資料3-2 - 安全保障貿易情報センター

EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
番号
英国の Galaxy Aviation Trade Company が、トルコの
Ankair からボーイング747を購入してイランの Iran Air へ再
E2050 輸出することを企てているとして、Galaxy の大株主を含め
た関係者に対しTDO処分。（Galaxy の大株主は Iran Air の
関係者。）
名前
Galaxy Aviation Trade
Company Ltd.
H.S.氏
H.S.H氏
H.J.P.氏
Iran Air
Ankair
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
英国
英国
イラン
イラン
イラン
トルコ
－
トルコ／
イラン
(英国)
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
制裁日
TDO 180日間
(Ankairに関しては製造
番号24134のボーイン
グ747のみが対象とな
る非定型的TDO)
2008/6/6
－
－
E2051
CNC 制御システムの制御ソフトウェアを中国に無許可輸
出
Brighton Equipment
Corporation
米
米 -
中国
2008/6/11 -
E2052
米国オメガ社と副社長R.M.氏は、研究所用設備等をパキス
タンへBISの許可なく輸出したことで、５年間のDO発令を受 ・OMEGA
けていた。しかし、その後オメガ社は他のイラン向け不法輸 ENGINEERING, INC.
出刑事案件でBISに捜査協力を申し出、BISが起訴に必要
な証拠を得られたとして、オメガ社に対するDOの残期間約
半年を免除した。
米
米 ドイツ
パキスタン
2003/11/12 ５年を約５ヶ月短縮
E2053
F14戦闘機の保守キット3セットを含む航空機部品のイラン Reza Mohammed Tabib 米
向け無許可輸出
Terri Tabib
米
米
イラン
5年
2008/6/23 (有罪判決日2007/5/8
より2012/5/8まで)
－
－
E2054
2008/6/6付けのE2050によるボーイング747のイラン向け
無許可再輸出の企図に対して出されたTDOに関し、対象
者の一社 Ankair がTDOに違反し、かつ今後更なる違反を
犯す恐れがあるとして、同社のTDO対象を特定のボーイン
グ747の取引から全てのEAR対象品の(再)輸出に拡大。
トルコ／
イラン
(英国)
TDO 180日間
(Ankair のTDOを全て
2008/7/10 のEAR対象品の(再)輸
出に拡大。TDOの期
間は変更なし)
－
－
-
-
ボーイング747
E2054, E2072,
E2083
15i-M CNC 制御システ
ムの制御ソフトウェア
（2D002）
-
load cells(荷重セル), load
bolts(荷重ボルト), strain E2068
gauges(引張ゲージ)
禁固24ヶ月及
F14戦闘機の保守キット3
び保護観察処
セットを含む航空機部品
分3年
－
英国
英国
イラン
イラン
イラン
トルコ
－
－
ボーイング747
E2050, E2072,
E2083
米国
米
UAE:
Maylow
General
Trading
米
米 UAE
イラン
2008/7/16
35,200
医療用センサー
（EAR99）
E2057
Select Engineering, Inc. 米
米 UAE
イラン
2008/7/16
52,800
医療用センサー
（EAR99）
E2056
不明
イラン
2008/7/18
航空機(9A991.b)
E2040
Advanced Orientation
Systems, Inc.(AOS)
(路肩爆弾資機材調達ネットワークへの関与)
E2056
D.R.氏
E2057事案関連
（本取引に関し商務省国際貿易局と事前協議していたが、 （Select社 営業担当
VP）
BIS捜査官に対し協議していないと虚偽説明）
E2057
イラン向け医療用電極センサー他の無許可輸出
E2058
英国企業とその関連企業による、航空機のイラン向け無許
Blue Airways FZE(UAE)
可再輸出、及び航空機の返送命令違反
UAE
Blue Airways(UAE)
2008/7/10
31,500
11台の該当の傾斜
計(tiltometer),及
び,EAR99品目
なし
工作機械技術の開示によるみなし輸出違反事例
Ingersoll Machine Tools,
米
Inc.
