次＞ ＜2009 年までの主な動向＞ １． 法律枠組（法的根拠） １．１ 法律 １．２ 政令 ２． 関係官庁 ２．１ 所管官庁 ２．２ 輸出管理局（ECO）の構成 ２．３ 輸出管理政策の決定過程 ３． 規制リスト ３．１ デュアルユース関連の品目リスト ３．２ 軍事関連の品目リスト ３．３ UK Strategic Export Control Lists ３．４ ３国間貿易規制関連の品目リスト ３．５ 英国独自規制品目 ４． 規制内容 ４．１ EU 規則による規制 ４．２ 輸出令 2008 による規制 ４．３ 規制対象国 ４．４ 懸念顧客情報 ５. 許可 ５．１ 種類と内容 ５．２ 各 OGEL の概要 5.2.1 デュアルユース品目に関する OGEL ６． 許可申請手続 ６．１ SIEL ６．２ OIEL ６．３ OGEL ６．４ Individual Transhipment Licence ６．５ 処理時間と申請件数 ６．６ 注意文言 ６．７ 誓約書 ７. 執行と罰則 ７．１ 関係官庁 ７．２ 査察（Inspection） ７．３ 罰則 ７．４ 違反制裁事例 ８． 政府の啓蒙活動 ８．１ Export Control Organisation Compliance Code of Practice ８．２ セミナー ８．３ ホームページによる情報提供 3 ドイツの輸出管理制度 ＜目 次＞ ＜2010 年の主要動向＞ ＜2009 年の主要動向＞ ＜2008 年の主要動向＞ ＜2007 年以前の主要動向＞ １．2009/2010 年 BAFA 年次報告 ２．ドイツ輸出管理概観 ３．ドイツ輸出管理入門(中小企業及び初心者用解説書) ４．新 EU デュアルユース命令 No.428/2009 に関する解説書 ５．包括許可並びに関連登録及び通知手続に関する解説書 ６．集合輸出許可手続(Sammelausfuhrgenehmigugsveerfahren)の解説書 ７．暗号アイテムに関する包括許可について(2007 年 7 月 3 日付弁護士コメント) ８．情報移転に於ける責任及び危険に関する留意点 (人・大学及び研究施設との技術的共同作業の管理) ９．知識移転の際の責任及び危険に関する解説書 (人・大学・研究所との技術的共同作業の管理) 10．貿易及び仲介取引に関する解説書 11. KWKG(武器管理法)に関する輸出および移転の為の BAFA の補完的許可に係る情報 12. 禁輸国との貿易取引に関する解説 13. 国別禁輸一覧(2010 年 1 月 4 日現在) 14. イランとの貿易取引に関する解説書 15. テロ対策のための国と関係しない禁輸措置に関する解説 16. 死刑執行、拷問、その他の残酷・非人道的又は尊厳を傷つける扱い又は罰に 使用可能な貨物の取引に関する命令(EG)No.1236/2005 に関する解説書 17. 外国貿易法（ＡＷＧ）（抄訳） 18. 外国貿易法施行令（外国貿易令ＡＷＶ) 19. 共同体包括許可番号 EU 001 の使用に関する告示 20. 包括許可第 9(黒鉛)に関する告示 21. 包括許可第 10(コンピュータ及び関連機器)に関する告示 22. 一定額以下の一定のﾃﾞｭｱﾙﾕｰｽｱｲﾃﾑの輸出に関する包括許可第 12(WGG)に関する告示 23. 一定の場合における一定のﾃﾞｭｱﾙﾕｰｽｱｲﾃﾑの輸出に関する包括許可第 13(FAG)に関する告示 24. 包括許可第 16(通信及び情報ｾｷｭﾘﾃｨｰ)に関する告示 25. サインの刻印のある衣料及び装備品に関する包括許可第 18 26. 包括許可 NO.19（オフロード走行車両）の告示 27. 包括許可第 20(貿易及び仲介取引)に関する告示 28. 包括許可第 21(防御装備)関する告示 29. 包括許可第 22(爆薬)に関する告示 30. 包括許可第 23(再輸出)に関する告示 31. 包括許可第 24(一時的移転)に関する告示 4 フランスの輸出管理制度 ＜目 次＞ ＜概要＞ １．従来の経緯 １.１ 国際的な背景 １.２ 欧州連合(ＥＵ)の状況 ２．