Comments
Description
Transcript
外部サプライヤーの管理要件
外部サプライヤーの管理要件 人員スクリーニング 2015年7月付け第6.0版 スクリ ーニン グ要件* 1.身元検証 タイミ ング 雇用/任 範囲 すべての役割 務開始前 2.配属され た国で就労 する法的権 雇用/任 務開始前 すべての役割 説明 重要である理由 個人の身元を、有効な、写真付き証拠原本をチェックし 申告した個人が、本人であることを証明するため 、保管して検証し、コピーを証拠として保管します。 です。 個人が、該当する司法管轄区で就労するための法的資格 があることを、適切な政府発行書類の原本を入手してチ 個人が、該当する司法管轄区で就労する、法的資 格があることを検証するためです。 ェックし、コピーを証拠として保管します。 利 3.住所検証 雇用/任 務開始前 すべての役割 個人が現在決まった住所に居住していることを、個人に 宛てられ、その自宅住所が記載された、適切な最近の書 類を入手してチェックし、コピーを証拠として保管しま 個人の実際の住所を検証し、身元確認を裏付ける ためです。 す。 4.キャリア および会社 の評価 雇用/任 務開始か ら8週間 すべての役割(施設および建 物の屋内メンテナンス/ATMメ ンテナンスに関連する役割を 以内 除く) 以下を検証します。 確認事項: - 過去3年間の職歴 - 個人の適格性と誠実さ - 職歴にインシデントがないことを確認し、キャ リアのギャップが明らかになるように、身元保 - 3か月を超えるキャリアのギャップを調 査し、評価して、それ以前の雇用に関す るすべての情報が正確であることを確認 証書をチェックします。および、 します。また、 - 別の手段を通じて、以前の雇用者による身元保 証書の連絡窓口の詳細情報が真実であることを 確認します。 身元保証書が本物であることを確認しま す。 以前の雇用者が確認できない場合は、別の手段により検 証しなければなりません(例えば、企業登記所の確認な ど)。 2015年7月付け第6.0版 *サプライヤーが、現地の法的理由でチェックを実行できない場合は、それらを行うことは自動的に免除され、このことをBarclaysに通知することのみが必要です。 スクリー ニング要 件 タイミ ング 範囲 説明 重要である理由 5.制裁の確認 雇用/任 務開始前 すべての役割 適用される 制裁法への適合を、個人が、公的な制裁リスト、 または、制限行動マトリックスにリストされてい ないことをチェックすることにより証明します。 個人が、政府または他の制裁リストに記載されている場合 は、そのことが、Barclaysに規制上または名声に関わるリ スクを課す場合があります。 6.信用/破産 の確認 雇用/任 務開始か ら8週間 以内 すべての役割 警察または他の法律事務所を通して、個人の信用 および破産のチェックを行い、信用情報のコピー をファイルに保管します。 これらのチェックは、志願者が職務環境外で金銭問題を抱 えている場合に、その個人が利害対立のリスクを引き起こ す可能性があることを明らかにする場合があります。 7.前科の確認 雇用/任 務開始か ら8週間 以内 すべての役割 法律事務所を通して、刑事上の有罪判決のチェッ クを実行し、このようなチェックの証拠を保持し ます。 個人が善良な性格であることのチェック、および、個人に よる犯罪または悪意ある意図を持った不適切な情報開示に 関するチェック。 8.管理者とし ての職歴およ び報道の確認 雇用/任 務開始か ら8週間 以内 機密情報*にアクセスする あらゆる役割、および、 規制上の承認が必要な役 割 以下を実行します。 - 管理者としての職歴の、何らかの潜在的 な利害関係対立および/または不適格 な状態を特定するため、独立したチェ ック - 個人が報道機関から不都合な注視の対象 になっていないか、マスコミ報道のチ ェック 対象となる役割を占める個人に関しては、利害関係対立が ないことの確認、および/または、名声上のリスクをもた らす可能性がある個人に関する確認 9.規制機関の 確認 雇用/任 務開始前 規制上の承認を必要とす る役割のみ 規制上の承認を必要とするあらゆる役割の個人が 、適切なデータベースまたは登録でそのことを明 らかできるかチェックします。 個人が、規制機関からの必要な承認を持っていること、お よび、規制上のリスクを防ぐために、彼らが「適任」であ ると見なされることの確認。 *機密情報 無許可で開示された場合(内部または外部)、深刻な財務的または名声上の損害、競争優位性の重大な損失、または、規制上の制裁または法的手続きの原因となる可能性が ある情報 2015年7月付け第6.0版 2015年7月付け第6.0版 スクリー ニング要 件 タイミ ング 10.不完全な 確認または 不都合な結 果 必要に応 じて すべての役割 サプライヤーには、不十分、または、不都合なスクリーニングチェ ックに対処するプロセスがあることが必須です。このことには、個 人と更に話し合うこと、事実申告の実施、雇用を実施できるかどう か決定するためのリスク評価などが含まれる場合があります。 サプライヤーの人員が、チェックのために必要 な個人の証拠を収集できない場合、または、チ ェックができない場合に、Barclaysに自動的に 配属されることがないように検証します。 11.個人の環 境の変化、 および、情 報開示の怠 慢 必要に応 じて すべての役割 サプライヤーには、以下のプロセスの整備が必須です。 - 個人が、関連する環境の変化(たとえば、その後の有罪判 決、破産など)を通知し、 - その後の不都合な情報の露呈が調査され、適切であれば措 置が取られることを確実にするため(例えば、スクリー ニングの間に開示されなかった起訴など)、また、 - サプライヤーの雇用から外れ、その後、3か月以上経過して 再雇用された個人の再スクリーニングのため(いかなる 場合も就労の法的権利の証拠を入手します)。 以下を検証します。 当初のスクリーニングの決定を可能性がある、 明らかになった環境の変化をレビューすること 重要な情報を開示しなかった個人を配 属から外すこと、および、 サプライヤーに再雇用された以前の従業員のた めに、適切な再スクリーニングを引き受けるこ と。 12.米国の追 加条項 雇用/任務 開始前 米国向けまたは米 国内でサービスを 提供するすべての 役割は、別途Barcl aysが同意しない限 り、 サプライヤーには、以下が必須です: 個人に薬物検査を行うこと 要求がある場合は、Barclaysの要求により、Barclays所在 地の現場で作業する、または、Barclaysのシステムにアク セスする要員の指紋の見本をBarclays提出すること。およ び、 Barclays Capital Inc.のために実施されるサービスのために、追加のチェッ クを引き受けること 登録されたBarclaysの証券ブローカーである、Barclays Capital Inc. (BCI)の特殊関係人のサプライヤーに適用されます。キャ リアの検証と前科のスクリーニングには、FINRA(金融取引 業規制機構)規制に下で規定された通り、拡張された追加 要件があります。これが適用される場合は、詳細な情報は 、Barclays USのコンプライアンスチームに携わる人事担当窓口に問い 合わせてください。 個人の適切性と誠実さを確認するために、米国 固有の要件とFINRA規制の下での要件が遵守さ れていることを確証してください。 2015年7月付け第6.0版 範囲 説明 重要である理由