第 1 条及び第 2 条

1
- 1 金融商品 引法 1948 法 第 25
第一章総則 第 1 条及び第 2 条
第 2 章会社 業 及び
連
開示
第 2-2 条 - 第 27 条
第 II-II 章 開 付 必要
第1
人 外 者
株券等
開 付
行者 第 27 条 2 - 第 27 条 22
第2
行者
株券等
開 付
27-22-2 - 第 27-22-4 条
第 II-III 章株式 大量保 状況 開示
証明書等 第 27 条 23 - 第 27 条 30
第Ⅱ-IV 章電気使用
手
特例等
開示
処理
第 27-30-2 条 第 27-30-11 条
第 3 章金融商品 引業者等
ョン 1 一般条
第 1 一般規則 第 28 条
第 2 款金融商品 引業者 第 29 条 第 十一条 五
第 3 大株主 第 32 条 - 第 32 条 4
第四款 録金融機
第 十 条 - Article
33-8
第 5 项プロの投資家（第 34 条 - 第 34 条-5
ョン 2 企業
第 1 一般規則 第 35 条〜第 40 条 3
第 2 投資勧誘
特例
業 第 41 条 - 第 41 条 5
第 3 投資運用
特
業 第 42 条 - 第 42 条 8
2
- 2 第 4 証券等
特例
経営管理 業 第 43 条 - 第 43 条 4
第 5 项副作用に対する予防措置（第 44 条
第四十四条 四
第6条
規
第 45 条
ョン 3 会計
第 1 金融商品 引業者
I 金融商品業
第 46 条 第四十 条
第 2 款金融商品 引業者
い い
I 金融商品業
第 47 条 第 47 条 3
第 款 録金融機
第四十 条 - Article
48-3
第四款外国法人等 特例
第 49 条 - 第 49 条 5
第 4 節 督 第 50 条 - 第 57 条
第 5 章外国 業者
特 規
第 1 外国証券
第 58 条 - 第 58 条 2
第 2 款引 業
一部 許可 第 59 条 第五十九条
第 款 引時 引 許可
第 60 条 - 第 60 条〜第 13 条
第 4 投資顧問業
行う者
外国
投資運用 業
第 61 条
第5款
機
設立
情報 第 62 条
第 6 特 許可 業
特 規
資格機 投資家等 第 十 条 - Article
63-4
第 7 営業担当者 第 64 条 - 第 64 条 9
第8条
規
第 65 条 - 第 65 条 6
第 III-II 金融商品仲 業者
第 1 条総則 第 66 条 - 第 66 条 6
第2
業 第 66 条 7 - 第 66 条 15
第 3 節会計 第 66 条 16 - 第 66 条 18
第 4 節 督 第 66 条 19 - 第 66 条 23
Page 3
- 3 第5条
規
第 66 条 21 - 第 66 条 26
第 4 章金融商品 引業者協会
第 1 金融商品 引業者協会
第 1 款設立及び 業 第 67 条 - 第 67 条 20
第 2 協会会員 第 68 条及び第 68 条 2
第 款管理 第 十 条 - 第七十 条
第 4 项監督（第 73 条 - 第 76 条
第5条
規
第 77 条 - 第 77 条 7
第2
益法人型金融商品 引業者
団体
第1
及び活動 第 78 条 - 第 79 条
第 2 款 督 第 79 条 2 - 第 79 条 6
第 3 節投資家保護機構 第 79 条 7 第 79 条 19
第 IV-II 章投資家保護基金
第 1 条総則 第 79 条 20 - 第 79 条 25
第 2 条会員 第 79 条 26 条 - 第 79 条 28
第 3 章設立 第 79 条 29 - 第 79 条 33
第 4 節管理 第 79-34 条 - 第 79-48 条
第5
業 第 79-49 条 - 第 79-62 条
第 6 節 担金 第 79-63 条 - 第 79-67 条
第7節
び会計 第 68 条 - 第 79-74 条
第 8 章 督 第 79-75 条 - 第 79-77 条
第 9 解散 第 79-78 条 - 第 79-80 条
第 V 章金融商品 引所
第 1 条総則 第 80 条 - 第 89 条 9
第 2 金融商品会社
び
自己規制機
株式会社
金融商品 引 場 設立
第 1 金融商品会社
第 1 部設立 第 88 条 - 第 88-22 条
第 2 部 録 第 89 条 - 第 90 条
第 3 部会 ン
第 91 条 - 第 96 条
第 4 部管理 第 97 条 - 第 99 条
部門 5 解散 第 100 条 - 第 100-25 条
第 6 部組織変更 第 101 条 - 第 102 条
第 1-2 節自主規制機
第 1 部設立 第 102 条 2 - 第 102 条 7
Page 4
- 4 第 2 部 録 第 102 条 8 - 第 102 条 11
第 3 部会員 第 102 条 12 - 第 102 条 13
第 4 部自己規制 連
第 102 条 14 - 条
102-20
第 5 部管理 第 102 条 21 - 第 102 条 34
第 6 部解散 第 102-35 条 - 第 102-39 条
第 2 款金融商品 設立
株式会社
替 場
第 1 条総則 第 103 条 - 第 105 条 3
第 2 部自主規制委員会 第 105 条 4 - 第 106 条 2
第 3 部大株主 第 106 条 3 - 第 106 条 9
第 4 部金融商品 引所持株会社
第 106 条 10 - 第 109 条
第3
価証券等 売
引所 場 第 110 条 - 第 133 条
第 4 金融商品 引所 解散等
第1
解散 第 134 条及び第 135 条
第 2 款合併
第 1 部一般規則 第 136 条
第 2 部会員型金融商品 合併
交換
び会員型金融商品
交換 第 137 条 第 138 条
第 3 部会員型金融商品 合併
交換
び株式会社型
器具交換 第 139 条 第 139 条 2
第 4 部会員資格 合併手
器具 引所 第 139 条 3 - 第 139 条 6
第 5 部株式会社型 合併手
器具 引所 第 139 条 7 - 第 139 条 21
第 6 部合併 効力等 第 140 条 - 第 147 条
第 5 章 督 第 148 条 - 第 153-3-4 条
第6条
規
第 154 条及び第 154 条 2
第 V-2 章外国金融商品 引所
第一節総則 第 五十五条 - 第 五十五条 五
第 2 部 督 第 155 条 6 - 第 155 条 10
第3条
規
第 156 条
第 V-III 章金融商品決浶機 等
第 1 節金融商品 引清算機
第 156 条 2 Page 5
- 5 第 五十 条
十
第2条
規
第 156-21 条 第 156 条 22
第 V-4 章証券金融会社 第 156 条 23 - Article
156-37
第 章 価証券
引等
規
第 五十七条 第 171 条
第 VI-II 行
幣刑罰
第 1 節支払
第 172 条 - 第 177 条
第 2 試験手
第 178 条 - 第 185-17 条
第 3 節 訟 第 185-18 条
第4条
規
第 185-19 条 - 第 185-21 条
第七章
規
第 186 条 - 第 196 条 2
第 8 章罰則 第 197 条 - 第 209 条
第九章刑
件等 調査 第 210 条 Article
227
附則
附則
第 I 章総則
第 1 条 目的
法
目的
わ
必要
金融商品
携わ
金融商品 引所 適
運営
性 確保
わ
証券
行
び
諸表
引
証券等
滑 流通
逭
金融商品等
価格形成 全面的 狙う
資
場 機能 利用
音
献
国家経浶
展 投資家 保護 含
第2条
義
1
法
い
価証券
意味
i 国債
ii 地方債
特
行
法人
行
社債
各 及び第十
掲
iv 資産 流動化
法
Page 6
- 6 1998
第 105
債券 相互会社
行
含
特 行
法人 出資
出資証券
第
及び第十
掲
七 法
優 株式投資証明書
協調構造化
優 株式投資
機
1993 法 第 44
法
いう
優 株式投資
いい
i 優 株式投資証書
び
法 規
新
優 株式投資 対
特権
資産 証券化
い
ix 証明書 共
ョン証明書 共
x 投資信
外国投資信
益証券
投資信 及び投資法人
法
1951
No.198
xi 投資 価証券
投資法人債
外国
投資信 法 規
投資 価証券
投資法人;
xii
付信
益証券
xiii 法
特 目的信
益証券
資産 証券化
xiv
益証券
行
信
益証券
信 法
成 18 法 第 108
xv 法人
行
約束手形
業運営 必要 資金 調遉
;
xvi
証券法 法
1931
15
xvii 外国
行
証券又 証明書又
外国人 あ
価証券
証明書 性質
前
第一
第 ix 又 第十一
各
掲
xviii 外国人
行
価証券
証明書
人 保
付金 請求権
益権 示
銀行業
従
者
場合
ン 行う者
貿易 過程
委
い
様 権利 示
府
Page 7
- 7 xix
引
権利 示
価証券又 証明書
金融商品 場 行わ
第 2 条第 21
う 要求 応
金融商品 場 運営者 規
権利
外国金融機
行わ
い
引
ン
ン
場 外国金融商品 場
第2条 8
iii
b
義
い
い
第 2 条 21
規
様 あ
権利
第 2 条第 22 第 3 又 第 4
規
引
金融商品 場 外国金融
権利
ョン
いい
xx 証券
証明書
前
い
掲
価証券又 証明書
預 証券又 預 証券
行
国 外 国
い
証明書
行
預金証書
証書
前 各
掲
価証券又
府
流動性等 考慮
共 利益や投資家 保護 確保
2 前 第一
第Ⅹ
掲
価証券 表示
権利
第十
掲
価証券
い
前
xvi
掲
価証券 性質
第十
掲
価証券
い
第十
掲
価証券 表示
権利
ix
掲
価証券
第十
掲
価証券 性質 及び 価証券
第十
第
掲
議
総称
び
段落
い
価証券 表示
権利 示 証券
行
権利 示
価証券
び
目 掲
権利
証券
証書
載
い い場合
権利 示 証券
法
権利 適用
i 信
益権
x
規
投資信
益証券
前 並び
価証券 表示
Page 8
- 8 第十
第十一
ii 外国人 対
請求可能 あ
前
規
権利 性質
外国投資信
益証券
載
い
前 第十 及び 価証券
載
第十
又 第十
掲
者
iii
ン
限
ン
協 会社
限
又
限責任会社 会員権
四外国法人 会員権
前
規
権利
v 第 667 条第 1
規
契約 基
権利 う
民法 1896 法 第 89
匿 組合契約
商法第 535 条 法第 48
投資
投資 第 3 条 1
規
い
契約
限責任組合法 1998 法 第 90
限責任
責任限 契約 第 3 条 1
規
い
契約
法 2005 法 第 40
協会
権利 法
基
外国 州
所 者 権利
株式投資家
利益 配当
金 使
行わ
業
幣 類似
株式投資家
う
業
投資対象者
い
業
いい
又 投資 業 資産
配
各
掲
区
当
い
各
掲
価証券 表示
権利
前 及び
基
価証券
権利
段落
目
：
a
持 投資家
投資 業 参
b 株式投資家 権利
利益 配当
投資
回 金
投資対象 業
a
掲
権利
c 保険契約 基
権利
保険 業第 2 条第 1
規
保険 業
法
1995 法 第 105
保険者 あ
相互扶 契約 締結
Page 9
- 9 農協協 組合 5 条
第九条 規
業
従
法
昭和 十
法 第
十
会員資格
法第十条第一 第
基
協 組合 締結
共浶契約
中 企業等第 条 規
者
共浶 従
協 組合法 1949 法 第 181
法第九条
第七
規
業 又
動産特 共
業
指
動産第 2 条第 3
義
い 企業契約
共 企業法 1994 法 第 77
a
b
d
a 〜 c
掲
権利
共 利益 妨
い
明
い
注文
株主投資家
価証券
い
保護
vi 類似
外国 法
基
権利
前
規
限
七前各
掲
考慮
見
彼
提供
証券 類似
経浶的性質
いう 実
前 及び前
掲
権利
益 確保
必要
適
状況
証券
投資家 保護
3
法
い
" 価証券
募"
新
行
証券
得
申請 募
府
勧誘
び
i
ii
得勧誘
第1 又 第2
掲
価証券
行わ
場合
価証券
証券 表示
権利
前
証券又 権利
第一 中 "第一 証券"
条第四 及び第五 及び第 十 条第
第
い 準用
規
価証券
権利
い
う 権利
第 2 証券
いう
第四 及び第五 各
第 十 条第
第
及び 証券 私募
いう用語
募
意味
目的
目的
い
証券
募
い ：
多数 人物 対
得勧誘
Page 10
- 10 適格機 投資家
者 いう
専門知識 経験
者
証券
投資
資格
場合
機 投資家
勧誘
行わ
募 証券
資格機
譲渡
可能性
い
資格者 外 者
得
投資家
機 投資家
資格機 投資家
提供
ii 前
規
付勧誘
え
各
い
当
い
a 適格機
行わ
得勧誘
投資家
募 証券
得
人物
場合
含
資格機 投資家 外 者
b
当
い
前 又 前
a
当
要件
提供
多
人
勧誘
証券
人
付 勧誘
相当
価証券 保
要請 応
人 数
4
法
い
価証券
的流通
既
行浶
購入浶
ョン 勧誘 中
価証券 第
売勧誘等
いう
価証券 種類
当
目
売
び購入
連
行わ
金融商品 引 場
証券
引
府
価証券
引
注文 ：
i
1
価証券：多
人
条件
第
価証券：
連
価証券
要請 応
多数 人
5
法
い
" 行者"
行者
行
証券 又
府
者
Page 11
- 11 府
価証券 及び
価証券
証明書 表示
権利
第2
基
価証券
う 者
行
価証券 あ
府
各種類 権利
者
府
期間
6
法 第V章
い 使用
引 人
いう用語
募
的配
時
ン
価証券
目：
i
証券 保
目的 証券 全部
一部
得
人
得
ii 証券 全部
一部
い
い い
証券
得
約束
人
7
法
い
証券
簿
第5条 1
言及
陳述書
適用
場合 含
第五条第五
い 準用
第 5 条 6 及び改
基 い 添付
書類
第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
規
8
法
い
金融商品 引業
各
掲
行
行
投資家 保護 阻害
い
考慮
い
xii
xiv
xv
載
い 行
又 銀行 行う第十 条第
各
法第 2 条第 1
規
い 協 組織金融機
協 組合
いう
構造化金融機
いう
又
金融機
貿易 過程 行わ
：
価証券 売
当
当
引 状況
場
引
外国 場
引
行
当
価証券 売
x
規
ii 仲
仲
価証券清算仲
等 又
理店
証券
場
引
外国 場
引
売
び購入
仲
仲
理店
x
行
属
価証券
Page 12
- 12 仲
仲
理
委
引
a 金融商品
価証券 売
引 場
場 引
b 外国金融機
行わ
証券 売
ン
ン
外国
場 意味
金融商品 引 場
適用
外国 替 場
引
いう
仲
仲 手数料 店頭 引
証券清算等
仲 業
又
理業
限
い
等
いい
五証券清算等
仲
価証券 引
価証券 引
募 時 行わ
第6
第2
価証券
配
私募
七 価証券
募又 私募
場
限
目
い
a
x
投資信
益証券 う
第一
投資信
益権
法第 2 条第 1
規
い
者 指示 基
投資信
び投資法人
b
x
規
外国投資信
益証券
段落 1
c
1
xvi
価証券
d
1
xvii
規
価証券 う
第十
価証券 性質
e
a
b
明
価証券 表示
権利 う
c
d
明
価証券 表示
権利
特
府
第2
証券
f
2
v 又
vi
権利 あ
証券
g
a 〜 f
掲
え
特 証券
価証券
的流通
ix
募又
的
価証券
証券 私募 扱う
扱い又
Page 13
- 13 x 証券
仲 業者 仲 業者
理店
売
び購入
電子
処理
行わ
い
価格形成方法等 用い
様 方法 あ
多数 人 参
時
引 当 者
引
多
人 間 行わ
a
ョン 方法
引量
価証券
基準 超え い い
b 金融商品 引所
場
い
価証券
証券
引価格 用い
金融商品
運営
金融商品 引 場
交換;
c 第 67 条 11 第 1
基
録
価証券
店頭売
価証券
いう
利用
方法
会計士
行
証券
引価格
証券
録
い 証券会社協会;
d 顧 間 交海
決
価格 用い 方法
e
a 〜 d
掲
府
xi 当 者 1 人 提供
約束
契約 締結
頭
書面
相手方
新聞 雑
書籍
多
特
人
売
多
特
人
必要 応
購入
当 者 支払い 約束
報酬
う 契約
投資顧問契約
び
投資顧問契約
a
価証券 価値等
価証券
意味
価証券 連
ョン 証券 連
ョン
金融商品 引法第 28 条第 8 第 3
c
規
引
必要 応
び
金融商品 引業者
方法
場 指
引 類似
引
権利
外国金融商品 引法第 28 条 8
c
い
場
Article 規
い
引
連
権利
28 8
iv
c
d 金融商品 場
外国金融商品 場
証券 動
指標 証券 価格や金利
意味
Page 14
- 14 府
相当
基 い 計算
数値
;
b 投資決
種類 問
金
投資
証券 価格
び 証券
う 方法
い
ン
購入
売
実施
引
容
び時期
諸表 価値等
析
ン
ン
金融商品 価値 意味
金
ョン 債権
指標 動
xii
契約 締結
び投資
投資 指示;
価証券
産
連
権利
諸表 価値等
析 基 い 行わ
引
う 契約
あ 機器
a 188 1
iv
規
資産投資 委
契約
投資信 及び投資法
法
第 2 条第 13
規
録浶投資法人
行 ;
b
a
掲
当 者 一方
完全
部 的 行う
裁量 持
当 者
委
金融 価値
析 基
投資 断
楽器
必要 当局 委
い
う 投資 基 い
当 者
わ
投資 行い
決
例え
契約
随意
投資契約
投資顧問 結論
XIII
理店や仲
契約
投資一任契約
XIV 金銭
特性 投資
人
献者
x
段落
目 指
証券
載
い 権利 1
保持
価証券
投資
権利
析 基 い 行
引 付随
権利
当
行
金融商品 価値等
目 指
XII
;
XV
投資や 献金銭
特性 投資
指
権利
権利 保持
い 人
主 証券
連
権利
投資
注文
値
析 基 い 行
引等
15
- 15 指
当
行
金融商品
XII
前
a
段落
目 指
証券
載
い 権利 XIV
1
目 指
証券 XVII
限
述
目 指
価証券 性質
XIV
い
段落 ;
b
掲
権利又
ii
2 ;
c
目
載
い 権利 V
VI
2
載
い
金 預金や 価証券
証書
XVI
入
各
掲
行
連
顧
1
目
段落
x
i
XVII 社債等 振替
開設 応
実施
振替
法 第2条 1
義
社債等 振替
社債等 2001 法 第 75
XVIII
掲
行
似
行
行
9
法
い
金融商品 引業者
第 29 条
総理大臣
録
者 いい
10
法
い 使用
用語 目論見書
述
文書 意味
業
価証券
行者
運営や準備
募
証券 売出
第4条 指
1
価証券
一般的 勧誘
第4条 2
義
適格機 投資家
得
価証券 売出
当
び
配信
当 者
要求 応
配信
い
募
売出
11
法
い
金融商品仲
わ
行
行
い
含
い
意味
金融商品 引業者 行う者 限
第 28 条 1
投資
義
金融商品 引業 入力
第 28 条 4
義
ン
業
録金融
銀行 意味
機
協 組織金融機
録
い
金融機
第 十 条
委
適用
彼
行
目 IV
指
行
条
義
い 投資運用業 行う者
28 4
売 高
指
価証券 購入
仲
16
- 16 段落
目 X 中
8
目 指
ii
仲
8 ;
8
目 IX
指
iii
行
8
目 XIII
指
iv
仲
12
い 使用
用語 金融商品仲
法
総理
録 許可
者 いい
第 66 条
大臣
13
使用
用語 許可金融 引業協会
法
第1
ョン 1
設立
者 いい
第四章
14
法
い
金融商品 場
場
売
価証券
場 引
行わ
15
中 使用
用語 金融商品会員制法人 "
法
ョン 1
設立
会員 会合 意味
金融商品 確立
目的
第V章 第2節
場
16
法
い
金融商品 引所
金融商品会員制法人や証券会社
付
ン
金融商品 場 確立
い
首相 第 80 条
1
法
い
17 用語 金融商品 引所 場
金融 場 金融
確立
意味
商品 引所
18
使用
用語 金融商品 引持株会社
法
総理
証 許可
者 いい
条 106
10 1
条 106
10 3
書 規
大臣
19
法
使用
用語
引参 者
あ 者 いい
売
び証券 購入や 場
参
許可
金融商品 引所 場
引
第 112 条 基
付
引
資格
い
1
113 1
20
法
使用
用語
引
場 意味
引
店頭 引
外国 場
引
21
法
手段 使用
場
引
金融 場 行わ
ン
ョン
要件 持
規
方法 使用
従
金融 場 演算子：
17
- 17 当 者 提供
信
約束
前
引
固
当時 彼
金融商品や配慮
将来
基礎
金融 転売
戻
機器 作
決浶
支払い等
作製
差
信
引当 者 支払う
信
約束
前
金
差 基 い 算出
前 当 者
意
指標
合意
金融 実
姿
将来 一 時間
ン
実
" ;
当 者
当 者 一方 約束
前
引
相手
載
い
ン
ョン 遉成
ョン 付
一方的 症状
当 者間
目
相手 意
び
当 者
う 対価 支払い
ョン：
a
指
売 高及び金融商品 購入
目 i
い
b
前
掲
い
ン
ョン
目
金融商品
指
含
VI
Exchange
前
指
ン
ョン 相当
引 当 者 相互
量 使用
い
約束
請求
当 者
ン
当 者 一方 支払う
合意
合意
変化率 基 い 算出
金
金利 期間 等 金利
任意
相当
府
率
金利;
金融商品
適用
金融指標
第 2 条 24
掲
金融商品
金利
第2条
載
い
24 〜 III
び 面
基 い 計算
適用
い v
段落
相手方 合意
当 者 量 支払う
合意
期間 変化率 基 い 算出 金
掲
金融商品 等金利
指標 第 2 条 24
や
党 合意
当 者
え
約束
前
引 含
う 量 支払い
彼
支払う提供
量
金や合意
ン
金融商品
;
18
- 18 v
当 者 一方
金 払
前
ン
ョン
び
当 者
対価
原因例
金 支払う
約束
前 当 者 合意
生
各
掲
当 者 一方
移転
約 あ
含
楽器 金融商品
権利又 金銭債権
連
金融商品又 権利 あ
特許請求 範
金融商品
逭 3 掲
段落 ;
a
法人又
類似 信用状況
連
指
う 引 起
b
い
当 者
可能
生 彼/彼女 影響力 及
深刻
い
当 者
業活動や
業者
影響
指
a
中 指
前各
掲
引 類似
引及び
22 用語 店頭
法 い
A 行わ
金融 場や外国金融商品 場
引
ン
原因
非常 困
い
あ 原因
中 使用
ョン 意味
い
考慮 入
容及び
当 者 提供
第 2 条 24
益又 投資者 保護 妨
連要因
信
約束
前
引
V
掲
金融商品 ;
固
彼
段落 適用
考慮
将来 及び 転売
基礎
戻
時間
金融商品
作
行
決浶
支払い
差
信
作製
引当 者 支払う
信
約束
前
合意
基 い 算出
金
実
任意
類似
引
当 者
当 者 一方 約束
前
引
当 者
載
い
ン
ョン 遉成
ョン 付
一方的 症状
当 者間
目
相手 意
び
当 者
う 対価 支払い
ョン
任意
類似
引：
a
指
売 高及び金融商品 購入
目 i
い
19
- 19 b
前
又
掲
引 V
VII
当 者
当 者 一方 約束
前
引
一方的 症状
当 者
ョン 付
彼/彼女 意思 当 者 支払う
約束
請求
ン
ョン 影響
え
差 基 い 計算
金
当 者 合意
使用
前 合意
い 姿
う 症状 行わ
指標 実
う 症状 時
指標
び
当 者
う
ョン 対価 支払う
類似
引;
v
引当 者 相互
量 使用
い
約束
請求
当 者
ン
当 者 一方 支払う
合意
合意
変化率 基 い 算出
金
金利
金融商品 期間
第 2 条 24
載
指標
合意
当 者
び
当 者
計算
金
支払う
金利 合意
期間 変化率 基 い
金融商品 第 2 条 24
載
い
指標
引 含
党 合意
当 者 約束
う 金 支払い
え
金
彼
支払い配
金
金融合意
ン
遉
楽器
任意
類似
引;
当 者 一方
金 払
前
ン
ョン
び
当 者
対価
原因例
金 支払う
約束
前 当 者 合意
生
各
掲
当 者 一方 移転
約
あ
含
金融商品 金融商品
権利又
金銭債権 金融商品
権利あ 主張
金融商品
連
掲
ii
前
目
任意
類似
引
a
法人又
類似 信用状況
連
原因
指
う 引 起
b
い
当 者
可能
非常 困
あ 原因
生 彼/彼女 影響力 及
深刻
い
い
当 者
業活動や
業者
影響
指
a
中 指
七前各
掲
引
え
引
20
- 20 引 類似 経浶的 性質 持
い
い
必要
見
益又 投資者 保護 確保
法
い
23 用語 外国 場
引
外国金融商品 実施
い
ン
ョン 意味
場
引 類似
い
24
法
い
金融商品
意味
証券
預金契約 基
請求
権利
価証券
間
指
主張や権利
示 証明書
前
指
iii
通
四前
掲
資産
大幅 価格変動 持
い
種類 多
あ
見
指
い
誘 体
投資家 保護 確保
必要
引
類似
引
商品 引所法 法第 2 条第 4
義
い 商品
1950
239
;
v
金融商品
作成
標準化
機器
場
引 容易
目的
交換
金利 満期期間
び/
条件 標準化
目 i 又
ii 又 前
掲
金融商品
府
25
法
い
指標
意味
金融商品や金利
金融 価格
楽器
前
目 指
段落 ;
ii
気象観測 結果
連
数
表
気象庁等
iii
人
可能
極
困
あ 指標 う
変動 彼/彼女 影響力
揮
深刻
い
い
業者
業活動
影響
前
指
い
統計数値
社会的
連
経浶状況 指標や 形
投資家 保護 確保
必要
見
引
類似
引
第2条 5
義
商品指数
連
21
- 21 商品 引所法
iv
数
前3
掲
基 い 算出
26
法
い
外国金融商品 引所
首相
付
者 いい
条 155 1
大臣
27 用語
価証券 清算
法
義
件
引
意味
件
ン
ョン 意味
段落;
い
金融商品 引業者
行わ
録金融機 顧
委
金融
基 い 顧
条件 行わ
引清算機
対象 引
生 債
想
い
満
金融商品 引清算機
び
要件：
引
わ
顧
行わ
金融商品 引業者
録金融
機 ;
顧
対象
引
相手 特
前
府
委
時間
28
使用
用語 金融商品債 引 業
法
仮
構成
い
提供 意味
件
引
生 義
売
び購入 意味
価証券
引
指
ン
ョン
金融商品 引業者 実施
録金融機 や証券金融会社
金融商品 覆わ
業者
貿易 過程
段落 債 引
金融商品債 引
対象 業者
29
中 使用
法
ン や
総理大臣条 156-2
30
法
い
誰
156
24
31
法
い
適格機 投資家
22
- 22 ii
状態
iii
日
銀行
用語 金融商品 引清算機
付
い 者 いい
156
19
証券金融会社
人 意味
総理大臣 免許 付
特 投資家
い
意味
い
四前
掲
投資家
条 79
21
法人
規
保護基金
府
第 II 章
開示及び
連
第 条
再編
び
章 使用
条件
1
章 使用
用語 再編成 合併 会社 意味
割 株式交換
行
2 用語 再編成
価証券
行
手
章 使用
維持 意味
文書 保管 意味
文書
条 782 1
必要 電磁的 録
会社法 2005 法 第 86
や文書 保管
1
法
言
803 条
必要 電磁的 録
い
組織再編
連
必要
新
証券
行
い
行
注文
3 用語 組織再編成
価証券交付
手
章 使用
文書 保管 意味
必要
既
証券 引渡
行わ
再編成
行
4 用語 指
手
価証券
行
連
手
中
章 手段 使用
う 再編成
組織再編成
価証券
行
1
規
場合
証券 i 又
ii
規
場合
2
価証券 III ：
指
う
数あ 場合 あ
I
株式
ョン証明書や
証券 含
株式 保 者
指
会社
行
通
再編
吸 型 消滅会社
合併
吸 合併消滅株式会社会社 意味
会社法 条 749 1
i
義
100％出資
株式交換 子会社 完全所
意味
条 768 1
義
い 株式交換 子会社 i
法
会社
種類
例え
1
ii
a
第4条
再編成会社
いう
23
- 23 保 者
再編成
株主
い
当社
株主等 場合
再編成当社
適格機 専 構成
投資家 ;
前
指
場合
え
外 場合
：
a
株主
再編成会社 例
指
う
場合 排 的 適格機 投資家 構成
証券 手
可能性 高い
あ
組織再編成
価証券
行
連
転
外
人
得
人
適格機 投資家
b
前
I
A
指
場合 外 場合
要件
指
場合
指
う
う
い場合
注文
満足
証券 証券
手
連
指
い
再編
行
誰 何人
転
多数 人
得
iii
指
う
例
在 あ
再編対象会社 株主 数 多い
5
いう用語
価証券交付
手
指
章 使用
う 再編成
手
意味
場合
再編
価証券 配遉
価証券 種類
各
掲
：
1
価証券：
指
う
場合
再編対象会社 株主等 多数
在
ii
2
価証券：
株主
大
数
あ
再編成会社
第 3 条 適用 外証券
章 規
証券
適用
証券
i
1 第2条
ii
価証券 1
III
VI
証券
び
投資家
会社
連
心や保護
業
い
指
う
：
ii ;
び XII
例
い
開示
い
共
必要
指
第2条
適
24
- 24 iii
第2条 2
目
載
証券条 規
基
2 2
外
権利
証券投資 業
権利
等 第 24 条 1
：
a
第2条
権利 う
2
v
投
意味投
権利
注文
主
投資 通
行わ第 2 条 2
V
義
証券;
b
IV
VI
VII
第2条 2
a
権利 似
;
c
権利
府 主体 償還 保証
結合
利益 支払い
v
価証券 外
価証券
目
載
う
第4条
募
売出
届出
1
価証券
募
連指
手
含
組織再編成
価証券
行
章
び第 13 条及び第 15 条 2
い
章
6
当
価証券 売出
価証券
一般的 勧誘
段落
義
い
含
機 投資家
組織再編成
価証券交付
指
手
ン
い
い限
行者
募
ン
届出
総理大臣 証券 流通;
各
い
当
場合
適用
権利
指
載 権利 I
う
募
当 者
既
1
条
場合
得
掲
価証券 売出
い
容易
情報
入手
価証券
ii
例
募
価証券 売出
組織再編成
価証券
行
手
い
組織再編成
価証券交付
手
あ
例 い
当
連行わ
前
指
25
- 25 a
例 開示
い
当
株式
ョン証明書や
含 株式
連
作
再編成
行
価証券
会社;
b
開示
行わ
い
新
証券
手
場合
行
価証券
場合
再編成
既
価証券
行
組織再編成
価証券交付
手
iii
場合
価証券 売出
開示
指
価証券
連
行わ
前
適格 行わ
い
価証券 売出
機 投資家
新規 行
価証券等
勧誘
新
行
価証券
得
ョン 勧誘 意味
び再編成
価証券
行
手
適用
い
価証券
作
い
当
勧誘
新規 行 場合
価証券等
価証券
作
当
載
a
価証券 売出
限
外
い 適格機 投資家
得
人数
第2条 3
規
新規 行
価証券等
勧誘 行わ
前
指
い
a
得 勧誘
第2条 3
載
b
得
勧誘
A
II
3 第2条
組織再編成
価証券
行
連 c
手
載
条 2-2 4
a
v
募や証券
間
総 行価
総流通価格 1 億
満
府
前各
指
2
勧誘 新規 行
価証券
い
当
価証券等
行わ
新規 行
価証券等
勧誘 あ
例
価証券
作
掲
当
あ 適格機 投資家
得
価証券 限
人数
第2条 3
i
規
外
新規 行
価証券等
勧誘 行わ
A
26
- 26 既
価証券等 配遉
募
勧誘 意味
既
行
価証券
び手
売
購入
ョン
組織再編成
価証券交付
適用
者 適格機 投資家
作
い
適格機 投資家 外
適格機
証券
一般的 勧誘
価証券
行者 作
い い限
投資家
行わ
い場合 あ
価証券
一般的 勧誘 通知
総理大臣
ン
ュ
ョ
ン
提供
開示
行わ
場合
適用
価証券及び 価証券
一般的 勧誘例
適格機 投資家
得
得力
作
う
い場合
府
理由 満
府
要件：
i
得 勧誘
第2条 3
載
得 勧誘
a
3 第2条
iii
再編
価証券
行
手
載
条 2-2 4
II
A
3
募
価証券 売出
売出
当
価証券
1
iv
目
載
一般 含
適格機 投資家 証券
勧誘
売出
当
証券
び再編成
価証券交付
手
章
章
適用
段落 段落 5
第 13 条
及び第 15 条 2
6
好
い含
株主 行わ
あ 優 出資
法
規
株式投資家
優 株式 含 株主 簿
載
録
優 出資
法
規
投資家
特
日付
募
売出
通知
前
25 日前
募
売出
行う
あ 日
場合
適用
い
指
府 考慮
行価格
又
証券や
要因
価格
4
募
ン
ュ
ョン 中 使用
目論見書
目 指
証券 III
V
1
一般的 勧誘
27
- 27 適格機 投資家
得
価証券
対象
外
但
2
主節 適用
言い
売出
当段落
ン
当
い 価証券
証券 配
当
い場合
開示
行わ
い
特
募
段落
価証券 持
使用
得
特
募
う
売
連
価証券
主節
声明 含
必要 あ
1
段落 主節 2
適用
指
募
5 指
募等
価証券
行者
指
募等 基
条
府
規
書面
通知 提出
総理大臣 等 募
指
募
開始
日
価証券
限
い
3
開示
い
当
総 行価
満億
あ
募
価証券
配
掲
v
総 行価
総流通価格 あ
1
段落
府
満
6
a
使用
開示
い 場合
b
目 ii
段落 1
2
4
及び前
規
う 場合
意味
1
作
通知
効
場合
募
売出
獲得 価証券
一般的 勧誘
当
証券
作
適格機 投資家
段落 2
作
通知
連
効
適格機
証券
一般的 勧誘
既 場合
価証券
作
投資家
第 24 条 1
書
適用
場合 含
第 24 条 5
規
基
準用
第 27 条
い 準用
行者 適用
証券 ;
相当
府
場合
前
指
場合
28
- 28 第5条
価証券届出書 提出
1
共 通知
う
価証券
行者
募
価証券 売出
募
価証券 売出
規制
連
行わ
証券
価証券 意味
投資家 投資 重大 影響 持
情報
決
資産投資
様
業
情報 あ
価証券
行者 行い
適用
い
条及び第 24 条
段落 段落 5 ;
及び
い
1
2 前条 文 提出
総理大臣
掲
述 含
行者 あ 場合
府
外国企業 含 企業 ;
第五十条
9 及び条 156-3 2
例 含
社
言 証券
行
確立
規制対象証券;
段落 適用
4
場合
必要 あ 場合
行価格 決
前
証券
募 行い
府
場合
ン
あ
い
指
行価格
載
提出
目
載
う
府
I ：
i
募
売出
会社 商
企業
状況
前日
指
載
段落
目 III
会社及び
府
者
企業
意味
限
組織
人
府
要件 満
会社
密接
い
社
議決権 過半数 保 要件 含
会社 あ 人 権利
会社 属
会社
重要
社
業
指
府
必要
益
適
や
投資家 保護
2
