反社会的情報を活用し、健全な取引を実現 特殊情報管理

製品カタログ FUJITSU 金融ソリューション 特殊情報管理システム
FUJITSU 金融ソリューション
特殊情報管理システム
反社会的情報を活用し、健全な取引を実現
平成23年4月の改正「犯罪収益移転防止法」、10月の「暴力団排除条例」により、反社会的勢力に対する
厳格な対応が急務となっています。特殊情報管理システムは、特殊情報（注）をお客様内部でリアルタイ
ムに情報共有し、強力な検索力によって、反社会的勢力との関係遮断の取り組みを支援します。
導入による４つの効果
１
リアルタイムな情報共有
即時に全営業店で情報共有できるので、ある店舗で口座開設を
お断りしたお客様が、別店舗で開設することを防ぐことが可能
です。
2
検索力の強化（あいまい検索）
新字体、旧字体が相互に検索でき、旧字体で登録された情報も
新字体として検索・抽出します。また、漢字氏名、カナ氏名、
住所、生年月日を組み合わせた検索で検索漏れを防止します。
3
内部監査に対応
フィルタリングの実施証跡や、特殊情報の登録・変更・削除の
証跡を保持しており、内部監査にも大変有効です。
4
疑わしい取引の検知
取引の日次モニタリング、口座残高の月次モニタリングが容易
にできるため、疑わしい取引・口座の検出が可能となります。
利用シーン
各所管部署保有の特殊情報をシステムで一元管理し、営業店では口座開設時等にフィルタリングを実施します。
営業店
お客様
④
取
引
不
可
等
の
対
応
本部
所管部署
①新たな取引、融資申込み
① 特殊情報の登録/変更/削除
窓口
②あいまい検索にて特殊情報
との該当有無をチェックし、
該当する場合は役席へ報告
役席
② 特殊情報に登録されている
日次取引のモニタリング
③ 特殊情報と「店番」・「顧客番号」
が一致する月末残高のモニタリング
④ 営業店の運用状況を監査
③該当の詳細情報を確認し
取引可否を判断する
注）特殊情報 ： 反社会的勢力情報、警察捜査情報、新聞情報、不渡り情報等、金融機関に不利益を与える可能性のある情報
http://www.fujitsu.com/jp/fmcs/solutions/customer/sp-mng-system/
製品カタログ FUJITSU 金融ソリューション 特殊情報管理システム
特長
■
特殊情報を一元管理し、内部で共有
・内部で収集した特殊情報をシステムで一元管理し、リアルタイムに全営業店で情報共有を実現
・関連部署は、個別に保有している特殊情報を各部署で、登録・変更・削除することが可能
■
疎明資料もシステム登録し、一元管理
・収集した情報（例：新聞切り抜き記事のPDFファイルなど）をシステムに添付登録することで一元
管理でき、全営業店での情報活用を促進
■
強力なあいまい検索(フィルタリング）機能
・入力字体に関わらず、新字体、旧字体どちらでも検索が可能
・漢字氏名、カナ氏名、住所（部分一致）、生年月日（完全一致）の組み合わせで部分検索が可能
・法人体に左右されない、名称検索を実現
■
充実したモニタリング機能
・ 特殊情報として登録された情報に該当する顧客の「取引」を日次にてモニタリングすることが可能
・ 特殊情報と「店番」・「顧客番号」が一致する顧客に対し、「預金取引」「融資取引」の推移を月末
残高でモニタリングすることが可能
■
容易な内部規程の遵守確認
・フィルタリング実施の証跡や、特殊情報の登録・変更・削除の証跡を全てログとして蓄積
・証跡の履歴照会が容易にできるため、内部監査にも対応可能
■
特殊情報の外部データ取り込み機能（※オプション）
・警察庁提供の凍結口座名義人リスト、不正送金先口座名義人情報
・全銀協提供の反社会勢力に係わる情報
システムイメージ
フィルタリング
（あいまい検索・詳細情報照会）
モニタリング
内部監査
特殊情報データ群
特殊情報登録・変更・削除
外部データ一括取り込み
お問い合わせ先
富士通株式会社
神奈川県横浜市神奈川区新子安 1-2-4 オルトヨコハマビジネスセンター 〒221-0013
ミッションクリティカルビジネスグループ
Tel. 045-438-2058
Fax. 045-438-2314
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2016.11