米
イタリア、イ
ンド
E2060
中国・ウクライナ国籍者に対して、マイクロプロセッサの
EAR規制対象技術をみなし不正輸出し、自主開示を行っ
た。
Advanced Micro
Devices
米
中国、ウクラ
2008/8/11
イナ
米
2008/8/11
1/8
126,000
①バーティカル･ファイ
バー･プレースメント･マシ
ンに関する製造・開発技
術（1E001）
②5軸フライス盤に関する
製造技術（2E002）
11000
マイクロプロセッサ技術
(3E002)
資料 ３－２
E2059
TDO 180日 （２社追
加）
EAR違反制裁事例一覧表
E2055
該当品及びEAR99品目の無許可輸出(禁止事項
違反)。取引相手は、Entity List掲載者
(=Maylow General Trad-ing)
Galaxy Aviation Trade
Company Ltd.
H.S.氏
H.S.H氏
H.J.P.氏
Iran Air
Ankair
－
17,500
－
関連違反
事例番号
対象品目
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
番号
E2061
名前
デンマークの海底音響測深機のメーカの米国子会社が無許
可輸出および再輸出違反。更に該当品目の開発・製造に関わ Reson Inc
る技術の他国籍の社員に対してのみなし輸出違反
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
米国
米
米国
国
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
制裁日
シンガポー
ル、台湾、ロ
2008/8/12
シア､フラン
ス、英国
83,000
マルチビーム音響測深機
E2062,2063,2064
本体およびその一部
119,250
マルチビーム音響測深機
E2061,2063,2064
本体およびソナーヘッド
9,900
マルチビーム音響測深機
29,700
マルチビーム音響測深機 E2066,2062,2064
90000
20,000 x3回
のこり30,000は５年間の
執行猶予
SRAM等のコンピュータ用
集積回路
3A001.a.2.ｃ
E2062
デンマークの海底音響測深機のメーカが米国子会社が無
Reson A/S
許可での輸出・再輸出のほう助
デン
マーク
インド、ロシ
ア、サウジア
米 デンマー ラビア、南
2008/8/12
ア、ドイツ、ロ
国 ク
シア、シンガ
ポール
E2063
デンマークの海底音響測深機のメーカの英国子会社が無
Reson Offshore Ltd
許可で南アの関連会社に無許可輸出
英国
英
国
南ア
E2064
デンマークの海底音響測深機のメーカの南アの関連会社 Underwater Survey
が無許可で輸出
(Pty) Ltd
南ア
南
ア
デンマーク、
モザンビー
2008/8/12
ク、UAE、英
国
E2065
米国の輸出者へ提出したパーチャス・オーダーに最終需要
者に関して虚偽説明を行い、最終仕向地が台湾であると Johnson Trading &
偽った。７回にわたりコンピュータ用集積回路を米国から台 Engineering
湾・香港を経由して中国へ無許可輸出した。
台湾
台湾
米
香港
中国
2009/5/7
E2066
シリア向け医療用トレイの無許可輸出
BAX Global Inc.
米
米
シリア
2008/8/18
20,000
E2067
暴動対応用ヘルメットをベネズエラに無許可輸出（未遂）
Cargoland Air and
Ocean Cargo, Inc.
米
米
ベネズエラ
2008/8/20
36,000
E2068
E2052に関連し、R.M.氏の住所変更DO
・オメガ社副社長　R.M.
米
氏
米 ドイツ
パキスタン
2003/11/12 ５年
E2069
スペイン企業がポリマー塗布機（EAR99）を無許可のまま
キューバに輸出した違反事例。同社は2004年3月から2005
Gusmer Europe, S.L.