う
者
前
載
文 提出
募
価証券 売出
段落
29
- 29 1
段落 2
主節 主節
前条
適用
総 行価格
合計
配信価格 500 満 万
あ
a
指
い
目的
府
例え
募や
価証券 売出
少量 開
い
第 24 条 2
募 等
いう
載
う
述
前
官庁 指
明
会社
条例
人
落
い限
第 24 条 2
掲
い
目 指
者
い
：
価証券
行者
指
い
当
第 24 条 1
I
II 又
IV
ii
前
載
声明 提出
者
掲
い
載
い段落
募
売出
前
1
主節 主節 証券
前条第一
2
指
適用
直前
目
iii
既
価証券報告書 提出
者
第 24 条 1
載
報告書 いう
載
い
明 含
い
条
い
第 24 条 1
主節
四半期 価証券報告書
載
条 24-4-7 1
2
四半期証券
載
明 含
条
い 報告書
条 24-4-7 1
意味半期報告書 中
条 24-5
載
1
条
い
及び第 24 条 2
載
い
明 含
い
条 24-5 1
前
指
3 場合
連 的
価証券報告書 提出
者
指
期間中
府
府
規
基
通知 1
2
作
前条
わ
述
う 人
段落
目
載
ii
1
最新
挿入
価証券報告書
人
添付書類
四半期 価証券報告書
半期
価証券報告書
び A 提出
提出
前述 報告
連
提出改 報告書 写
規
第一
1
載
ン
30
- 30 提出
生
府
び状態
実
価証券報告書 指
実
当
1
載
文 中
府
4
示 要件
満
者 行う
前条第一
1
2
通知 人 場合
参照
1
載
文 中 状態
連
最新
価証券報告書
人 四半期 価証券報告書
添付書類
意味
半期報告書
び臨時報告書
条 24-5
義
4
提出
提出
価証券報告書
連
提出改
前述
総称
ン
府
ュ ン
"
人
掲
い
明
え
：
ン
1
人 連
価証券報告書
提出
い 必要 あ
指
期間中
府
府
人
ン
ョン 状態
基準 満
連金融 人
行
価証券
情報
商品 引所 場
1 者
第一
目
掲
い
府 指
衆 広 利用可能 あ
条例
5 前
1
規
適用
価証券届出
例 準用
載
1 証券 規制
形成
い
場合
募
価証券 売出
いう用語
規制証券
価証券 述
様
1
い 段落
段落
段落 適用
募
ン
限
交換
価証券
証券
言
条件
会社
商
企業
状況
会社及び
者
意味
限
府
企業
組織
人
府
要件 満
会社
密接
い
社
議決権 過半数 保 要件 含
31
- 31 会社 あ 人 権利
会社 属
会社
重要
ii
目
社
業
金融資産投資 条件
置換
会社 行
様
業
重要
社 資産
";用語
募
ン
2
価証券 流通
替え
募
規制証券 売出
言 用語
価証券
い
当
目
i
段落 落
規制証券
替え
価証券
い
募
目
価証券 売出
ii
募
売出
置換
規制対象 価証券 ;用語 第 24 条 1
主節
""条
24-4-7 1
2
文書
載
24-4-7 1
び 案件
1
目
段落
24-5 条
準用
第 24 条 1
主節
置 換え
第 24 条 5
基
変更
え
条 24-4-7 1
2 適用
条 24-4-7 3
規
準用
載
条 24-4-7 1 条 24-4-7
い 準用
3
"
条 24-5
1
準用
条 3
24-5 基
び
必要
術的 替え
用語
6
指
い 組 込
文書
必要
共 利益
必要 応
府
投資家 保護
載
声明 添付
1
第 6 条 金融
声明や
連資料 提出
商品 引所
写
提出
い 価証券
行者
各
掲
前条
び
1
載
ン
ン
前条第一
6
必要 書類
行者
落
遅
当 各
第4条 1 又
2
通知：
金融商品 引所
い
証券：金融
商品 引所;
状態
価証券
32
- 32 流通証券
等
参照
直前
目：許可
金融商品 引業者
指
協会
第7条 改
自主提出
重要
変更 生
場合
載
第5条 1
条
必要
書類
載
ン
5 6
官庁 指
い
状況
生
言 文 修
必要
言
う条例
期間中
益又 投資者保護
書類
通知
第4条 1
行わ
日
2
通知 あ 日
効
前
人 作
通知
会社
価証券
行
確立
通知
会社 作
適用
総理大臣 改 案 提出
条
言わ変更
状況
如
わ
例 適用
人
通知 作
ン
い
言
い
見
";用語
改
第 8 条 届出 効力 生日
1 通知
第4条 1
作
15 日
総理日
経過
日
場合大臣
第5条 1
基 い 提出文
第5条 1
書
載
2
入
施行
ュ ン
文
言
前条 基
提出改
い
適用
い
前条 基
2
場合
前
改
期間
提出
前 前
文 設
規 第5条 1
日
総理大臣
総理大臣 改
入
3
総理大臣
文 第5条 1
載
い
考え い
及び第 5 条 6 又 前条
文書
や い
い
情報 検索
第5条 1
載
い
ii
声明 提出
者
び
文書
彼/彼女
い
衆 広 利用
い
いう
短い者
期間 指
1
人 通知 第 4 条 1
作
いう通知
え
33
- 33 2 一日 直
日
効
彼/彼女
1
いう文
付
場合
通知
第4条 1
2
日 施行
作
短い期間 短い期間 あ 場合
経過
い
指
施行
翌日言
通知
え
い
述
例
4
規
2
場合
い 準用
短い期間
前
指
い
第9条 手
備 理由
改
提出
等
1
総理大臣
手
備 見
場合
第 5 条 1 及び条
文書
載
ン
5 6
第7条
重要
文
足
見
載
彼/彼女 提出 提出
者
改
場合
聴会 無
開催
第 13 条
意見 文 聞
手
区
1
行 手 法 1993 法 第 88
2 前
処
え
場合
通知
第4条 1
2
日 施行
作
総理大臣 指
期間 経過
前条
わ
3
2
4
前条
規
適用
準用
前
4
規
基
処
1 一日 降
え
い場合 あ
第4条
作
通知 1
2
効
改
適用
い
提出
日 降第 7 条
第 10 条 虚偽 載 理由
改
提出
通知 効果 停
1
総理大臣
価証券届出書
重要
い
偽 声明 含
い
ン
載
材料 実
あ 重要
誤解 避
必要
彼/彼女
任意 時間
い
人 提出
価証券届出書 提出
改
び彼/彼女 必要 あ
停
第4条 1 又
2
作
通知 効果
場合 A
い い
34
- 34 聴会
聴覚
手
区
わ
開催
行 手 法第 13 条 1
基
意見 表明
2 前条
規
2
3
適用
改 案 提出
え
い 場合
準用
第4条
作
通知 前 前
1
2
効
3 停
序
1
え
い 場合
時
及び総理
必要 応
修 案 提出
大臣 適
あ
修
見
彼/彼女
消
ン ョン
注文
第 11 条 一
作
通知 効果
ン ョン
価証券届出書 提出
虚偽 載
1
価証券届出書
任意 偽物 含 場合
重要
書類
総理大臣
必要 あ
及び 益又 投資者保護
適
彼/彼女
価証券届出書
文 述
第5条 1
提出
提出 行 録書
条 23-3 1
条 基
提出 行 録
ン
23-8 1 提出者
価証券届出書 言い
人 提出日
1
期間中
価証券届出書
効果 停
述
行 録
行 録 通知や
Statement
行 録
ン
期間 延長
1
準用
場合 含 第 8 条
23-5 1
期間 彼/彼女 考え い
条 規
準用
益又 投資者保護
適
場合 A
聴会
聴覚
手
区
わ
開催
行 手 法第 13 条 1
基
意見 表明
2 処
前
場合
彼/彼女
容
見
場合
総理大臣
処
消
第 7 条又 前条第一
1
基 い 提出改
行 言及偽 声明
連
段落 適
あ
場合
得
価証券 売
価証券届出書 提出
者
行
募
売出
許可
い
い
う
益又 投資者 保護 妨
35
- 35 第 12 条 提出改
金融商品 引所等
第6条 規
場合
い 準用
改
第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
基 い 提出
い
第 13 条 目論見書 作成
び目論見書 利用 禁
虚偽 載
1
価証券
募
売出
第4条 1 指
価証券 売出
iv
価証券
一般的 勧誘 含
当
機 投資家
証券
条
い
段落 2
4
段落 6 第 15 条
従う
第4条 1
第4条 2
主節
行者 主
う 証券 株式 開
目論見書 作成
配
証券
行者 適用
配
合計
配 価格 1 億
満 あ
当
府
当
開示
開示 意味
行わ
場合
第 4 条 いう
い
1
ii
A 適用
章
い
当
価証券
う
章
既 開示
価証券
2 前
必要目論見書
従
目 指
指
各 目
載
場合
第5条 1
主節
必要
ン
信
う
指
行価格
載
条
載
う 府
5 1
い
等 行価格
第5条 1
行価格
書 規 第 15 条 5
指
当
場合
目論見書
目 i
：
目論見書
遉 主節
必要
場合
第 15 条
2 ： 指
価証券 区
応
a 及び b
a 又
b
指
a
価証券
募
売出
対象
第4条 1
第4条 2
主節 主節 ：
：
36
- 36 第5条 1
掲
う 1
い
い
府
投資家 投資 断 極
重大 影響
第5条 1
掲
う 2
う
府
b
開示証券：
：
1. a
i
掲
;
第5条 1
掲
う 2
う
府
目論見書
遉 第 15 条
要求
指
価証券 区
応
a
b
a 又
b
指
a
価証券
募
売出
対象
第4条 1
第4条 2
主節 主節 ：
：
第5条 1
掲
う 1
い
い
府
投資家 投資 断 極
重大 影響
第5条 1
目
載
い い
う 2
う
府
b
開示証券：
：
1. a
i
掲
;
第5条 1
目
載
い い
う 2
う
府
い
あ
載
3 ：
iii
目論見書
遉 主
要求
い 例
第 15 条 4
：提出改
載
第7条
3
目 指
当
目論見書
i 又
ii 前
人
準備
必要
場合 含 第 5 条 4
通知 提出
第5条 5
い 準用
適用
適用
人 必要 応
既
準備
開示
証券 満
目 指
要件 全
参照効果 目論見書 人物 状態 あ
第5条 4
参考書類
あ
目論見書
第5条 1
掲
い
述 含
い
4 何人 含
い 段落 1
いう目論見書 使用
任意 偽
ン
載
任意
ン
37
- 37 募
あ 証券 売出
目的
第4条 1
第4条 2
主節 主 条
付
既 証券 提供
5 目論見書 外 書類
1
いう場合
彼
う 調製
い 例
面 音
材料
電磁的 録 電子的形態
作
録 磁気
使用
い 人間 知覚
識
ン ュ
情報 処理
い
適用
含
情報 示
含
電磁的 録;
使用
い
第 17 条 適用
募
あ 証券 売出
目的
第4条 1
第4条 2
主節 主 条
付
既 開示証券 無虚偽表示又 誤解 招 表示
行わ
削
第 14 条
第 15 条 通知 持
い
価証券
引 禁
効
び目論見書 交付 あ
1
価証券
募
売出
第4条 1
第4条 2
主節 主節 対象
行者 証券 売出
従
人
一般的 勧誘
誰 人 含
ン
適格機 投資家
証券
開示
価証券
連
行わ
場合
一般的 勧誘 行わ
い
指
行
い
実行
第2条 6
目
章
様
金融商品 引業者
録金融機
金融商品仲
あ
人
う 証券
得
う
価証券 売
場合
募
売出
通
人
第4条 1
2
作
通知
効
2
行者
流通 従
人
証券 引
金融商品 引業者
録金融機
金融商品仲
人 証券
得
言及
段落
開示証券 前
う 証券
売
い
募
売出
人
い い
い
形態
38
- 38 条
含 目論見書 交付
13 2
時
者
I
う
証券 得
又 証券
売
提供
場合
適用
い
：
i 当
価証券 適格
得
又
売
い 例
機 投資家 適格機
場合
投資家
う 証券 あ 時間
目論見書 要求
得
又
募
売出
通
売
ii
う 証券 持
い 人
得
又
売
目論見書
信
い う
意
場合
意 人
時間
目論見書 要求
う
価証券
場合
募
売出
得
又
売
い
：
a
意
人
証券 保持
い
b
意
人 一緒
い 人
信
い
目論見書
確実 目論見書
期待
3
行者
流通 従
人
証券 引
金融商品 引業者
録金融機
金融商品仲
証券 いう 得
人 持
い
1
う
限
い
又
証券
開示
募
ン
通
人
う
価証券
売
い
配
人
載目論見書 要求
場合
う
価証券
得
時間
第 13 条 2
指
募
売出
通
売 彼
交付
人 目論見書
4
行者
流通 従
人
証券 引
金融商品 引業者
録金融機
金融商品仲
証券 いう 得
人 持
い
1
開示証券
う
価証券
売
募
売出
人 場合
改 案
提出声明
提出
価証券
第5条 1
主 条
彼
交付
第 13 条 2
指
載目論見書
価証券 持
時
前者
得
証券
売
場合
適用
い
段落
目 指
2
39
- 39 5 前
文
例
適用
段落
配信目論見書 2 等 い
行価格 述
い い
第 13 条 2
書 規
許可
効果 問
述
価格等
途 案
方法 指
指
限
行価格等
表
等府
び 行価格
実
言わ
表
方法
6 前
2
規
適用
価証券
例 準用
段落
1
募
通
人
得
い い
い 例
い
配
い
当 価証券
第 24 条 1
i 及び ii
指
得
誰 い い3
募
売出
通
ン ョン用 注文
え
い
第 10 条 1
第 11 条 1
注文 あ
日
期間
日
注文
ン
日
え
募
第4条 1
2
作
通知や
配
効
第 16 条 第 15 条 遊
損害賠償責任
人 持
い 人
遊
価証券
得
前条
生 損害 補償
責任
わ
遊
証券
得
者
維持
第 17 条 目論見書含
使用
人 損害賠償責任
虚偽 載
募
価証券 売出
第4条 1
第4条 2
主節 主節 対象
既 開示証券
人
得
者
任意 偽物 含
い 第 13 条 1
いう目論見書 使用
証券
重要
文
重要
声明
い い
載
回避
必要 重要
実
必要 あ
誤解
虚偽 表示 含 材料
重要
い 誤解 招 表示又 材料 表示
い い
誤解 避
必要 あ
いう 実
責任
わ
価証券
得
人
損害 補償
う 偽 文
在 知
う
如
声明
う 虚偽 表示又 誤解 招 表示又
如
在
40
- 40 う 指示 ;
場合
限
い
う 損害
い 責任
う人
彼/彼女 知
い
う 偽
あ
合理的
在 知
声明
う 文
如
う 虚偽 表示
無
誤解 招 表示又
う 指示
如
第 18 条
価証券届出
信 者 損害賠償責任
声明
虚偽 載
1
価証券届出書
任意 偽 文 含
い 場合
重要
い重要
声明
い い
載
回避
必要 材料
実 あ
誤解
価証券届出書 提出
人
声明
人
持 的 被害 補償
責任
わ
誰 募 通
証券
得
ン
;
場合
限
い
価証券
得
者
う 偽
在 知
申 出 行う時 文
う
述
如
証券
2 前
場合
い 準用
場所
目論見書
第 13 条 1
いう
任意 偽 声明 含
い
重要
い重要
声明
い い
載
誤解 避
必要 重要
実
場合 用語
価証券届出書 提出
人
募
売出
通 声明 " " "
前 段落
行者
替え
人
売
証明
目論見書 準備
募
ン
通
" 目論見書
配
第 19 条
価証券
信 人 支払う
損害賠償
虚偽 載 録届出書等
1 前条
支払わ
損害賠償
い
指
計算
金
価証券
得
支払
金
目
損害賠償 請求
権利
者：
損害賠償 主張
い 時
価証券 時価
何
場価格
在
い前条
処 値 ;
証券 処 値
価証券 処
い 場合
41
- 41 時間 前 前
いい
2 前条 損害賠償責任
う人
彼/彼女
損害 全部
一部 権利者 支え
い
証明
い
請求損害賠償
価値
落 外 理由
価証券届出 実
生
い 価証券
Statement
目論見書
重要
任意 偽 文 含
問
載
い重要
声明
い い
誤解 避
必要 重要
実
あ
損害賠償 全部
一部
い 責任
い
第 20 条 誰 人
損害賠償 請求
権利
処方箋
含
価証券届出書 提出
文
第 18 条
損害賠償 請求
権利
消滅
右 時間
3
行使
い処方箋
損害賠償 請求
権利
者 知
い
う
場合
価証券届出書や目論見書 含
い
知
い
任意 偽 重要
文
重要 声明
い い
載
必要 あ 重要
実
誤解 避
権利
い
様
7
行使
ン ョン用 注文 あ
場合
第 10 条 1
第 11 条 1
時日
期間
え
序 時
注文
ン
日
え
第4条 1
2
募
ン
作
通知
価証券
効果や目論見書 配遉
行わ
第 21 条
信
当社 役員 損害賠償責任
虚偽 載 価証券届出書
者
1
価証券届出書
任意 偽 文 含
い 場合
重要
い重要
声明
い い
載
誤解 避
必要 材料 実
目 指
人物 人物 賠償
責任
い
募
売出
通
証券
得者
偽 文
必要 文
如 起因
損害
い
人 誰場合
限
い
証券 偽造文
如
在 知
得
42
- 42 -
価証券
得時 必要 文 ：
価証券届出書 提出時
人
声明
役員 顧問 占
意味
企業 あ
査役
執行役員
等
人
;
条 第 163 条
適用
価証券届出書 提出
会社 167
ン
会社
起人 例 限
価証券届出書
設立 前 提出
会社
;
証券 保 者
対象
配
あ
証券
得
場合
作
証券 指
契約 締結
前 所 者
配
前 所 者
通
売
iii
会計士
査法人
価証券届出書
提供 査証明
条 193-2 1 文書
対象
査証明 あ
確
任意 偽
ン
含
い い提供
必要
い
偽 文
在
如
わ
声明
必要 声明;
金融商品 引業者
録金融
卸売引 契約 締結
機
募
作
価証券
行者
目 指
人
2 前
場合
い
人
当
目 指
い
必要
い
彼/彼女
実 証明
場合
規
責任
い
各
掲
：
I
目 指
人物 i 又
ii 前
： 実
彼/彼女
い あ い 合理的
え 知
い
偽 文
在や必要
如 気
ン ;
前
目 指
個人
会社 III ： 実
彼/彼女 意 的
適
証明書 提供
過失;
業者
機
四前
目 指
段落：
偽
在 知
いう 実
文
必要 文
如
知
い
偽 文
在や必要 文
如
43
- 43 機
行使合理的
わ
文
部
外 部
い
条 193-2 1
会計
3
目 i 及び ii
1 及び
i
規
段落 場合
い 準用
行
目論見書
第 13 条 1
いう
任意 偽 声明 含
い
重要
い重要
声明
い い
載
誤解 避
必要 重要
実
場合 用語
募
ン
通
配
会社
価証券届出書 提出
提出時
文
段落
提出
1
募
ン
替え
目論見書
配
会社 提出
調製時
目論見書
調製
4
目 使用
用語 卸売引 契約
1
募
ン
締結
契約 意味
指
い
証券 流通 立
目 ：
当 者
全部
一部
得
合意
契約
あ
行者
所 者
証券
場合
金融商品 引業者
録金融
機 ;
目的
い
人
得
ii
全部又 一部
い 合意
契約
証券
当 者
い
価証券
得
者
得
第 十一条
ュ ン
信 者 損害賠償責任
虚偽 載
1 第 25 条
目 1
指
文書 い
い 場合
第 25 条 1 〜 V 及び IX
ュ ン
称
条
重要
い
偽
ン
含
い
い
載
重要
い
又 重要
実
声明
提出者 誤解 避
必要
文書 中
誰 人 補償
責任
わ
文書
共 検査
利用
う
期間
第 25 条 1
必要
誰 人
行
価証券
得
条 指
書類
文書 提出
44
- 44 25 1
XII
親会社人
親 意味
条 24-7 1
義
い
う
会社
提出
人 あ
第 25 条 1 指
書類 限
XII
文書
あ
募
生
損傷
配
通
偽 文
総称
必要
ン
如
虚偽 載等
いう
条
い
程
あ
提供
規則 従
計算
量 超え
第 19 条 1 ;
人
限
い
誰 証券 虚偽
在 知
い
得
得時
2
場合
前
文
等虚偽 載
表
作
い
前日 1
証券
得
人
等虚偽 載
表
段落
知
価証券 保持
表 日
均
計算
金
何
場価格
在
い 場価値
見積処
値; 1 ヶ
間
段落
適用
い
1時
均 場価格
知
日
表 日 前
量
損傷
3 用語 虚偽 載
表等
使用
段落
行
人 提出
い
意味
文書
提出人
法的権限
者
文書
多数
利用
う
措置
人
虚偽 載
重要
等
重大
実 あ
虚偽 載
連
う
行う
誤解 避
必要 あ
第 25 条 1
提供
衆 閲覧
利用可能
実
手段
4
段落 2
いう
損害賠償責任
う人
損害賠償 全部
一部
権利
人
支え い
証明
損害賠償 請求
価値
落 外 理由
虚偽 載
生
い 価証券
文書
彼/彼女 損害賠償 全部
一部
い 責任
わ い
5
場合
え 場合
前
いう 2
い
裁 所
見
一部
損害賠償 請求
権利
者
損害
生
45
- 45 価証券 価値
落 外 理由
文書 虚偽 載
生
非常 あ
う
理由
生
損害
立証
困
性質
裁 所
頭弁論 全趣
基 い あ
及び証 調
結果
合理的 量 決
損害賠償
損害賠償責任
う者 責任
い
者 損害賠償責任
条 21-3 処方箋
文書等 虚偽 載
第 20 条
損害賠償 請求
権利 準用
前条
場合
い
用語 第 18 条
証券
第 20 条
録書や目論見書
3
条
"文書 21-2 " " 指
文書 い
置換
第 25 条 1
V
び IX
第 25 条 1
目
2
;
一部 7
ン ョン
1 第 10 条
え
第 11 条 1
期間
注文 注文
ン
日
え
日
通知 一般募
第4条 1
2
作
時間
価証券 売出
効果や 配遉
目論見書
第 20 条
作
替え
文書 提出
時
5
"
第 22 条
信
当社 役員 損害賠償責任
虚偽 載 価証券届出書等
び
者
1
価証券届出書
任意 偽 文 含
い 場合
重要
い重要
声明
い い
載
誤解 避
必要 材料 実
第 21 条 1
び iii
者
補償
責任
わ
行
価証券
得
者
損害
開 通
い 価証券届出書 提出
人
在 知
募
売出
偽 文
う
述
如
2 第 21 条 2
i 及び ii
い 責任
う者
い 準用
前
損害賠償
第 23 条
価証券届出
測信憑性 禁
文
46
- 46 載
い
い
1 何人
通知 条
行わ
い
い
4 1
2
価証券
募
売出
作
ン ョン 注文 いう効果
実
来 い
第 10 条 1
第 11 条
え
1
総理
ン
大臣
任意
び
ン
価証券 含
い
見
通知
提出 録届出書
真実
確 あ
価証券届出書
任意 任意
ン
い い
重要
あ い
総理大臣
保証
価証券 価値
2 何人
前
遊
表示
え
条 23-2
連
規
適用
替え
参照
い 文 改
目論見書
参考書類
第 7 条 適用
い
連
9
11
17
21
第 22 条及び文 条 例 前条
5 4
適用可能 あ
う
述 修
提出
目論見書第 13 条 3
適用
調製
場合 用語
第5条 1
条
必要
書類
載
ン
5 6
載
ン
第7条
替え
含 第5条 1
第5条 6
必要
文書
文 場合
5 4
場合 含
適用
物品
第5条 規
準用 5 ;
第9条
い
11
中 引用
い 参考文献 適用可能
適用
条
い
";用語 文
第 5 条 1 及び
載
第5条 6
載
文書
第9条 1 中 第7条
"第 5 条 1
載 文 相互 交換
場合
条 6 又 第7条 含 5
載 文書
第5条 4
適用可能 あ
提出改
声明
第7条
う
ン
連
参照参考書類
中
";用語 第 10 条 1
価証券届出書
含
価証券届出書 交換
第5条 4
文 場合
適用
修
あ
第7条
1
う
ン
連
提出
第 9 条や
段落 前
参考書類
参照
中
";用語 第 10 条 3 中 改
替え
改
提出改
場合
含
第5条 4
声明
連
第7条
ン
適用可能
47
- 47 中 引用
い
ュ ン
";用語
価証券届出書
価証券
1
替え
第 11 条
含
い
文 場合
録届出書 含
5 4
適用可能 あ
う
述
連
提出改
第7条 第9条 1
段落 1 前条
ン
中 引用
い
ュ ン
含
い
";用語 第 11 条 改
場合
修
含
"
替え
第5条 4
声明
連
提出改
目論見書 ";適用
中 引用
い 参考書類
用語
第 17 条
目論見書 含
替え
第 13 条 3
参考書類適用可能 目論見書 場合
中 引用
い
"; いう用語
価証券届出書
中
含
い
第 18 条 1
価証券届出
替え
2
第5条 4
文 場合
ン
適用
う
述
連
提出改
第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
中 引用
い 参考文献
含
い
";用語 第 13 条 いう目論見書
1 条
含
い
18 2 条 いう目論見書
替え
13 1
第 13 条 3
適用
目論見書 場合
含
中 引用
い 目論見書
参考書類
含
条件
第 19 条 2
価証券届出書
目論見書
第 20 条 最初 文
価証券
替え
文 場合
録届出書 含
5 4
適用可能 あ
う
述
連
提出改
第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
ン
修
文
改
参照参考書類
目論見書 第 13 条 3
目論見書 場合
含
あ
適用 目論見書
参考資料
参照
; 用語条
価証券届出書 含
い
"
21 1
価証券届出書
替え
4
適用可能 あ
第 5 条 文 場合
含
第7条
う
ン
連
提出改
条
9 1
第 10 条 1
中 引用
い 文
参考資料
含
い
";用語 第 13 条 いう目論見書
1 条
含
い
21 3 条 いう目論見書
替え
13 1
第 13 条 3
適用
目論見書 場合
含
中 引用
い 目論見書
参考書類
含
;用語
第 22 条 1
価証券届出書 含
い
"
48
- 48 場合
価証券届出書 含
替え
第5条 4
当
提出改
あ
声明
第7条 第9条 1
第 10 条
う
ン
連
文
参考書類
中 引用
い
含
用語
前条第一
1
価証券届出書
価証券届出書
替え
4
適用可能 あ
第 5 条 文 場合
含
第7条
う
ン
連
提出改
条
9 1
第 10 条
1
ン
修
参考資料
文
改訂
参照
"
条 23-3
行 録書 提出
1
募
ン
ュ
ョン
価証券
行者
彼/彼女 第 5 条 4
規
要件 満
い
い
総 行価格
証券 総配 量
募
計画
い
ン
ュ
ョン
問
計画
億
あ
提出
募
価証券
府
文書
必要
府
述
含
益又 投資者保護
適
期間中
募
価証券
計画 行期間
いい
計画
い
証券 種類
行
最大
問 や
量
び主要 金融商品
前
業者 計画
び/
録金融機
1
首相
う 文書
行 録書
第
新規 行証券
う
い
価証券 引
計画
い 場合
限
勧誘
価証券 あ
当
方法 実施
1
義
適格機 投資家
限
適格機 投資家向 勧誘
1
条
適用
開示
場合や 第
ュ
ョン 行わ
価証券
価証券 募
計画
勧誘
当
方法 行い
義
投資家 数 少 い 3
勧誘 限
い
勧誘
条 23-13
体
条 23-13
証券
新規 行
等
条 23-13
49
- 49 投資家 少数 条 23-13 3
主節 あ
開示
い
適用
証券
2 前
規
棚 場合
適用
前
状態 基 い 提出届出書
府
い
ン
え
参照 あ
あ
前
行者
連
最新 参考書類 行わ
所 規
第5条 掲
1
条例
び
指
書類 添付
い
益又
保護
必要 応
適
序
投資家
3 第 4 条 1 及び 2
募
ン
適用
録 第一
い
価証券
1
い
行 録
び
4 棚
価証券
行者 あ 会社
録
価証券 提出
あ
適用
場合 含 第 24 条 1
必要
第 24 条 規
準用 5 ;
様
段落
び
ュ ン
付着
第 24 条
価証券報告書 提出
義
1
信 要件 満
必要 あ 場合
消滅
第5条 4
条 23-4 改
行 録書 提出
行 録 あ
日 降 期間中
作
行 録 効力 失
日前
参照参考書類
種 書類
前条第一
2
録届出書新
い
提出
指
う
う 状況
生
府
棚
述 修
必要
録届出書
付
文書
条
い
行 録書類
いう
益又 投資者 保護 人 棚 作
録
い
行 録
総理大臣 改
行 録書 提出
府
適用
例
う 文書や
う 新
提出
如
わ
50
- 50 状況
行 録
見
任意
明
行 録書類 改
場合
行 録
増
任意 修
え
問
計画
計画問
期間 変更
変更
府
条 23-5
行 録書 効力 生日
行 録 効力
い 準用
1 第8条
ン
場合 用語 第 5 条 1
基 い 提出
ン
第5条 1
書
載
い い場合
声明 前条 基
提出改
言
連
適用
段落
条 8 1
替え
条 23-3 規
届出書
1
第 23 条
条
い
行 録書
う
条件
"文"改
前条
提出
"
第5条 1
載
第8条 2
替え
条 23-4 基
提出改
行 録書
行 録書
";
用語
第 5 条 1 及び条
文書
載
ン
5 6 又 前条
文 提出
人
及び第 8 条 3
文書
替え
条 23-4
提出
改
行 録書
前日
行 録書 添付書類
行 録条 23-3
義
い
3
第 23 条
条
い
行 録
いう
入
効果 " "
文書 提出
人
"
2 改
行 録書
提出
場合
日 降 前条時 行 録書
効
総理大臣
効果 停
彼/彼女
指
期間
行 録
い
彼/彼女
共
必要
適
あ
15 日 超え
興味や投資家 保護
条 23-6
行 録
価証券
行期間
行 録 持
い
価証券
行期間
府
期間
い
51
- 51 行 録 来 日
2
超え
効果
2
行 録
計画 日 効力 失い
前
行期間 経過
条 23-7
行 録 書
提出
1
募
売出
完了
場合
時前日証券
行
第一
計画
行期間
1 前条
経過
行 録
行 録 撤回
伝え
行 録 書面撤
提出
首相
府
大臣
2 前
場合
い
行 録
1
首相
入
日 効力 失い
規
わ
行 録 書
撤
前条第一
2
条 23-8
行 録
ン
提出
1
行体 証券 売出
従
人
引 会社 金融商品 引業者
録
金融機
人
価証券
得
行 録
募
作
ン
ュ
ョン
人
う
価証券 売
募
ン
ュ
ョン
行 録 持
い い限
既
効
各 募
ン
配
総 行価格
合計 述
文書
配
価証券
行
配
条件や
必要 応
府
益又 投資者 保護
適
行 録
ン
いう
提出
府
総理大臣
株式 開
ン
適用
い
提供
総 行価 場合
府
ュ
ョン
各 募
売出
総流通量
満億
2 振替 中
前
わ
振替
法 第 129 条 1
義
い 債券等
52
- 52 法又
前
第 66 条 i
義
う 結合
短期債券
振替債
等
限
高
衆 閲覧
利用可能
ン
機
意味振替
機
中 扱う法
言
第2条 2
義
う 転
振替債
行者
ン
従
人
証券 引
金融商品 引業
録金融機
人
い
い
得
募
人
売
行 録 既
う
場合
ン
ュ
ョン
効果
3
募
価証券 売出
唯一 株主
載
録
株主 対
行わ
開
特
日付
行 録
ン
募
売出
前 10 日
提出
特
日付
う 場合
限
い
行価格
案
府
配信 価格や
状況
4 第 4 条 4 及び 5 一般募
い 準用
段落
書
1
い
価証券 売出
当
場合 用語
指
募
連
等
第4条 4
指
募等
適用
う
募
ン
交換
流通
募又 売出
適用
"
; 証券
指
開部
募
"
特
募
" " 行わ
指
募
始
ン
ュ
ョン
第一
価証券 3 場合
当
開示
い
総 行価格
満
い
億
募
証券
1
総 行価
v
目
載
第4条 5
"" 証券
替え
募
売出
募
ン
配
"" 開始
募
売出
あ
総 行価格
5
要求 行 録
ン
1
載
府
い
ン
え
段落 参照
あ
前
載
53
- 53 載
い
行者
連
最新 参考書類
第5条 1
ii
府
び
府
書類 添付
必要
益又 投資者保護
適
条 23-9 理由
改
行 録書 提出
等手
乏
1
総理大臣
手
備 見
場合
中 引用
い 参考文献 含
録届出書
又
添付文書
修
行 録
参考書類 含 条 23-4 基
提出
ン
中 引用
い
重要
文
足
見
文献
載
彼/彼女
信者
文書
改
行 録書 提出
中
場合
聴会
手
種類
わ
開催
行
第 13 条 1
意見 文 聞い
手 法
2 処
前
場合
行 録
期間日 施行
総理大臣 指
日
総理
経過
大臣 棚
提出 行 録書
付
録
い 準用
第8条 規
わ
条 23-5 1
3 前
場合
い
改
届出書
期間中
23-4
提出
総理大臣 指
棚
届出書
日
総理大臣
首相
改
行 録書
付
4 前
場合
い
時 首相
改
行 録書
提出
考え い
条 23-4
衆 容易 理解
い
情報 検索
第5条 1
掲
ii
提出者
改
行 録書
広 利用
い
衆
彼/彼女
指
短い期間 指
彼/彼女
2
場合
行 録 来
短い期間 経過
日
効
5
規
3
場合
い 準用
短い期間 前
AN
指
い
54
- 54 -
改
行 録書
中 条 23-4
提出
短い期間 いう
条 23-10
改
行 録書 提出
虚偽 載
理由
1
総理大臣
行 録書
文書 参考
参照書類 含
付
提出改
行 録書
ン
含 前条 条 23-4 や段落 1
中 引用
い
ュ ン
行 録
ン
含
参考
中 引用
い 文書 又
添付文書
重要
い
偽 声明 含
い
ン
載
材料 実
あ 重要
誤解 避
必要
彼/彼女
任意 時間
い
改
行 録書 提出
文書 提出
人
ン
場合
聴会
開催
第 13 条 1
意見 文 聞
手
行 手 法
2
2 〜 5
規
準用
前条
注文 改
行 録書 提出
場合
声明
一日前 前
規
指
場合
行 録
効
3 処
一日
1
場合
行 録
効
総理大臣
彼/彼女 必要 あ
棚 効果 停
録
4
ン ョン 注文
行
え
い 場合
改
行 録書
う 提出
段落
1
必要
総理大臣
改
見
行 録書 適
あ
彼/彼女
消
前
規
指
ン ョン 注文
5 前各
規
準用
総理大臣
改
行 録
見
場合
1
参考書類 含 段落
提出
ン
中 引用
い
重要
い
偽 声明 含
い
載
重要
材料
声明
い い
誤解 避
必要 あ
いう 実
55
- 55 理由
論文 23-11
行 録 効果
ン ョン
虚偽 載
1
行 録書や添付書類
条 基
提出改
行 録書
23-4 条 23-9 1
前条第一
1
含
文書
い 準用
場合 23-10 5
行 録
ン 又
添付文書
い
参照参考書類 任意 偽物 含
い
重要
書類
総理大臣
必要 あ
場合
益又 投資者保護
適
彼/彼女
い
行 録書又
添付書類
い
修
行 録書
行 録
ン 又
添付文書
総称
条
い
行 録書類
や文
い い
第5条 1
行 録書
提出
提出者 提出
行 録
ン
日
1
期間中
行 録書類
人
行 録書類 提出
場合
注文
棚
連
行 録 効力 停
録書類
連
通知 効果
ン ョン
第5条 1
文
棚 効果 懸濁液
行 録書
録
行 録
ン
期間 延長
第8条 規
条
い 準用
場合 含
彼/彼女
共
適
あ
考え 期間
い 23-5 1
興味や投資家 保護
場合
聴会 開催
意見 文 聞
手
区
わ
行 手 法第 13 条 1
2 処
前
場合
彼/彼女
容
見
場合
総理大臣
処
消
条 23-4 基
提出改
行 録書
適用
場合 含 前条
1
偽造
連
条 23-10 5
基
準用
前
文 適