法的枠組 ２.１ 軍事品目の輸出 ２.２ デュアルユース品目の輸出 ３．所轄官庁 ３.１ 軍事品目の輸出管理 ３.２ デュアルユース品目 ４．規制品目リスト ４.１ 軍事品目の輸出管理 ４.２ デュアルユース品目 ４.３ 製品分類に関する相談窓口 ４.３.１ 軍事品目の製品分類に関する相談窓口 ４.３.２ デュアルユース品目の製品分類に関する相談窓口 ５．規制の内容 ５.１ 輸出規制 ５.２ 大量破壊兵器のエンドユース規制 ５.３ 軍事エンドユース規制 ５.４ 通過（トランジット）規制 ５.５ 仲介貿易規制 ５.６ 暗号規制 ６．国又は団体別の規制一覧 ７．ライセンス付与システム ７.１ 軍事品目のライセンス制度と手続 ７.１.１ ライセンスの種類 ７.１.２ 許可例外 ７.１.３ ライセンス申請･交付手続 ７.２ デュアルユース品目のライセンス制度と手続 ７.２.１ ライセンスの種類 ７.２.２ 許可例外 ７.２.３ ライセンス申請・交付手続 ８．罰則 ８.１ 軍事品目の輸出に関する罰則・制裁 ８.２ デュアルユース品目に関する罰則・制裁 ８.３ 調整と考えられる情報開示手続 ９．最近の違反事件 １０．記録管理 １０.１ 軍事品目の記録管理 １０.２ デュアルユース品目の記録管理 １１．業界の意識を高めるためのアウトリーチ活動 5 １１.１ セミナー １１.２ 現地監査 １１.３ ウェブサイト １１.４ 小冊子、パンフレット等 1２．フランスの暗号規制について １２.１ 暗号規制の主な動向 １２.２ 暗号規制の内容 １２.３ 手続に必要な内容（ライセンス申請） １２.４ 暗号規制関連の法律、政令等 １２.５ フランスの暗号規制の要約表 １３. まとめ 〔添付資料１〕 デュアルユース品目の輸出規制ガイダンス 〔添付資料２〕 （１）デュアルユース品目の関連法令 ① デュアルユース品目の輸出，輸入及び移転の管理に関する 2001 年 12 月 13 日付政 令第 2001-1192 号 ② デュアルユース品目の輸入のための国際輸入証明書及び通関証明書に関する 2001 年 12 月 13 日付省令 ③ デュアルユース品目の第三国向け輸出及びＥＣ加盟国への移転の管理に関する 2001 年 12 月 13 日付省令 ④ 原子力用黒鉛輸出のための「黒鉛」ゼネラルライセンスに関する 2002 年 7 月 18 日付省令 ⑤ デュアルユース化学品目の輸出及び｢化学品｣ゼネラルライセンスに関する 2002 年 7 月 18 日付省令 ⑥ 域内戦略的管理の対象となる工業品目の輸出のための「工業品目」ゼネラル ライセンスに関する 2002 年 7 月 18 日付省令 ⑦ 化学兵器の開発，製造，貯蔵及び使用の禁止並びに廃棄に関する 1993 年 1 月 13 日付条約の表 1 剤の輸出入及び表 3 剤の輸出に関する 2002 年 4 月 24 日付省令 （２）暗号規制の関連法令 ① デジタル経済に対する信頼に関する 2004 年 6 月 21 日付法律第 2004-575 号 ② 暗号化手段とサービスに関する申告及びライセンスの認可条件 を定義する 1998 年 2 月 24 付政令第 98‐101 号 ③ 認可手続が事前申告手続で置き換えられる 暗号化の手段とサービスの カテゴリを定義する 1999 年 3 月 17 付政令第 99‐199 号 ④ すべての事前手続が免除される暗号化の手段とサービスのカテゴリを 定義する 1999 年 3 月 17 付政令第 99‐200 号 ⑤ デジタル経済における信頼性の確保ならびに暗号化の手段及びサービスに関する 2004 年 6 月 21 日付法律第 2004-575 号第 30 条、第 31 条及び第 36 条の 適用を目的とする 2007 年 5 月 2 日付政令第 2007-663 号 ⑥ 暗号化手段及びサービスに関わる取引の申告書及び許可申請書の形式及び内容につ いて定める 2007 年 5 月 25 日付政令 6 オランダの輸出管理制度 ＜目 次＞ <概要> 1. 