年4月までの間に10回にわたり違反を行った。2008年8月
28日にBISと和解。
スペイン
キューバ向
け
2008/9/4
E2070
2003/4/24～2006/9/11の間に、13回にわたってトリエタ
ノールアミンを無許可輸出
米
バハマ、アン
ゴラ、ドミニカ 2008/9/12 共和国
Nalco Company
米 -
2008/8/12
５年間の輸出特権剥
奪
（執行猶予５年間）
2/8
関連違反
事例番号
対象品目
E2061,2062、
E2063
HLA（移植組織の適合性
決定用）トレイ
暴動対応用ヘルメット
(ECCN:0A979)
load cells(荷重セル), load
bolts(荷重ボルト), strain E2052
gauges(引張ゲージ)
40,000
ポリマー塗装機(EAR99)
115,000
トリエタノールアミン（テス
トキット）（1C395.b）
トリエタノールアミン（ボト
ル）（1C350.c.9）
-
-
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
名前
番号
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
E2071
Balli Group PLC(英)
Balli Aviation(英)
Balli Holdings(英)
V.A氏
H.A氏
Blue Sky One Ltd.(英)
Blue Sky Two Ltd.(英)
英国企業とその関連企業による、航空機のイラン向け無許 Blue Sky Three Ltd.(英)
Blue Sky Four Ltd.(英)
可再輸出、及び航空機の返送命令違反
Blue Sky Five Ltd.(英)
Blue Sky Six Ltd.(英)
Blue Airways（アルメニ
ア）
Mahan Airways（イラン）
Blue Airways FZE(UAE)
Blue Airways(UAE)
E2072
トルコからイランへのボーイング747再輸出企図に関して
2008/6/6付で英国の Galaxy 他に出されたTDO(E2050)と、
2008/7/10付の Ankair へのTDO対象品目拡大のTDO修
正(E2054)につきGalaxy等から出されていた上訴に対して、
当該ボーイング747がTDOに違反して既にイランに再輸出
されている等の理由により上訴を退け、同TDOを支持する
命令。
E2073
2002年7月23日頃0A985に分類されるStun Gun（電気ショッ
Demetrios International
米国
ク銃）2丁を米国からフランス経由アルジェリア向けに無許
Shipping Co., Inc.
可輸出をしたもの。
E2074
ロシア向けアナログデジタル変換器の無許可輸出
E2075
ﾚｰｻﾞｰ共振器の部分品を中国・ｲﾝﾄﾞ・ﾛｼｱ・ﾍﾞﾗﾙｰｼに無許 Marysol Technologies
可輸出
Inc.,
E2076
中国軍関連研究所向け暗視カメラ及び関連技術の無許可
P.C氏
輸出
E2077
Aviation Services
International B.V. 、
イラン向け電子部品等の不正輸出（無許可輸出、虚偽申
Delta Logistics B.V.、 オランダ
告）による暫定輸出特権剥奪期間の更新
キプロ 米 オランダ イラン
R. K.氏、N. K.氏、
（2007/10にTDO発令後、2008/4に１回目更新、今回２回目
T.P.C.B.V. 、M.V.G.氏、 スUAE
の更新。.制裁対象は１０団体・個人。）
Mojir Trading、R.A.氏、
Lavantia, Ltd.、M.Z.氏
Galaxy Aviation Trade
Company Ltd.
H.S.氏
H.S.H氏
H.J.P.氏
英、
アルメニ
ア、
イラン、
UAE
不明
英国
イラン
イラン
America II Electronics,
米
Inc.
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
イラン
2008/9/17 TDO 180日（延長）
イラン
TDO 180日間
(制裁対象者による上
2008/9/19
訴を退ける命令。TDO
の期間は変更なし)
英国
トルコ
－
／？
制裁日
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
－
－
－
期限迄に右記支払い
米
フランス アルジェリア 2008/9/22 がされない場合、1年 6,000
国
間
関連違反
事例番号
対象品目
航空機(9A991.b)
E2040
ボーイング747（9A991.b）
E2050, E2054,
E2083
スタンガン（電気ショック
銃）(0A985)
なし
米 -
ﾛｼｱ
2008/9/22 -
170,000
-
-
アナログデジタル変換器
(3A001)
米
米 -
中国
ｲﾝﾄﾞ
ﾛｼｱ
ﾍﾞﾗﾙｰｼ
2008/9/26 -
180,000
-
-
ﾚｰｻﾞｰ共振器及び部分
品
中国
米
国
中国
2008/9/29 8年
2008/10/1 180日（更新）
3/8
-
・2年（懲役刑） 暗視カメラ、
50,000（刑事罰金）
・3年間（監督 関連技術（熱画像測定・
100（特別罰金）
赤外線技術等）
下の釈放）
Receiver（5A991） Video
E-2010（当初）
Transmitter （5A991）
E-2043（1回目更
Polymide Film
（1C008.A.3） 修 新）
理部品等
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
名前
番号
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
米
国
ﾌｨ
ﾘﾋﾟ
ﾝ
制裁日
中国
イラン
ロシア
ウクライナ
エストニア
2008/10/3
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
対象品目
関連違反
事例番号
・電子部品開発技術；
3E001（NS、MT、NP、AT）
・通信機器開発技術；
5E992（AT）
・IC；3A001（NS、MT、
NP、AT）
E2078
米国のマキシム社は、2002/6～2005/8に掛けて、電子部
品や通信機器開発技術の見做し輸出違反や、ICの無許可 ・Maxim Integrated
輸出を合計34回行いBISから告訴された。しかし、訴状内 Products, Inc.