あ
え
人
行
価証券
得又 売
提出
場合
募
ン
通
行 録書類
配
許可
共 利益や 保護 妨
い あ う
投資家
56
- 56 棚
連規
条 23-12 準用
録届出書等
場合
い 準用
1 第6条
録届出書及び
添付書類 改
条 23-4 条 23-9 1
条
行 録書
23-10 1
い 準用
場合 含
条 23-10 5
行 録
ン や
ュ ン
付
信
2 第 13 条 1
価証券
行者
い 準用
行 録
第 13 条 主節 2
行者
調製
目論見書
い 準用
行 録
価証券
び第 13 条 4 及び
5
募
ン
準用
行 録
価証券
指
応
場合 用語 "
主節
目 当 各
第 13 条 2
載
替え
行 録書 改
行 録書
条 23-4
行 録
ン
提出
う
府
3 第 15 条 2 及び 6 一般募
い 準用
行 録
価証券 売出
製 条
含
場合
い
用語 "
13 2
i
中
第 15 条 2
替え
第 13 条 1 第 23-12
い 準用
2
;
び
用語 前
2
第 10 条 1
条
1
第4条 1
作
通知や 2
募 又 売出
効
2
条 23-10 3
物品 置 換え
23-11 1
連
行 録
ン
募
ン
作
録
既
" 提出
効
4 第 16 条
人 持
い 人
い 準用
条 23-8 1 又
2
第 15 条 2 又
6
遊
証券
得
前
規
準用
5
17〜21
第 22 条及び第 23 条 準用
募
棚
価証券 売出
57
- 57 録
い
場合 用語 目論見書
中 参照
第 13 条 1 目論見書 第 17 条
替え
条 規
準用
第 13 条 1
いい
";用語
2
中 引用
い 参考文献 含
23-12
価証券届出書
価証券届出 含
い
"
声明
第 18 条 1 中
替え
録書類
改
行 録書 提出
条 23-4 条 23-9 1
条
23-10 1
例 含
条 23-10 5
準用
従い適用
修
行 録書
行 録
ン 又
添付文書や
い
参照参考書類
行 録書類等
含
い
" "
録書類 改
行 録書や棚
録
ン 又
添付書類
"
; 用語 第 13 条 いう目論見書 1
含
い
第 18 条 2
いう目論見書
替え
第 13 条 1
" 含
い
中 引用
い 参考文献 含
;
用語
価証券届出書
目論見書
第 19 条 2
行 録
替え
参照参考書類
ュ ン
目論見書
中
;用語
価証券届出書
"
目論見書 含
い
第 10 条 1
第 11 条 1
一部
通知 第 4 条 1
作
時
2
共
募
価証券 売出
効
第 20 条
行 録
替え
参照参考書類
文書
目論見書
文書 23-10 3 又 条 23-11 1
び 時間
" 含
行 録
ン
行 録
連
募
売出
作
施行
用語 " 提出
価証券
届出書
第 21 条 1
非箇条書
部
"含
い
行 録書類 含
い
替え
条 用語 目
価証券届出書
i
び iii
21 1
行 録書類
替え
改
行 録書
行 録
ン
添付書類 ";用語"
目論見書
第 13 条 1 第 21 条 3
含
替え
58
11 1
第 15 条 6
共
- 58 目論見書
1
参考書類 含 第 13 条 いう "
中 引用
い
"; いう用語
価証券届出書"
"
第 22 条 1
価証券届出書
行 録書類 含
い
交換
録書類 改
行 録書や棚
録
ン 又
添付書類
"
; 部 第4条 1
作
通知や 共
2
募
価証券 売出
行
う
効果 " "第 10 条 1
第 11 条 1
価証券届出書
及び第 23 条
通知
替え
行 録 効力
び 行 録 来 い
いう 実
連
ン
募 場合
提出
い
価証券 売出
条 23-8 2
実
効
行 録
条 23-10 3
条 23-11 1
行 録書類
録
"
6
規
2 及び 3 条 17 18 2
21 3
う
前
い 準用
価証券 適用条 23-8 2
いい
条 23-13
適格機
勧誘
知
投資家
1
府
指
い 者 限
人
者
彼/彼女 適格機
唯一 要請 行
投資家 新規 行証券 勧誘 意味
あ
外
い 適格機 投資家 対
行わ
人数
第2条 3
規
新規 行
価証券等
勧誘 例 行わ
新規 行
価証券等
勧誘
当
第2条 3
当
指
得 勧誘
第2条 3
指
得 勧誘
a 又
条 2-2 4
II
A
い
又
あ
既 証券 配信
勧誘 作
適格機 投資家向 勧誘 証券
作製
第4条 2
主節 適用
外
合的
適格機
勧誘
いう
段落 投資家等
募 者 通知
実 含
府
59
- 59 新規 行
価証券等
勧誘
証券
作
載
い
得 勧誘
い
適格機
得
価証券 限
目
第2条 3
i
規
外
い 投資家
新規 行
価証券
勧誘 人数
新規 行
価証券等
勧誘例 行わ
条 指
得 要請
当
2 3
i
第4条 1
基
通知
い
新規 行
価証券等
勧誘;
提供
開示
行わ
い
適用
証券
例 勧誘
機 投資家
価証券 合計 問
作
い
価格 あ
府
満 あ
億
い
あ
：
a
得 勧誘
第2条 3
載
b
得
勧誘
A
II
3 第2条
組織再編成
価証券
行
連 c
手
載
条 2-2 4
a
2
適格機 投資家
勧誘 行う者
等前
文 条適用可能
人
得
証券 主節 言及
前
人
う
価証券 売
等適格機 投資家
勧誘 提供
通知
い
明 含
ュ ン
前
人 前 段落
時
う
価証券
人
う
価証券
得
人
3 人
彼/彼女
少数 要請 行
条
投資家
落
新規 行
価証券
要請
意味
種類毎
各
掲
区
い
証券
指
各
掲
;
い
証券
あ
既
証券 配信
勧誘
投資家 少数 勧誘 作製
免
い
第4条 1
主節
ョン
総称
投資家 数 少 い場合 勧誘等
段落
所
勧誘者 通知
勧誘 新規 行
いう 実 含 条例
60
- 60 価証券
作
価証券等
載
い
価証券 種類
目
載
第4条 1
基
通知
い
新規 行
価証券等
勧誘;
提供
開示
行わ
い
適用
証券 少数 勧誘例
投資家等 総 行価
あ
う
価証券
い
府
指
量
少 い
億
あ
1
価証券：
い
：
a
得
勧誘
B
II
3 第2条
b
再編成
価証券
行
手
載
条 2-2 4
b
ii
2
価証券：
い
：
a
新規 行
価証券等
勧誘
当
得 要請
第2条 3
載
b
新規 行
価証券等
勧誘
当
条 2-2
載
4
III
4 等
投資家 少数
勧誘 行う者
前
文
条適用
人
得
価証券
主節 言及
前
人
う
価証券
売
投資家 少数
勧誘 文書 届
前述
通知
い
明 含
売
い
当
作
い
前
人
人
段落
う 証券
人
条 23-14 少数 勧誘
外国証券
投資家
1 外国
い
既
時
得
条件
行
う
価証券
売
指示
価証券
価証券指
ョン 勧誘 う
当
価証券 相当
売
う
価証券 購入
ン 適用 外
第4条 1
条
型
勧誘
いう
条
い 外国証券
投資家
数
行わ
明確 条件
示
証券
転
可能性 減少
必要
61
- 61 多数 人
購入
人
課
証券
売
限
い
開示
証券
試
い
要件
番
府
場合
共 利益 損 わ い
価証券
売 修飾
投資家 保護
う 条件
課
い い場合 あ
要件 含
証券
売 総量
府
満
億
い
い 満足
い
2 外国人
投資家 少数 勧誘 行う者
前
文 適用
証券
者
彼/彼女
売
い
価証券
主節 言及
型
勧誘
人 前
外国証券
投資家 数
含
ュ ン
届
含
府
い
明
条件
あ
前
人
う
価証券
売
時間
第 24 条
価証券報告書 提出
1 場合
証券 規制証券
条
会社 落
行
目
い
条
い
目 指
い
基
当社
条
各 業
商品
載
報告書 提出
企業 企業
状況 会社
所属会社
重要
社
や
府
必要 応
び 益又 投資者保護
適
価証券報告書
いう
業
中 終了 3 ヶ
大臣
期間
外国会社 場合
必要
益又 保護
適
期間
府
投資家
提供
価証券
行
場合
限
い
証券
社 秋 iii
目 指
指
証明書
び
証券 共
制限
注文
最終日 証券 保 者 数
業
始
業
最
日
4
業
始
日 少
前
62
- 62 場合
算出
数
総理大臣
府 規
社
価証券 提出
い場合 あ
条例
投資家
益又 保護 損 わ
い
う
5
既 終了
経過
い 会社 限
提出 開始
業
意味
日 含
第4条 1
主節 2
ン条 23-8
1
2
一般募
適用
価証券 売出
あ い
う
最新
; 会社
行
証券
当場所
資 金
iv
目 指
価証券
場合 社
例
証券
500 満 万
あ
証券投資
権利
第2条 2
証券
指
い 金
会社 資 金
量
少 い う
業
最終日
指
場合
業
最
日
価証券 保 者 数
指
数
少 い
証券
目 指
価証券
会社 落
行
III
IV
指
総理大臣
場合
場合
社
価証券報告書 提出
い う
投資家
益又 保護 損 わ
い
う
金融商品 引所
い
証券
状態
価証券
流通証券
等
参照
前 ;
証券
募
売出
あ
第4条 1
2
主節 主節
条 23-8 1
2
前
指
証券投資
第2条 2
業
一日前 4
価証券 証明書 共
制限
価証券
価証券 場合 会社
行
最
日
最
日
保 者 数
開始
業
い
業
始
指
数
権利 場合
場合
価証券
証券投資
第2条 2
63
- 63 業
最
日
保 者 数
少 い
あ
指
指
数
3
行
2 指
当
価証券
行
い 会社
目 iii
い 前
声明 提出
条第 5 条 2
指
い
明 含
少
募 5 1
価証券 述
う
前
文
必要
第5条 1
主節
載
指
会社
府
わ
権利
あ
第5条 1
主節
載
い
明
社
指
人物
い
当
場合
目：
既
価証券報告書 提出
者 い
主節
載
い
明 含
前 段落
含
い 四半期 価証券報告書
条条 24-4-7 1
載
い
明
24-4-7 1
2
含 半期
条 24-5 1
載
い
明
第5条 1
文 提出
人 含
募
第5条 1
掲
い
明 ii 又
第4条 1
主節
価証券 売出
2
前
指
適用
い
3
価証券 会社
行
段落 主
1
目 指
い
当
適用
i 〜 iii
言
官庁 指
段落
例
条例
社 属
価証券報告書 提出
含
業
業
直前
日証券
う
い
当
府
総理大臣
遅
4 設 証券保 者 数 計算 必要
載 目 iv
い
段落
1
府
条例
5 前各
規
準用
会社
行規制証券 い
当例
段落
目 指
1
場合 用語
1
主節
規制証券
"
64
- 64 規制証券 限
置換
用語 "
社
1
主節 あ
言 証券
う
指
い 場合 会社 " 置 換え
府
府
者
";用語 条会社 商
状況
社 属
会社
企業
主節
社
業
重要
段落
1
状況
替え
資産投資や
会社 行
類似
業
社 資産
重要
";用語
段落 主
業
1
官庁 指
時間 期間 各々
置 換え
規制証券
条
い
特 期間
";用語 主
業
段落 節 1
替え
指
期間 ";部
会社 落
行
価証券
価証券
証明書 共
制限
iii
び
業
最終日 最
生
日前 4
業
始
基
価証券 及び所 者 数
日
価証券
開始
業
計算
数
少 い
目 指
規
総理大臣
規
場合
社
い場合
府
規
価証券報告書
益又 保護 提出
投資家
害者 会社 限
い あ う5 間
報告書提出 開始
終了
合格
い
主節日 含
業
意味
第4条 1
2
物品 23-8 1
主
2
募
価証券 売出
当
う
業
最新
行
価証券
目 指
価証券
IV 中
会社 秋
1
書
替え
会社
行
規制証券
当
";部
目 iv
指
証券
場合 保 者数
業
最終日 証券 数
少 い
段落
書
1
置 換え
";
び"; 一部 株券 権利
価証券
等証券投資 業
65
- 65 段落
目 第2条 2
IV
1
替え
"
等証券投資 業
権利
第2条 2
価証券 ;
場合
所 者 数
業
業
い
最終日 最
日
業
日前 4
開始
始
場合
指
数
少 い
あ
等証券投資 業
権利
第2条 2
証券
最
日
保 者 数
業
指
数
あ
iv
1 多数 場合
替え
指
期間 最終日
保 者
満
あ
";用語
数
証券
行
段落
2
規制 行
替え
価証券 ; いう用語
価証券 段落
行 3
規制証券
行
" 置 換え
用語 会社
段落
3
述
い 場合 会社
替え
規制証券
う
官庁 指
価証券
府
者
用語 段落 主
1
段落
3
準用
1
主節
置 換え
5
基
準用 ";用語 段落
業
3
特 期間
替え
用語 一日
価証券
段落
3
あ
来
規制証券 来 日
び
必要
術的 替え
注文
6
指
い 組 込
文書
必要
共 利益
必要 応
府
投資者 保護
価証券報告書 添付
7 第6条
価証券 場合
い 準用
報告書
び
添付文書
段落
提出
1 〜 3
必要 変更
え 適用
場合 含
5
及び前
規
8
例
府
益又 投資者 保護
外国人 損 わ
あ
社
段落
価証券報告書 提出
必要
1
い 準用
場合 含
5 ;
段落 適用
66
- 66 提出
外国企業 含 段落 13
条 23-3
価証券報告書 4 ;
報告
外国会社
価証券報告書
提出
1
提出
文書 添付
第
6
総称
価証券
条
"
英語 作成
文書
外国
い 開示等
価証券報告書 類似
い
衆 閲覧
利用可能
状態 意味
提供
含 外国状態
法 や規制
外国金融商品 場
人
府
物品 24-4-7 6
24-5 7
例え
文書
う
章
外国会社報告書
9 外国会社報告書 提出
場合
日 語
府
概要
必要
益又 投資者保護
適
外国会社報告書や文書
載
う
府
載
必要
益又 投資者保護
適
う
外国会社報告書
載
い
あ
府
書類
う 文書 あ
総称
中
補足資料
いう
条及び 条第一
4
添付
府
報告外国会社
外国会社 外国会社 提出
場合
10
報告書
び補足資料
わ
価証券
前
3
一部
業
終了 数ヶ
外国 場合
会社 期間
期間
必要
益又 投資者保護
適
段落
業
終わ
1
期間
期間
置 換え
必要
益又 投資者保護
適
";
段落 主節 一部
用語
業
1
い
"
指
期間"
替え
5
3
部
替え
業
終了
外国会社 場合
必要
適
期間
期間
67
- 67 業終了
益又 投資者保護
1
主節
替え
期間
期間
必要
終了
益又 投資者保護
適
業
11
え
法 及び
規
金融商品 引法
び 連
章 II-IV
章 規則
いう
場合 適用
外国会社 報告
外国会社報告書 提出
段落
補足資料 8
9
外国会社報告書
び補足文書
間 あ
価証券報告書等
う
前者 提出
者 提出
12
総理大臣
彼/彼女 見
報告
外国人
満足
い い外国会社報告書 提出
会社
外国会社報告書 提出
許可
要件
8
ン 外国企業
通知
場合
聴会
聴覚
手
区
わ
開催
行 手 法第 13 条 1
基
意見 表明
13
1
ン 外国 規
わ
前
規
通知
い 信 ン
価証券報告書
1 第一
提出
必要
適
期間
期間
一日
益又 投資者保護
通知
い
社
価証券報告書 提出
必要 場合
14
第
1
必要 変更
え 適用
い 場合 限
5
基
条
い
府
文書
府
一部
述 含
第
条例
1
法
基 い 作成
文書 限
含 金融商品 引所 規則や
う
似
府
う
文書
一部 置換
ュ ン
段落
段落
価証券報告書
一緒
総理大臣
価証券報告書
1 及び 2
場合段落 適用
共
府
う大臣
68
- 68 投資家
心や保護
用語 損 う
い
う
必要
適
府
段落
投資家
益又 保護
1
官庁 指
置換
益又 保護
必要 応
適
条例
投資家
一部 置換
ュ ン
載
い
14
義
価証券報告書
び用語 間
段落 第 5 条 1
主節
載
2 条
主
載
う
置換
第5条 1
入文書
載
14
義
価証券報告書
一部
"
価証券報告書 一部 置換文書 あ
15
第一
価証券報告書 一緒 提出
1 前
特
用語 置 換え
適用
う
金融商品 引法
び 連 規
規制
一部 置換
ュ ン
適用
価証券報告書
価証券報告書 一部 形成
一部 置換文書
提出
価証券報告書
一部 置換書類 提出 あ
価証券報告書 一部
価証券報告書
規
第 十四条
準用
改
1 第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条 1
準用
価証券報告書及び
添付書類
場合
部 第5条 1
必要
書類
載
第5条 6
提供
任意
言
改
必要
う
府
声明
前
益又 保護
文書
通知 あ
日 降 期間中 投資家
第4条 1
作
2
通知 あ 日前
効果
用語 人 通知
作
改
第7条
替え
価証券報告書や文書
付着
任意
生
府
提供状況
価証券報告書及び添付書類 修
必要
益又 投資者保護
"人
価証券報告書
改
提出
69
- 69 ; 用語
信者
改
第9条 1
信者
替え
価証券報告書
改 報告書
;
び
用語
価証券届出書 提出
人
修 案 提出
彼/彼女 必要 あ
第4条 1 又
2
作
通知 効果 懸濁液
第 10 条 1
信者
替え
改 報告書 提出
価証券届出書
ン
状況
生
価証券
行者 あ 会社 修 案 提出
場合
中 述
重要
い
述
報告
準用
第 7 条又 第 10 条 1
基
価証券報告書
前
規
準用
告
2
3 第6条 改
場合
い 準用
価証券報告書又
提出
添付書類
第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
準用
1
準
4 前条
8
9 及び 11
mutatis 適用
外国会社報告書
改 報告例 準用
補足文書
ン 外国人 提出
当社
第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
う
提出
第1
規
特
用語 置 換え
必要 変更
1
条 24-3 One
行わ
通知 効果
ン ョン
含
価証券報告書 提出
虚偽 載
第 11 条 第 5 条 1
文 準用
提出
行 録書
行 録
ン
含
価証券報告書 提出
人
え 適用
改
条
い
期間中
重要
い 任意 偽
ン
含
い
人 改 報告書 提出
日
1
準用
第7条
偽 書類
い
前条第一
1
基
提出
1
い 準用
第 10 条
う 改
第 十四条
1
準
70
- 70 条 24-4
信
当社 役員 損害賠償責任
虚偽 載及び
含
価証券報告書
人
第 22 条 価証券 場合
い 準用
重要
い
偽 文 含
ン
載
重要
い
あ 重大
実
誤解 避
必要
場合
い
人 人
価証券
信者
行
価証券
得
い
募
売出
録届出書 あ
第 22 条 1
得
者
替え
価証券届出書 提出者
行
価証券
ン
"
条 24-4-2
価証券報告書
確 書 提出
1
価証券報告書 提出
必要
企業
価証券 提出
含 第 24 条 1
条 23-3]
[
4 ;
適用
段落
社
行
価証券
載
い
第 24 条 1
i 又 会社
う
必要
価証券報告書
外国企業 一緒
提出
外国会社報告書
わ
提出
い 例 報告
第 24 条
第 24 条
義
い
価証券報告書
8
8
所 規
確
手
条例
価証券報告書 含
述 あ
金融商品 引法
び 連
適
規程
条
い
確 書
いう
及び 条
2
価証券報告書 提出
必要
企業
社
当
い場合
第 24 条 1
前
規
必要
企業 提出
価証券報告書 一緒 確 書
社
指
企業
当例
行 提供確 書 提出
自主的 段落
3 前
規
mutatis 適用
間 提出
必要 企業間 企業
準用
第 24 条 1
基
価証券報告書
い 準用
価証券 提出 会社 含
第 24 条 5 〜
71
- 71 条 23-3 4
指
い
4 前
規
mutatis 適用
改 報告 第 7 条 基
提出
場合 準用
第 9 条 1 及び第 10 条 1 置換
変更
え 適用
い い
い場合
A
第 十四条
用語 交換
5 第6条
1
基
特
用語
確 書場合
い 準用
1
2
場合 含
3
例 含 段落 規
準用
前
い 準用
場合
前 ：
条
い
場合
必要
術的 替え
指
場合
い
必要
術
提出
6 第 24 条 8
9
11
13
場合
い 準用
報告外国会社
確 書 提出
条
1
2
場合 限
外資系企業
外国会社報告書
提出
場合 部品
"
価証券 提出
外国企業 含
条 23-3]
[
4 ;
外国人 報告
当社
価証券報告書
段落
提出
1
段落
付
書類 6
総称
価証券報告書
"
条
い
"及び外国 開示
い
価証券報告書
似 い
状態
衆 閲覧
利用可能
状態 意味
含 外国状態 法
外国金融商品 場
提供
府
者
適用
第 24 条中
24-4-7 6
24-5 7
8
確 書 ""
置 換え
条 基
提出
24-4-2 1
2
必要 変更
え 適用
場合 含
3
準用
場合 含 条 24-4-2 基
条 24-4-2 4
条 24-4-2 4
や状態 基
準用
確 書
載
一部
府
載
文書
益又 保護
必要
適
外国会社報告書
載
い
い
う
投資家
第 24 条 9
替え
";用語
価証券報告書等 第 24 条 11
あ
72
- 72 条 24-4-2 1
提出
確 書
置 換え
2
従い変更
え 適用
場合 含
3
必要 変更
え 適用
場合 含 条 24-4-2
条 24-4-2 4
条 24-4-2 4
基
び
必要
用語
術的 替え
条 24-4-3 修
確 書 提出
1 第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条 1
準用
確 書
場合
一部 条
声明
5 1 又 第5条
必要
文書
6
任意
生
府
提供
い
状況
言 文 修
必要
共
文書 言い
一日 降 期間中 興味や投資家 保護
通知
第4条 1
行わ
2
前日
通知
第7条
効
い
確 書
置 換え
任意
状況
生
修
必要
府
提供
益又 投資者保護
確 書 ;
用語 届出
者
第7条
改
確
信者
替え
;用語 手
改
確 書
信者
第9条 1 中 改
"
人 確 書 提出
替え
：用語 改
確 書 人
"; 一部
価証券届出書 提出
提出
改
び彼/彼女 必要 あ
停
第4条 1
2
第 10 条 1 中
作
確
信者
替え
文
" "
" 改
確 書 提出
必要
術的 替え
通知 効果
2 第 6 条 改 場合
い 準用
確 書
確 書
第7条 基
提出
第 9 条 1 及び第 10 条 1
い 準用
前
用語
場合
い
必要
術的置換
3 第 24 条 8
9 及び 11
場合
い 準用
提出
確 書
修 確 書
73
- 73 外国企業
第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条 1
う
提出
第1
規
特
用語 置 換え
必要 変更
え 適用
1
場合
い
必要
術的 替え
指
条 24-4-4
書類 適
確保
体制
会計及び
情報
1
価証券報告書 提出
必要
企業
価証券 提出
会社 含 第 24 条 1
条 23-3]
[
4 ;
適用
段落
社
行
価証券
載
い
第 24 条 1
i 又 会社
う
必要
報告書 提出
評価
府
指
連
行わ
府
文 適
確保
必要 応
会計 企業
情報
社 属
会社
一緒
総理大臣
部統制報告書
いう
価証券報告書
場合
外国会社報告書
外国会社報告書
価証券 提出
場合
各 業
第 24 条 8
第 24 条 8
義
い
2
価証券報告書 提出
必要
会社
第 24 条 1
当社 必要
企業
い場合 あ
価証券報告書 一緒
部統制報告書 提出
前
自主的
行
部統制報告書 提出
段落
3 前
規
mutatis 適用
価証券報告書 提出
必要
会社 準用
い場合
第 24 条
1 第 24 条 5
い 準用
価証券報告書 提出
企業 含
条 23-3 4
及び
指
い
場合 用語 又
社
う
い場合
1
交換
会社
必要
規制 価証券
行者 意味 限
第5条 1
義
い 規制証券
条
い
;用語 段落
業
1
74
- 74 指
期間 意味
指
期間
" 置 換え
第 24 条
義
い
1 条
い 準用
24 5
規制証券 指
";用語
社
1
所属
あ
資産投資
行わ
類似
業 交換
会社 ";必要
術的 替え
部統制報告書 提出
場合
載
書面
指
1 及び
府 指
文書 言及
益又 保護
必要 応
適
条例
投資家
部統制報告書 添付
5 第6条
部統制場合
い 準用
報告書
び
添付
文書
段落
提出
1
2
必要 変更
え 適用
場合 含
3
基
条
い
前
場合
必要
術的 替え
用語
6 第 24 条 8
9
11
13
場合
い 準用
ン 外国会社
部統制報告書 提出
場所
条
1
2
場合 限
外国会社 報告
外国会社報告書 提出
場合
間 提出
外国企業 含 部品
条 23-3
価証券報告書 4 ;
報告
外国会社
価証券報告書
提出
1
6
付
ュ ン
中
等 価証券報告書
称
条
" " 開示
い
価証券報告書
似 い
外国国家
衆 利用可能
状態 意味
含 外国状態
法 や規制
検査
外国金融商品 場
提供
府
者
適用
第 24 条中
24-4-7 6
24-5 7
8
提出
部統制報告書
替え
条 24-4-4 1
2
準用
場合 含
条 24-4-4 3
添付
文書 基
準用
条 24-4-4 4
総称
部統制
報告書等
部統制
載
述
75
- 75 ;部 指
載
書面
必要
必要 応
府
4
府
い必要
い
載
い い
う
益又 投資者 保護
外国会社報告書
び
第 24 条 9
あ
置 換え
用語
価証券報告書等 条
24 11
部統制報告書等
替え
必要
術的 替え
い
条 24-4-5
部統制報告書 改
提出
1 第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条 1
準用
部統制報告書及び
添付書類
場合
部 第5条 1
必要
書類
載
ン
第5条 6
提供
任意
状況
言
改
必要
う
府
声明
前
益又 保護
文書
通知 あ
日 降 期間中 投資家
第4条 1
作
2
通知 あ 日前
効
部 第7条
替え
制御
文書
付
任意
生
府
提供状況
部統制報告書及び添付書類 修
必要
益又 投資者保護
;用語 "
第 7 条 通知
改
作 人
部統制
信者
置 換え
報告書
改 報告書
;用語 人
第9条
改
提出 1
部統制報告書 提出
者
置 換え
;用語 改 報告書 提出者
改 案 提出
価証券届出書
一部
彼/彼女 必要 あ
効果 停
第4条
作
通知 1
2
第 10 条 1
部統制
信者
置 換え
報告書 及び
改 報告書 提出
必要
術的 替え
注文
2 第6条 改
場合
い 準用
部統制報告書
提出
添付書類
76
- 76 第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条
1
い 準用
前
規
場合
い
必要
術
用語 交換
3 第 24 条 8
9 及び 11
場合
い 準用
外国人 提出
部統制報告書
改
社
第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条
1 適用
提出
1
基
特
用語 置 換え
準用
場合
必要
術的 替え
指
責任
規
条 24-4-6 準用
損害賠償
第 22 条 部統制場合
い 準用
付
文書 含
報告書
任意 偽 声明 含
重要
い重要
声明
い い
載
誤解 避
必要 重要
実
生
い
場合
行
価証券
得
い 部
開 通
い 価証券届出書 提出
人
第 22 条 1
募 又 売出
"
人
行
価証券
得
者
置 換え
部統制報告書
含 修 報告書 提出
"必要
術的 替え
条 24-4-7 四半期 価証券報告書 提出
1
価証券報告書 提出
必要
会社
第 24 条 1
価証券 提出
会社 含
条 23-3]
[
4 ;
適用
段落
当
価証券
行
い
第 24 条 1
i
指
方法
う 会社
中
場会社等
段落
段落 者
業
長い場合
3ヶ
業
各3ヶ
期間
提出
期間
様
企業
状況 述
会社 属
府 指
益又 保護
必要 応
適
条例
投資家
載
77
- 77 段落 四半期
価証券報告書
う
首相
四半期
価証券報告書
いう
期間
45 日 超え
3ヶ
期間 実施
場合
場会社等
府
業
四半期 提出
価証券報告書
A
載
え
明
四半期
価証券報告書 会社
び
状況
必要
適
府
総理大臣
益又 投資者保護
期間
指
60 日 超え
3ヶ
期間
2
価証券報告書 提出
必要
会社
第 24 条 1 及び
会社
場会社 外
自主的 四半期
提出
価証券報告書
3 前
規
mutatis 適用
価証券報告書 提出
必要
会社 準用
第 24 条
1 第 24 条 5
い 準用
価証券報告書 提出
会社 含
条 23-3 4
及び
指
い
場合 用語
段落
1
置 換え 規制
行者 限
証券 第 5 条 1
義
い 規制証券 いい
い
い
";用語
指
い 場合
段落
1
替え
期間 適用
第 24 条 1
義
い
う 指
第 24 条 規
準用 5 ;
様
証券
指
い
;用語
業
指
段落 1
替え
中
人物
業場合
期間 意味
期間 ";用語 会社
所属
企業
1 段落
資産投資
替え
会社 行
様
業 ";用語
状況
1
替え
段落 会社
資産投資
状況
類似
業
会社 行
必要
術的 替え
用語
4 物品 7 9 1
10 1 四半期 準用
価証券報告書
び例
い 準用
第 22 条
78
- 78 四半期 価証券報告書及び変更報告書
含
い 場所
重要
や重要
如書類 偽造書類
載
回避
必要 重要
誤解
場合
一部
文 文書
載
5 1
第 7 条第 5 条 6
"
必要
文書
四半期
価証券報告書 交換
意味 A
四半期
価証券報告書条 24-4-7
載
1
2
含
彼
条 24-4-7
い 準用
い 場合 3 ;
条
い
第9条 1
第 11 条 1 及び
第 22 条
";部
期間中 日 降
通知
第4条 1
2
前日
通知
第7条
" 削
効果
用語
第7条
届出
者
"
四半期 価証券報告書 提出
者
置 換え
ン
第 7 条中 改
替え
改 報告書 ";用語
信者"
"
改 人 第9条 1 中
替え
四半期 価証券報告書
改
提出
; 用語
人
価証券届出書 提出
声明 人 第 10 条 1 中
替え
四半期 価証券報告書 提出
"; 部
修 案 提出
必要
見
場合 効果 停
通知
第4条 1 又
2
条 10 1
行わ
改 報告書 提出
置 換え
誰部
人物
価証券
信者
行
価証券
得
い
募
ン
通
録届出書 あ
配 者 第 22 条 1 中
替え
信者
行
価証券
得
者
四半期
価証券報告書及び変更報告書 ";用語
行
段落前
第 22 条 2
替え
条 24-4-7 4
基
準用
段落;
び
必要
術的 替え
5 第6条
報告書
段落
四半期
79
- 79 10 1 前
四半期証券場合
い 準用
1
2
例 含
提出
3
基
変更
え 適用
条
い
11
改
価証券報告書
第7条 基
提出
9 1
い 準用
場合
必要
術的
替え
指
6
例
府
益又 投資者 保護
損 わ
い あ う
外国会社
四半期 価証券報告書 提出
必要
1
提出
報告外国会社 含 段落
第一
規
四半期
価証券報告書 2 ;
条
条
い
わ
四半期 価証券報告書 提出 あ
四半期証券 類似
1
ュ ン
提出
英語 作成
外国人 開示
い
状態
う 文書
外国会社
条
い
四半期
価証券報告書
7 外国会社四半期
価証券報告書 提出
要約 日 語
必要
共 利益
適
府
外資系企業
載
う
投資家 保護
四半期
価証券報告書
載
書面
共
必要
適
府
外国
述
い い
う
心や投資家 保護
会社四半期 価証券報告書
び
指
文書
府
う 文書 総称
い
条
い
補足資料
いう
添付
規
外国会社四半期 価証券報告書
府
8 金融商品 引法
び 連 規
規制
Reporting 外国会社 提出
場合 適用
外国会社四半期 価証券報告書
び補足
前
文書
外国会社四半期 価証券報告書
び補足資料
四半期 価証券報告書 元
提出
者 提出
9
総理大臣
彼/彼女 見
報告
外国人
外国会社四半期 価証券報告書 提出
会社
外国 提出 許可
要件 満
い
第一
規
当社 四半期 価証券報告書 6
通知
ン 外国会社
場合
聴会 開催
意見 文 聞
手
区
わ
80
- 80 行 手 法第 13 条 1
10
1
ン 外国 規
わ
前
規
通知
い 信 ン
四半期 価証券報告書
1 第一
提出
必要
適
期間
期間
一日
益又 投資者保護
通知
い
段落
11
6
8
場合
い 準用
改
外資系企業 修
提出
い 場合
ン 外国会社 提出
四半期
価証券報告書
条 7,9
1
10 1 あ 種 置換
変更
え 適用
4 及び
補足書類 準
用語
場合
必要
術的 替え
指
社 四半期 価証券報告書 提出
必要 場合
12
第
1
必要 変更
え 適用
い 場合 限
3
基
中
様
四半期 価証券報告書
提出会社 含 条
2
い 準用
場合 限
段落
3
所 規
提出
指
一部
述 含 条例 文書
第
府
1
ュ ン
限
金融商品 法 や規制や
基 い 作成
引所 あ
府
含
う
似
う 文書
う
中
四半期 価証券報告書 一部 置換
ュ ン
一緒四半期証券 段落
段落
段落 適用
い
総理大臣 報告 1
規
総理大臣
可
例
益又 保護
う
府
投資家
指
用語
損 わ
い あ う
必要
共 利益
必要 応
府
段落 1
投資家 保護
替え
必要 応
府
益又 投資者保護
適
四半期 価証券 一部 置換
ュ ン
載
12
義
報告書
"
四半期 価証券報告書 一部 置換文書 あ
13
81
- 81 第一
四半期
価証券報告書 一緒 提出
1
行 基
特
用語 置 換え
適用
段落 金融商品 引法 規 及び
連規則
一部 置換
ュ ン
適用
四半期 価証券報告書 四半期
価証券 一部 形成
一部 置換文書
提出
四半期
価証券報告書 入
書類 提出
四半期 価証券 一部
四半期
価証券報告書 一部
報告
規
条 24-4-8 準用
四半期
価証券報告書
確 書
四半期
場合
い 準用
1 条 24-4-2
価証券報告書
前
1
2
基 い 提出
彼
変更
え 適用
場合 含 条
条 24-4-7 3
基
改 報告書 提出
第7条
第 9 条 1 及び第 10 条 1
い 準用
条 24-4-7 4
基
特
用語 交換
場合 条件
外国会社報告書
外国会社報告書 提出
い
わ
含
価証券報告書等 及び 文
条 24-4-2
価証券報告書
1
替え
外国会社四半期
価証券報告書
外国会社
四半期 価証券報告書
四半期証券 提出
報告書 及び 四半期 価証券報告書 含
い 文
含 改
報告;
い
;用語
条
価証券 一緒
報告書 一緒
条 24-4-2 2