法律枠組（法的根拠） 1.1. オランダ国内法 1.2. EU 輸出管理規則への対応 － 武器輸出基本政策 2. 所管官庁 2.1 輸出許可担当省庁 2.2 その他の関係機関 2.3 基本施策 2.4 他省庁との連携 2.5 許可証の年間発給件数 3. 規制リスト 3.1 規制リスト 3.2 該非判定結果の問合せ 4. エンドユース規制 5. オランダからの輸出品に対する再輸出規制（域外適用） 6. ライセンス 6.1 輸出許可 6.2 通過許可 6.3 仲介貿易許可 6.4 軍事品目の通過に係る報告 6.5 サウンディング ”Sondage” 6.6 許可例外 6.7 IC・DVC・BVO 7. その他の規制 7.1 化学兵器禁止条約に係る規制 7.2 国連決議等による規制 8. 記録の保管 9. 執行と罰則 9.1 経済・農業・イノベーション省による監査 9.2 財務省による監査 9.3 化学兵器禁止機関：OPCW による査察 9.4 罰則 9.5 行政制裁 9.6 違反事例 10. 政府の啓蒙活動 添付資料（日本語参考訳） １． 戦略物資令 ２． 戦略物資施行規則 ３． 電子媒体、ファックス機器、電話機により戦略物資のソフトウェア及び技術を 移転することに対する罰則の規定に関する規則（ソフトウェア及び技術の無形 移転に関する規則）（2006） ４． 戦略物資金融取引関連公告 (1996) ５． 仲介貿易サービス制裁規定 2009 7 ６． 制裁法(1977) ７． 化学兵器禁止条約実施法 (1995) ８． 化学兵器禁止条約実施公告 (1997) ９． 許可申請用フォーム（申請様式 VA） １０． サウンディング(テスト申請）（SF）用フォーム １１． FAQ：制裁措置が適用されている諸国との貿易 １２． 戦略物資ハンドブック (2010 年 4 月版) １３． 化学兵器禁止条約 ― 化学関係企業及び化学製品取扱業者へのマニュア ル(2009 年 12 月版) １４． 武器・弾薬の EU 加盟国への輸出許可申請書（様式 WM18A） １５． 武器・弾薬の EU 加盟国への輸入許可申請書（様式 WM18B） １６． 許可証申請書添付書類（様式 WM18C） １７． イラン・ハンドブック（2010 年 10 月版） 8 イタリアの輸出管理制度 ＜目 次＞ イタリアの輸出管理制度 ＜概要＞ 1. イタリア輸出管理規則の変遷 1.1. 国際的な背景 1.2.欧州連合（EU）の状況 2. 法的枠組み 2.2.デュアルユース品目・技術の輸出 3. 所轄官庁 3.1.軍需物資および兵器の輸出管理 3.2.デュアルユース品目および技術 4. 規制品目リスト 4.1. 軍需物資および兵器の輸出管理 4.2. デュアルユース品目および技術 5. 規制の内容 5.1. 輸出規制 5.2. キャッチ・オール規制 5.3. 技術支援に対する規制 5.4. 通過規制と積替え規制 6. 特別規制の対象となる国または団体の一覧 7. 輸出許可制度 7.1. 軍需物資および兵器の輸出許可制度と手続 18 7.2 デュアルユース品目および技術の管理の輸出許可制度と手続 7.3 年間許可発給数 8. 製品分類に関する相談窓口 8.1. 軍需物資・兵器の製品分類に関する相談窓口 8.2 デュアルユース品目の製品分類に関する相談窓口 9. 罰則 9.1 軍需物資および兵器の輸出に関する罰則・制裁 9.2 デュアルユース品目の輸出および技術の提供に関する罰則・制裁 10. 最近の違反事例 11. 記録の保存と管理 11.1 軍需物資および兵器の記録保存と管理 11.2 デュアルユース品目および技術の記録保存と管理 12. 産業界の意識向上を高めるためのアウトリーチ活動 12.1 セミナーの開催 12.2 監査 12.3 ウェッブサイト 12.4 小冊子、パンフレット等 13．イタリアの暗号関連規制について 14. EU 統一規則との整合性と米国法の域外適用について 15．輸出規制関連の技術移転、知的財産保護に関して 16. イタリアの AEO と輸出管理について 17. まとめ ＜添付資料＞ 9 スペインの輸出管理制度 ＜目 次＞ スペインの輸出管理制度 ＜概要＞ 1. 