容を認め民事罰金19.2万ドルを払うことで和解した。
米
E2079
パキスタン企業NEAZ Trading Corporationが、EAR対象製
品をEntity Listに掲載のあるパキスタンのKarachi Nuclear NEAZ Trading
Power Plantに対し輸出する際、UAE仕向けであると虚偽の Corporation
情報を提出することで、必要な許可取得を回避した。
パキス
米 UAE
タン
パキスタン
2008/10/16 輸出特権剥奪　7年間
オンライン化学監視シス
E2080、E2107
テム（EAR99、４A994）
E2080
UAE企業Advance Technology System社の営業担当Y.A氏
は、米国製のレーダー部分品（EAR99）を輸出する際、最終
需要者はバングラデシュ空軍であると虚偽の情報を提出 Y. A氏
し、米国からUAEを経由してパキスタン向けに違法に輸出
しようと企てた。
パキス
米 UAE
タン
パキスタン
2008/10/14 輸出特権剥奪　7年間
レーダー部分品（EAR99） E2079、E2107
E2081
2003年のヨットレース参加中の船舶のキューバ向け無許可
輸出(キューバへの一時寄港であっても許可が必要である Ms. M.G./Mr.P.G.
こと事前通知を受けていたにも関わらず未取得）
米国
米
国
キューバ
2008/11/4
米
ｱﾙｾﾞﾝﾁﾝ､ﾌﾞﾗ
ｼﾞﾙ､ｶﾅﾀﾞ､ﾁﾘ､
ﾒｷｼｺ､ﾌｨﾝﾗﾝ
ﾄﾞ､ｲﾝﾄﾞ､ｱｲﾙﾗ
ﾝﾄﾞ､ﾏﾚｰｼｱ、ﾏ 2008/11/７ －
ﾙﾀ､ﾊﾟｷｽﾀﾝ､
ﾌｨﾘﾋﾟﾝ、南ｱﾌ
ﾘｶ、ｽｴｰﾃﾞﾝ､
台湾
E2082
アルゼンチン、ブラジル他１３ヶ国向け光学照準器の無許
Cabela's Incorporated
可無申告輸出
E2083
Galaxy Aviation Trade
Company Ltd.
H.S.氏
H.S.H氏
H.J.P.氏
Iran Air
Dunyaya Bakis Hava
Tasimaciligi A.S.
Y.C.氏
S.D.M.氏
Intelligent Aviation
Service Ltd.
トルコからイランへのボーイング747再輸出に関して、
2008/6/6付で英国の Galaxy 他に出されたTDO
（2008/7/10付のE2054で一部制裁対象者のTDO対象品目
拡大、2008/9/19付のE2072でGalaxy等の上訴否決）につ
き、Ankair所有のMD-80航空機（米国原産）のイラン向け再
輸出を防止するべく、Ankair やGalaxyの関係者に対象者を
拡大した上で、これを180日間延長。(但し Ankair 所有の2
機のMD-80の内1機は既にイランに再輸出された可能性あ
り。)
E2084
イラン向けEAR99品目の輸出には許可が得られないことを
PC Universe, Inc.