替え
四半期
価証券報告書 ";一部
あ
確 書
条 24-4-2
提出 1
2
場合 含
例 含 条 24-4-2 3
い 準用
条 24-4-2 4
条
い 準用
場合
24-4-2 4
A "条 24-4-2
6
替え
確 書
条 24-4-2 基
提出
1
2
含
彼
条
い 準用
い 例
24-4-2 3
い 準用
場合 含
条 24-4-2〜 4
条 24-4-2 4
準用
必要 ; "条 24-4-8 基
特
用語 交換
用語
術的 替え
82
- 82 2 条 24-4-3
改 場合
い 準用
前述
提出確 書
確 書
段落 提出
場合
必要
術的 替え
用語
条 24-5 半期報告書 提出及び臨時
報告
1
価証券報告書 提出
必要
会社
第 24 条 1
価証券 提出
会社 含
条 23-3]
[
4 ;
い
4
四半期証券 提出
必要
外 会社
提出会社 含 条 24-4-7 1 ]
[
条 24-4-7 2
四半期
価証券報告書
い
業
あ 場合 段落
3
6ヶ
各 業
企業
状況
載
報告書
社 属
会社
重要
社
業
指
必要
共 利益
必要 応
府
投資家 保護
業
半期
連
う
半期
い
府
報告書
半期 終了 3 ヶ
総理大臣
2 提出
あ
社
価証券 提出
第 24 条 指
い
明 含
2
第 24 条 1
要求 半期報告書 述
前
う
前 段落
府
会社
わ
載
い
述
社
い
当
場合
前
目 指
人数：
既
価証券報告書 提出
者
主
指
い
明 含
第 24 条 1
述 含 半期報告書
前
第5条 1
文 提出
人 含
募
第5条 1
掲
い
明 ii 又
第4条 1
主節
価証券 売出
2
前
指
適用
い
提出
83
- 83 3 前
規
mutatis 適用
価証券報告書 提出
必要
会社 準用
第 24 条
1 条
い 準用
24 5
価証券報告書 提出
会社 含
物品 23-3 4
い
15
四半期 価証券報告書 提出
必要 あ
条 24-4-7
1 条
い 準用
24-4-7 3
1 条
外 会社 "
場合
い
用語
規制
行者 限
会社
あ
証券 第 5 条 1
義
い 規制証券 いい
い
";用語 段落
業
1
い 外 段落
指
期間 意味
指
期間
交換
第 24 条
義
い
1 第 24 条
い 準用
5 ;
指
い
価証券 ;用語 段落
各 業
1
指
期間
置 換え
一部 金融
社 属
企業 団 状況
社
社
業
重要
段落
1
状況
替え
資産投資や
会社 行
類似
業
社 資産
重要
";用語
業
指
段落
1
替え
期間
び用語 段落
価証券
2
置 換え
規制証券
4 会社 条
価証券報告書 提出
必要
24 1
準用 基
適用
場合 含
第 24 条 5
者
例
募
売出
会社
行
価証券 外国
い
行わ
必要
適
府
場合
益又 投資者保護
述
報告書 提出
臨時報告書
いう
首相
府
遅
大臣
5 物品 7 9 1
10 1 半期
準用
価証券報告書
び臨時報告書
び第 22 条 適用
半期報告書 場合 準用
臨時報告書
重要
偽 文 含
84
- 84 重要
必要 重要
如
ン
誤解 避
場合
部
"
ン
載
第5条 1
6
第 7 条第 5 条
必要
文書
半期報告書
替え
半期報告書 1 条 24-5
意味
条
い 準用
場合 含
24-5 3
条
い
第9条 1
条
10 1 及び第 22 条 や臨時報告書 臨時 意味
条 24-5
4
中
様
条 第9条 1
第 10 条 1 及び第 22 条
";部
期間中
日
降 通知 第 4 条 1
行わ
日
2
通知
効
い 日前
第7条
削
用語 届出
者
第 7 条 提出
人
替え
半期報告書や臨時報告書 ";用語"
改 改
第7条
替え
";用語
信者
改
第9条 1
信者
替え
半期報告書や臨時報告書
改
;用語
価証券 提出
人
第 10 条 1
届出書
替え
人 半期報告書 提出
臨時
報告書 ";部
改 案 提出
い 彼/彼女
見
必要 応
作
通知 効果 停
第4条 1
2
第 10 条 1
替え
改 報告書 提出
";部
得
者
価証券届出書 提出者
行
価証券
文
あ
条
い
募
売出
通
22 1
得
者
替え
半期報告書 提出
者
行
価証券
臨時報告書
修 報告 ;
用語
前
第 22 条 2
替え
条 規
準用
24-5 5
6 第6条
半
場合
い 準用
価証券報告書や臨時報告書
段落
提出
1
い 準用
場合 含
3
段落
い
85
- 85 12
4
修 報告
提出
場合
行
い 準用
第7条 9 1
10 1
段落
7
例
府
益又 投資者 保護
損 わ
い あ う
外国会社
半期報告書 提出
必要
1
あ
わ
半期報告書 提出 あ
半期 似
1
提出
文書
英語 作成
外国人 開示
い
状態
う 文書
外資系企業
い
条
い 半期報告書
8 外国会社半期報告書 提出
要約 日 語
必要
共 利益
適
府
外資系企業
載
う
投資家 保護
半期報告書
載
書面
必要
共
適
府
外国
述
い い
う
心や投資家 保護
会社半期報告書
び
指
文書
府
う 文書 総称
い
条
い
補足資料
いう
添付
基
外国会社半期報告書
"
府
規
9 金融商品 引法
び 連 規
規制
Reporting 外国会社 提出
場合 適用
外国会社半期報告書
び補足
前
文書
外国会社半期報告書
び補足
半期報告書
提出
文書
前者
者 提出
10
総理大臣
彼/彼女 見
報告
外国人
外国会社半期報告書 提出
会社
外国 提出 許可
要件 満
い
第一
規
会社半期報告書 7
通知
ン 外国会社
場合
聴会 開催
意見 文 聞
手
区
わ
行 手 法第 13 条 1
11
1
ン 外国 規
わ
86
- 86 前
規
通知
い 信 ン
半期報告書 中
1 第一
提出
必要
適
期間
期間
一日
益又 投資者保護
通知
い
12
7
9
場合
い 準用
改
外資系企業 修
提出
い 場合
ン 外国会社 提出
半期報告書
条 7,9
1
10 1 あ 種 置換
変更
え 適用
5
補足資料 基
用語
社 半期 提出
必要 場合
13
規
基
1
準用
い 場合 限
3
基
準用
中
様
段落
段落
A
規
提出
府
一部
述 含 文書
第
府
1
数量限
金融 法 や規制や
基 い 作成
文書
商品 引所
官庁 指
含
う
似
条例
う 文書
半期 一部 置換
ュ ン
一緒
段落
段落 報告書
総理大臣
半期報告書
総理大臣
可
例
1 及び 2
適用
あ
府
益又 投資者 保護 損 う
い あ う 用語
必要 応
府
段落
益又 投資者保護
適
1
指
替え
府
必要
益
適
や
入
ュ ン
載
い 投資家 保護
13
義
半期報告書 一部
段落 用語 前
2
行
載
替え
一部 置換
ュ ン
載
い 段落
13
義
い
う 半期報告書
半期報告書 一部 置換文書 あ
14
半期報告書
載
一緒 提出
1 前 基
特
用語 交換
適用
87
- 87 段落 金融商品 引法 規 及び
連規則
一部 置換
ュ ン
適用
半期報告書 半期 一部 形成
一部 置換文書
提出
入
書類 提出
半期報告書
半期 一環
半期報告書 一部
報告
社 臨時報告書 提出
必要 場合
15
第
4
提出
必要
企業 限
準用
第 24 条 1
基
価証券報告書
第 24 条 規
5
基
含 文書
提出
府
規
一部
い
明
第一
臨時報告書
載
4
限
金融 法 や規制や
基 い 作成
文書
商品 引所
官庁 指
含
う
似
条例
う 文書
臨時報告書 一部 置換
ュ ン
臨時
及び
段落 適用
い
総理大臣 報告 4
規
総理大臣
可
例
益又 保護
う
府
投資家
用語 "
載
損 わ
い あ う
報告書
段落
4
替え
入文書
載
容
臨時報告 一部
15
義
い
臨時報告書 一部 置換文書 あ
16
段落 4
載
臨時報告書
一緒 提出
前
規
特
用語 置 換え
適用
金融商品 引法
び 連 規
規制
一部 置換
ュ ン
適用
臨時報告書 一部 形成
臨時報告書
臨時報告書 一部 置換書類 提出
書類 提出
臨時報告書 一部 置換
臨時報告書 一部
規
条 24-5-2 準用
半期報告書 確 書
半期 場合
い 準用
1 条 24-4-2
88
- 88 価証券報告書
前条第一
1
基 い 提出
条
い 準用
場合 含
24-5 3
修 報告 第 7 条 基
提出
条
9 1
び第 10 条 1 特
用語 置換
変更
え 適用
条 24-5 5
基
場合 用語 外国会社
報告書
外国会社報告書
わ
提出
価証券報告書等
価証券 含
文
報告書外国人 条 24-4-2
1
替え
会社半期報告書
外国会社半期
価証券報告書
半期報告書
わ
提出
半期報告書 含
述
含
改 案
報告
中
様
;用語 条
価証券報告書
一緒
条 24-4-2
2
一緒
替え
半期報告書 ";一部
あ
確 書
条 24-4-2
提出 1
2
場合 含
例 含 条 24-4-2 3
い 準用
条 24-4-2 4
条
い 準用
場合
24-4-2 4
A "条 24-4-2
6
替え
確 書
条 24-4-2 基
提出
1
2
含
彼
条
い 準用
い 例
24-4-2 3
い 準用
場合 含
条 24-4-2〜 4
条 24-4-2 4
準用
必要 ; "条 24-5-2 基
特
用語 交換
用語
術的 替え
2 条 24-4-3
改 場合
い 準用
前述
提出確 書
確 書
段落 提出
場合
必要
術的 替え
用語
条 24-6 株式
報告書 提出
1 金融
載
い 株券
行
い 会社
商品 引所
株券
状態 等価 あ
金融商品 引所
載
株券
価証券
総称
場株券等
条
い
27-22-4
27-22-2
株主総会 決議
会議や委員会第 167 条
89
- 89 会社法第 156 条 1
載
締役会 含
条 基
特
用語 置 換え
適用
例
法
前
165 3
報告 提出
作
い
府
規
述
行 自身
行
場株券等
戻
状況
総会や 締役会 株主総会 決議 基
会議
等株主総会
称
時日 含
各
間
株主総会 決議
行わ
期間 第 156 条
日 1
iii
行
前
期限
各
中
ン
間
い
何
戻
行わ
い い場合 含 段落
び
必要
適
府
総理大臣
益又 投資者保護
各報告
翌
15 日
2 第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条 1
準用
前
規
提出
株式 い戻 報告書
び第 22 条 準用
株式 い戻
任意 偽
ン
含
い
例
重要
ン
い い
い重要
載
誤解 避
必要 重要
実
場合 部
第5条 1
中
載 文
第5条 6
必要 書類
状況
生
修
必要
府
提供
う 文
共 利益
う
文書
日 降 期間中 投資家 保護
通知
第4条 1
2
前日
通知
効
用語 人 作
通知
第7条 改
替え
株式 い戻
条 基 い 提出
報告書 意味
24-6 1
条
い
第9条 1
条
10 1 及び第 22 条
提供
任意
状況
共
改
必要
う
府
投資家
益又 保護
戻 報告書
人
株式 戻 報告書 及び 改
提出
; 用語
信者
改
第9条 1
信者
替え
株式
報告書 及び 改 報告書
";用語
90
- 90 価証券届出書 提出
人
提出
改
び彼/彼女 必要 あ
停
第4条
作
通知 効果 1
2
第 10 条中
1
共
信者
替え
改 報告書 提出
;用語
部 第 21 条 1
i 及び III
指
人 ""人
価証券
信者
行
価証券
得
募
ン
通
録届出書 あ
配 者 第 22 条 1 中
替え
株式 い戻 報告書 提出時
役員人 あ
社 株式 戻 報告書
人物 提出
者
共
信者
行
価証券
得
い
;用語
戻 報告 第 21 条 2
i 及び ii
" "
第 22 条 2 前
替え
第 21 条 2
準用
前
条 24-6 基
2
"
3 第6条
自社株 い 場合 準用
報告書
前
例
提出
株式
修
第7条 基
提出
第 9 条 1 及び第 10 条 1
い 準用
前
条 24-7 親会社等
提出
1
会社 議決権 過半数 保持
い 会社
第 24 条
価証券報告書 提出
必要
い
1
第 24 条
載
い
価証券
行
限
1
i 又
う 会社
子会社提出
い
条 段落
価証券報告書
4
5
条及び
外 条 27-30-10
う 密接
持
い
会社 提出
必要
提出
義 付
い
価証券報告書
企業
あ 場合 含 第 24 条 1
基
価証券報告書
第 24 条 5
い 準用
い
生
ii
提出
含
条
4
目
価証券条 23-3 4
[
や
指
府
親会社等
いう
中
条及び 条第一
2
4 及び 5
提出
府
規
報告
91
- 91 親 株式 保 者
指
会社等
府
必要
益又 投資者
保護
適
親会社等 各 業
指
期間
親会社等 あ 場合
い
府
規制証券
行者
中
様
段落
段落
3
総理大臣
親会社等
各 業
終了 数ヶ
あ い
親
等当社
指
期間
外国会社 あ
共 利益
必要
適
期間 注文
投資家 保護
場合
限
い
総理大臣
規
場所
社
親
提出
い い場合
会社
投資家
益又 保護
い
う
害者
2 場合
ン 適用
外
い 会社
前
親会社等
社
府 規
提出
連
親会社等 条例
日含
業
直前 業
社
総理大臣
親会社
場合
遅
例
適用
い
提供
総理大臣
社
親会社等
提出
い い場合
投資家
益又 保護 損 わ
い
う
3 第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条 1
準用
場合 親会社等
"文
第5条 1
第5条 6
必要
文書
載
官庁
提供
任意
状況
生
言 文 修
必要
言
う条例
期間中
益又 投資者保護
書類
日 降 通知 第 4 条 1
行わ
日
2
通知 第 7 条
効
い 日前
親会社等
替え
条 規
親会社等
意味
24-7 1
生
府
提供状況
92
- 92 共
親会社
修
必要
興味や投資家 保護 ";用語 作 人
通知
第7条 改
替え
親会社
提出
人
"付
改 報告書
"; 用語
信者 "
序
及び第 9 条 1
改
"
替え
親会社等 及び
提出
人
：用語 改 報告書 提出者
改 案 提出
価証券届出書
一部
彼/彼女 必要 あ
効果 停
第4条
作
通知 1
2
第 10 条 1
信者
置 換え
親会社等
改 報告書 提出
必要
術的 替え
指
4 親会社等者
親
信
会社等
1
主節 主 条
段落 2
親
修 報告書 提出
当社
第 7 条 第 9 条 1 及び第 10 条
1 適用
前
規
準用
信
遅
価証券報告書 提出子会社
指
交換又 協会
写
提出
価証券 種類
目
各
掲
：
証券
第 24 条 1
i
指
当
：
金融商品 引所
第 24 条 1
i
証券 ii
1 第 24 条 指
当
：
指
可金融商品 引業協会
注文
5 第 24 条 8
9
11
13
場合
い 準用
外資系企業 あ 親会社
信
場合 親会社等 報告書 部品 外国企業
""
価証券報告書 提出
外国企業 含
条 23-3 4
外国人 報告
当社
"and"
価証券報告書 類似
い
開示
い
外国
利用可能
状態 意味
外国状態
法 や規制
衆 縦覧
外国金融
提供
含
楽器 場や
府
者
93
- 93 条
24-4-7 6
24-5 7
適用
24 8
あ
親会社
替え
外国企業 条 24-7 1
義
い
う 親会社等 いい
条
い
""
"and" 述
親会社
載
"
;
載
部
ュ ン
必要
共 利益
適
府
外資系企業
述
い い
う
投資家 保護
第 24 条 9
び
替え
必要
術的 替え
6 前各
規
親会社 会社
い場合 あ 部品
準用
あ
場合
う
議決権 過半数 保持
い 会社
保持
人物
密接
段落 親会社 株式等
1
過半数 保持
い 会社 外 者
置 換え
""
議決権
"" う
い場合
い会社 外 者
株式投資家
指
親会社等や
人
;
び用語
2 中 企業
会社
あ
会社 外 者
会社 外 者
;
行
外資系企業 あ
いう用語
段落
外国人 あ
替え
必要
術的 替え
指
第 25 条
価証券届出書 縦覧等
1
所 規
総理大臣
条例
共
利用可能
各
掲
書類 作
日
当 各
期間 検査
彼/彼女
改
文書
改
行 録
載
い 文 改
修 確 書
目
日
当 各
期間
彼/彼女
付
文や文書
信
第5条 1
提出
6
ン
び添付書類
第 5 条 4 適用可能 あ
行 録書
び 価証券報告書や文書
付
文書
94
- 94 確 書
部統制報告書
付
四半期 価証券報告書 半期
添付書類
価証券報告書 臨時報告書 株式 い戻
親会社等
改
改
行 録書 修 報告や修
確 書 提出
確 書
目
載
い
V
び IX
確 書
確
あ 場合 限
価証券報告書
提出改
作
提出改 報告書
添付書類
四半期
価証券報告書
提出改
半期報告書
当 各
期間
彼/彼女
価証券報告書
日
四半期 価証券報告書や
付
文書
改 報告書 提出
半期報告書 ：
第5条 基
提出
付
声明や文書 1
6
及び
文書 い
提出修
提出書類 添付 文書
び修
文書 い
第5条 4
適用可能 あ
：5
ii
ン
付
文書
び修
5 4
適用
条
文書 い
提出：
1 ;
行 録書や文書
付
棚
録
ン
添付 文書
い
提出改
行 録書
ュ ン ： 行 録書
効
価証券報告書及び
添付書類
び
文書 い
提出改
：5
v
条 24-4-2 及び改
基
提出確 書
確 書
提出：5
VI
部統制報告書や文書
付
文書 い
提出改
：5
VII 四半期 価証券報告書及び改
：3
VIII 半期報告書及び改
：3
IX 準用
条 24-4-2 基
提出確 書
条 24-4-8
条 24-5-2 及び改
基
準用
確 書
提出：3
95
- 95 x
臨時報告書及び変更報告書
提出
：
1 ;
XI 株式 い戻 報告及び
提出改
：
1 ;
XII 親会社等
修
5 ：
提出
2
価証券
行者
彼/彼女
載
書類 提出
条
前
彼/彼女 親会社
XI
i
等
前
XII
載
書類 提出
維持
彼/彼女
社及び主要
業所
い
文書
期間 一般 閲覧 供
文書 利用
う
文書
一日
総理大臣 提出
日
期間
前 各
指
場合
府
経過
3 金融商品 引所
ン
引業協会
い 規
府
規
ュ ン
保持
準用
場合 含 第 6 条
提出
第 12 条 規
準用 23
12 1
第 24 条 7
第 十四条
準用
場合 含 条 24-4-2 5
条 24-4-8 基
1 及び条 24-5-2 1
条 24-4-3 2
条
い 準用
場合 含
24-4-8 2 及び条 24-5-2 2
条 24-4-4 5
条 24-4-5 2
条
24-4-7 5
条 24-5 6 及び条 24-6 3 ;
い
5
自
前条第一
4
1 利用可能 段落
目
載
い
文書
作成
日
期間 一般 閲覧 供
文書 期間 中 指
日 提出
い
目 経過
4 前
わ
行者
段落
XI
載
書類 提出
価証券
1
前
目 XII
載
書類 提出親会社等
段落
一部
外 必要
ョン 提出
作
前
いう書類
機密性 維持
必要性 理由
衆 閲覧
利用可能
総理大臣及び
総理大臣営業秘密
申請
書類 一部
衆 閲覧
利用
96
- 96 5
価証券
行者
親会社
等
信
子会社
1
掲
書類
3
価証券報告書 提出や金融
提出
商品 引所
可
金融商品 引業者
第6条
段落 4
協会
前条
価証券
行者
親会社場合
前
得
価証券
行者
親会社等 あ 文書 一部 削
削
前
規
衆 縦覧免
書類 付
提出
第 26 条
価証券
信
者
報告書 生産
序
録届出書等及び
う 人 検査
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女 提出者
価証券届出書
行 録書
価証券報告書 親会社 株式 戻 報告や
等
価証券
者や目撃者 引
参考
報告又 資料 提出
持
い 職員
検
帳簿書類
者 保持
い
行者 誰
連規
第 27 条 準用
会社
あ
第 条
第 5 条 13
24-5-2〜15
び
24-7
行者
い場合前条 場合
い 準用
第 24 条 8 準用
会社
13
物品 24-2 4
6
準用
場合 含 物品 24-4-2
条 24-4-8 1 及び条 24-5-2 1
条 24-4-3 3
規
準用
条 24-4-4 6
条 24-4-5 3 条 24-4-7 6 〜 11 及び物品 24-5 7
〜 12
行者 外国人 あ 場合
制限
場合
A
外国企業外来 第 24 条 8
替え
外国企業 外 者 ";用語 外国会社 報告
第 24 条 8
13 第 24 条 10
4
条 24-4-7 6 及び 8
11 条 24-5 7 及び 9
12
替え
外国人 報告
必要
術的 替え
規
適用
必要 用語や
97
- 97 第 II 章-II 開示
開 付
必要
人 外
株券等
い
ョン 1
開 付
行者
条 27-2 者 外
株券等 対
開 付
行者
1 株式
い
株式
ョンや
証券
結合
指
総称
株券等
いう
章及び条 27-30-11
条 27-30-11 4
行者
価証券報告書 購入 等 提出
要求
株式 価値 購入
譲渡
入
意味
在
行
含 証明書
う
入
似
ョン
様
購入等 行わ
場合
開 付
行わ
行者 外 者
載
い
い
当
目
限
い
株券等
付 等
株式
ョン 行使
実施
人
株券等 保 者
購入
24-2
株式 購入等 行う者
特
あ
段落 証明書等
目 指
う 者 限
i
等株式
府
購入
指
う
指
証明書
：
等株券等
購入
金融 外 行わ
株式
付 等
商品 引所 場
指
引 通
行わ等 証明書
価証券 売 等 相当
注文
金融商品 引所 場 購入 行わ
等
購
指
い 株券等
人 非常
数
共
所持
い 証明書等株券等 保 率
所持
等
場合 含
株券等
ョン
様
付 等 行
者
あ 場合 あ
行
人
特
あ 者
購入
目 指
特
等
者
段落
7
府
証明書
等
ン
株券
算
算出
98
- 98 場合 特
あ 者 等保 率
購入 行
い 人
様
段落
五
ン
超え
ii
株券等
付 等
金融 外 行わ
株式
付 等
商品 引所 場
指
引 通
行わ等 証明書
価証券 売 等 相当
注文
金融商品 引所 場 行
条
段落 適用
等 購入
当
購
指
い 株券等
人 非常
数
共
所持証明書等株券等 保 率
購入 行
人
一 超え い
証券
売 購入等 金融 実施
商品 引所 場
等 売
通
総理大臣 指
い
使用
証明書
ョン 方法 外 方法
う 売
株券等
特
売
株券等
段落 購入等
誰 人
所持
い 株券等 保持率
第 1 超え
購入 行い
iv
例 株券等
付等
指
割合 超え 株券等
6 超え い 指
期間中
注文
数ヶ
株券等
購入
作
新
株券等
行 株式
得 意味
証明書
新
行者
行
株式
う
適用
株券等 証明書等 購入
超え
株券等 購入 限
割合
特
売 通
行わ
7
購入
金融商品 引所 場 外
開 付
実施
い
び株券
誰 人
所持
い 株券等 等保 率
行 株券等
付等
一 超え い
株券 購入
得
掲
新規 行 株券等
3
行
99
- 99 V
超え
株券等
付等
期間中
割合
指
行者 外 者
6ヶ
超え
株券例 限
株券等
人
所持
い 株券等 等保 率
人
開 付
作
い 例 超え
一
前各
掲
株券等;
VI
指
株券等
株券等
付 相当
前各
い
2 株券等
付等 必要
前
文
設
指
期間 超え
3 等 株券等
購入等
指
購入
offerees
付行
1
付 等
い
価格 相当
購入
注
載
い
開 付
行わ
い
購入 期間
開 付
価格 主節 必要 応
購入
条件 設
値 転
注文;
場合
提供
い
場合
入
い
節
4 等 株券等
付行
開 付
場合
株式
1
管理 主節 必要 応
提供
い
証明書
購入
支払等
指
業
金融商品 引
行わ
I 金融商品 引業 従
限
第 28 条
義
い
1
条 27
12 3
銀行 適用
等 銀行 意味
協 組織金融機
金融機
い
条 27
12 3
5 等株券等
付行
開 付
場合
1
実施
い主
必要
指
条件 方法 基
中
前
規
節 規
6
条
い 使用
用語
開 付
勧誘
行
意味
売 高又 振替高
意味
購入
売
100
- 100 値
共
節 適用
示 通
特 多数 者
証明書
金融 外 株券等
付等 行い
い
提供
い
商品 引所 場
7
1
手段 用い
用語 特
者
人数：
株主
家族
や
I
者
行う者
特
等株券 購入
;
ii
人 株式 購入等 行う者 合意
共 株券
得
転
証明書
共
行者 株主
議決権
権利 行使
株券等又 株式 譲渡 転
入
株式 購入
間 証明書 等 等
証明書等
8
1
使用
用語 株券等保 率
"
い
意味
：
株券等
付 行う者
率
府
得
議決権 数 合計
数 意味
株式
議決権
規
計算
株券 場合
府
数
証券 変換
算出株券等
議決権
規
基
自己株式
株券 外
株式 外
価証券 場合
府
証明書;
い
適用
人
所持株券等
保持
方 考慮
府
状況
い
行
議決権 数 合計
算
数
共 付社債
議決権 数
行
行者
行
ョンや
価証券
特
人 人 保持
い
人;
ii
前
義
い 特
あ 者
う
目 指
当
者
段落
ii
い
共
前
行動購入
株券等
行者
行
証明書
101
- 101 率
府
得
共
議決権 数 合計 割
得
数
人
所持 証明書
数
行者
行
議決権 数 合計 追
株式
ョン
証券 社債
議決権
指
行者
行
人
保持
及び株券等
付 等 行う者
前
いい
開 付 及び
開 付
開始
条 27-3
告
知
1
文 規
要求
い 者 1
株券等
付等 行う
行
条
提供 付 等 27-2 1
節
い
開 付
者
注文
開 付
目的
告
料金 作
購入
株券等 数 あ
計画
株券 場合 株式数 意味
購入
株式 外
価証券 変換
計算
株式数
所 規
株式
証明書
株券 外
価証券 場合
条例
購入 期間
い
開 付
府
提供
場合 時等購入 期間
短い
購入 期間効果
期間
等 明確 表示
い条 27-10 3
延長
告
2 前
告 行う者
始
開 付
告
いう
節
う 人
開 付者
い
節
府
者
指
び
ュ ン
含 書類 提出
府
う
付着
節
開 付届出
日 開
総理大臣
167 197 197
2
開 付
行わ
開始
注意
い
提供
開 付届出 提出
い 日
落
日曜日
府
日
開 付
102
- 102 通知
日 提出
付 等
価格 株券等 数
計画
ン
含
付 等 期間 購入
行 第
決
告 含
段落
転
決浶手
用語
開 付者
設
購入等
総称
付 等 条件
節
い
契約
い
株式 購入
作
締結
開 付
証明書等
開 付
わ
い
開始
開 付
告 あ 日 降
あ
作
開 付
目的
開 付
開 付者及び
府
3
開 付者
特
開 付者 人
条 27-2 7
義
い
特
者 いい
い
者
指
総称
開 付者等
節
勧誘 行
指
開 付
等
売
行
日 降 日告示
開 付者 提出
い限
開始
開 付
作
首相
開 付届出
4
開 付者
い
付 等 提出
通知
行者
開 付届出
信
開 付
行わ
株券等
び人
人
あ
開 付
通知 提出
入 日
行者
行
株券等
あ
通知
提出
株券等
場合
い 場合
い
開 付
載
い
い
当
目
う
開 付
通知
信
株式 種類
交換
目 指
連想
証明書等 各
掲
場合
重要
信
必要
官庁 指
条例：
株券等 金融商品 引所
い
：
金融商品 引所
株券等
状態
共
等価 あ
103
- 103 証明書等前
いう：
金融
引業協会
条 27-4 購入
価証券
う 配信
考察
1
開 付
場合 証券
配信
募
売出 場合 付 等 考慮
価証券
第4条 1
主節 主節 対象
第4条 2
開 付者等 申 出 勧誘 行
指
開 付
等
売
行
価証券
行者
通知 作
い い限
時
規
提供
う 首相
開 付届出
い
改 案 提出
場合
段落 いい
行 録場合 2
場合
前
規
証券
作
い 前
開 付者等
売
勧誘 行
い限
開 付
行
行 録
効果や 行 録
価証券
行 録
ン
提出
時
開 付届出書 提出 首相
改
3
場合
前条第一
2
わ
証券 対価
交付
開 付
第4条 1
主節
通知場合や購入
第 4 条 2 行わ
い
行 録 主節
ン
あ
証券
一部 提出
い
結合
開 付
通知
び文書
載
い
開 付
府
う 省略
開 付
提出
通知
開 付
通
付 等 禁
条 27-5
開 付者
等
任意 株券
付 等
株券等
行者
行
彼/彼女
開 付期間中
い
開 付
通
開 付
開始 1 日 告
期間 意味
開 付
付 等
期間 最終日 行わ
あ
延長期間 含
中
様
104
- 104 ョン ;
場合
適用
い
株券 購入等 行う
契約 I
場合
い
提供：
い 通
株券等
行者
行
開 付
開始
告前 締結
い
開 付 及び 在
契約
載
い
開 付届出;
ii
例
指
者
当
者
条 27-2 7
う 人
落
場合
条 27-2 指
人物
7 〜 II
彼/彼女 条
者
当
27-2 7
総理大臣
府 ;
iii
例
う
条 27-6
開 付
付 等 利用規約 変更
1
開 付者
利用規約 変化 い
付 等
載
い
：
例 実装
購入
価格
告
開 付 及び
開 付
開始
通知 状態
購入規約 一
価格
付 等
指
基準 従
あ
対象者 意味府 対象者 場合
条 27-10 1
義
い
株式 割
指
開 付期間中
ii
株券等 数 減
購入
購入
期間 短縮
;
iv
指
付 等 利用規約
変化
注文
2
開 付者
付等
規約 変更 行う
前 各
指
場合
う 変更
う
開 付者
告
購入等 規約 変更
付 等
期間 延長
条 27-10 3
行わ
開 付
間
府
期間
3 前
要求 告
困
場合
開 付期間
日
段落
開 付者
的
前 指
表
105
- 105 府
段落
え
直
前
必要 応
告
通知
行
条 27-7
開 付
開始
告 改
開始
開 付
告 行う 1
開 付者
前 段落 2
3
え
告 含
条及び第
十条 27-6 3
行わ 表
条
彼/彼女
備 見
場合
段落
い適用
手
や 共 場 実
実
声明
開 付
開始
注意
い
改
告
的
府
規
規
表
2
総理大臣 あ
彼/彼女
開 改
必要 あ
作
開 付者 注文
開 付
開始
注意
的 共 通知
え
開始
開 付
告
所 規
改
表
行
え
い
時間制限 設
条例
3 前
処
え
い場合 あ
延長
期間 含
開 付期間
最
日
条第一
8
条 27-8
開 付届出 改
提出
1
開 付届出 提出
開 付者
含
改 案
提出
中
様
条
彼/彼女
開 付
通知 含
い
条
手
備や 実
実
声明
唯一
十
声明 含
い
完全 声明
い い
載
回避
必要 あ
い重要 実
誤解
基
総理大臣 改 案 提出
府
規
購入 規約 変化 生
場合 2
付 等
期間 延長
条 27
10 3
や 行わ
重要
開 付
通知
載
任意
府
状況
期間中
開 付届出書 補
必要
開 付届出 提出
日
あ
前
提出 開 付期間
開 付者 最
日
開 付
通知
直
改
提出
106
- 106 府
総理大臣
3 彼/彼女 考え い
総理大臣
任意
可能性 あ
実 明確 あ
開 付
提出
開 付者 注文
通知
時間制限 設
改 案 提出
：
開 付
通知
含
いう 実
手
;
ii
購入条件等
開 付
載
い
いう 実
通知
節 規
準
い
iii
付 等 条件 変化
載
い
いう 実
改
条 27-6 1
遊
い
4 前
規
適用
場合
総理大臣
彼/彼女
実 い
見
場合
提出
開 付届出書 提出
開 付者
時間制限 設
修
場合
聴聞
文 聞
わ
手
開催
行 手 法第 13 条 1
意見：
開 付
通知
任意 偽
ン
含
い
いう 実
重要
開 付
通知
任意
声明
い い
いう 実
載
材料 実
あ 重要
誤解 避
必要
5
規
基
処
3
最
日
え
い場合 あ
段落
延長
期間 含
開 付期間
8
い
7
処
例
開 付
最終日
補
提出
5
一日
経過
日
期間 提供
い
最終日
及び前
処
5
一日
経過
日
え
い場合 あ
最終日
6 条 27-3 4
場合 準用
改
4
1
規
基 い 提出
い
7
配置 3 又
4
間
え
い 場合
開 付期間
開 付者等
勧誘 行
指
開 付
等
売
行
処
必要
改 前
信
8 補
提出
場合
1
2
修 案 提出
中
3 又
4
え
府 指
場合
開 付期間
107
- 107 条例
開 付者等
購入
期間 延長
府
期間
彼/彼女
開 付 及び
遅
告
表
府
9 購入
期間 延長 場合
付 等
前 必要
開 付者
開 付
株券等 譲渡
最終日 前
開 付
決浶手
行
期間 延長
10 条 27-5
最
終了
期間
い 準用
張
開 付
付期間 日
8
開 付者
規
改
提出 11
4
段落
1
彼/彼女
明
告
改
開 付
通知
連
製
的
表
府
条 27-6 2
告例
限
い
条 27-6
告及び 表
3 既 持
い
作
改
1
基 い 提出
府
指
当
改 案
わ
変化
提出
12 前条
告
い 準用
共
8
必要
ン や 行
段落
条 27-9 調製
配信
開 付
声明
1
開 付者
指
述
文書 作成
府
中
載
開 付届出
府
益又 保護
必要 応
適
条例
投資家
中
開 付 明書
章や
197
2
び 200
府
2
開 付者
い 彼/彼女 購入 行
開 付
証明書等
開 付
届
売 実施
う
者
声明
府
証明書
108
- 108 3
開 付者
い 彼/彼女
修 案 提出
前条
4 包括的
1
規
改
提供
い
共
い
遅
開 付
声明
改
開 付 書 交付
開 付
声明
配信
い 人
条 27-10 件 当社
ョン
ン
提出 入
開 付者 回答
1
開 付
あ
株券等
行者
開始
節
い
対象者
いう
条 27-30-11 3
者
所 規
条例
開 付
意見 述
文書 提出
府
総理
対象者
ョン
ン
日
期間
大臣
開始
開 付
告
い
2 対象者
件
含
い
い
開 付
意見
当社
ョン
ン ：
開 付者 質問
付 等
期間 延長 要求
示
い
指
期間
開 付
開始
告
付 等
期間 あ 場合 限
期間
短い
3 前
目
載
ii
行わ
場合
前
件 当社
ョン
ン
総理大臣
対象者
ョン
ン
作
開 付者 条 27-14 1
衆 閲覧
利用
指
期間
付 等
期間 延長
注文
4
当社
目
載
要求 行う
第一
規
対象者
ョン
ン 中
2
2
告
前述
延長
付 等
期間
段落
府
い
期間 最終日
日 前 段落
載
1
5
規
告 行う対象者
告
109
- 109 段落
期間 張用 者
