「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」の一部改正について

「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」の一部改正について
平 成 26 年 11 月 18 日
（ 下 線 部 分 変 更 ）
新
旧
（取引開始基準）
（取引開始基準）
第 ６ 条 協会員は、次の各号に掲げる取引等 第 ６ 条
協会員は、次の各号に掲げる取引等
を行うに当たっては、それぞれ取引開始基準
を行うに当たっては、それぞれ取引開始基準
を定め、当該基準に適合した顧客との間で当
を定め、当該基準に適合した顧客との間で当
該取引等の契約を締結しなければならない。
該取引等の契約を締結しなければならない。
１
１
２
（ 現行どおり
）
（ 省
略 ）
新株予約権証券（外国又は外国の者の発
２ 新株予約権証券（会社法第277条に規定
行する証券又は証書で、新株予約権証券の
する新株予約権無償割当てに係る新株予
性質を有するものを含み、会社法第277条
約権証券であって、当該新株予約権証券が
に規定する新株予約権無償割当てに係る
取引所金融商品市場に上場されているも
新株予約権証券であって、当該新株予約権
の又は上場されるものを除く。以下同じ。）
証券が取引所金融商品市場に上場されて
の売買その他の取引（顧客の計算による信
いるもの又は上場されるものを除く。以下
用取引以外の売付けを除く。）
同じ。）の売買その他の取引（顧客の計算
による信用取引以外の売付けを除く。）
３
新投資口予約権証券（外国投資証券のう
（ 新
設 ）
（ 省
略 ）
（ 省
略 ）
ち、新投資口予約権証券に類するものを含
み、投信法第88条の13に規定する新投資口
予約権無償割当てに係る新投資口予約権
証券であって、当該新投資口予約権証券が
取引所金融商品市場に上場されているも
の又は上場されるものを除く。以下同じ。）
の売買その他の取引（顧客の計算による信
用取引以外の売付けを除く。
）
４～７
２
（ 現行どおり
）
（ 現行どおり ）
３～６
２
1
新
旧
（顧客からの確認書の徴求）
第 ８ 条
協会員は、顧客と新株予約権証券、
（顧客からの確認書の徴求）
新投資口予約権証券若しくはカバードワラ 第 ８ 条
協会員は、顧客と新株予約権証券若
ントの売買その他の取引（顧客の計算による
しくはカバードワラントの売買その他の取
信用取引以外の売付けを除く。
）又は有価証
引（顧客の計算による信用取引以外の売付け
券関連デリバティブ取引等若しくは特定店
を除く。）又は有価証券関連デリバティブ取
頭デリバティブ取引等の契約を初めて締結
引等若しくは特定店頭デリバティブ取引等
しようとするときは、当該顧客が当該契約に
の契約を初めて締結しようとするときは、当
係る金商業等府令第117条第１項第１号イか
該顧客が当該契約に係る金商業等府令第117
らニまでに掲げる書面（以下「契約締結前交
条第１項第１号イからニまでに掲げる書面
付書面等」という。
）に記載された金融商品
（以下「契約締結前交付書面等」という。）
取引行為についてのリスク、手数料等の内容
に記載された金融商品取引行為についての
を理解し、当該顧客の判断と責任において当
リスク、手数料等の内容を理解し、当該顧客
該取引等を行う旨の確認を得るため、当該顧
の判断と責任において当該取引等を行う旨
客から当該取引等に関する確認書を徴求す
の確認を得るため、当該顧客から当該取引等
るものとする。
に関する確認書を徴求するものとする。
２～４
（
現行どおり ）
２～４
（信用取引、新株予約権証券取引、新投資
（ 省
略 ）
（信用取引、新株予約権証券取引及びデリ
口予約権証券及びデリバティブ取引等の節度
バティブ取引等の節度ある利用）
ある利用）
第 11 条
第 11 条
協会員は、信用取引、新株予約権証
協会員は、信用取引、新株予約権証
券の売買その他の取引、有価証券関連デリバ
券、新投資口予約権証券の売買その他の取
ティブ取引等及び特定店頭デリバティブ取
引、有価証券関連デリバティブ取引等及び特
引等の契約の締結については、各社の規模、
定店頭デリバティブ取引等の契約の締結に
業務の実情に応じて、節度ある運営を行うと
ついては、
各社の規模、
業務の実情に応じて、
ともに、過度になることのないよう常時留意
節度ある運営を行うとともに、過度になるこ
するものとする。
とのないよう常時留意するものとする。
２
（
現行どおり ）
付
２
則
この改正は、平成26年12月１日から施行す
る。
2
（ 省
略 ）