知りながら無許可で輸出を行った。
E2085
米国の化学薬品メーカがトリエタノールアミンを30％以上含
Bueｈler Ltd
む潤滑油を無許可で輸出
米
192,000
3年間（期限までに罰
金を払えば同期間執
行猶予）
各US$11,000
680,000
Vessel　８A992.f
－
E2091
銃火器用光学照準器
(ECCN0A987)
－
英国
英国
イラン
イラン
イラン
トルコ
－
トルコ
／？
イラン
2008/12/3 TDO 180日間（更新）
2008/12/4
－
－
－
ボーイング747
（9A991.b）、
MD-80航空機
E2050, E2054,
E2072
トルコ
英国
英国
米
米
イラン
米国
米
国
中国、香港、
タイ、インド、
2008/12/12
ブラジル、イ
スラエル等
4/8
37000(1年間EAR遵守を
条件に執行猶予)
200,000
デジタルオーディオテー
プドライブ（EAR99）
トリエタノールアミンが
30％含まれる潤滑油
なし
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
名前
番号
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
E2086
Gunnar Petzel Medizintechnik 社は2003年11月から2006年
6月に米国からドイツを経由してキューバに米国 OYSTER
Gunnar Petzel
BAY PUMP WORKS,INC製のMPCS-10 (Microplate
Processing Conveyor System) 超音波部品洗浄機 10台及 Medizintechnik
び電源ユニット（何れもEAR99)を無許可輸出した。該社は
訴状内容を認め民事罰金5万ドルを払うことで和解した。
E2087
UAE経由イランへのソフトウェア不正輸出、及びインド･パ
キスタンのEntity List掲載者へのソフトウェア不正輸出事
例
E2088
中国の長征ロケット等に使用されるEAR99の品目をEntity
Listに掲載され輸出許可が必要であった中国の第１３研究
Interpoint Corporation
所へ３７回にわたり無許可輸出した。
自主開示を行ったことにより、罰金が減額された。
E2089
デジタル印刷を手がける米国企業が、2004年7月から同年
Electronics for Imaging,
11月の間、計4回にわたり、プリンターの部品(EAR99)を、
米
Inc.
無許可でシリアに輸出した。
Engineering Physics
Software, Inc. (別名:
COADE, Inc.)
米 ドイツ
キューバ
米
米 UAE
イラン、イン
ド、パキスタ 2008/12/15
ン
米国
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
制裁日
ドイツ
2008/12/15
E2091
E2092
E2093
E2094
E2095
①2005.3－2005.12〔12件〕E/L期限切れ輸出；メキシコ、チ Syrvet，Inc.
リ、南ア、ドミニカ
②2005.3－2005.12〔12件〕違法をしりながら輸出；同上
③2003.7－2006.1〔4件〕E/Lなしで輸出；コロンビア、エルサ
ルバドル
④2003.7－2006.5〔4件〕違法としりながら輸出；同上
⑤2005.4－2006.1〔6件〕輸出申告不実記載（NLR)；ドミニ
カ、チリ、南ア、エルサルバドル
2003年のヨットレース参加中の船舶のキューバ向け無許可
輸出(キューバへの一時寄港であっても許可が必要である Mr. W.L.
こと事前通知を受けていたにも関わらず未取得）
台湾向け化学製品･金属・電気品の無許可輸出の共謀及 Well Being Enterprise
び子会社に対しEAR違反行為の教唆
Co., Ltd.
台湾向け化学製品･金属・電気品の無許可輸出の共謀及
Elecmat, Inc.
び故意のEAR違反
台湾向け化学製品･金属・電気品の無許可輸出の共謀、
故意のEAR違反、虚偽申告
台湾向け化学製品･金属・電気品の無許可輸出の共謀、
故意のEAR違反、虚偽申告
H. F. C.氏
別名：　A. C.氏
T. H. M. C.氏
50,000
・MPCS-10 超音波部品
洗浄機
・Power Supply Units