任意
見
場合
手
備や 実
実
声明
中
修
告
又
然 基
表
府
規
6
総理大臣 あ
彼/彼女 修
必要 あ
期間延長請求
告
対象者 注文
告
又
修
表
可能
人
時間 設
府
制限
7 前
処
え
い場合 あ
延長
期間 含
開 付期間
最
日
条 27-8 8
8
条 27-8 3
ii
び iii
5 包括的 条 27-8
対象者
ョン
ン
準用
中
場合 条 27-8 中 用語
開 付者
改
1
府
1 条
条
義
い 対象者
置換
27-10 1
修
用語
変化
付 等 規約条 27-8
開 付者
改訂
2
開 付
対
意見 変化
替え
条 27-10 1
義
対象者
改 報告書
"
; 用語条 27-8
開 付者
改訂
3
4
義
対象者
替え
条 27-10 1
改 報告書
;
び用語
3
改
処
処
前 処
替え
条 規
準用
3
27-10 8
改 報告書
前
処
条 27-10 8
基
準用
段落
"
9
開 付
対象者者
直
対象者
ョン
ン
提出
信
開 付
開 付者 対象者
ョン
ン
既
開 付届出 提出
者
対象者
行
株券等
件 当社
ョン
ン
提出
日
場合
任意
及び
開 付
行わ
株券等 場合
信
条 27-3 4
目
載
い
い
当
替 従い 当社
ョン
ン
や
110
- 110 価証券 種類毎
目 指
連付
載
各 目
10 前
規
場合
い 準用
修
物品 27-8
う
1 〜 4 包括
提出
8
い 準用
件 当社
目
載
質問 入
11
対象者
ョン
ン
開 付
2
対象者
ョン
ン
開 付者
第
9
府 規
条
条例 質問
答え 述
文書 提出
場合
彼/彼女 理由 質問 答え 必要
い
見
彼/彼女
見
府
開 付者 回答
び
日
期間
大臣
彼/彼女 対象者
ョン
ン
12 第 27-8 1 〜 5 包括的
条 27-8 3
ii
び iii
開 付者 回答 準用
場合 用語
条 27-8 1 中
改
替え
改 報告書
用語 購入 規約 変更等
条 27-8
改
2
変化
替え
答え
改 報告書
;用語 改
物品 27-8 3 及び 4 修
替え
報告書
び用語
3
改
処
前
処
"
準用
3
処
置 換え
条 27-10 12
基
準用
改 報告書 " "
準用
前
処
条
条 27-10 12
基
"
13
開 付者者
付 等 提出
開 付者 回答
件
開 付者 回答
信
当社
び既
開 付
提出
者
件
行
株券等
知
開 付者 回答 提出
日 当社
任意
及び
開 付
行わ
株券等 場合
信
条 27-3 4
目
載
い
い
指
交換又 協会
開 付者 回答 写
価証券 種類
目 各
掲
14 前
規
場合
い 準用
111
- 111 修
物品 27-8
う
1 〜 4 包括
提出
12
い 準用
契約
開 付 及び
ン
条 27-11
等
開 付者
1
開 付者
申 出 撤回
契約
ン
開 付
総称
撤
一 開始
告
開 付
開 付
場合
適用
い
開中
付 等 条件 一
開 付者 状態
入
開始
開 付 及び
開 付
通知
注意
い
い
重要 変更 生
場合
開 付
撤回
株券等
行者 業 又
産
開 付
い
義
い
う
子会社
第2条
会社法
状況
生
大幅
開 付
目的 遉成 妨
限
場所 決
破産手 開始
開 付者 対
行わ
い
指
い
状況
い 任意
材料 変更
生
2
開 付
開 付 者
撤
作
前
彼/彼女 意思
告
撤回等
開 付
理由及び
開 付
最終日
前
府
期間 提供
い
提供
日 前
う
告
困
あ
開 付期間
日
開 付者
告
載
基
表
府
規 及び 告
え
直
3
告
表
え 人
段落
府 規
条前段
条例
載
述
文書 提出
指
前 及び
告
書 撤
府
首相
ョン
び
167 197 及び 197
2
彼/彼女
告
え 日 大臣
表
112
- 112 -
当
子会社 意味
開
付
4 条 27-3 4
書面
い 準用
開 付
場合
株券 用語
行者等
開 付
行わ
既 提出
人
い
任意 株券
い
開 付
通知
行
行者
開 付届出
日
う
あ
提出 条 27-3
4
替え
開 付
行わ
株券等
行者
"
5
開 付
撤回等
場合
施行
2
通知
え
い
場合
脱等
開 付
告
え
時 施行
告 例 行わ
時
表及び 告
いう条件
え
い
2
条 27-12 株主
入
契約 解
1
入 株主等
申 出
入
者 いい
株券等
付等
開 付
作
誰
開 付
対象 株券等
売
提案 行い
い
節
い
消
入 中い
開 付
契約
期間 含
期間
条 27-8 8
延長
段落 適用
1 及び 4
条
27-14 1
27-21 1 及び 2
2
付 等 条件 一
開 付者 状態
開始
開 付 及び
開 付
通知
告
開 付
契約 解約
行わ
方法
契約 い
ン
前
株主等
入
方法
場合
契約
ン
施行
指
時間
3
入 株主等 契約
ン
場合
段落
1
開 付者
入 株主 要求
い
あ
開 付者
金融 持
い 場合
損害賠償又 遊約金 支払う
ン
ン
業者や銀行 株券 管理
入 株券等 意味売
提供
株主等
開 付
応
売
行い
い
返還 必要
用
担
株券等 売
申 出
113
- 113 条 27-13
提供
株券等 数
告
売
開 付報告書 提出
1
開 付者
え
表
告 株券 数
等 売
提供
府
開 付期間 日 翌日
提供
告例
限
い
条 27
11 2
え
い
2
告又
表
え
開 付者
前
文
条 規
基
府
述
文書 提出
前述
告
告
載
い
段落
府
節
中
開 付 報告書
いう
彼/彼女
え 日
総理大臣
197
び 197
2
告
表
3 条 27-3 4 条 27-8 1 〜 6
適用
包括 mutatis
開 付報告書 準用
場合 部
行
株券等
開 付
行わ
人
人
あ
開 付
通知 提出
入 日
行者
行
株券等
通知
4
条 27-3
"
あ
提出
行者
置 換え
条 27-8 中
改
1 条
修 報告
置換
部
任意
生
付 等 条件 変化
期間 延長
付 等
条 27-10 3
作
重要
開 付
通知
載
い
状況 指
改
必要
う
府
開 付
通知
提出
開 付
最終日前
期間 提供
いう用語
改
条 27-8
2
あ
購入 株券等 数
置 換え
等
あ
載比例配
方法
固
い
条 27-13 5
提出
改 報告書
条件
改
付 等 規約
""
節 規
"
付 等 条件 変化
"
び"条 27-6 1
遊
条 27-8 3
改 報告書
替え
遉
び
決浶方法
条 27-13 4 及び 5
" "結果
株券 数 決
計算
114
- 114 購入等
あ
比例 方法
府
条
27-13 5
;用語 条 27-8
改
4
修 報告
置 換え
処
含
3
開 付期間
日
8
延長
期間
い
7
処
例
提出 結果
日
開 付期間
日
改 報告書
5
最
日 翌日
経過
び
前
処
一日
え
い場合 あ
5
最
日 翌日
経過
5 27-8
第一
規
処
替え
3
条 規
準用
前
27-13 3
5
日
経過
日
開 付期間
日
;
び用語
条 27-8
4 包括的
1
改
4
4
対
修
び 段落 1
置換
条 27-13 3
規
準用
包括的
4
開 付者
株券等 譲渡 行い
提供
株券等 全
解決手
購入 規約 準
売
告
載
い
開 付 及び
開 付
通知
利用規約場合 開始
購入等条 27-6 2
告示
変更
条 27-6
表及び 告 3
規約
開 付者 場合
い
変更
付等
株式 全
等
開 付
作
証明書等
開 付期間中
売
提供
条 27-11 1
書又
開 付者
い
述 場所
告
付 等 条件
一
開 付 及び
開 付
通知
開始
目 指
用語 ii
例株券等 限
義
い
う
ン
株券等保 率 意味
開 付者
所持株券等 条 27-2 8
開 付
特
人 あ 場合 あ
開 付者
条 27-2 1
i
指
共
追
算出
株券等保 率
証明書
特
あ 者 等保 率
115
- 115 購入 行
人
条 8 27-2
義
指
超え
あ
：
株券等 総数 到遉
い い 売
提供
い 場合
開
指
株券等 数
開 付 及び
開 付
通知 開始
注意
株券等 数
購入
一部
開 付者
共
い
購入
あ
売
提供
証明書
売
提供
株券等 総数 超え い 場合
株券等 数
開 付
購入
計画
開 付者
提供
株券等
付 等 行い
株券等 数 超え
売
購入
5 前
目 指
用語
あ
場合
株券等 総数 超え売
提供
い 場合 課
株券等 数
開 付
購入
計画
開 付者
株券等 譲渡
決浶 行う
指
比例配
方法 使用
手
法
府
ョン 比例配
条 27-14
開 付届出 縦覧等
1
所 規
総理大臣
条例 修
含
開 付
通知 行い
;
条第一
1
適用
開 付
書面
脱
提供
開 付
対象者
ョン
ン
開 付者 回答
改
段落 適用
い 1
期間
衆 閲覧
利用可能 条
彼/彼女 5
経過
い 日
入 日
開 付
開 付期間
日 翌日
2 文書 提出者
前 言及
段落
府
者
彼/彼女
店又 主
所
文書
保持
中
期間 一般 閲覧 供
利用
う
文書
総理大臣
衆 閲覧
利用可能
前
3 金融商品 引所
ン
116
- 116 引業協会
い 規
府
規
ュ ン
保持
彼
あ 場合 含 条 27-3 4
い 準用 27-8 6
27-11 4
9
例 含
3 前条
第 27-10
条 27-10 10
準用 基
適用
必要 変更
え 適用
場合 含 物品 27-10 13
彼
条 27
10 14
基
用 利用可能
文書
期間
衆 縦覧
1
総理大臣
衆 縦覧
い
前
1
4 前
第一
規
衆 閲覧
必要
1
府
条 27-15
開 付届出
測信憑性 禁
等
1 何人
開 付
通知
実
い
開 付
開 付
対象者
書面
脱
ョン
ン
開 付者 回答
首相
入
大臣
総理大臣
任意
び
ン
見
文書 含
い
真実
確 あ
文書 や
任意 重要
い
ン
い い
2 等
開 付者及び対象者
い
え
前
遊
表示
条 27-16
連規
遊
損害賠償責任
入
第 16 条行
行う者
い 準用
条 遊
府
27-3 3
遊
株券等 27-8 7
購入 行い 等
物品 27-9 2 又
3
場合
い
得
者
証券誰一人 第 16 条
替え
開 付
応
株券等 等
売
作
27-17
1
開 付者
株券等
付等 行う者等
準用
場合 含 条 27-5
遊
117
- 117 条 27-8 10
基
準用
適用
い
段落
損害 補償
責任
わ
応
株券等
売
者
株式 等
売 行う者
開 付
証明書 等適用
条 27-5
所属人
人物 一部
2
I
言及
2 前
規
基
支払わ
損害賠償
価格
差
乗
計算
金
利益
等 提供 含
2
例
多
価格
支払わ等購入 最
利 価格
付 等 対
開 付者等
前 言及
段落
付 等 価格 購入 料金 意味
等
使用
い
い
開 付 及び
開 付
開始
告
載
い
通知
付 等
価格
告示
変更
場合
条 27-6
表 2 又
3
変更
価格
株式 数
ョン 適用
等 証明書
請求
権利
者
売
申 出
人
前
損害賠償
比例 方法 結果
売 高
;
条第一
2
適用
条 27
20 2
27-18
1 購入
転 や
決浶手
行う者
等株券等 条 遊
開 付
27-13 4
条
い
開 付
付者
び
作 人
損害 補償
責任
わ
開 付
応
株券等
売等 中
人
段落
目 i
指
場合 誰
利益 等 提供 含 価格
売
行い
;
利
条
い
付 等 価格
ii
目 指
共
売 行う
い人
含 段落
証明書等
開 付
付者 使用 結果
方法
いい
2
目 いう場合
損害 量 あ
前
基
支払わ
指
118
- 118 各 目：
開 付
付者
購入等 行う場合
者 一部
開 付価格
利 価格
応
株券等 等
売
作 人
開 付 ：間 差 乗
計算
金
2
利 価格
使用
い 例
利 価格
購入
最
利 価格
付 等 価格
株券等 数
権利者
売
提供
前
損害賠償 請求
開 付
付者 購入
場合
株券等 方法
異
方法 用い
比例配
開 付
通知
載
い
：
数
差 乗
計算
金
購入 株券等
損害賠償 請求
権利
者
開 付
付
開 付
付者 方法 使用
い 場合
前
比例配 や株券
数
付 等
実
開 付
付者
作
開 付
場合
損害賠償 請求
権利
人
購入者
株券等 い
付 等 行い
損害賠償 請求
権利
者 株券 数
購入等
開 付
付者
行わ
あ 等 う
比例 方法
損害賠償 請求
権利
者
付 等 価格 遊い
配
使用
条 27-17 2
指
い
う
開 付者 支払
価格
前条第一
1
適用可能 あ 場合
利 価格
前
言及
目
行
適用
間
良好 1 あ
両方 条 27-17 1 及び前
あ 場合
当
当時 株券等
場価格
損害賠償
前
主張
い 場合
共
場価格
い場合 処 価格
株券場合 証明書
処 価格
等 損傷 主張
前 廃棄
条 27-19
開 付
使用
人 損害賠償責任
声明
虚偽 載
第 17 条
人
者
い 準用
119
- 119 開 付
ン
使用
売 株券等等
作
重要
い
偽
ン
含
い
い
表示
い い
示
い
あ 重大
実
必要 あ
重要
誤解
う 指示 回避
必要
場合
用語
第 17 条
価証券
得
人
売
者等
置 換え
開 付
応
証明書
"
条 27-20
告
者 損害賠償責任
虚偽 載
開 付
開始
1 第 18 条 1
掲
者
い 準用
中
用語 場合 両方
" 通
証券
得
者
募
売出
得
人
価証券 人 第 18 条 1 中
替え
誰
開 付
応
株券等
売
価証券
得
申 出 行う時
;
" 用語
中
規
売時
"
替え
等 "：
開始
開 付
共
告
え 人
条通知
表 27-6 2
3 第 27-7 1
2
準用
従い適用
場合 含
物品 27-8 12
又 条 27-8 8
11
総称
"
開 付
開始
告
条
い
重要
任意 偽
ン
含
条
重要
い重要
表示
い い
示
い
回避
必要 重要
実
誤解;
ii
修
含
開 付
通知
提出者
条
い
重要
い
偽
ン
含
い
い 条
載
重要
い
材料 声明
誤解 避
必要 あ
いう 実
開 付
含
開 付
声明
備
者
条 27-9 3
改
声明;
条
任意 偽物 含
い
条及び 条
適用
重要
文
任意 重要
声明
い い
載
必要 あ 重要
実
誤解 避
120
- 120 -
開 付者 回答 提出
者
含 修
;
条
い
重要
任意 偽
ン
含
条
載
必要
重要
い 声明
い い
誤解 避
必要 あ 重要
実
2
目 I
iv
前
あ 場合
開 付者
彼/彼女 持
い
いう 実 述
失敗
場合
株券 購入等 行う
契約 締結
等
開 付
連
最
日
開 付
通
い
開 付期間
彼/彼女
購入
行い
開 付期間
日
契約 損害賠償
売
人
株券
支払わ
開 付
対
応答
等
売 行う者
契約 基
株券等
売 行う者等
株券等条 27-5 適用可能 あ
人人
人 部
属
第 27-18 2
i
ぶ
含 価格
差
乗
計算
金
利益
等 提供; 例 2
価格
開 付
支払わ等購入 最
利 価格
使用
い
番
購入等及び
開 付価格
開 付者等
株券等
資格
え
人 売
提供
準用
第 18 条 1
基
請求 損害賠償
前
3 前
適用
場合 人数
目 指
連
責任
う
開催
目 指
人
1
基
損害
1
場合
限
い
目 指
人
彼/彼女 知
い
証明
い
偽
在 あ
合理的
知
い
文
必要 文
如：
特
者
指
う 人 限
指
い
当
者
条 27-2 7
段落 i
目
人
段落
目 指
場合
1
あ
法人
団体
締役 あ 者 会計
顧問
査役
執行役員
人
法人
団体
等
開 付
開始
告 提出時
121
- 121 開 付届出
開 付者 回答や
開 付者 声明 準備 時
条 27-21
遊
生 損害賠償責任
処方箋
入
連
引当金
1 条 27-17 1
損害賠償 請求
権利
請求権
条 27
18 2
適用
場合
条 27-18 1
基
損害
権利 行使
い い
時効
消滅
人 損害賠償 請求
権利
時間
1
知
い
う
あ い
合理的
行使
遊
知
右 5
行使
い場合 適用
開 付期間
日 翌日
開 付
当
2 第 27-20
損害賠償 請求
権利
1
2 前条
時効
消滅
適用可能
右
時間 人
1
行使
い い場合
誰 損害賠償 請求
権利 あ
知
い
う
合理的
行使
実 告開始
開 付
開 付届出
開 付
声明
開 付者 回答
任意 偽 文
虚偽 表示 含
重要
や重要
い
声明
載
指示
回避
必要 重要
実
誤解
権利
い場合 適用
開 付
最終日 翌日
5
行使
開 付
期間 提供
い
開 付者及び検査
生産
条 27-22 注文
開 付者
1
総理大臣
必要 あ
共
適当 あ
投資家
心や保護
彼/彼女
開 付者
開 付者
者
特
あ 者
心配や参考
報告又 資料 提出
証人
持
い 職員
保持
帳簿書類
物件 検査
者
2
総理大臣
必要 あ
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女 提出者
件 当社
ョン
ン
者
参考
報告又 資料 提出
持
い 証人
122
- 122 当局
保持
帳簿書類
物件 検査
人
行者 株券等
い
第2 開 付
条 27-22-2
行者 株券等 対
開 付
1 購入等
転
入
購入
意味
値;
条
い
金融 外 行わ等 場株券 条
行者 商品 引 場
手段
開 付
う
載
い
い
;
共
購入
限
引 通
行わ証明書
売
等
行わ証券
う
金融商品 引所 場 ：
付等 会社法第 159 条 1
実施
い 準用
場合 含
行者
通知 行う場合
法 前 第 156 条 3
第 158 条
1
行
法 言 条 160 提供
う 述
外国企業 あ
行者
行わ等 ii
購入
利用可能
方法
多数 人 問
購入等
2 条 27-2 2
6 包括的 条 27-3 第
文
1 及び 目 ii
2
条 27-4 条 27-5
非箇条書 部
限
段落 適用
5 及び条 27-22-3 5
条
条 27-6 27-9 包括
27-8 6
10 及び 12
包括 15 条 27-11 条 27-11 4
段落
知
当
い
場合
条 27-13 3
4
i
条 27-17 条 27-18 条 27-21 1
及び前条第一
1
準用
付 等
開 付
前
規
行わ
提供
場合 用語 株券等
規 中
条 27-3 4 及び条 27-11 1
書
場株券等
替え
用語
売
値 転
売
いう
節 適用
売等
替え
条 27-3 中
2
替え
; " 目
掲
及び
iii
一部 "期間
購入等
告
含
ン
含
123
- 123 条 27-3
前
段
2
"等購入 期間
置 換え
一部
ン
開 付者
特
意味
開 付者 人
条 27-2 7
義
い
う 特
あ 者
指
い
人
3
替え
条 27-3
開 付者又
指
う
者
開 付
株券等
行者 一部 "
既
開 付
提出
者
行者
行
株券等
知
あ
開 付
通知
提出
日
び 場合
開 付
い
当作
い 株券等
各
掲
開 付
信
指
交換
会合
通知
株券等 種類
載
条 27-3 4
最初 文
目
替え
い
目 指
交換
会合
証券 種類
各 目
載
信
既 入
提出
者
開 付届出
行
株券等
通知
開 付
通知 あ
提出
日
う 行者
任意
";用語 条 27-3
目 株券等
4
場株券等
置 換え
一部
例 実装
等 購入
価格
開始
開 付 及び
開 付
通知
告
付 等 条件 一
購入
価格 等 状態
府
基準 従
あ
条例対象者 意味
対象者
義
い 場合
27-10
1
指
株式 割
行
行
序
条 27-6
1
i
替え
付 等
価格 ";部
規約 変更
購入等
購入
期間 延長
い 製
条 27-6
条 27-10 3
2
替え
付 等 利用規約 変更
"; 一部
任意
付 等 条件 変化
期間 延長
購入
2
い条 27-8
3
条 27-10
付 等 利用規約 変更
置換
ン
部
付 等 条件 一
開 付者 状態
124
作
- 124 開始
開 付 及び
開 付
通知
告
い
重要 変更 生
場合
開 付
撤回
株券等
行者 業 又
産
あ
開 付
行わ又
子会社
子会社 意味
い
会社法第 2 条
義
い
生
大幅 目的 遉成 妨
状況
限
開 付
破産手 開始 決
対
行わ
開 付者 入
う 状況 任意
材料 変更
生
条 27-11 1
書
指
等 場株券
付 等
置 換え
開 付
通
行わ
法
遊
う 状況
生
場所
";部
状態
法 遊
伴い
告
付 等 条件 一
い
開 付 及び
開 付
通知
開始
株券例 限
目 指
用語 ii
義
い
ン
株券等保 率 意味
開 付者
所持株券等 条 27-2 8
開 付
特
人 あ 場合 あ
開 付者
条 27-2 1
i
指
共
追
算出
株券等保 率
証明書
特
あ 者 等保 率
購入 行
人
条 8 27-2
義
4 条 27-13
率
超え
あ
状態
目 指
用語
替え
告
付 等 条件
一
";部
開 付 及び
開 付
通知 開始
対象者
ョン
ン
開 付者 回答
含
条 27-14 1
替え
含
";部
9
あ 場合 含
27-10
条 27-10 10
条 27
10
い 準用 13
条
い 準用
場合 含
時
27-14 3
替え
27
10 14
;
部
開 付
対象者
ョン
ン や ン
開 付者 回答や 条 27-15 1 中
替え
開 付
";用語
開 付者等 件
会社 ン
"条 27-15 2
替え
125
- 125 開 付者
び用語
開 付者
特
あ 者
前条第一
1
開 付者
替え
開 付者
3 条 27-3 4
場合 準用
改
準用
4 包括的 条 27-8 1
基 い 提出
前
規
準用
場合
一部 "
開 付
行わ
株券等
行者
開 付
通知 提出
者
一日
う
行者
行
株券等
開 付
通知
株券場合
あ
提出
開 付
載
い
い
当作
い 等
目
開 付
通知
信
種類
目 指
交換
会合
最初 文
各
掲
価証券
27-3 4
交換
会合
替え
場株券等 種類
目 指
各 目
載
開 付
信
開 付
提出
者
通知
行者
行
株券等
知
改 案 提出
日
あ
用語
条 27-3 4
目 等証明書
場株券等
置 換え
4 条 27-3 2
う
義
い
開 付者
開 付者 意味
2
い 準用
節 適用
い者
提出
付 等 書面 撤
意味
開 付
書面
撤回
規
準用
条 27-11 3
義
2
節
い
又
付 等
条 27
13 2
う
義
い
開 付報告書 意味
2
い 準用
節 適用
開 付
書
指
交換
会合
開 付報告書
等 場株券 種類
目
載
各 目
場合
信
必要
府
5 条 27-5
最
終了
期間
い 準用
張
開 付
付期間 日
条 27-8 8
規
準用
2
中
126
- 126 場合 用語 株券等 条及び
例 "
27-5
場株券等
替え
"
場合
6 条 27-7
告
び 開
い 準用
条 27-8 8 及び 11 適用
準用
ン
規
2
7 条 27-8 1
5
開 付
報告書
い 準用
場合 条 27-8 中
改
1
改 報告書
置 換え
部
変化 生
購入
期間 延長
等 購入 利用規約
等条 27-10 3
載
重要
行わ
開 付
通知
指
い
状況
開 付
改
必要 府
開 付
日
期間中 通知
通知
信
開 付期間
最
日前
条 27-8 中
改
2
替え
購入
場株券等 数
あ
載 比例配
方法
固
行わ
条 27
13 5 条 27-22-2
い 準用
2
開 付
通知 あ
日 降 期間中
;用語 提出
改 報告書 改
部品 購入 規約等
開 付
通知
載
い
提供
信
い
節
変化 規
準
い
付 等 規約
改
載
い 情報
27-6 1
遊
条 27-8 3
"" 改 報告書
替え
配信
開 付届出
載
い
決浶方法
条 27
13 準
い い 4
27-13 4
i
条 27-13 5
条 27-22-2
2
結果
い 準用
場株券等 数 決
計算
購入等 改
載
い
あ
法
府
比例配
載
条 27-13
5 条
い 準用
27-22-2 2 ;条 27-8
用語 改
4
改 報告書
置 換え
第
用語 処
3
"; 部品
含
開 付期間
日
8
延長
期間
い
7
処
例
提出 結果
日
開 付期間
日
改 報告書
127
- 127 5
最
日 翌日
経過
び
前
処
一日
え
い場合 あ
5
最
日 翌日
経過
5 27-8
第一
規
処
替え
3
条 規
準用
前
27-22 7
5
日
経過
日
開 付期間
最終日
8
4
設
改
い 準用
条 27-8 1 〜 4
基
準用
包含
前
場合 部品
入
撤回書面
条
義
開 付
書面
撤回 意味
27-11 3
い 準用
2 ;
い
又
開 付報告書 意味 ン
準用
条 2 27-13
義
提供
い
2
基
節 適用
及び
付 等 書面
撤回
開 付
条 27-8 4
改 報告書
替え
意味改
条 27-8
1 〜 4 包括的 規
7
い 準用
改
"
9 第 16 条
い
行
行う者
い 準用
条 遊
府
27-3 3
準用段落 2
規
準用
通
27-8 7
条 27-9 遊
場株券 購入
2
3
規
準用
2
場合
用語第 16 条
価証券
得
者
等 場
売
者
置換
株券等
開 付
応答 ン
"
10 第 17 条
持
い 人
い 準用
人
開 付
使用
等 場株券
売等 行い
条 27-9 1
う
義
い
ン
開 付
声明 意味
2
い 準用
節 適用
重要 任意 偽 文 含
い
重要
い重要
表示
い い
示
い
回避
必要 重要
実
誤解
う 指示
場合 用語
第 17 条中
価証券
得
者
場株式
売
人
交換
128
- 128 開 付
応
証明書
"
11 第 18 条 1
掲
者
い 準用
中
用語 場合 両方
" 通
証券
得
者
募
売出
得
人
価証券 人 第 18 条 1 中
替え
誰 応
場株券等
売
開 付
用語
申 出 行う時
一
規
替え
中
価証券
売等
：
i
開始
開 付
告
え 人
規
準用
条 2 27-3
義
い
条 27-6
段落 2
告又
表 2
準用
3 条 27-7 1
2 又 条 27-8 8
11
規
準用 2
条 27-7 1
2 適用
規
準用
6
総称
等
開 付
開始
告
"
重要
い
偽
ン
含
い
足
い 段落
示
い
必要 あ
任意 重要
表示
誤解 避
必要 重要
実
条
義
開 付
通知 提出
人
2
含 段落 規
準用
27-3 2
改
い
重要
い
偽
ン
含
い
文
い い
載
あ 重大
実
必要
重要
誤解 避
必要
開 付
含
開 付
声明
備
者
準用
条 27-9 3
改
ン
2
基
中
様
任意 偽 文 含 段落
段落
重要
い
重要
い 声明
い い
載
回避
必要 重要
実
必要 あ
誤解
例
12
第 18 条 1
い 準用
前
規
行者 役員 あ 者 適用可能
開 付
開始
告 提出等 時間
開 付届出
入
準備 時
開 付者声明 共 開催
基
損害賠償 々 責任
わ
行者 前
条
129
- 129 役員
彼/彼女 知
い
証明
い 場合
適用
偽
在 あ
合理的
知
い
文
必要 文
如
指
場合
13
2
3
5 〜
11
規
必要
術的 替え
注文
条 27-22-3 重要
実
表 業
場株券 購入
う
企業
行
1
規
開 付
通
い
重要
実 あ 場合
材料
意味
第 166 条 規
業
連
1
府
会社
連
条
い
1
開第 166 条 規
開
い
府
重要
実
開 付
通知
開 付
意味
日前
準用
条 27-3 2
義
通知
前条第一
2
基
条
条
い 提出
2 会社 購入 等 場株券
作 場合
等
1
規
開 付者
開 付
前条
連
新 い素材
生
場合
あ
明
場合 含 会社
開 付
日前
生
重大
実
通知
信
条 規
開
い
166 1
社 重要
実
開
容 通知
場
付 等
申 出
入
人 出版
株券等
開 付
行わ
売
提案
開 付
行わ
等 場株券 等
う
場株式
売 作
う
い 人物
府
証明書
開 付 日
期間中 遅
通知
含
開 付期間
日
提出
準用
条 27-8 8
延長
期間
条
4
基
い
130
- 130 準用
条 27-5
義
い 条
前条第一
2
基
3
期間 経過
ョン
前2
規
う 作
第 166 条 1
必要 応
表 行わ
4 第 27-8 8 及び 9
出版物 準用
第
2
場合
一部
修
あ 場合
提出
1
2
修
提出
開 付期間中
3
4
条 27-8
府
指
例
8
例
" 交換
場合 重大
実
表
条 27-22-3 2
要求
い
";
用語
前
及び 株券等 条 27-8
9
替え
規
準用
前
条 27-22-3 4
場株券等
5 条 27-5
最
終了
期間
い 準用
張
開 付
付期間 日
行
い 準用
条 27-8 8
段落
場合 用語 株券等
1
通
あ
え
例 場株式 条 27-5
替え
証明書等
場合
"
6 第 18 条 1
衆 え 会社 準用
通知
準用
条 27-8 8
表
任意 偽 文 含 段落 4
基
準用
重要
い
重要
表示
い い
示
い
回避
必要 重要
実
必要 あ
誤解 用語
場合 両方
得
人
募
売出
通
証券 " "
第 18 条 1
価証券
得
人
場株式
売
人
交換
開 付
応
証明書等 ;
び用語 時
言 条
価証券
得
申 出 行う
置 換え
売 時
等 "
7
場合
第 18 条 1
い 準用
前
規
会社 役員
人 適用可能
告 提出
表 時
前
連
開催
会社
前
損害賠償責任
い
131
- 131 役員例
限
い
彼/彼女 知
い い
え
知
い
合理的
必要
偽
文
如
証明
在
ン
8 第 27-17 購入等 場合
い 準用
適用
条 27-5 遊
行わ
い 株券等 場
5
基
準用
場合 用語
証明書等
場
27-17
替え
株券等 ;
び任意
必要
術的 替え
用語
条 27-22-4
失敗
生
損害賠償責任
等 出版物
False 報
1 会社
表
通知
失敗
場合
ョン等
任意 重大
実
出版物 等
行 段落 1
2
必要
う 材料
条又 虚偽
表 行う
会社
作
害 起因
損害 賠償
責任
い
報
虚偽
表
人
持 的 人
開 付
返信等 場株券
売
行い
提供;
場合
適用
い
提供：
場株式 等
売 行う者
i
い
開 付
応
証明書
あ
いう 実 知
い
重大
実
会社
実
連
生
出版
虚偽含
い
会社
実 知
証明
い 場合
重大
実
企業や 実
連
生
出版
誠実含
時
開始時間 告 意味
開 付
開 付
必要 出版物 場合 提出
一日 降前条
期間
1
条
い
い
開始 開 付
告 提出
出版物 場合
開 付期間
日前
条 27-22-3 2
必要 通知
い
あ
合理的 注意 払
実 知
段落
重大
実
企業や 実
連
生
出版
虚偽 含
い
2
場合
い
前
主節 適用
場合
A
132
- 132 開 付
時 会社 役員 あ 者
前
損害
い 連
責任 問わ
会社 ;
場合
限
い
役員
彼/彼女 知
い
い
い
重要 実
生
あ
合理的
実 知
い
会社や出版物
含
い
いう 実
誠実
株式 大量保
状況 章 II-III
証明書等
条 27-23 大量 保
報告書 提出
1 条
載
い
価証券 含
対象証券 保 者
2 1
XIX 対象 価証券
制限
言
連
ョン
原因
ョン 行使
者
ョン
得
う 言い
対象証券
売 購入者
購入
地
ョン
価証券言
連
権利 示
述
証券
行者
価証券
行者 あ 法人 あ
府
府 指
者
指
;
章及び条
適用
株券 27-30-11 4
条 27
30 2
共 付社債
ョン
価証券
段落
証明書 共
証券 連
あ
金融商品 引所
場 証券 連 含
状態
株券
証券 言
等
え
証券
総称
共
ぶ
章及び条 27-30-11 4
証明書等
び
持株
株券等 言
株券等 割合
5％ 超え
例え
大容量
ぶ
章
府 規
条
条例
総理大臣
含
提出
連
株券等所 割合
資金
保持 目的及び
い
指
府
う 報告書
う
ぶ
日付
5日
大量 所持
う 人 大量
日曜日
133
- 133 休日
目的
含
い
日 数え
条 27-25 1
び条 27
26
適用
あ
あ 場合
限
い
株券等 総数 増
載
開催
証明
示
4
2 前
使用
株券 あ 株式
府
場合
用語 対象 価証券
ョン
び
証券 社債
3 第一
規
保 者
1
者 含
前 株券 所
い 人
え
人 含 彼/彼女自身
人
架空
誰
株券 引渡
要求
権利 保持
い
売 契約又
契約
者
相当
掲
者
人 彼/彼女 当局 権利 あ
知
う
述 日
唯一 株券等 範
規
権利 示 第 2 条 1
XX
載
い
価証券 含
指
証明書
証券 共
府
い
人 い
知
う
述
条
彼/彼女 当局 言わ
権利 あ
：
彼/彼女 議決権
い
行使
権限
者
株券等
行者 株主
権利
言
議決権 行使
任意
う 指示
え
金銭信 契約
契約
基
権利
目
当
者
法
規
誰 言
行者
業活動 制御
目的
株式 投資 行う
必要 権限 持
い 人
投資一任契約
任意
基 い 証明書
契約や法
規
4 用語 株券等 保持率
1
使用
う
合計
式
算出
比率 意味
番
共
場合
表現株式数 意味
証明書
基
自己株式 転換数 意味
価証券 場合
府
規 ;
株券
章
様
等
官庁 指
株券等
134
- 134 考慮 保持
任意
方法
条例
状況;
あ
い 準用
開催
用語
載
当局 保持 例 含
前
目
適用
い
株券等 保 者
章
意味
前
段落
1 ;
章
い
前
行者
行
株券等 数 差 引
配信 義
持
い 株券等
ョ ン
対
持
い 配信 義
条信用 引
譲渡
生
161-2 1
官庁 指
い
ン
ョン
条例 株券等 数
開催株券等 数
ぶ
章
ョ ン
保持
株券等 数 追
言
行者
行
株券等
連
配信 要求
権利
権利
い
指
共 保 者
間
在
開催株券等 数 株式 数
証明書
添
ぶ
株券等 総数 開催 ";
合計数
割
行 合計数 合計
保
株券等
保持
行者
び株券等 数 株式
ョ ン
株券
言い
府
価証券
5 前
使用
用語
ョ ン
手段
株式 保 者 場合 株券等 保 者
証明書
共
言
獲得
転
意
証明書 等
共
議決権及び
権利 行使
株券等
言
行者 株主
行者
行
株券等 言い
6
株券等 保 者
び共
行者
行
証明書
株券
持
い
述
株主
家族
や
特
指
落
共 保 者 語
連
段落 4
規
数例
限
い
株券等 い
言 保持部 保持
あ
府
数
135
- 135 条 27-24 調製
状況 書面
通知 配信
持株
3
前条 条
載
い 人
府
書面
準備
連
株券 保 状況 占 通知
等