海外貿易業者特別登録(REOCE) 2. 規制品目リスト 3. 輸出許可等及び申請書等 添付資料-１ 海外貿易業者特別登録について 添付資料-２ デュアルユース品目および技術の輸出 添付資料-３ Royal Decree No. 2061/2008 別添(ANEXO) IV 10 各種申請様式一覧 ２０１１年２月 出版されたガイダンスの目次 ロシアの輸出管理制度 2010 年報告書 〈目 次〉 本報告書で使用した略号一覧 １．報告要旨 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２. ロシアの輸出管理制度概要 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２．１ 輸出管理の法的基盤 ・・・・・・・・・・・・・・・・ ２．２ 所管官庁 ２．３ 対外経済活動管理規程および規制リスト ２．４ ライセンス規程 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２．５ 品目の該非判定 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２．６ 暗号規制 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ・・・・・・・ ３．2009 年度アップデート詳細（報告者による改訂および意訳を含む）・・・ 序 論 全般動向 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ 第１部 デュアルユース品と軍用品に関する法令 第２部 暗号技術 第３部 ロシアと多国間輸出管理レジーム 第４部 CIS（独立国家共同体）における進展 ・・・・・・・・ 第５部 執行と産業界のコンプライアンス ・・・・・・・・・・ 第６部 その他の関心事の進展 ・・・・・・・・・・・・・・・・ 第７部 不正取引と訴追の事例 ・・・・・・・・・・・・・・・ ４．おわりに ・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・ ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ 11 添付資料 添付 １：関連ロシア法令（日本語訳）（新たに翻訳したもの） （１）核兵器関連デュアルユース・リスト規制品目の対外経済 活動管理規程（政令第 462 号） ・・・・・・・・・・・ （２）輸出管理関連政府文書の改正（政令第 806 号） ・・・ （３）対外経済活動関連規制政令の改正（政令第 484 号） ・・ （４）政令の改正について（政令第 917 号） ・・・・・・・ （５）通常兵器関連デュアルユース・リスト規制品目の対外経 済活動管理規程の改正（政令第 1079 号） ・・・・・・・ （６）ロシア、ベラルーシ、カザフスタン三か国関税同盟 協定（暗号関係の構成）解説 ・・・・・・・・・・・ （７）貨物貿易分野の承認規則に関する協定（ロシア、ベラル ーシ、カザフスタン三か国関税同盟協定） ・・・・・・ （８）暗号技術の関税同盟関税徴収地区への持ち込みおよび同 地区からの持ち出しのための手続きに関する規則（附属 書１、同２および持ち込み、持ち出しが制限される暗号 装置を含む） ・・・・・・・・・・・・・・・・・・ （９）ライセンスの発給権限分担（連邦産業貿易省命令第 1212 号） ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ 添付 ２：CISTEC 平成 21（2009）年度ロシア輸出管理制度外部委 託調査報告書（英語）“2009 Update on Russian Export Control-Related Legislation” ・・・・・・・・・・・ 添付 ３：ロシア輸出管理関連法令一覧表（2009 年アップデート） 12