何れも EAR99
130,000
エンジニアリング・ソフト
ウェア(EAR99品目)
米
中国
2008/12/18
200,000
米
シリア
2008/12/18
32,000
プリンターの部品(EAR99)
US$250,000.・内＄100,000．－〔2009
年2月～2010年5月　6
回分割支払。
・上記支払実施し、他に
違反起こさなければ、残
＄150,000．－は免除
・不払いの場合には、違
約金と金利請求。
・支払遵守すれば、輸
出令等上の特権を供
与。そうでないと特権は
当該命令日付より1年間
停止。
・関連協定書等は、公に
付される。
Electric Cattle Prods（電
気家畜突き棒）
米国
米
なし
国
メキシコ、チ
リ、南ア、ドミ 2008/12/24
ニカ
米国
米
国
キューバ
2009/1/7
台湾
250,000 （うち、220,000
輸出特権剥奪(20年
は5年間EARに違反しな
2009/1/26 間)　＊ＥＡＲ９９品目を
いことを条件に支払い
除く
猶予）
台湾
米
台湾
米
対象品目
DC-DCコンバーター
及び
電磁インターフェイスフィ
ルター
EAR99
Syrvert,Inc.による”電気家畜突き棒”(0A985 Discharge
type arms発射式武器）の不正輸出。
規制理由：”犯罪防止”（最終用途に関わらずカナダ以外は
すべての国が対象、したがいCCLには掲載されていな
い。）
および”国連制裁”
E2090
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
米 -
米 -
米 -
米 -
3年間（期限までに罰
金を払えば同期間執
行猶予）
輸出特権剥奪(20年
間)
US$8,000
台湾
2009/1/26
台湾
輸出特権剥奪(20年
2009/1/28 間)　＊ＥＡＲ９９品目を 除く
台湾
2009/1/28
-
輸出特権剥奪(2年間)
＊ＥＡＲ９９品目を除く
5/8
Vessel　８A992.f
-
-
-
-
-
化学製品、金属、電気品
(ECCN1C227, 1C299, 1C231 ,
1C234, 1C240, 1C350)
化学製品、金属、電気品
(ECCN1C227, 1C299, 1C231,
1C234, 1C240, 1C350)
-
化学製品、金属、電気品
(ECCN1C227, 1C299,1C230,
1C231, 1C234, 1C240, 1C350,
3A201)
-
化学製品、金属、電気品
(ECCN1C227, 1C299,1C230,
1C231, 1C234, 1C240, 1C350,
3A201)
関連違反
事例番号
E2081
E2093, E2094,
E2095
E2092, E2094,
E2095
E2092, E2093、
E2095
E2092, E2093,
E2095
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
名前
番号
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
・IRISL社(Islamic
Republic of Iran
Shipping lines)／イラン
・TSS社(Tadbir Sanaat
Sharif Technology
イラン
Development Center)／
南ア
イラン
・Icarus Marine (Pty)
Ltd.／南ア
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
制裁日
対象品目
関連違反
事例番号
・米国原産船舶ｴﾝｼﾞﾝ
C18、及び船舶構成品；
8A992.g
E2106
・上記を10%超組込んだ、
高速艇；8A992.f
E2096
イランのTSS技術開発センターは、南アより高速艇(ﾌﾞﾗｯﾄﾞｽ
ﾄｰﾝ・ﾁｬﾚﾝｼﾞｬｰ号)を購入し、イラン革命防衛隊(IRGC)の海
軍へ移転しょうとしていた。南アからイランへの輸出は、ｹｰ
ﾌﾟﾀｳﾝのIcarus社が行い、NPWMD指定のIRISL船舶を手配
していた。
E2097
E2098事案関連
（虚偽記載指示に関与）
E2098
フォワーダーに対し、実際とは異なる”UCAR ブランドのグ
ラファイト”との偽造証明書を提出の上、グラファイトの輸出
Ameri-Source, Inc.