議決権 行使
権限 持
い 顧
配信
行者 株主
権利
権利
株券 言い
等
前 議決権
行使
う 指示
え
権利 少
一
持 手 報告
条 27-25 変更報告書 提出
大容量
1 大量 保 報告書 提出
必要 あ 人
一日
人 大量
場合 者
所 割合 意味
株券等所 割合
株券等条 27
23 4
載
章 適用
い
1％
増
減少
い
増
減少 増
い い 述
場合
保 株券等 総数 減少 言い
人;
章
い
重要
変化
生
大量 保
報告書 含
提出
首相変更
報告
変更
5日
変更報告書
規
府
規 ;
条
1％
減少 報告
変更
適用
場合 変更
株券等 保持率
株券等所 割合 5％
あ
報告
あ
提出
又
府 指
例
条例
2
ン
減少 変更
提出
人
株券等 比率者
う 減少
基準
当
場合
株式 数 多い場合
証明書等 状態
短い期間
転
変更
共
当 者
述
証明書等 転
配慮
信
い
府
136
- 136 3 場合
報告書 提出 日 直前日
必要
大容量
変更
任意 原因 所持
変更報告書 提出
者
生
変更報告
言
提出
時
総理大臣 提出
規
わ
提出
い い
ュ ン
段落 主節 1
4 大量
保 報告書 提出
者
彼/彼女 見
変更
載
容
載
文書
実
実
異
重要
あ
誤解 防
必要
載
重要
実 あ
十
如
総理大臣 改 報告書 提出
条 27-26 株式 大量保 者
報告 特例
証明書等 特例 従う
条件
1 証明書 共
連
大量 保
報告書
等
金融商品 引業者
保持
い
限
条
型金融商品 引業 行
い 人
28 1
段落
投資運用業 行う者
4
条
条
い
銀行や
府
者
限
段落 3
指
基準日 通知
者
保 目的 材料 影響
え
い首相
行者
業活動
変更
え 材料 効果
株券等
指
い
う
言い
重要 提案 作
行 等
4 及び 5
株券等 場所 所 割合例
府
割合
例 超え
案
府
保持
び
情
方
状態 保持
府
自治体や
人
段落 指
基準日 通知
者 限
3
総理大臣
株券
一括
特
件
株券
ン 規
わ
条 規
条 27
23 1
総理大臣 提出
府
書
保持 状態
株券等 参照
う 述
株券等所 割合 5％ 超え い 日
137
- 137 初
前 基準日
5日
規
府
規
2 条 27-25 1
文 規
わ
い 述
い
特
規
対象株券等
変更報告
変更
変更報告書
当
株券等 外
当
株券等 特例 件
提出
目
日付
首相
規
各
掲
場合 区
府 ：
参考 株券等所 割合
報告
基準日
来 日
前
大量
支配率 増
株券所 割合
1％
減少
述
大量 保
報告
載
変化
場合 生
重要
載
大 保
報告書 述
ュ
：
ン 日
5日
参考 株券等所 割合
変更報告
基準日
来 日
株式 所 割合 1％
増
減少
変更
言
述
証明書 等
あ
重要
変化
場合
生
大量 保
報告書
載
：
基準日
5日
iii
株券等所 割合
満
府
割合
び 連
証明書 株券等
当
う
件
5日
日
：特例
証明書 株券等
当
う
件
特例
iv
い
相当
場合
府
場合
官庁 指
日付：前
条例
3 前
基準日
意味
特
対象株券等 保 者
通知
日付
総理大臣 規
各
2日
組 合わ
う 府
138
- 138 指
4 第一
規
わ
1
い
金融
楽器 業者 銀行
指
い
人
段落
載
い
府
う
指
期間
重要 提案 作
行
行
日
株式 持株比率
証明書等 5％ 超え い
う 人 首相 提出
大臣
規 大量 保 報告書
重要 作
う 行
日前 5 日
段落
府
提案
5
2
所 割合 規
わ
金融商品 引業者 銀行 株券等
設
い
府
者
載
1
提出
1％
増
い
段落
大量 保 報告書
2
変更
い
言
人
重要 示唆 作
行
実施
う 人
日
総理大臣 変更報告書 提出
重要 提案
作
う 行
日前 5 日
府
6 前条第一
4
規
mutatis 適用
第一
規
大量 保
報告書 準用 1
4
段落 2
前
変更
条 27-27 大量 保 報告書 写
提出等
金融商品 引所等
株券等 保 者
報告書 提出
大容量 変更
う
改 報告書 所持
報告書
彼/彼女
遅
文書
交付
当
株券等
行者
び人
区
応
各
掲
目
載
い 証明書 等：
載
い 株券等
行者
行
株券等
金融商品 引所 ：金融商品 言い
交換;
ii
株券等
行者
行
株券等
状態
指
い
139
- 139 株券 等価 あ
可金融商品：等前
掲
指
業協会
条 27-28 大量 保 報告書等 縦覧
1
所 規
総理大臣
条例
大量及び変更報告書 所持
作成
様 改
5用
衆 閲覧
利用可能
文書
領
日
2 金融商品 引所
ン
引業協会
い 規
府
規
保
前
規
文書
規
人 言
配信
い
行
5
共 検査
う
利用
う 文書
領
日
3
述
う
得
資金
大量
変更報告 保
報告
改
資金 銀行
借
述
例
協 組織金融機
金融
機
総称
銀行等
段落
指
場合
規
わ
府
総理大臣
1
共
銀行等 言
前 使用
検査
び交付
い
文書 提出
者
銀行等
称 削
文書
条 27-29
占
改 報告書 提出
大容量
1 第 9 条 1 及び第 10 条 規
1
規
準用
意向
期間
増
う
大容量 変更
保 報告
場合
用語 修 案 提出
い 彼/彼女 必要 あ
第4条 1
作
通知 効果 停
2 提出
第 10 条 1
替え
改
"
2 前 条 規
準用
改 報告書
所
報告
大量
変更報告
規
提出
140
- 140 第 9 条 1 又 第 10 条 1
い 準用
前
条 27-30 人物
報告 検査 生産
序
誰 大量
所
報告書 提出
人
1
総理大臣
必要 あ
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女 持
い 人
大容量
前
共 保 者 保 報告書 提出
報告又 資料 提出
人
当 者や証人
役 立
職員 言
人
検査
書類
物件
2
総理大臣
必要 あ
共
適当 あ
心 投資家 保護 彼/彼女 持
い 会社
保 報告書
株券等
行
大量
証人 参考
報告
資料 提出 求
電子 利用
手
等章 II-IV 特例
開示
処理
条 27-30-2 開示等 電子
処理
義
中 使用
用語 開示
電子
処理
章
ン 電子
処理
意味
通信入力/出力装置 含
ン ュ
ン
章
い
適用
い
府
使用
び金融商品 引所 使用
入力/出力
び
指
可金融商品 引業協会
人 使用
入力/出力
者
例 含 第5条 1
規
手
行
第 27 条
第7条
い 準用
場合
条
い 準用
場合 含
24-2 1
1
準用
場合 含 条 24-4-3
条 24-4-8 2 及び条 24-5-2 2
条 24-4-5 1
基
準用
条 24-4-7 4
条 24-5 5 条 3
例場合 含 24-7
第 27 条
い 準用
条 24-6 2
い
第 27 条
段落 2 番目 文
第9条 1
い 準用
場合 含
物品 24-2 1
1
準用
場合 含 物品 24-4-3
141
- 141 条 24-4-8 2 及び条 24-5-2 2
条 24-4-5 1
基
準用
条 24-4-7 4
条 24-5 5 条 3
例場合 含 24-7
第 27 条
い 準用
条 24-6 2
い
段落 2 番目 文
第 27 条
第 10 条 1
い 準用
場合 含
物品 24-2 1
1
準用
場合 含 物品 24-4-3
条 24-4-8 2 及び条 24-5-2 2
条 24-4-5 1
基
準用
条 24-4-7 4
条 24-5 5 条 3
例場合 含 24-7
第 27 条
い 準用
条 24-6 2
い
第 27 条 第 23-3 1 又
4
適用
場合 含
第 27 条 規
準用
例 含 条 23-4
第 27 条
条 23-7 1
い 準用
条
い 準用
場合 含
27
1
必要 変更
え 適用
場合 含 文書 23-8
段
第 27 条 基
条 23-9 1
段落
変更
え 適用
場合 含
段
第 27 条 基
条 23-10 1
段落
変更
え 適用
場合 含
準用
場合 含 条 23-10 5
準
第 27 条 規
準用 及び第 27 条
第 24 条 1
3
含
彼
第 24 条
い 準用
い 例 5
条
い 準用
場合 含
27
び第 27 条
場合 含 条 24-4-2 1
2
第 十四条
含
3
い 準用
文書
い 準用
場合 24-2 4
4
必要 変更
え 適用
場合 含
条 24-4-8 1 及び条 24-5-2 1
基
び例 含
彼
第 27 条
条
い 準用
い 場合
27
条 24-4-4 1
2
準用
場合 含
3
適用
場合 含 条 24-4-4 規
準用
第 27 条 及び第 27 条
条 24-4-7 1
準 準用
2
い 準用
い 場合 含
必要 変更
え 適用
場合 含 物品 24-4-7 3
例 含 第 27 条 及び第 27 条
条 24-5 1
準
文書 24-5
3
い 準用
場合
条
い 準用
場合 含
27 又
4
必要 変更
え 適用
場合 含
第 27 条
条 24-6 基
1
条 24-7 1
2
含
142
- 142 条 24-7
い 準用
場合 6
条
い 準用
場合 含
27 及び第 27 条
第 25 条 4
適用
場合 含
第 27 条 規
準用
例 含 条 27-3 2
条 27-22-2 2
条
い 準用
場合
27-8 1 〜 4 包括的 段落 2 番目 文
4
び
彼
い 準用
い 場合 含
条 27-10 8
12
条 27
13 3 条 27-22-2 2 及び 7
条
27-10 1
11
3
準用
場合 含
27-11
条 27-22-2 2
含 条 27-13 2
規
準用
条 27-22-2 2
い 準用
場合
物品 27-23 1
27-25
1
3 又
4
各
条 27
26
第 9 条 11
第
文
準用条 27-29 1
基
準用
段落
条 規
手 10 1
第2
段落 文
う 書類 提出 含
手
書類 提出
付着
章
適用
い
電子開示手
いう
場合 含 第 4 条 5
手
4
あ 場合 含 条 23-8 基
準用
第 27 条 規
準用
所
手
含 条 27-5 ii 及び
手
提出 場合 添付
書類 提出
手
文書
裁量
いう
章 電子開示手
条 27-30-3
開示等 電子情報処理
利用
電子開示手
1 電子開示手
行う者
使用
目的
開示
電子
規
2 随意電子開示手
行う者
う 目的
開示
電子
処理
処理
使用
3 電子開示手 や裁量電子開示
前
規
実施手
彼
い
府 到遉
前条 規
ン ュ
保
録
143
- 143 章
び
4 電子開示手 や裁量電子開示
第一
規
行わ
手
1
2
規
書面
行わ
金融商品
法
規
う 手
書
行わ
い
要求
ュ ン
び金融商品
法規制
う 手
適用
5 情報 利用
法
第3条 規
行 手
通信 術
法 第 151
2002
電子開示手
適用
い
裁量電子開示手
条 27-30-4 電子情報処理
特例
開示
使用 可
1 前条第一
1
規
わ
例
い電子開示手
行う者
彼/彼女
使用
言 電子開示手
実施
電子
処理
故
起因開示
通信回線
原因 行動 電子言い
磁気
提出 開示手
方法
特
情報
確
録 行う
可能
類似
わ
章
様
得
開示等 電子
処理
使用
総理大臣
2
裁量電子開示手
行う者
例 開示
電子
処理
使用
彼/彼女 言
裁量電子開示 行う
い
開示等 電子
処理
使用
手
通信回線
害
原因
行動 言い
磁気 提出
裁量電子開示手
開示等 電子
総理大臣
得
処理
a
規
使用
基
わ
3
総理大臣
電子開示手 や
裁量電子開示手
提出
作製
い
前
規
基
磁気
言
磁気
録
情報
録
144
- 144 府
場合
言
磁気
録
情報 持
い
言
情報 格納
い 時
府 遉
ン
4 前条第一
4
規
mutatis 適用
電子開示手 や裁量電子
準用
前 3 規
行わ開示手
段落
条 27-30-5 故
特例等電子
開示等 処理
1 条 27-30-3 規
1
当
場合
適用
各
い
総理大臣
持
い 場合
得
：
I
ン ュ
任意
害 あ
明
場合
条 27-30-2
原因
ii
使用
電子開示手
行う
見
場合
電子
処理
等 開示
非常 あ
い
2
手
前
府
文書 写
等条 27-30-6 提出
わ
知
金融商品 引所
1
あ 場合 含 第 6 条
規
わ
第 12 条 条 23
12 1
条
い 準用
24 7
条 24-2 3
5
適用
場合 含 条 24-4-2
条 24-4-8 1 及び条 24-5-2 1
条 規
準用
24-4-3 2
い 準用
場合 含
条 24-4-8
2 及び条 24-5-2 2
条 24-4-4 5
条 24-4-5 2
規 例 含 条 24-4-7 5 及び条 24-5 6
言及
第 27 条
い 準用
条 24-6 3 及び第 27 条
4
あ 場合 含 条 24-7
例 含 条 24-7 6
い 準用
第 27 条 及び第 27 条
い 準用
必要 変更
え 適用
場合 含 物品 27-3 4
145
- 145 6
準用
場合 含 条 27-8 基
条 規
準用 27-13 3
条 27
11 4
条 27
13 3
9
場合 含 物品 27-22-2 2 及び 3
条 27-10
条 27-10 10
準用 基
適用
必要 変更
え 適用
場合 含
13
条 27-10 14
場合 含 条 27-22-2 4
準
条 27-22-2 8
条 27
27
い 準用
条
い 準用
場合 含
27-29 2
電子開示手
行う
人
裁量電子開示手 者
彼/彼女 持
い
行 電子情報処理 使用
手
述
彼/彼女 言 実施
場合 含 開示
わ
磁気
提出
手
金融商品 提出
付
い書類
交換
指
金融 引業協会
言及規
基
通知
利用可能
い部
い 情報
例 含 条 27-28 3
規
衆 縦覧
あ
条 27-29 2
い 準用
場合
含 第 25 条 1
各
掲
書類
含
第 27 条
い 準用
場合
あ 場合 含 条 27-14 1
規
書類
条 27-22-2 2
条 27
27
い 準用
条
い 準用
場合 含
前 文書
連 27-29 2
人 利用
う
い部
通知
い
選択
例 含 第 25 条 4
規
衆 縦覧 用
第 27 条
い 準用
2 前
規
通知
電子 実施
い 人
開示手
や設 裁量電子開示手
載前
録
い 場合
一 言
通知
到遉
時間 期間
通常
経過
出力
必要 場合
う
録 完了
条 27-30-7 電子 使用 行う手
縦覧
開示
処理
146
- 146 1
電子開示手 や裁量電子
開示手
電子
用い 行わ
い
言
場合 含 開示
処理
手
磁気
提出
総理大臣
行わ
共
利用可能
い部
い 検査情報
第 25 条 4
規
衆 縦覧 含
利用可能
第 27 条
い 準用
場合
必要 変更
え 適用
場合 含 物品 27-28 3
文書
連
録
い 条 27-29 2
基
1
準用
場合 含 第 25 条 規
例 含 27 条 規
準用 第 27
14 1
条 27-22-2 2
条
い 準用
27-28 1
い 準用
場合 含
条 27-29 2
含 文書 情報 述
い
情報通信 利用
法
2 第5条
行 手
術
開
適用
前
規
書類
検
3
録
情報
1 又
規
場合
言
情報 含 文書
共
利用可能
1
法
規
基
検査
金融商品
条 規
文書 適用
25 1
準用 基
適用
場合 含
準用
場合 含 第 27 条
条 27
14 1
条 27-22-2 2
含 条 27-28 1
規
2
論文 27-29
い 準用
場合
情報や文書
利用
う 設
述
規
基
縦覧
条 27-30-8 金融商品 引所等
縦覧
1 金融商品 引所
び
金融
い
引業協会
基
条 27-30-6 規 者
通知
規
共 検査
利用
う
衆 利用可能
い部
情報
あ 場合 含 第 25 条 4
規
基
検査
通知第 27 条
規
準用
所
文書
連
条 27-30-6 規
147
- 147 第 25 条 3
準用
場合 含
あ 場合 含
第 27 条 基
条 27-14 3
条 27-22-2 2
条 27-28 2
い 準用
条
い 準用
場合 含
27-29 2
前 情報 含 文書
2 場合 通知
情報
前 情報 含 文書
前
規
共
利用可能
段落 言い 法
規
基
検査
金融商品 条 規
文書 適用
25 3
い 準用
場合 含
準用
場合 含 第 27 条
条 27
14 3
条 27-22-2 2
含 条 27-28 2
規
2
論文 27-29
い 準用
場合
情報や文書
利用
う 設
述
規
衆 縦覧
目論見書
載
い 情報 条 27-30-9
電子
手段処理
等
1
規
目論見書 提供
必要
人
第 15 条 2
4
準用
場合 含 包括的
適用
場合 含 第 15 条 6
基
準用
あ 場合 含 条 23-12 3
規
準用
第 27 条 及び第 27 条
条
い 準用
23-12-3
い 準用
場合 含
第 27 条 及び第 27 条
述
目論見書 提供
わ
電子
用い 前 目論見書 含
情報
処理
や
府
手段
府
場合 ン
場合 人
誰提供
情報
前 交付
目論見書
2 前
規
準用
条 23-13 2 又
4
規
遉
文書
条 23
14 2
規
交付
文書 A
準用
準用
ョ ン
提供
い
開 付
声明 意味
開 付
声明
中
提供
必要 変更
え 適用
場合 含 物品 27-9 1
あ
条 27-22-2 2
基
修
含
条 27-9 規
配信 2
3
例 含
彼
条 27-22-2
い 準用
い
2
148
- 148 条 27
24 規
交付
書面
通知
条 27-30-10
行体
縦覧等
人
価証券報告書 提出子会社人
ュ ン
連
電子開示手
実施
い
第 25 条
載
い
1 包括的
あ 場合 含
XI
目 I
第 27 条 規
準用
子会社
電子 実施
い 者
価証券報告書 提出
1
XII
含 第 25 条
載
書類 開示手
第 27 条
い 準用
場合
人
誰
ュ ン
連
電子開示手
実施
い
1
準用
場合 含 条 27-14 規
わ
条 27-22-2 2
規
準用
あ
規
衆 閲覧
利用可能
文書
い 準用
場合 含 第 25 条 2
準用
場合 含 第 27 条
条 27-14 2
条 27-22-2 2
規
準用
共 検査
利用
う
共
開
い部
情報
あ 場合 含 第 25 条 4
規
基
検査
含
第 27 条
い 準用
あ 場合 含 第 25 条 1
各
掲
書類
第 27 条
い 準用
文書 規
条 27-14 1
必要 変更
え 適用
場合 含
手段
う 文書
連
条 27-22-2 2
基
出力装置 画面
任意
情報
前 指示
指
例
府
方法
府
場合
者 言い
衆 閲覧
利用可能 情報 作
衆 閲覧
利用
述
文書
条 27-30-11
開 付
含
情報 提供
電子情報処理
通知
手段
1
開 付者 条 27-3 2
規
開 付者 いい
段落 段落 3
適用
い
い
ュ ン
わ
う
場合
行者
信
開 付者
開 付
提出
日
通知 条 規
付 等 通知 意味
149
- 149 27-3 2
び
改
含
様
段落 段落
3
連 述
い
開 付
任意
人
開 付届出書 提出
株式 言
者 含
述
行者 株券等
開 付
意味
開 付
証明書等
条 27-3 1
規
中
様
条 27-3 規
基
段落 段落 3
4
条
い 準用
場合 含
27-8 6
い 準用
場合 含
条 27
13 3
条 27
11 4 条 27-13 3
条 27-10 13
条
い 準用
場合 含
27-10 14
開 付
含
情報 提供
書面 意味
通知
開 付
書面
撤回
開 付
撤回
条 27
11 3
開 付
規
開 付報告書 意味
条 規 27-13 2
改
及び 開 付者 回答 含
電子
用い
う 文書
連
官庁 指
い
方法
処理
府
場合 ン
場合
開 付者
前
信
ュ ン
2
開 付者 条 27-3 2
規
開 付者 意味
条 27-22-2 2
規
準用
;
い
わ
い
準用
条 27-3 4
規
信
文書
持
い 人 条 27-22-2 2
3
規
準用
開 付
意味
開 付届出書 提出
株券
条 27-3 2
規
通知
日付
う
開 付者 あ 会社
行
場合
開 付者
意味
開 付届出書 提出
準用
条 27-3 2
規
付 等 通知
条 27-22-2 2
規
準用
改
含
開 付
規
開 付
意味
条 27-3 1 条 27-22-2 2
規
準用
;
い
情報 提供
開 付
意味
開 付
通知 含
準用
条 27-3 2
規
通知
条 27-22-2 2
及び
改訂 含
前
150
- 150 電子
処理
い
開 付
指
場合
府
方法
府
場合
開 付者
言
文書
信
3
わ
開 付
い
対象者
含 条 27-10 9
規
信
文書
条 27-10 10
い 準用
場合
開 付
開 付者 例 あ
う
開 付者
対象者
置 提出
日
改
含 文 ;
連
段落 適用
い 述
開 付
人
開 付者 外
既
開 付
提出
行者 株券等
知
言
人 含
開 付
あ
情報 提供
述
対象者
ョン
ン
含
い
指
方法
電子
処理
府
府
場合 ン
中
主
開 付
信
文書 述
い
4 株券 保 者等
文書
わ
う
株券等
行者 あ 会社
信
準用
場合 含 条 27-27
提供
条 27-29 2
基
準用
情報 提供
共 縦覧
い部
条 27-28 3
準用
場合 含
提供
文書 含
文書 27-29 2
基
準用
準用
場合 含 条 27-27
規
前
わ 条 27-29 2
規
準用
文書 電子
処理
任意
指
例
府
方法
府
場合
い
当 株券等 保 者
言
書類 写
交付
第 III 章金融商品 引業者等
第 1 章総則
款通則
151
- 151 第 28 条
1
章 使用
用語 種金融商品
"
い
行う 金融 業 う
意味
引 過程 行
i
第2条 8
I 〜 III
V
VIII
IX
載
行
い第 2 条 2 各
掲
権利
証券
規
価証券 見
第2条 掲
行
8
;
III
a 〜 c
い
当
役割 果
指
い
価証券
a
卸売引
損失
険 管理 非常 必要 あ
注文
b
a
中
載
い
外
価証券 元引
c
第2条 掲
行
8
VI 卸売業引
外 あ
価証券
第2条 掲
行
8
x
v
第2条 8
XVI
XVII
掲
行
2
章 使用
用語 第 種金融商品 引業
い
行う 金融 業 う
意味
引 過程 行
i
第2条 掲
行
8
VII
II
III
V
VIII
IX
権利
い
第2条 8
i
載
い 行
証券
第2条 2
掲
規
III
目
掲
第2条 8
i 〜 iii
掲
行
段落
前
目
行
第2条 8
XVIII
掲
行
3
中 使用
用語 投資 言
理業
手段
金融商品
業 う
い
行い
引 過程
行 ：
i
第2条 8
XI
掲
行
第2条 掲
行
8
XIII
4
章 使用
用語 投資運用業
い
い
行う 金融 業 う
意味
引 過程 行
i
第2条 8
XII
掲
行
第2条 掲
行
8
XIV ;
第2条 8
XV
掲
行
5
章 使用
用語
価証券等管理業
"
152
- 152 1
掲
行
目
連
意味 v
う
種金融商品 業
6
章手段 使用
用語 投資顧問業
業 う
3
掲
行
業
投資 言
理業
7
章 使用
用語
価証券 元引
落
第2条 8
規
価証券 引
VI
意味
目 指
い
：
行者
所 者
価証券 全部又 一部
得
金融商品 引業者
び 録
金融機 ; 用
い
人 言
価証券
得
目的
全部
一部
契約 締結
証券 引 人
彼/彼女
行者
約束
得
い い
価証券
得
人
8
章手段 使用
用語 証券 連
"
貿易 過程
行
い
行い
：
売 高
び 価証券 購入
仲
証券会社
価証券等
府機
清算
売 委
媒
仲
理
び金融商品 引所 場
証券 購入
外国金融商品 場
場
引 う
引 ：
a
引当 者 支払う
信
約束
前
第 2 条 24
載
い 標準化
機器 含 証券
V
価証券
連
い
又 対価
将来的
一
時間
び 時 転売
戻
基礎
価証券
決浶
製造
作
い
支払い
差
信
b
当 者 支払う
信
約束
前
ン
ョン
差 基 い 計算
金
当 者
前
合意
証券 ン
章
価証券
合意
将来 一 時間
証券指標 実
中
価証券 実
章 ;
153
- 153 c
当 者
当 者 一方 約束
前
ン
ョン
相手
載
い
ン
ョン 遉成
ョン 付
唯一 一方的 症状
当 者間
目
相手 意
び
当 者 対価 支払い
う
1. 売
ン
ョン
び証券 購入
ョン 含 2
：
A
B
D
載
い
規
い
B
掲
引 相当
金融商品 引所
d
引 当 者 相互
使用
約束請求
当 者 元
合意
金
当 者 1
変化率 基 い 算出
金
支払い
金利
価証券等
価証券 合意期間
証券や 形 等 ン
金利
計算
基
d 及び e
目
相手方 合意
当 者 支払う
合意
変化率 基 い 算出
金
金
金利
価証券等
値 期間
通
証券 ン
党 合意
当 者
え
約束
前
引 含
当 金
支払い 彼
支払う
量
合意
ン
遉
金や証券 ;
a
d
載
い
引 類似
指
a
証券
店頭 引 う
：
引当 者 支払う
ン
ョン
び e
適用
ン
E
ョン
引
信
約束
前
い
固
対価
将来 及び 転売
基礎
戻
時間
価証券
行
行わ
決浶
差 支払う
信
作製
b
当 者 支払う
信
約束
前
ン
ョン
合意 差 基 い 計算
金
価証券及び 価証券 実
ン
ョン
類似
c
当 者
当 者 一方 約束
前
ン
ョン
相手
載
い
ン
ョン 遉成
ョン 付
154
- 154 唯一 一方的 症状
当 者間
目
相手 意
び
当 者 対価 支払い
う
ョン
類似
引
：
1. 売
び証券 購入
2. A
B
E
載
い
ン
ョン
び F
d
当 者
当 者 一方 約束
前
ン
ョン
一方的 症状
当 者
ョン 付
当 者 支払う
約束
請求彼/彼女 意
ン
ョン
あ い
差 基 い 計算
金
当 者 合意
使用
前 合意
い 姿
証券指標
う 症状 行わ
う 時 証券指標 実
症状
び
当 者
う
ョン 対価 支払い
引
類
e
引 当 者 相互
使用
約束請求
当 者 元
合意
金
当 者 一方 支払う
合意
変化率 基 い 算出
金
証券
価証券指標 等金利 期間
相手方 合意
当 者 量 支払う
合意
期間 変化率 基 い 算出 金
金
金利
価証券等
通
値
証券 ン
含
党 合意
引 当 者 約束
金 支払い
え
う 量 彼
金 金
支払う
合意
ン
遉
証券
類似
引
;
a 〜 e
載
い
え
F
ン
ョン
類似
指
い 経浶的 性質
共 利益 確保
必要
見
投資家 保護
v
外国金融商品 場
い 行わ
ン
ョン
掲
引 類似
い
VI
仲
証券会社 証券 清算
仲
等
前
掲
引
行
価証券 連
引
いい
委
仲
証券会社
理店
III 又 前
掲
引
VII
8
v
売 高
購入
連
い
第2条 掲
行
155
- 155 証券
価証券 連
引
引
VIII 第 2 条
載
い 行
8
VI
VIII
IX
第 款金融商品 引業者
第 29 条
録
任意 金融商品 引業者
者
行わ
総理大臣
録
条 29-2
録 申請
1 前条
録
う
者
含
申請書 提出
総理大臣
柄
場合
外国法人
型金融商品 引業 従
意向
電荷
人
限
日
表者
決
言
業所や
外国法人
種金融商品 従
う
日
確立
業
録
言 書
申請書 提出：
商品
前
ii
資 金
又 出資 総
法人 資 金
合計金
献 持込資 金
意味資産
日
持 込
い 資 金 相当
う
外国法人
適用
型金融商品 引業 従
iii
表 含 法人
役員
前
外国法人 日
人
条
第 5 節 条 29-4 1
V
e
3
章
適用
章
iv
従業員
前
指
従業員
従業員 あ
;
v
業
人
何 意味行 う
業 中 実施
う
者
企業
第 28 条 1
載
い 行
I
II
III
a 〜 c
又
IV
価証券等管理業
II
機器 業 投資 言
理業や
投資
ン
業
156
- 156 VI
前
店 所在地
び
営業所
所
社
び主要
業所や
外国法人 日
や
;
VII 人
業 複数可
種類
あ
VIII
府
2
書類 申請書 添付
前
録：
人
目 い
当
い
誓約
文書
物品 29-4 1
I 〜 c 及び d
び 目 V 〜 c
a 指
業
容及び方法 含 文書
府 及び
官庁 指
文書
;
前
掲
込
証明書
び
ュ ン
法人
府
3 前
掲
書類 添付
官庁 指
限
電磁的 録
場合
書面
わ
条例
付
込
電磁的 録 形 用意
い
4 持込資 金 計算
条 29-3
録
1 第 29 条
録 申請 あ
総理大臣
録
彼/彼女 拒否
場合
金融商品 引業者
条第一
1
規
基
録：
前条第一
1
掲
ii
録
録番
日付
2
総理大臣
金融商品
録
衆 閲覧
利用可能
業者
条 29-4
録 拒否
申請者
1
総理大臣
録 拒否
各
い
又
録
申請書又
添付
文書
電磁的 録
偽含
い
ン
重要
い
如文
録：
い
当
者
a
第 29 条
彼/彼女
録 持
い 人
撤回
157
- 157 第 52 条 1
第 53 条 3
規
彼/彼女 許可 持
い
第 60 条
1 条 60-8 1
規
消
第 66 条
彼/彼女
録
規
消
い
包括的
条 66
20 1
誰
5
日経過
い
消
録
免許
得
者
法
規
基
外国状態
種類
外国状態
法
相当
述
録
い
行 処
含
ン
録
ン
撤回
び
5 間 述
様
消
日経過
い
b
罰 含 罰金
処罰
者
遊
法 や
相当
外国 規制
法
担保附社債信 法 法 第 52
規
1905
金融
信 業
兼営等
法
機
1943 法 第 43
商品 引所法 法
投資信 及び投資法人 宅地
建物 引業法 1952
法 第 176
法
出資
信 規則 預金
び利息
料金等 1954
法 第 195
割賦 売法
法 第 159
1961
中
物 引 委 等 前提
法
外国
場 1982
法 第 65
ン
法
金 1983
法 第 32
預金
法
指 商品等
引契約 法 第 62
1986
業 規制
法
商品
用語
投資 1991 法 第 66
動産共
指
企業法 資産 流動化
法
法
金融法人
付業
社債
行等
法第
1999
32
信 業法 2004 法 第 154
行
外国 法
指
行
相当
誰
5
経過
い
刑 執行 終了
彼/彼女 日
刑 執行
自由
c
追
益
い
い 人
d
実施
十
金融商品 引業 投資 言
適
方法
理店 業
い
当
158
- 158 -
人員構造 持
者 持
い い人
い 法人
明
い 者 含
役員 う
任意
等
高い権威
法人人
ン
;
い
び条 52-2 2
や
指
従業員
締役 執行役員
顧問
ン
第 52 条 2
注文：
a
成 被 見人
被保 人
人 あ 人
法 や 規制
様 処理
い 人
外国;
b
破産開始決
者
手 及び権利 回復
あ 人
得
い
外国 法
様 処理
c
や
投獄
処罰
者
法 や規制
処罰 含 厳 い罰
相当
外国 状態
誰
5
う
あ
刑 執行 終了
日
経過
彼/彼女 刑 執行
自由
d
金融商品 引
法人
撤回第 29 条
録 あ
第 52 条 1
3
法人第 53 条 規
引所 引許可業者 規
条 60-4 1 第 60 条
許可 持
い
1
撤回
条 60-8 規
1
法人
金融商品仲
持
い
条 規
消 第 66 条
録
66
20 1
う 法人
録
得
い 場合
法
規
基
外国状態
種類 許可
規
外国状態
法
相当
述
あ
可
含
録や許可
言わ 録又 許可 似 行 処
30
う 法人 役員 あ
者
消
前 消
日 誰
5
経過
い
消
日
e
金融商品 引業者
個々
撤回第 29 条
彼/彼女
録 あ
金融個々
第 52 条 1
規
商品仲
彼/彼女
録 あ
条 66
20 1
規
消 第 66 条
159
- 159 う 個体
種類
A
録
得
外国
第 60 条 1
基
ン
種類
ン
言
外国 法
規
基
法
相当
録 含
許可 持
い
管理語
録 似処
許可
行 処
含 許可
権 語
様
5
持 人
人 撤回
消
日経過
い
f
規
解任
去
式
第 52 条 2
条 60-8 2
条 66
20 2
役員
規
外国
い 解任
去
注文
法 や規制言
外国
誰
5
持
い
処
日
渡
罰 含
罰金
処罰
者
遊
法 や
相当
外国 規制
前
b
中 規
行
提供 提供
組織犯罪
ン
行
防
法
1991
法 第 77
第 31 条 7
法
規
相当
外国 法
規
刑法 法 第 45
指
犯罪 犯
1907
暴力行 等 処罰
法
法 第 60
1926
誰
5
一日経過
い い
実行
罰 終了
彼/彼女
実行
自由
罰
III
f 又
g
一部
A
い
当
行
規
行
規
b 参照
連
従業員
個体
び
個人
誰
a
前
い
当
iv
人
個人
I 従
う
金融商品 引業 第 種金融商品 引業
投資運用業
資 金や人
合計
献
指
金
少 い
必要
共 利益
必要 応
又
投資家 保護;
v
人 型金融商品 引業 従
う
ン
ン
ン
業
い
当
者
;
a
証券会社 外 者
持
限
160
- 160 締役
査役
委員会 委員会 意味
第 2 条会社法
XII
法人 規
設立
締役会設置会社
種
外国 法 遵
時 人
制限
I 金融商品 引業 従
う
I 型金融
種類 従
い 人
法
準
外国状態 機器 業
指
含
外国 規制
営業所
所 持
い
う 人 相当
日
;
B
数値 意味
純資産人
基
資産 総
債 総
府
規
量
少 い
必要
適
金
益又 投資者 保護;
c
追
い
当
い者
目
載
い 第 35 条 1
規
企業や 業
第 35 条 2
及び人 保護
害 引 起
見出
い
SAID
連
損失
管理
困
起因
投資家
;
人 持
い
d
外国法人
法人
大株主 う
い
当
申請者
持株会社 子会社 あ
意味
禁
法 第9条 5
規
持株会社
私的独占
引 確保 法 第 54
1947
;
目 条 32-4
様
SAID 持株会社 大株主 含
条
e
適用
f
個人 あ
1.成 被 見人又 被保 人 あ 人
A
法 や規制
様 処理
い 人
外国 状態
法
理人
a
い
当
ii
目
2. 目
B
い
当
者
人 持
い
外国法人
e
法人
あ
大株主 う
い
当
法人;
1. 目 i
A
い
又
b
当
者
2. 罰 含 罰金
処罰
者
161
- 161 相当
外国 法
b
i
規
行
規
遊
相当
外国 法
規
誰
5
一日経過
い
刑 執行 終了
彼/彼女
自由
刑 執行;
3.
A
い
当
者
者
法人
表
役員 う
f
外国規制庁外国法人
義
外国金融規制当局 意味
条 189 1
び
規制機
指
外国 法 や規制 施行 序
い持
い
主要株主 相当
人
険性 持
い い
確
害 聞 え
金融 適
操作
機器 業
VI 人 種金融商品 従
う
い
当
人：
a
比条 規
基 い 計算
人 46-6 1
あ
120
ン
満
b
商品
使用
う
者
楽器 業者
I 従
限
金融商品 引業
b
既 持
い
様
使用浶
金融 誤
商品
楽器 業者
2
目
F
d
使用
大株主
V
段落
行
議決権 保持
い 者 いい
保持
方 考慮
府
状況;
対象議決権
いう
4 及び第 32 条 1
20％ 超え
15
ン
実
府
実 あ
会社
決
重大 影響力 持
株主 保
議決権 運用方針
総株主 議決権
ン
株式投資家 証券会社 場合
投票
対象
い
行使
い株式 権利
株主総会 決議 投票 含
株主 議決権 持
い
株式 権利
会社法 条 879 3
規
基
権利
162
- 162 適用
3
目 d
使用
用語 子会社
V
1
会社
議決権 過半数 意味
等 株主
会社
保持
い
場合
会社
株主 保
議決権 過半数
会社
子会社 う
1
複数
1
保持
社 子会社企業
社 子会社
4
場合
2
規
適用
い
各
掲
対象議決権
開催
意味
い
人 会社 対象議決権 行使
権限
I
権利又 当 議決権 行使 指示
え 権限
金銭信 契約
契約 規
基
権利
法：対象議決権 言い
ii
株主
家族
者
特
対象議決 保持
い
法人 権利 ：
保持
対象議決権
前 人
特
持
5
2
規
適用
必要
前
規
第 30 条
可
1 金融商品 引業者
行
う
貿易 過程 第 2 条 8
x
中
載
い
総理大臣
2
総理大臣
載
可 付
場合
金融商品 引業者
彼/彼女 前
SAID 金融商品 引業
録
注意
第
十条
可
可
条件
1
総理大臣
載
可 条件
い
前条第一
1
2 前
条件
最
益又 投資者 保護
必要
条 30-3 許可 申請
163
- 163 う
1 A 金融商品 引業者
第 30 条
許可
1 申請書 提出
総理大臣 対
掲
含
可：
商品 ;
ii
録
録番
日付
2 損失
管理
方法 含 文書
算
方法
び
ン ン
指
方法
府 及び
府
文書
載
申請書 添付
前
条 30-4 許可 基準
総理大臣
条
許可 付
う
30 1
彼/彼女
可 申請
準
い
う
審査
基準：
適
や規制
開
い
損失
険 管理;
資 金
指
金
超え
必要
共 利益
必要 応
又
投資家 保護;
iii
純資産
金
超え
目 前
条 規 46-6 2
遊
い
V 出願人 価格形成方法 転 及び
方法
決浶
び
容
指
方法
府
共
必要
適
興味や投資家 保護
第 31 条 変更
1
掲
変更 あ
目
V
条 29-2 1
金融商品 引業者
通知
変更 日
逬間
総理大臣
2
総理大臣
前 届出
付
段落
彼/彼女 金融
通知
録
楽器 業者
3 入力
容や
方法 変更 あ 場合
条 29-2 2
ii
金融商品 引業
載
い 文書
遅
総理大臣
通知
164
- 164 府
4 金融商品 引業者
変更
う
条 29-2 1
載
い
v
彼/彼女 変更
録
総理大臣 行い
府
5 条 29-3 条 29-4 規
準用
前
変更 録
場合
条 29-3 中
1
変更
用語
置 換え
条 29-4
1
替え
目
う
目
c
目 II
び
III
目 I
必要
術的 替え
注文
6
得
い 金融商品 引業者
第 30 条 1
基
可 管理
方法 変更
損失 価格形成法 転写法
び
険
決浶
び
ン ン
指
彼/彼女 許可 得 い 対象 府
彼/彼女
わ
総理大臣
可
第一
規
3
第 十一条
操作用預金
1 金融商品 引業者
誰 個人 限
第 種金融商品 引業 従
う
人 人
唯一 投資 言
理業
従
う
条
い
彼/彼女 主
営業所
最 近い供 所
操作
2 前
操作
保証金
実態 考慮
金融商品 引業者 業
必要性
投資家 保護
3 金融商品 引業者
契約 締結
操作
必要
総理大臣
応
堆積
基
総理大臣
通知
規
彼/彼女
全部
一部 堆積
量
1
載
操作
165
- 165 -
び
A
う
方法
約束
預金
い
金 契約
前
寄
言
い 期間 限
条
い
契約金
契約 力
4
総理大臣
投資家 保護
必要 あ
彼/彼女
前
載
契約 締結人
金融商品 引業者
段落
前 金融
相当
全部
一部 堆積
楽器 業者
契約
5 A 金融商品 引業者
金融 開始
Instruments
彼/彼女 堆積物
載
操作
1
第一
契約 締結 含
3
総理大臣
通知
6
投資顧問契約 締結
者
投資 締結
い 金融商品 引業者
金融 通
契約
投資一任契約
楽器 業者
理店や仲
投資顧問契約
投資一任契約
証券 売 契約 締結
い 人
金融商品 引業者 売
仲
証券会社
理店
権利
債権者 優
特許請求 範
連
支払い
提供
操作
保証金
当 契約
生
金融商品 引業者
7 前
載
右 実行 必要
段落
8
契約金
含 操作
保証金
段落 10
適用
い 指
量 短
原因 実行
2
規
右 段落 6
理由
金融商品
載
業者
結論 含
足
堆積
3 逬間
3
載
契約 指
日
府
総理大臣
通知
遅
9
1
規
寄
操作
預金
前
規
国
置換
官庁 特 社債 地方債
証券
条例
10 第 29 条
録
規
消
場合
166
- 166 第 52 条 1
4
第 54 条 第 29 条
録
第五十条
2
変更
規
基
効果
前条第一
4
従
得
II 金融商品 外 金融商品 業
個人 当
業 従
場合 限
又
投資 言
理業
保証金
処方通
操作
超え
堆積操作
預金
2
一部
第一
規
1
4
8
準
返金
規
前各
11
動作
預金
必要
省
失
府 法 省
条 31-3 商品
使用制限
金融商品 引業者
い者
使用
金融商品 引業者
い
う 商品
前
商品 や
わ い 前
条 31-4
締役 兼職 制限
会計参
法人 あ 場合
1
締役 顧問
会計
人 義
実施
い 会員
査役
限
金融商品 引業者 執行役員
証券 連 業 従
い
;
条
条
い
時 保持
い
4
会計顧問
査役
執行役員 地
親銀行
従業員
等 者 含
金融商品 引業者 言い
2
締役 顧問
査役
執行役員
会計
金融商品 引業者 従業員
時
会計参
あ 場合 締役 会計参
置 保持
法人 義
実施
い 会員
会社
子会社
査役
任意
等 者 含
執行役員
銀行
金融商品 引業者 言い
3
締役 委員会設置会社 執行役員 人
期的 金融商品 引業 業
従
銀行 協 組合
ン
働い
指
組織金融機
金融機
167
- 167 前 2 規 例
え
段落 適用
4 場合
金融商品 引業
締役
執行役員
I 金融商品 引業 従
限
投資運用業;
中
様
段落
時 顧問 占
締役 地
い
会計参
法人 実施
い 部材 あ
義 ;
い
会社
例 含
会社
査役
執行役員
締役 会計参
査役
執行役員
社
時
締役
執行役員 地
保持
来
金融商品 引業者
彼
/彼女 辞任
会計顧問
査役
執行役員 地
会社
彼/彼女 総理大臣
通知
遅
府
5 用語 親銀行等
1
使用
う 人者 いい
協 組織金融
銀行
当
機
金融機
法人又
組織 範疇
法人又
組織 成立
要件 満
株主 保
議決権 過半数
金融商品 引業者等
指
要件
密接
い
金融商品 引業者 例え
法人
組織
親法人等
条
い
33-3 2
iii 及び条 44-3
6 用語 子会社銀行等
使用
2 人 意味
人
銀行 協 組織金融
当
機
金融機
法人又
組織 範疇
要件 満
い 金融商品 引業者
株主 保
議決権 過半数 保持
い
法人
団体
指
要件
密接
い
金融商品 引業者 例え
法人
組織
子会社法人等
条
い
33-3 2
iii 及び条 44-3
7 議決権 過半数
う
決
必要
168
- 168 株主 保
保
第一
規
い う
い
5
府
考慮
指
保持
状況 方法
条 31-5 資格
締役等
あ 場合 含 条 331 2
書 規
会社法 条 335 1
い 準用
必要 変更
え 適用
場合 含 物品 332 2
条 334 1 法
前
条 336 2
び条
書 規
402 5
法
金融商品 引業者
適用
い 述
I 金融商品 引業 従
限
投資
ン
業
第 款大株主
第 32 条 対象議決権 保 届出書 提出
1 主要株主
者
意味
条 29-4 2
規
株主
適用
い
限
金融商品 引業者
ョン
種金融商品 業や投資 従
ン
業及び外国法人
保持 通知 提出
い
款
い
対象議決権保 率 含 対象議決権
対象議決権 数
割合 意味
議決権 数 言 対象議決権 保 者 保持
い
SAID 金融商品 引
株主 保
保 目的
び
指
基
遅
総理大臣
Office
府
規
2 人 条 い
当
い
誓約
文書
29-4 1 〜 V
d 1
2
び e 1 3.
文書
指
府
保持件
通知 添付
議決権
前
第 十 条
主要株主 向
ョン
金融商品 引業者 主要株主
1
V
d
1 条 29-4 い
2
び e 1 3.
彼/彼女
置
辞任
行動
う 言わ主要株主
SAID 金融商品 引業者
主要株主
169
- 169 3ヶ
超え い期間 指
必要
ョン
総理大臣
条 32-3 主要株主
置
会 通知
金融商品 引業者 主要株主 持
い 場合
SAID 金融 主要株主
彼/彼女
置
辞任
楽器 業者 彼/彼女 首相
通知
遅
大臣
規
条 32-4 準用
株主
前 条 規
準用
金融 保持
い 持株会社 株主や株式投資家
子会社
楽器 業者 意味
条 29-4 規
子会社 3
第四款 録金融機
金融
証券 連 業 等第 33 条 禁
機
1 銀行 協 組織金融機
金融
機
営
証券 連 業や投資
ン
業 提供
証券 連 業
限
あ
銀行 協 組織金融機
例
行動
売や購入
指
金融機
証券や目的
価証券 連
引
法
規
ン
投資
信 契約 基
委 者
2 前
文 規
適用
銀行 協 組織金融機
例
行動
指
金融機
書
電性
売
び証券 購入 意味 注
顧
証券 連
引
彼/彼女 書
信
行
引
言 注文や 引
顧
勧誘
金融 述
顧
注文
実施
金融機
投資顧問業
目 i
中 適用
目 指
条 や行動 行
言
掲
価証券又
引
い ：
170
- 170 第2条 1
載
い
価証券及び ii
価証券条
載
2 1
III
府 保証
限
ン
償還
利益 支払い 短期商用
Shokochukin 第 十 条
規
び産業社債
銀行法 1936 法 第 14
条 規
短期社債
信用金庫法 昭和 26 法 第 238
び短期 54-4 1
第 十 条
1
規
農林債券
農林中央金庫法 2001 法 第 93
条
載
い
価証券
第2条
載
い 2 1
iv
価証券 1 〜 V
式
限
府
ン
償還
支払い 保証
法
第 66 条 1
規
利益
び短期債
等社債 譲渡
類似
第2条
載
い
価証券
1 〜 VIII
価証券条
い
2 1
XI
所
短期投資法人債 限
投資信 及び投資
法
条 139
12 1
い
載
企業や
類似
短期証券投資法人債
目
第2条
載
い
価証券 1
XII
XIV
第2条 1
XV
載
い
価証券
用語 限
行日及び償還 日 1 満 あ
第2条 1
XVI
載
い
価証券
指
価証券
第2条 1
XVII
載
い
中 注文
証券条
載
い
2 1
XVIII
載
い
う
価証券
第2条 1
XXI
び第 2 条 2
掲
権利
規
価証券 見
権利 iv
目
載 ：行
;
III
VI
VIII
び IX 第 2 条 8
i
載
い
II 第 2 1
X 及び XI
載
い
価証券 短期
証券投資法人債
：条 掲
行
iii 及び第 2 条 掲
行
8
IX
引
2 8
価証券 売出
載 性質 設
い 第2条 1
XVII
載
い
価証券
第2条 1
：
行 ：
a
場
引 外国 場
ン
ョン 及び 2 条
載
い 行
8
ii 又
iii
引;
b
私募
引
c
物品 2 11
i
載
い 行
iii
載
い
及び b
171
- 171 金融商品 委
実施
い
業者
I 金融 従
限
SAID 金融商品 引業
わ
楽器 業
四前
及び権利
載
い
外
価証券
第2条
載
い
2 〜 III
び IV
第2条 2
規 及び
指
い
行 ：
私募
a
ン
価証券
連
指
b
a
中 掲
金融商品 委
実施
業者
I 金融 従
限
SAID 金融商品 引業
わ
楽器 業
v
指
引：第 2 条 8
掲
場合
者
複数 人 行
行
証券 あ
第 2 条 11
iv
B
掲
注文
条件 ：
a
価証券
店頭 引
合意
方法 算出 ン
含
掲
連
2
証券 価格 基 い 当 者間
証券 言
店頭決浶 あ
引 B
限
間 遊い 支払う
信
含
前
掲
価証券
a
引
掲
行
法
算出指数
当 者間 合意
価証券
連
2
証券 価格
売
び証券 購入 証券 連
引
指
び
引：
ン
価証券 清算
3 第 29 条 規
銀行 場合
適用
協 組織金融機
金融機
行
指
条
載
い
外 働
28 8
III
VI
証券 連
引
行
う
誘 体 等
引 過程
引等
載
い 行
行
貿易 過程 第 2 条 8
VII
投資 言 行い
172
- 172 理業や証券等管理 業：
場
引等
場 引 意味
第2条
載
い 誘 体
行
8
ii 又
iii
店頭 引
外国 場
外国 場 意味
引
第2条 8
載
い
引又 行
ii 又
iii
言
VI
第
十 条
金融機
録
銀行 協 組織金融機
金融
金融機
い
実施
貿易 過程 働
投資 言 行う
理業や証券等管理業
得
総理大臣
録：
書
注文
仲
前条第一
2
目 指
行
証券
前 各
掲
引
条第一
1
書
当
;
III
引 外
引
価証券 連
等
行
行
規
投資 目的
信 契約 基
委 者
ン
第2条 掲
行
8
VII
第 十 条
金融機
申請
1 前条
録
う
者
含
申請書 提出
総理大臣
柄：
商品
前
資 金
資金 総量
合計
出
役員
前
会計参
会社 会計参
前
v
前
店 所在地
び
営業所
VI 人
業 複数可
種類
あ
VII
府
2
書類 申請書 添付
前
録：
173
- 173 -
所;
連
連
人 条 33-5
当
い
誓約
書類 1
び ii ;
損失
管理
含
い
業
割
ン ン
方法
指
府
iii
府
指
い
含 文書
親法人等 子会社法人 条件
等
び
会社
四前
掲
込
証明書
借対照表 利益
損失計算書
官庁 指
文書
条例
3 前
iv
目
載
書類 添付
府 指
限
電磁的 録
場合
書面
わ
条例
付
組 込
ン
電磁 形態 調製
電磁的 録
利益 損失
準備
書面
わ
声明
条 33-4 金融機
録
1 第 十 条
申請 あ
総理大臣
録
彼/彼女
録 拒否
場合
い
金融機
条第一
1
規 ：
前条第一
1
掲
ii
録
録番
日付
2
総理大臣
金融機
録
衆 閲覧
利用
条 33-5 金融機
録 拒否
申請者
1
総理大臣
録 拒否
例
目
目
III
い
彼/彼女
投資 言
理業
行 う
録
書面又 電磁的
書
ョン
接
偽
ン
重要
声明
：
第 十 条
彼/彼女
録 持
い 人
条 52-2 規
1
第 66 条
彼/彼女
録 持
174
- 174 条 66
20 1
規
消
用5
消
日
持
い 人経過
い
外国
種類
録 得
相当
述
外国 法
規
行動
許可
管理 含
録
持
い
録言い 似処
撤回
び用 5
消
日経過
い
ii
罰金 処
者
罰 含
遊
法 や
相当
外国 規制
法
担保附社債信 法 法
規
金融機
信 業
時動作
商品 引所法 投資信 及び投資
法
企業 宅地建物 引業法
出資
信 規制
法
預金
び
ュ ン
方法
如 含
撤回
い
い
金利
外国商品
金
指
割賦 売法 前提
法
場
物 引 委
預金
法
ン
等
法
ン
商品
業 規制
法
協
投資 共
動産特
連
企業法 資産 流動化
法
行
法
金融法人
付 業 信
社債
行
行
法
び規制
5
い い 誰
行
相当
外国 状態
刑 執行 終了
日
経過
彼/彼女 刑 執行
自由
行う
十
人員構造 持
い い人
録金融機 業
業
意味
第 十 条
録
適用
い
適
方法
2
総理大臣
銀行 協 組合 構造化
録
指
金融機
金融機
注文
引
連
第 33 条 2
指
行
V
行い
貿易 過程 述
目 表示
い
彼/彼女
指
条件 追
確保
必要 範
府
証明書 共
引
条 33-6 変更 届出
1 第 十 条
1
掲
変更 あ 場合
175
- 175 録金融機
首相
通知
変更 日
逬間
大臣
2
総理大臣
前 届出
付
段落 彼/彼女 金融
通知
録
機
3 業
容及び方法 変更 あ 場合
録金融 第 十 条
2
載
い
ュ
機
遅
総理大臣
通知
府
条 33-7 建設
規
総理大臣 妨
い第 33 条 規
第 30 条 1
第 29 条
許可 基
録 許可
人
投票
株主 保 権 過半数
銀行 協 組織金融機
保持
い
金融機
条 33-8 信 業
行う場合
等 特例
1 第 33 条 1 及び 2 第 33-2 規
適用
場合
条 52-2 1
iv
例 銀行 協 組織金融
機
金融機
あ
第1条
許可
金融機
1
ン
信 業
時運用
法
機
用語 証券 連 業や ン
ン
ン
第 33 条 1
替え
価証券 連 業
行
引
用語
言 注文
引
顧
勧誘 基 い
金融 述
顧
注文
実施
締結
ョン
第 33 条 2
金融機
投資顧問業
"
勧誘 基 い 実施
引 交換
言 注文
顧
";用語 投資 言
第 十 条
中 理 業や 価証券等管理業
投資 言
理
替え
投資
ン
業 行動
業
第2条 8
XIV
XV
載
い 行
保持
限
規
信
産
金
章 適用
証券
い
ン
業
;
び用語 投資 言
理
176
- 176 業投資
目
替え
言
理業 や投資運用
2 第 29 条 規
人
載
い 場合
適用
目
録金融
行
行
機 及び 規
業 行う
目
言い
条
い
特 金融商品 引業
場合
規
法
指
金融 行
う 人 適用
機器 業 彼/彼女
録 従業員 あ
金融機 彼/彼女 表
い
録金融機
行
行う者
指
行
行う
：誰
指
い
第 33 条 2
ii
掲
価証券
録金融
行
行う者
機
誰
う
載
い ： 掲
引 う
第 2 条 22
ii
第 2 条 25
載
い
指標
録金融機
請求行
実施
業
引 相手方
番
金
約束
差 基 い 計算
金
支払い
言
例 限
合意
実
当 者
金
超え 損失
険性 持
い い彼/彼女
原因
載
い
指標 変動
前 支払
い
第 2 条 25
;
a
損害保険
ン
意味損害保険 理店
保険業法第 2 条 21
規
個々
あ
い
;
b
個人
あ 損害保険 理店 従業員
保険
302 規
基
誰通知
業法 行わ
い
c
法人 あ 損害保険
ン
役員
従業員
条 302 規
人
通知
保険業法
い
d
損害保険
理権 保持
い 役員
法人 あ
ン
3
行
録金融機
指
金融商品 引業 行う者 講
人 顧
生
損害 補償
責任
指
金融商品 引
177
行わ
II
- 177 録金融機
言
場合
限
い
人 選任 合理的 注意 払
い
人
顧
生
損傷 防
指
金融商品 引業
第五款
投資家
第 34 条
投資家 通知
義
い
金融商品 引業者等 金融 意味
楽器 業者
録金融機
適用
い 実施
契約 適用
い
各
掲
行
意味
金融商品 引 行
第2条 8 ;
顧
適用
や顧
わ
う 契約 参照
ョ
金融商品 引
契約
投資家 第 2 条 31
載
い
限
指
属
金融商品 引契約
金融
契約
種
府
連 Instruments
ン
ョン
ョン
款
い
契約 種類
特 投資家 言い
彼/彼女 特 投資家 言
特 投資家 言 通知
1
第一
規
請求
金融商品
契約 締結
引
ョン 述
第 十四条
特 投資家
様 外 特 投資家
1 特 投資家
第 2 条 31
載
い
限
契約 各種類
金融商品 引業者 要求
特 投資家 外 顧
彼/彼女 治療
属
金融商品 引
契約
い
契約
う
2 前 提供
連
要求
信
段落 金融商品 引業者
SAID
入
彼/彼女 最初 締結
勧誘
結論時間
要求
種類 属
金融商品 引契約
契約
要求
件
言い
第一
規 例
い
条
い 契約
178
- 178 10
適用
当 理由 あ
3 金融商品 引業者等
要求
付
前
規
彼/彼女 交付
Professional
前
載
書面
規
基
要求 提出
投資家
1
条
い
申請者
場合
効期限 設
ii 1
日経過
日
目 i
あ い
府 指
日
提供
入
1
持
い
日
あ
い
条例
入
日経過：
日
前 規
基 い 要求
入
段落
目
諾 日
いう
5
9
び締結
あ
言い
い
申請者
う 扱わ
期間 最
日
投資家 外 顧 結論 勧誘
契約 締結
効期限
条
い 日付 " ;
契約 属
契約 種類
IV
出願
顧
扱わ
あ
締結
/彼女 彼 勧誘
特 投資家 外
効期限 前
彼/彼女
件
契約 締結
V 出願
扱わ
あ
投資家
締結
彼/彼女 勧誘
締結
彼 /彼女
効期限
件 契約
VI
府
4 前
提供文書 使用
わ
金融商品 引業者等
い
申請者 確 応答
序 方法
当 書面 入力
提供
使用
電子
処理
方法 使用
府 指
情報通信 術
条例
場合
金融商品 引業者等
書面 交付
5
金融商品 引業者等
え
い
2
規
基
諾
ュ ン
配信
3
規
び 出願人
い 人物 あ
目
出願人
顧
法
適用 目的
特 投資家
179
- 179 款
：
等
人金融商品 引業者
日
期間中 対象
い契約 締結
求
効期限
入
人
金融商品 引業者
等
日
期間中 対象
い契約 締結
効期限
入
6 前
規
申請者 適用
場合
件 契約 締結
締結
い
限
第2条 8
設
理
提供 II
IV
X 及び XIII
い
指 対象
い契約
いう
段落 8
金融商品 引業者等
わ
金融商品 引
契約 締結
日 前 指 件 契約 基 い
出願人
入
金融商品 引業者
中 通知
金融商品 引業 逭
誰
金融商品 引契約 締結
引 金融 業者
いう
申請者 あ
いう 実
段落 段落 8
特 投資家 外 顧
あ
金融商品 引
契約
7 金融商品 引業者等
通知 行う場合
前
前条 規
条
引 金融 業者
適用
8
締結
い 金融商品 引業者等
特
件
指
金融商品
金融商品
引
件 契約
規
届出
契約
6
引業者
結論
ン
ョン
金融 業者
わ
契約 限
指
契約
申込者
効期限前 締結
金融商品 引
出願人
特 投資家 外 顧
款
法
申請者 適用
9
金融商品 引業者
信
場合
初
申請者
件
契約
ョン
効期限
第一
要求
信
い い 1
件 契約 属
契約 種類
い
更新要求
日 降
180
- 180 入
彼/彼女
申請者
申請者 通知
件
契約
特 投資家
扱わ
彼/彼女 言
件 契約 締結時間
応用
10
金融商品 引業者
等
信
場合
効期限
前 申請者
更新
願い
第一
規
更新 要求
入
2
彼/彼女
効期限 日付 時刻 間 期間中
入
締結
勧誘
最初 件 契約 締結
効期限
出願人
新
適格機 投資家
い
11
効期限 前
段落 規
5
9
い
出願人
い 日 降 申請者 適用
適格機 投資家
条 34-3
顧
あ 法人
投資家
ョ
投資家
1
種類
い 特 投資家
法人
契約 治療
金融商品 引業者 要求
金融
契約
い
特 投資家
彼/彼女
契約 種類 属
金融商品
引
2 金融商品 引業者等
入
い
前
規
提出要求 書面
意 得
要求 提出
法人
前
条
い
申請者
含 文書 使用
示
場合
効期限
規
1
諾 日
経過
日
目 i
あ い
府
日 規
1
経過
一日
い
諾 日 ：
I
ぶ
基
諾
日
段落
目
諾 日
4
申請者
う 扱わ
期間 最
日
締結
勧誘
契約 締結特 投資家
種類 属
金融商品 引
信
契約
当 契約
条
い
対象契約
う 日
181
- 181 条
い
効期限
いう
ぶ
契約 属
契約 種類
申請者
理解
問 ：
a
特
規
府
特 投資家 勧誘
場合
い
法
適用
金融商品 引
件
契約 締結
等
投資家
申請 行い
金融商品 引業者等
対象 契約
金融商品 引 件 契約 締結
等
b
人 誰場合
十
保護
彼/彼女 知識 経験及び 産 状況 照
特 投資家
扱う
適
対象
い契約
特 投資家
扱わ
V 出願
扱わ
あ
投資家
締結
彼/彼女 勧誘
締結
彼/彼女
効期限前 件
契約
VI 出願人
顧
扱わ
あ
締結
/彼女 彼 勧誘
特 投資家 外
効期限
彼/彼女
件
契約 締結
VII
府
3 前
提供文書 使用
わ
確 応答 金融商品 引業者等
申請者
得
用い 方法
前
書面
意
情報 使用
電子
処理
方法
府
通信 術
中
場合 金融商品 引業者等
書面
意 得 い
4
金融商品 引業者等
え
い
申請者
意
え い
2 及び第
諾
出願人
載
い 人 い
目
出願人
特 投資家
款
法
適用 目的：
等
人金融商品 引業者
日
期間中 対象
い契約 締結
求
182
- 182 効期限
入
人
金融商品 引業者
等
日
期間中 対象
い契約 締結
効期限
入
5 前
規
申請者 適用
場合
件 契約 締結
締結
い
限
第2条 8
設
理
提供 II
IV
い
指 対象
い契約
いう
段落
金融商品 引業
等 金融商品 引
契約 締結
X 及び XIII
前
指
契約 基 い 申請者
理
入
金融商品 引業者 日
引 金融 業者
前 通知
金融商品 引
契約 締結
う
人
"
引 金融 業者
いう
出願人 あ
あ
いう 実
段落
金融商品
契約
特 投資家
ン
ョン
6
締結
い 金融商品 引業者等
指
件 契約
前
通知
金融商品 引
契約
段落
金融商品 引業者
結論付
い
引 金融 業者 等申請者
わ
金融
契約 限
指
契約
効期限前 締結
ン
ン
ン
ョン
出願
特 投資家及び
法
ョン
申請者 適用
7 A 金融商品 引業者等 要求
信
第
1
従う
条件
契約契約 種類
効期限
う 前 申請者
所属
要求
段落
更新要求
ぶ
2 前 段落
ュ
要求
入
効期限
第 十四条 四 個人
様
投資家
専門家 あ
投資家
1
適格機
載
い 個々
183
- 183 投資家
契約 種類
金融商品 要求
業者
特 投資家
彼/彼女 治療
属
金融商品 引
契約
い
契約 種類：
匿
締結
い
業者 あ 個人
会社法 条 535 規 連携協
府
及び
様
府
個
前
掲
誰 個々
府
要件 満
特 投資家
等
彼/彼女 知識 照
経験及び 産 状態
2 前
金融
要求
信
楽器 業者
含
文書 交付
前
2
iv
要求 提出
個人 条及び b
条
い
申請者
いう
出願人
前
目
載
い
段落
3 第 十四条
規
4 配
前
文書
4
2
7
前条
規
適用
a
確
当
い 準用
び b
載
例 準用金融商品 引業者
等
1
要求
付
場合 用語
条 34-3 要求 提出法人
2
段落
申請者 2
交換
条
";用語
2
条 34-3 規
基
諾 4
文書 配信
"
替え
条及び 入
2
確
段落
2
";
び用語 段落
1
条 34-3
置換
条
1
"
第 十四条 五
委任
款
手
規
適用
必要
特 投資家
例
ョン
特 投資家
外 顧
外 顧
184
- 184 投資家
い特 投資家
第 2 節企業
款通則
第 35 条
I 金融 従
者
業 範
機器 業や投資
ン
業
1 金融商品 引業者
従
者 限
金融商品 引業又 投資運用業 入力
い
え
金融
条
い
ン
ン
業
貿易 過程
行
行い
金融商品 引 付随
従
付
び借入 価証券
仲
理店
;
条 規
信用 引 付随
金銭
付
156
24 1
全 親権
堆積
価証券
担保 iii
府
限
様
価証券
顧
iv
行
v
益 支払い
業
行
載
い 証券
償還金や解約金
第2条 1
x
投資信 管理会社 行い
投資信 及び投資
法 第 2 条 11
義
い
株式会社;
VI 金銭
配
業
行
払い戻 や 余 産又 利息 支払
や
第2条 1
XI
載
い
価証券
償還金
法第 2 条第 12
義
投資法人 実施
投資信 及び投資法人
VII
積的 投資
契約 締結 契約 意味
金融商品 引業者
人 限 請求
証券 従
管理業
証 金
顧
日付 連
顧
価証券
売
金
対価
前 指
府
限
VIII
価証券
連
情報や
提供
185
7
ン
- 185 行 第2条 8
XI
指
当
IX
任意
引 金融 業 業
行
等
金融商品
限
録金融機 業
含
行わ
録金融機
付随
金融商品 引業
規
業
連
金融商品 引業者等
行う
v
指
x
中
義
録投資法人 資産 保持
投資信 及び投資法人
法 第 2 条 13
業
業者
XI
相談
割 当
合併 会社 割 株式交換
株式移転
仲
XII
管理
業者 相談
XIII
売
び
指
通
び
資産 購入
引
連
い
注
引
価証券 連
や仲
証券会社や 理店
;
XIV
売及び譲渡性預金
び
金銭債権 購入
価証券
当
仲
証券会社
理店
XV 投資 動産 投資
金銭
産 意味
金融商品 引業者 投資
誰
合
投資
ン
業
権利者
わ
資産
投資
第 42 条 1
規
ン
適用
a
投資信
法 第2条 1
義
特 資産
及び投資法人
動産及び
資産
指
B
a
載
い
え
指
注文
2 金融商品 引業者 あ
金融
え
機器 業
前 規
業
段落
業 営
：
業
義
い
商品 場
引
商品 引所法 第 2 条 16
業 変動 用い 行う 引
商品価格や
指標
指
う
場
186
- 186 府
前 指
業
目 ;
金銭 付 業
業
第2条
義
い
1
金
金銭
付
ン
法 等
金
借
仲
業 多
建物 引 業 構築
連
第2条
義
い
ii
宅地建物 引
業法
目
規
や建物 構築
言い
v
共
業指
動産
第2条 4
義
い
共
業法 指
資産
投資 動産 投資 行う 業
行
行う 業
当
資産
投資
前
XV
指
価証券や
引
生
権利
府
VII
業
3 金融商品 引業者
従
始
前 各
掲
業 い
い
通知
規
遅
総理大臣
府
4 金融商品 引業者 あ
金融
え
機器 業及び第一
規
業 1
段落
2
得
業 従
総理大臣
5
行
載
可 申請
段落
総理大臣
場合
付
い
選択
申請
業 実施
見
共 利益
起因
投資家 保護 妨
業
生
損失
管理
6 A 金融商品 引業者
廃
通知
3 又
え
4
得
総理大臣 届 出
遅
7 金融商品 引業者 い
従
場合
1
掲
業や段落
目 2
段落
得
業 従
4
第一
規
1
2
段落 4
業
法
適用 排
解釈
187
- 187 第 十五条
従
者 子会社
業 範
II 金融商品 引
投資 言 入力
び 理業
1 金融商品 引業者
者 限
第 種金融商品 引業や投資顧問 従
び 理業
あ
い
金融商品 引
え
II 金融 型 限
機器 業や投資 言
理業
子会社
業
従
2 金融商品 引業者
従
場合
前
規
子会社
業
業
規
適用 排
解釈
業
わ 行
第 36 条
様
誠実 義
金融商品 引業者等並び 役員及び
従業員
誠実
業
遂行
顧
第 十五条
ン 投稿
1 金融商品 引業者等
ン ン 掲示
可能 場所
府
指
彼/彼女
業所や
業所
い
共
2 金融商品 引業者
い者
前
標識又
類似
標識 掲
条 36-3
前 出 禁
金融商品 引業者等
持
い
人
録 場合
金融商品 引業 従
金融機
録金融機 業
SAID 金融
款
い
楽器 業者等
条 36-4 社債 管理 禁