申告書上にも同様に虚偽記載／税関への虚偽申告を引き
起こした。
米
E2099
米国企業（ドイツ企業の子会社）が電子スイッチ（3A228)を
Infineon Technologies
無許可のままチリに輸出した違反事例。
同社は2005年2月、2006年2月及び同年9月の3回に亘り違 Industrial Power, Inc.,
反を行った。2009年3月6日にBISと和解。
米国
E2100
Balli Group PLC(英)
Balli Aviation(英)
Balli Holdings(英)
V.A氏
H.A氏
Blue Sky One Ltd.(英)
英国企業とその関連企業による、航空機のイラン向け無許
Blue Sky Two Ltd.(英)
可再輸出、及び航空機の返送命令違反
Blue Sky Three Ltd.(英)
Blue Airways（アルメニ
ア）
Mahan Airways（イラン）
Blue Airways FZE(UAE)
Blue Airways(UAE)
英、
アルメニ
ア、
イラン、
UAE
E2101
水中ナビゲーションシステムを軍事用設計部分
があるのを知りながら民生用途とBISへ虚偽申
請し中国向けに輸出しようとした(品目分類情
報の虚偽表示、事実の秘匿)
E2102
2001年10月11日頃から2001年11月6日頃までの間に、gas
Uni-Arab Engineering
lift mandrel を含む、EAR対象品目を無許可で輸出（迂回輸
and Oil Field Services
出）した（違反の招来、幇助又は促進)。
UAE
米 オランダ リビア
2009/3/4
1年間（執行猶予1年）
gas lift mandrels を含む
なし
EAR対象品目
E2103
2001年10月11日頃から2001年11月6日頃までの間に、gas
lift mandrel を含む、EAR対象品目を無許可で輸出（迂回輸 J.R.M.氏
出）した（違反の招来、幇助又は促進)。
UAE
米 オランダ リビア
2009/3/4
1年間（執行猶予1年）
gas lift mandrels を含む
なし
EAR対象品目
E2104
2002年2月9日頃から2002年2月25日頃までの間に、
traveling screen water, liner shaft, bushing を含む、EAR対
N.S.S.D.S氏
象品目を無許可で輸出（迂回輸出）した（違反の招来、幇
助又は促進)。
UAE
米 オランダ リビア
2009/3/4
1年間（期限までの罰
金支払を条件に執行
猶予1年）
T.D.氏
（Ameri-Source社 営業 米
担当Director）
W. D.
(個人)
米
南ア
国
イラン
米
不明
2009/2/6
11,500
グラファイト
E2098
米
不明
2009/2/6
11,500
グラファイト
E2097
チリ
2009/3/11
70,000
電子スイッチ
（ECCN：3A228）
不明
米
イラン
中国
2009/1/23 TDO 180日
2009/3/17
TDO 180日（一部延
長）
2009/3/31
25,000
6/8
11,000
航空機(9A991.b)
E2040
水中ナビゲーション・
トラッキングシステム
E2105
traveling screen water,
liner shaft, bushing を含 なし
むEAR対象品目
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
番号
E2105
E2106
E2107
E2108
制裁対象者
違反行為内容
水中ナビゲーションシステムを軍事用設計部分
があるのを知りながら民生用途とBISへ虚偽申
請し中国向けに輸出しようとした(品目分類情
報の虚偽表示、事実の秘匿)
E2096関係者、６者をTDOに追加
名前
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
制裁日
Falmouth Scienti
-fic,Inc.
米国
IRISL等の関係６
者
香港
英国
ノルウェ 米
南ア
国
イ
イラン
南ア
イラン
2009/4/8
パキス
米 UAE
タン
パキスタン
2009/4/17 輸出特権剥奪　7年間
パキスタン人T.A氏が、EAR対象製品をEntity Listに掲載の
あるパキスタンのKarachi Nuclear Power Plantに対し輸出
T. A氏
する際、UAE仕向けであると虚偽の情報を提出することで、
必要な許可取得を回避した。
米国企業BJ Services Co.が、無許可で11カ国向けにバル
BJ Services Co.
ブ及びスペアパーツキットの販売等を行った。
E2109
スペイン企業による航空機のシリア向け再輸出に関する暫
Orion Air, S.L.
定輸出特権剥奪事例
E2110
イラン向けピストン型差圧計の違反を認識の上での、無許
可輸出未遂。
Matthew Ayadapoor
(本取引に関し、OEE special agents に対する虚偽説明、記
録の保存不備）
米
米
2009/4/7
米 UAE
シリア
イラン
E2101
オンライン化学監視シス
テム用の部分品
E2079、E2080
（EAR99、4A994）
バルブ、スペアパーツ
キット
$800,000
①米国原産のエンジン(4
つ)(9A991.d)、米国原産
の補助動力装置
(9A991.d)、米国原産の電
子飛行計器システム
(7A994)
②上記①を搭載した
BAE146-300航空機
(9A991.b)
180日(TDO)
2009/5/19 輸出特権剥奪(１年間)
関連違反
事例番号
・米国原産船舶ｴﾝｼﾞﾝ
C18、及び船舶構成品；
8A992.g
E2096
・上記を10%超組込んだ、
高速攻撃艇51隻；8A992.f
TDO 180日
(2009/1/23より)
2009/5/7
対象品目
水中ナビゲーション・
トラッキングシステム
50,000
コロンビア、
カザフスタ
ン、クウェー
ト、リビア、
モーリタニ
（一部
ア、メキシ
2009/4/22
米 UAE、リ
コ、ナイジェ
ビア）
リア、ペ
ルー、サウジ
アラビア、
UAE、ベネズ
エラ
スペイン 米
米
中国
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
ピストン型差圧計
(EAR99)
25,000
(1年間の執行猶予)
靴類、シャツなど　（ＥＡＲ９９）
E2111
DPL掲載の個人の輸出関連業務に起用
MICEI International
E2112
OFACの許可を得ないままEAR99である医療機器２台を米 Philips Electronics
North America
国から、オランダを経由してキューバへ輸出した。
Corporation
自主開示を行ったことにより、罰金が減額された。
ﾏｹﾄﾞﾆｱ 米 -
米国
ﾏｹﾄﾞﾆｱ
米 オランダ キューバ
2009/5/14 輸出特権剥奪(5年間) 126,000
2009/5/26
7/8
9,000
-
-
E2118
医療装置 ２台
EAR99
EAR違反制裁事例一覧表
違反
事例
制裁対象者
違反行為内容
番号
E2113
E2114
名前
輸 再輸出国
輸出先・
出
／
再輸出先
国籍
国 経由国
シリア輸出禁止措置の違反の認識の上、意図的な、ベンツ
車2台の米国からレバノン経由シリアへの無許可の輸出・
再輸出（迂回輸出）を未遂。さらに1件の虚偽供述。
Ghassan Tabbaa
2008/1/3にIEEPA違反有罪確定。EAR766.25によりIEEPA
違反有罪確定者の輸出特権剥奪、750.8によりBIS許可取
消処分。
イラン向け農業機械用交換部品・設備の無許可輸出
(IEEPA違反）
米 レバノン シリア
CISTEC　国際関係専門委員会海外法制度分科会　資料
制 裁 内 容
行政制裁(商務省)
刑事制裁(裁判所)
輸出特権剥奪/DPL 民事罰金(US$)等 刑事罰金(US$) 懲役刑等
制裁日
禁固4日(credit
time served(拘
留期間振替))、
出所後2年間
監督（自宅監
禁6ヶ月を含 （N.A.輸出禁止国。）
む）、200$の
special
assessment(科
料)、ベンツ車1
台没収
有罪確定から5年間
（2013/1/3まで）
2009/6/4
TAK Components, Inc.
Saied Shahsavarani
米
(Prsident)
米 UAE
イラン
2007/10/11 5年(輸出特権の剥奪）
Delphi Corporation
米
米 -
南アフリカ
中国
2009/6/15 -
50,000
E2115
トリエタノールアミンの南アフリカ、中国への無許可輸出
E2116
チタン合金(1C202)約480KGを無許可で中国へ輸出
輸出日は、2007年4月9日、4月19日、7月18日の計3回
Firth Rixson, Inc.
3回の輸出総額は、US$35,959.15
本件は、当該メーカー（Firth Rixson, Inc.)の自主開示により
判明
米
米 -
中国
2009/7/6
E2117
Entity List に掲載されていたパキスタンの研究機関にＸ線
分析機器(EAR99)１台を無許可輸出。　その際SEDに虚偽
Bruker AXS Inc.
若しくは誤解を招かせる記載を行った。 （当該研究機関は
2009/7/21に Entity List から削除された。）
米
米 仏
パキスタン
2009/7/13
E2118
DPL掲載の個人の輸出関連業務への起用によるEAR違反
MICEI International
に対して課された輸出特権剥奪･民事罰の執行停止
ﾏｹﾄﾞﾆｱ 米 -
ﾏｹﾄﾞﾆｱ
2009/7/24
不服申立により中止
(DPLより削除)
8/8
関連違反
事例番号
対象品目
TAK社：
'US$6,400 (特別
罰金)
US$181,000 (罰
金)
TAK社：1年/ 農業機械用交換部品・設
件（保護観察) 備
-
-
トリエタノールアミン
(1C350.c.9)
-
US$85,000
(輸出金額の約2.4倍）
チタン合金Ti 6-2-42(1C202)
E2002
7,500
Ｘ線分析機器(EAR99)
不服申立により中止
靴類、シャツなど　（ＥＡＲ
E2111
９９）