1 金融商品 引業者
従
者 限
証券 連 業
い
企業 第 702 条 規
社債管理
い
第2条 1
義
信 契約
法
会社
188
- 188 社債信 法 確保
2 金融商品 引業者 あ
わ
法
規
引 人
第 37 条 広告等 規制
1 金融商品 引業者等
広告
い
彼/彼女 金融商品 引業
容
任意
様
電性
府
行
示
府
：
金融商品 引業者 言
商
称
等 ;
ii
実
金融商品 引業者
等
金融商品 引業者等
び彼/彼女
録
数;
金融商品
容
SAID 金融商品 引業者 行
重要
指
い
顧
断 影響
え
2 金融商品 引業者等
彼/彼女 金融商品 引業
容
任意
様
電性
府
行
指示
実
真
誤解
や い
金融商品 行
行
利益 見通
ン
ョン
び
府
条 37-2 義
前
引 条件 明確
金融商品 引業者等者
付
場合
証券
店頭
売 購入
顧
注文
引
前
顧
明確 通知
金融商品 引業者
述
う
い
当 者
売 や 引 行う担当
顧
仲
証券会社や 理店
実行
売
引 影響
え
条 37-3 前契約 結論 書面 交付
1 金融商品 引業者等 締結
う
金融商品 引契約 彼/彼女
条 基
府
規
前a 顧
届
189
- 189 載
書面
条
投資家 保護
う 妨
あ
例
適用
府
：
i
商
称及び 所
金融商品 言い
業者 等
ii
実
金融商品 引業者
等
金融商品 引業者等
び彼/彼女
録
数;
金融商品
連
契約 概要
ン
ョン;
iv
手数料 報酬
対価
金融
契約 述
顧
支払う
府 指
い 商品 引
;
v
損失 顧
行
連
生
険性
資金率 変動 金融商品 引
通
価値 金融商品 場
相場
び
指標
う
険性 あ 場合
VI 損失
前
載
い
険
う
顧
ン
保証金
回
あ 場合
顧
支払う
府
う
七前各
掲
連
金融商品 引業
容
い
重要
府
指
い
顧
断 影響
え
2 第 十四条
規
4 配
い 準用
前
文書
3 金融商品 引業者等者
行う前
勧誘
募
売出
限
扱い
募
売出
連
金融商品 引
契約 締結
第2条 2
掲
権利
価証券
段落
前
総理大臣 届 出
言 契約
1
載
文書
容
金融商品 引
;
投資家 保護
う 妨
あ
例 適用
府
190
- 190 条 37-4 契約締結時 書面 交付等
1 金融商品 引
契約 行わ
場合
府
金融
指
い
機会
楽器 業者
遅
文書 作成
所 規
顧
配信
;
指
場合
限
い
府
考慮
明
対価金融商品
契約
容
ン
ョン
び
状況
文書 非配信
顧
益又 投資者 保護 妨
2 第 十四条
規
4 配
い 準用
前
文書
条 37-5 保証金
領
書面 交付
1 金融商品 引業者等
信
い 述
顧
支払う敷金
指
限
彼/彼女 金融商品
府
A 規
顧
提供
府
載
書面
2 第 十四条
規
4 配
い 準用
前
文書
条 37-6 文書
ン
1 金融商品
契約 締結
様
考慮
限
ン
ョン
対価金融商品
連
契約
容
金融商品
引や
情
う
い
指
い 場合
い
業者等
府
金融商品
契約 言
ン
指
日数
文書
ン
ョン
顧
日
経過
文書文書 37-4
載
1
2 金融商品 引
契約
ン
前
規
時 効力 生
金融
言 契約
ン
意思
載
書面
Instruments
ン
ョン
行
3 金融商品 引
契約
ン
場合
191
- 191 第
1
金融商品 引業者等
消
損害賠償 支払う顧 又 遊約金 要求
量 超え 金融商品 引
契約
手数料
府
報酬
顧
支払う
対価
金融商品 引 契約
期間
い
段落
考察
金融商品 引
契約 解
4 金融商品 引
契約
ン
場合
第
1
金融商品 引業者等
連
契約
前 支払わ
対価 返金
支払
顧
金融商品 引 提供
府 指
量
限
い
前
規
条例
行 規
い
5 任意 特 規
段落や顧
利
無効
第 38 条 禁 行
金融商品 引業者等又 役員や従業員
行
提供
各
掲
行
場合
V
指
十
保護
可能性
い行
役員条例
投資家
引
害
信頼 喪失 引 起
金融商品 引
外
虚偽 情報 顧
提供
行
金融商品 引
契約 締結
勧誘
ii
確実 決 的 評価 顧
提供
行
信
う 彼/彼女 誤解
情報
確実性
契約 締結
彼/彼女 勧誘
金融商品 引
;
iii
い持
い 顧
電
訪問
行
金融商品
契約 締結 要求勧誘
ン
ョン
限
対価金融
連
契約
容
Instruments
引
情
契約
投資家 保護 特 必要 あ
勧誘
彼/彼女
金融商品 引
契約 締結
192
- 192 契約 締結
顧
勧誘
行
Instruments
ン
ョン
考慮 金融
連
契約
容
Instruments
引や契約
情
投資家 保護 特 必要 あ
前勧誘
顧
確
求
い
彼/彼女 勧誘
信
意思 あ
う
v
顧
勧誘
行
契約 締結
金融商品 引
指
限
考慮
連
契約
容 服用
金融商品 引や
情
投資家 保護 特 必要
契約
わ
顧
要請
明
意
言
結論
い金融商品
契約
的
信
拒否
意向 含
ン
ョン
勧誘 ;
前各
掲
指
働
十
保護
府
投資家
引
害
信頼 喪失 引 起
金融商品 引業
条 38-2
金融商品 引業者等 い
行
彼/彼女 投資 言
理業
行
投資
ン
業：
手段 使用
暴行又 脅迫
行
投資顧問 締結や解約
契約条 指
投資一任契約
契約
2 8
XII
B
ii
彼/彼女 勧誘時
顧
約束 作
行
生
可能性 あ 損失 全体的
部 的 補償
第 39 条 損失 補償等 禁
1 金融商品 引業者等 い
行
行 ：
提案や約束 作
第 者 申 出
行
顧
顧
指
人 約束
価証券 売 又
引
い
193
- 193 戻
戻
条件
売
び購入
価格
前 設
引
い
引
売
効果
条
い
価証券等
引
限
信頼 意味
例信 会社 顧
会社
可
得
い 金融機
信 業
時運用
法
第1条 1
金融機 ;
売 行い
ン
価証券や
引 購入
う 人 含
信 契約 基 い 信
設
人誰
信頼
設
条
い
い
招
連
利益 所 量 喪失又
足
価証券や
引
価証券
等
産
利益 顧
提供
補う
全部又 一部 補う
う 第 者
う 損失や 足
ii
申 出や約束 作
第 者 申 出
行
顧
顧
指
人 約束
売
び購入
価証券
引
産利益
顧
提供
効果
顧
被
損失 全部又 一部 補い
連
価証券等
計 利益
え 作
う 証券
顧 等
顧
産
利益 提供
行
第 者
第 者
売
顧
提供
補う
購入
価証券
引
連
顧
被
損失 全部又 一部
価証券等
顧
計 利益
え 作
証券
2 金融商品 引業者 顧 等
い
掲
行
：
前
掲
約束 獲得
行
金融商品 引業者
第 者
価証券 売
引
ン
う 約束
う 行 例 限
顧
要求 結果
行わ
い 彼/彼女自身
第 者 経由
ii
前
目
載
約束 獲得
行
II
194
- 194 金融商品 引業者
第
段落
売
び購入
引
当 者
価証券等
第 者
ン
約束 持
例 限
う 行
行わ
要求 結果
行わ
場合
顧
彼/彼女自身
第 者
iii
目
設
信 産
利益 行
金融商品 引業者
行
段落
売
び購入
引
第 者
価証券等
第 者
う
産
利益
限
う 行
い
載 約束 基 い 行わ
い 場合
行わ
要求 結果
得
前
顧
彼/彼女自身
第 者 あ い
う 規
経由
産
利益
行わ
要求 結果
行わ
い
顧
彼/彼女自身
第 者
3 第一
規
1
ョン 適用
各
掲
産
利益 約束
提供
段落全体
補償
行わ
実施
遊法
当
意味問
あ 行動
生
部
損失
金融商品 引業者 行
行
役員
従業員
う
府
指
い
間
潜在的 原因 言
金融商品 引業者
彼/彼女 顧
中
様
ョン
ョン
提供
又
規
目
作
提案や約束
目
産
利益 III
段落
規
唯一
金融商品 引業者 持
い
言
場合 適用
前
総理大臣
得確
補償
損失
問
あ 行動
生
府
場合
約束
載
場所 4
規
2
適用
目 i 又
ii
い
段落全体 補償
形成
部 的
損失 問
あ 行動
生
提供
目
載 特性 利
III
番 実施
問
あ
被 損失 全部又 一部 補償
行動
5 確
う
者
書 規
3
府
者
総理大臣
実 述
書
申請書 提出
195
- 195 確
求
い
府 指
府
指
ュ ン
条例
結合
実 証明
必要 書類
第 40 条 適性 原理
金融商品 引業者等彼/彼女 従
動作状態 行う う
各
掲
場合 い
当
I
金融商品 引業者等
通
金融商品 引行
勧誘
顧
照
適
あ
明
方法
知識 経験
産 状況
締結 目的
結果
可能性 あ 金融商品 引 契約
投資家
十
保護
前
金融 指
い
え
楽器 業者等
い
失敗
得
顧 情報 適
扱い 確保
措置
業 過程
情 あ
動作状態
府
業
共 利益
妨
可能性 あ
投資家 保護
第四十条
最良執行方針
1 金融商品 引業者 等
い
基
規
実行
策や法 確立
価証券及び
売
顧
注文
ン
ョン
;
価証券
引等
条
い
最高 条件
条件
最良執行方針等
う
い 前
2 金融商品 引業者 等
い
基
府
規
最良執行方針
表
等
3 金融商品 引業者等
注 実行
最良執行方針 従い
価証券等
引
等
4 金融商品 引業者等者
入
前
載
い
価証券 売
顧
注文
196
- 196 金融商品 引所
店頭 場 価証券
引
前 届
府
顧
A
連
連
最良執行方針
載
書面
ン
ョン;
う 文書 適用
例等
い
最良執行方針
改訂
文書
改訂
述
既 配信
い
5 金融商品 引業者等者
要求
府
期間
顧
価証券等
引
顧
注文 実行
配信
府
顧
所 規
明
書面
注文
従
実行
条例
実行
6 第 十四条
規
4 配
い 準用
前
ュ ン
等条 40-3 売
禁
管理 確保
い
第2条 2
載
い 権利
い
V
VI
限
第2条 1
XXI
載
第2条
載
い 権利
2
VII
金融商品 引業者等 行
い
あ
第2条 8
i
ii 又
VII
IX
い限
載
い
確保
い
府
指
い
右
価証券
契約
法 行
意味
右
価証券
投資や 出金
含
金 似
条
い
管理
い
使用
操作
連
業 行う者 属
う
金
行わ
業
連
あ 人
投資顧問
款特例
第 41 条
様
職
1 金融商品 引業者等 投資 従
197
- 197 顧
忠誠心 持 顧問業
2 金融商品 引業者等 投資 従
顧
善良 管理者 注意
条 41-2 禁 行
顧問業
い
証券
い
限
連
権利
価証券
金融商品 引業者等 い
行
彼/彼女 投資顧問業
行
I
え
顧
間
引 行う
意
い
利益
特
顧
利益 害
顧 ;
ii
特
金融商品
当
え
心 確保
指標や
ョン
金融商品 引業者等
外 第 者
価格 変動 利用
連
顧
ン
形や
顧
引 基
金
;
iii
条件
引 行う
意
言
え
通常
引条件 異
条件
当
顧
利益 損 い
i
指
行
範
価証券 売
引 行い
売
引
ン
基 い
価証券等
ン
ョン
金融商品 引業者 情報 用い
信
顧
行
引
い
言;
v
顧
第 者
産
利益 提供
持
当 者
全体
一部 補償
顧
提供
持
い
ン
ョン
顧
被
損失
え
顧
利益
え 作
え
い
ン
ョン
場合
問
あ
被 損失 全部
一部 補償
行動 ;
前各
掲
任意 行
指
府 投資家
十
保護 得
引
害
信頼 喪失 引 起
金融商品 引業
条 41-3
売 禁 及び 価証券 購入
198
- 198 彼/彼女
金融商品 引業者等
投資顧問
条 掲
行
い
行う
2 8
i 〜 iv
向 い合
顧 や顧
わ
う 行
I
う 行わ
い 場合
金融商品 引
例
条 41-4
預金や 価証券
信 禁
彼/彼女
金融商品 引業者等
投資顧問
何
理由
預金
金や顧
証券
人
指
い
金融商品 引 密接
者
注文
例
様
金や 価証券
等堆積
う 行
価証券等管理業
例
行わ
い
条 41-5 金銭や 価証券
付 禁
彼/彼女
金融商品 引業者等
投資顧問
顧
金銭や 価証券
顧
ン 仲
証券会社や 理店
第 者
金銭
価証券;
付
い場合 あ
実行
限
い
金融商品 引業者
金 融資
規
信用 引 過程 顧
条 156
24 1 及び
投資管理
款特例
例 適用
証券
場合
第 42 条 権利者
義
1 金融商品 引業者等 投資 従
管理
権利者
忠誠心
人 意味
載
い
業
い
各
掲
各 目;
款
い
：
第2条 8
指
行
行う 業 XII ：
当 者
載
契約
a 又
b 前
第2条 8
指
行
行う
業 XIV ：人人
言
権利
載
証券
載
い 権利 保持
第2条 8
XV
指
行 行う 業：人
指
述
や
権利
a 〜 c
載
い
199
- 199 規
2 金融商品 引業者等 投資 従
権利者
善良 管理者 注意
管理 業
条 42-2 禁 行
彼/彼女
金融商品 引業者等
ン
ン
ン
業
掲
行
提供
目
載
い 行
場合
あ
う
い行
官
引
害
投資家
十
保護
い金融商品 引業 信頼 喪失 引 起
外：
金融
引 行う
意
投資 行い
楽器 業者等又
締役
執行役員
;
ii
間
ン
ョン 行う
意
投資 行い
投資 動産
iii
当
引 行う
意
投資 行い
特
金融商品 金融指標又
ョン
い
金融商品 金利 確保
権利者 外 第 者
価格 指標
形や量債権 変動 用い
引 ;
iv
条件
引 行う
意
投資 行う
通常
引条件 異
条件
権利者 利益
害
v
売
び購入や 価証券
引 行い
金融商品 引業者
基
ン
ョン
情報 使用
う 行
投資;
VI
権利者
第 者
産
利益 提供
持
第 者 全体的 補償
権利者
提供
ン
ョン
権利者 被
損失 一部
い
い 権利 保持
i
び ii
投資 動産 投資
行
え 作
行わ
ン
ョン
権利者
益
補償 例
い 投資 動産 投資
全部
問
あ 行動
生
損失 一部
前各
掲
VII
指
行
200
- 200 府 投資家
十
保護 得
引
害
信頼 喪失 引 起
金融商品 引業
条 42-3 投資庁 委
1 金融商品 引業者等
唯一 場所
府
任意 手段
示
い
契約
各
掲
法 行
委
全部
権利者
わ
投資 行う権限 一部
引 金融 業者
い 人 限
ン
ン
ン
業 等
指
い
人 従
：
I 第2条 8
載
い 契約 XII
a 又
b
権利
契約
価証券
権利 表示
第2条 8
XIV
規
契約
法 行
資料
載
い 権利
2 8 〜 c
XV
a
規
権利
言
ン
2 前
金融 規
わ
ン
ン
業者 全体 委
人
投資 動産
投資 権限
規
3
場合
い 第 42 条 1
規
適用
い
金融商品 引業者
作
委
第
1
金融商品 引業者
等金融 第 42 条 1 中
替え
楽器 業者等
指
者 含
条 42-3 1
入
信
規
連
金融商品 引業者
言
段落;
い
条
条 42-4
管理
彼/彼女
金融商品 引業者
等
投資
ン
業 行
行う 業 限
第2条 8
XV
指
投資 動産 管理
規
彼/彼女 自身
産及び
投資 動産
府
201
- 201 条 42-5
預金や 価証券
信 禁
彼/彼女
金融商品 引業者等
投資
ン
業
通
業 限
第2条 8
XII
指
行
条
い
及び 条
何
理由
金 預金
証券 顧
者 持
い
金融商品 引業者 密接
者
う 行
あ 場合
様
金や 価証券 堆積
価証券等管理業
例
実施
;
当
限
い
金融商品 引業者等
通
彼/彼女
第2条 8
掲
行
い
投資
ン
業
顧
わ
う 堆積物
決浶
必要
う 行
行わ
ン
ョン
条 42-6 金銭
付や 価証券等 禁
彼/彼女
金融商品 引業者等
投資管理 業
金や 価証券
出
顧
仲
証券会社や 理店
実行
第 者
金銭
価証券 顧
ン
金融商品 引業者 場合
適用
信用 引 過程 顧
融資資金や証券
条 156
24 1
場合
条 42-7 投資報告書 交付
1 金融商品 引業者 等
い
基
府
規
投資報告書 作成
投資 動産
い
期的
任意 既知 右 配信
投資 動産
連
提供
府
場合
適用
う 権利者
投資
配信 能 妨
権利者 保護
2 第 十四条
規
4 配
い 準用
前
投資
3 金融商品 引業者等
1
載
投資報告書 作成
彼/彼女 投資
ン
業
業 限
第2条 8
指
行
XV
実施
総理大臣 届 出
202
- 202 遅延
場合
限
い
投資 動産
権利
権利者 数
通
又
例保護
指
数
府
う 投資家 妨
あ
条 42-8 信 業法 適用 外
信 業法 第 IV 章 規
適用
金融商品 引業者等
投資 従
ン
業
価証券
款 4 特例等
ン
業
第 43 条 善管注意義
金融商品 引業者等
価証券 従
等管理 業 顧
善良 管理者 注意
第四十 条
管理
1 金融商品 引業者等
管理
証券
管理
価証券
指
方法
彼/彼女 自身
産
段落
信頼性 施設 管理
方法
府
規則的 方法：
証券
金融商品 引業者 堆積
等第 119 条
顧
寄
限
指
価証券 連
引 や 価証券
等
金融商品 引業者 堆積
条 161-2
顧
証券
金融商品 引業者 所
等 堆積
顧 や 価証券
ン
基 い
顧
金融商品 引業者等
前
掲
価証券 証券金融い
楽器 業者等
契約
使用
引
価証券
指
証券 連 業や
業
連
府 証券 連 業 付随
び
店頭 引
引
う
対象 価証券 連 引
目
ii
203
- 203 段落条 79
20
2 A 金融商品 引業者等
条
金や
各
掲
価証券 量 管理
金
府
算出
金融 述
ン
顧
返金
金
楽器 業者等
彼/彼女
廃
録金融機 業
含
ン
ン
業
い
又
終わ
彼/彼女自身
金融商品 引業 行い
び規
日
信 会社等
管理 目的
府
規
言
場合
顧
返金
金
金融商品 引業者等
彼/彼女
廃
機器 業
金融 実施
楽器 業：
金融商品 引業者 入金
等
顧
引
堆積
限
堆積第 119 条や 金
証券 連
顧
金融商品 引業者
161-2;
金
堆積
顧 や 金
ン
属
顧
等金融商品 引業者
前
指
金
対象 価証券 連 引
iii
持
い 前 各
掲
価証券
条 43-4 1
担保
提出
3 A 金融商品 引業者等
条
基
前
管理 状態
府
規
期的
査
外国
会計士 含
会計士
会計士法 法 第条 16-2 5
規
1948
103
査法人
条 193-2
条 43-3
1 A 金融商品 引業者等
彼/彼女
引等
条
当
信頼
設
査 適用
価証券 連
引
い
金や 価証券 管理
204
- 204 第 119 条
敷金
顧
堆積
規
途証券 彼/彼女 自身
府
2 A 金融商品 引業者等
条
彼/彼女
引等
金銭
産 管理
属
連
金融商品 量 相当
府
顧
条例
条 43-4 Security
調 顧
価証券 行
制限
1 金融商品 引業者等
う 家具
顧
基 い
ュ
彼/彼女 所
価証券
彼/彼女 堆積証券 顧
う
価証券
人
基
様
書面
意 得
府
規
2
書 込
い 準用
3 条 34-3 規
前
規
意
作用 対
第五款 防対策
第 44 条 2
従
行
禁
出
金融商品 引業者等又 役員や従業員
意味
業 2
従
条 29-2 規
業
1
V
い
行
行
：
委
勧誘
行
ョン 意味
仲
証券会社や 理店
使用
売
び購入
価証券
引
売
び購入
引
情報
顧
行
価証券等
投資顧問業や 売
情報
購入
価証券
引
行わ
投資運用業
投資
顧
彼/彼女
引 行う
意
II
得
方針 照
必要 あ 投資顧問業
引
引 量や 場 状況
投資
彼/彼女
連
引 行う
意 製造
205
- 205 照
必要 あ 投資
ン
業
投資 投資 動産や 場 量
外
業
利益 獲得
目的
条件
投資顧問業及び投資運用業
前
掲
任意 行
指
府
十
保護 得
う
投資家
引
害
損失 引 起
金融商品 引 自信
第四十四条
禁 行
業 指
1
A 金融商品 引業者
役員や従業員
金融商品 外
業 従
附
業や企業
金融商品 引業者
業 ii
び
目 iii
行
委
入
行 等
入
委
意味
等 ;
価証券 売 及び購入
適用
ンや
信用供
入
条件
条 156
24 規
信用 引 外 方法 1
い
府
投資家
十
保護
彼/彼女
引 行う
意
II
得
方針 照
必要 あ 投資顧問業
引
引 量や 場 状況
投資
彼/彼女
連
引 行う
意 製造
照
必要 あ 投資
ン
業
投資 投資 動産や 場 量
業
利益 獲得
目的
条件
金融商品 引業者
前
掲
行
い
連
行わ
第2条 8
目
載
い
金融商品 引業者
業
足
結果
府
投資家 保護
引
害
原因
金融商品 引
信頼 喪失
2
録金融機 又
役員
従業員
時
録金融機
業 外
業 従
録金融
業
いう
206
- 206 目 ii
び 目 iii
い
行
行 ：
価証券 売 等
委
入 行
ンや
信用供
入
条件
府 指
実施
十
保護
可能性
い
条例
投資家 ;
引 行う
意
II
得
方針 照
必要 あ 投資顧問業
引
引 量や 場 状況
投資
引 行う
意
作
照
必要 あ 投資
ン
業
投資 投資 動産や 場 量
業
利益 獲得
目的
条件
録金融機
前
掲
行
い
録
業
連
行わ
い
金融機
府
指
い
性 害
投資家
十
保護 得
引又 金融商品
信頼 喪失 引 起
条 44-3 親法人
行 等 制限
子会社法人
1
A 金融商品 引業者
役員や従業員
い 制
"
行
首相
得
場合
限
い
連
行
共 利益 妨
い
明
い
投資家 保護：
証券 売
引 行い
店頭親法人
引
人
金融 子会社法人等
用語
い 条件
ン
ン
業者
通常 契約条件 異
性
害
引 ;
掲
行
い
顧
契約 締結
知 第2条 8
目
親法人等又
子会社法人 金融商品 引業者等
207
- 207 等 語
状態 顧
信用
え
契約 金融商品 引業者
間 締結
等
彼/彼女
引 行う
意
III
得
方針 照
必要 あ 投資顧問業
引
引 量や 場 状況
投資
彼/彼女
連
引 行う
意 製造
照
必要 あ 投資
ン
業
投資 投資 動産や 場 量
親法人 利益 確保
条件
人
金融 子会社法人等
楽器 業者等
四前
掲
行
い
親法人等
子会社法人 含
金融商品 引業者 指
い
府
十
可能性 あ
投資家 保護
引
害
損失 引 起
金融商品 引 自信
2
録金融機 や役員
従業員
掲
行
限
い
見
い
首相
得
場合
連
行
共 利益や 保護 妨
い
投資家：
証券 売
引 行い
店頭親法人
引
人
録金融 子会社法人等
通常
異
契約条件
機
引条件及び 引
性
害
第 33 条 2
指
行
行う iv
b
条件 顧
付
い
契約
第2条 8
掲
行
間 締結
親法人等
子会社法人等
録金融機
連
引 行う
意
え
方針 照
必要 あ 投資顧問業
引
引 量や 場 状況
投資
引 行う
意
作
顧
照
必要 あ 投資
ン
業
208
- 208 投資 投資 動産や 場 量
親法人 利益 確保
条件
人
録金融 子会社法人等
機 ;
四前
掲
行
い
親法人等
子会社法人 含
指
い
録金融機
等
十
保護
可能性 あ
府
投資家
引
害
信頼 喪失 引 起
金融商品 引業
条 44-4
ン
信用供
制限
引 人
い 金融商品 引業者
価証券 う
売時 証券
ンや
行
い 述
購入価格
価証券 購入者 付
6ヶ
金融商品日
経過
業者
引 人
款 6 雑則
第 45 条
各
掲
規
者 適用
目 指
投資家
府
場合
限
い
共 利益
Professional 投資家 保護 あ 可能性 高い
ン
：
第 37 条 第 38 条 III 〜 V
あ
第 40 条
：
当 者人
金融
契約 締結
要求
商品 引
金融商品
実施
業者 等
ii
37-6
37-2 第四十条
4
び条 43-4：相手方
金融金融商品 引 契約
楽器 業者等
ョン
A
金融商品 引業者等締結
条 41-4 条 41-5：投資顧問 相手方
契約等 金融商品 引業者
締結 ;
iv
42-7
42-5：投資一任 相手方
金融商品 引業者
締結契約
209
- 209 第 3 節会計
款 1 金融商品 引業者
従
金融商品 引業 入力
第 46 条
業
金融商品 引業者
業
限
型金融商品 引業 従
い 者
款
い
4
1日
3
31 日
翌
第四十 条
業
連
帳簿書類
規
金融商品 引業者者
府
帳簿書類 作成
保
業
業報告書 提出
条 46-3
1 A 金融商品 引者
規
基
府
各 業
業報告書 作成
終了 3 ヶ
総理大臣 提出
各 業
2 A 金融商品 引者
規
基
府
業 又
産 状況
う 報告
業報告書 提出
え
総理大臣
前
規
3
総理大臣
彼/彼女
必要
適当 あ
益又 投資者 保護 金融商品 注文
業者 第一
業報告 全部
一部 置
1
告
条 46-4 解 書類 縦覧
金融商品 引者
各 業
含
明書類 作成
府 業 及び 産 状況
び
業所や
述
明書類 保持
日
1 間
衆 閲覧 供
期間
端
経過
業
210
- 210 条 46-5 金融商品 引責任準備
1 A 金融商品 引者
規
基
府
金融商品 引 設
売
引量 比例
責任準備金
価証券や
引 購入
引等
2 金融商品 引責任準備金
載
前
規
う
い場合 充当 外 使用
売 高
連
故
被
損失 補償及び
購入
価証券や
引
ン
ョン
等
府
場合
第四十 条
比
1 金融商品 引業者
比率 計算
指
資 金 準備金
び
金
合計
府 固 資産 合計
総和
府
覆う
府
価格 変動 起因
生
可能性 あ
価証券
保持
理由
比
び
終了時 総理大臣
府
場合 ン
2 金融商品 引業者
維持
劣
120
ン
満 比
3 金融商品 引業者
文書 作成
6
最
日
う
資
比 含
9
12
毎
及び
業
保
1ヶ
3ヶ 間
衆 閲覧
や
所
連
最終日
経過
第 款金融商品 引業者従
い
種金融商品 業
通知
第 47 条
や
連
書類
金融商品 引業者 従
い 者
種金融商品 業
;
適用
い
款
府
条
業
連
帳簿書類 作成
保
第四十七条
業報告書 提出
211
- 211 規
金融商品 引業者者
府
各 業
業報告書 作成
各終了 3 ヶ
総理大臣 提出
業
条 47-3 解 書類 縦覧
規
金融商品 引業者者
府
各 業
明書類 作成
府
含
う
投資家 保護
必要
前条
業報告書 含
い
1 間
衆 閲覧
業所や
期間
経過
日
各 業
終了
第 款 録金融機
第 48 条
や
連
書類
規
録金融機 者
府
帳簿書類 作成
保
業
連
業報告書 提出
条 48-2
1
録金融機
規
条
府
各 業
業報告書 作成
各終了 3 ヶ
総理大臣 提出
業
2
録金融機
規
条
府
業 又
産 状況 報告
首相
業報告書 提出
え
前
規
3
総理大臣
彼/彼女
必要
適当 あ
益又 投資者 保護
録金融 注文
段落
業報告 全部
一部 置 機
1 〜
告
条 48-3 金融商品 引責任準備
1
録金融機
規
条
府
金融商品 引 設
212
- 212 売
引量 比例
責任準備金
価証券や
引 購入
引等
2 金融商品 引責任準備金
載
前
規
う
い場合 充当 外 使用
売 高
連
故
被
損失 補償及び
購入
価証券や
引
ン
ョン
等
府
場合
外国法人等
第四款特例
第 49 条 適用 外
第 46 条金融商品 引例
適用
外国法人
第四十九条
提出
特例等 業報告書
1 金融例 条 46-3 1
適用
い
楽器 業者
各外国法人 用語 "
業
段落
替え
翌
4
1日
3
31 日 各期間
";
び用語
毎 業
終了 3
指
期間
"
替え
当 期間 経過
注文
2 金融例 条 46-4 適用
い
楽器 業者
用語 "
外国法人 あ
各 業
情報
替え
翌
4
1日
3
31 日 各期間
";
び用語
条
各 業
終わ
前 経過
置 換え
3 金融例 条 46-6 1
適用
い
楽器 業者
外国法人 用語
載
い
資 持込
段落
替え
資
用語
段落 あ
い 述
日
業所や
設置
積立金
置 換え
中
固 資産
段落
替え
日
業所や
固 資産
4 金融例 条 47-2 適用
い
楽器 業者
外国法人
個人 あ
外国 居
例 条 48-2 1
適用
213
- 213 録金融機
外国法人 あ 場合
規
3ヶ
いう用語
期間
置 換え
条 49-3 提出
文書
1 金融商品 引業者
外国法人 限
型金融商品 引業 従
い 人
各 業
提出
い
款
首相
借対照表 損益計算書及び
連
作成
会計
連
文書
連
業
文書
業
終わ
期間
府
業
述
2 A 金融商品 引者
規
基
府
業 又
産 状況 報告
金融商品 引業者
総理大臣 言
行 規
書類 提出
え
段落
条 49-4 損失引当金
1 A 金融商品 引者
規
基
府
主要
業所
い 脇 置
日
所量
少 い量
い 損失
引当金
連
益
乗
確立
業所や
実施
積立金
い
金融商品 引業 行う
日
段落
業所や
府
比率
条
う 量 量 遉
範
十
一 超え
条 29-4 1
iv
2 前
損失引当金
い う
連
純損失 補償 充当
い 使用
業所
所 業
言
金融商品
総理大臣
業者
条 49-5 日 国 資産 保持
規
金融商品 引業者者
府
日
総 相当
資産 保持
214
- 214 金融商品 引責任準備金 合計 損失引当金
び
業所
ン
属
債 金
指
第4節 督
第 50 条 停
届出等
1 等 金融商品 引業者
秋
各
い
彼/彼女
通知
遅
総理大臣：
彼/彼女
業 休
金融商品 限
録金融機 業
金融商品 引業者等
節
再開
誰 金融商品 引業者
彼/彼女 場合 含 第 30 条 1
得
許可
中断
業
再開
可 述
ii
彼/彼女
可
業
廃
第 30 条 1
あ
iii
金融商品 引 あ 法人
言
場合
法人 合併
金融商品 引業者 あ 法人 持
い
合併
消滅
全
一部
金融
業
限
法人
業
機器 業
い
び会社 割
条
全部
一部
入
法人
業
金融商品 引業者
限
証券 連 業 従
い
目
得
投票 過半数 保持
う
銀行
株主 保 権等 協 組合 構造化
指
金融機
金融機
注文
種類 従
法人
外国
者 金融商品
実施
業者 法人 限
外国法人
金融商品 引業 従
法人
言
府
銀行等
目 第五十 条
1
v
金融商品 引業者 失う う
215
- 215 -
銀行等
大多数
株主 議決権 過半数
投票
株主 保 権等金融 言
楽器 業者 保持
使用
銀行 言
溶解
業 全部 廃
時
株主 保
議決権 過半数
金融商品 引業者
従
限
金融商品 引業又 投資運用業
法人
団体
開催
う
VII
破産手 開始
ョン
再生手
更生手
提起
い
VIII
府
場合
当
2 議決権 過半数
う
決
必要
株主等 保
保
目 規
い う
前
規
府
保持
状況 方法 検討
第五十条
業 廃 等 届出
1 等 金融商品 引業者
秋
各
い
人
当 各
日
30 日
総理大臣
通知
金融商品 引業者 あ 個人 持
い
死亡
：
相 人
金融商品 引業等：法人廃
又 人
iii
金融商品 引 あ 法人
等
合併
消滅
：役員 あ
者
法人
表
iv
金融商品 引 あ 法人
等
破産開始決 時 溶解
議 録：
破産管 人
v
金融商品 引 あ 法人
等
合併
外 理由 解散
破産手 開始 決 ：清算
;
VI
金融商品 引 あ 法人
等
全体 持
い
業 一部 時 成
会社 割：法人
VII
業 全部又 一部 転
場合：法人
216
- 216 個人
2 場合
金融商品 引業者等 落
う
前 第
目 い
金融商品 引業者
持
い
限
全体 業
会社 割
成
目 VII
金融商品 引 限 前
等
前
録
全体 転
金融商品 引業者等第 29 条又 第 十 条
効果 失い
3 場合
金融商品 引業者 あ 個々
投資顧問業 従
限
相 人 死亡
60 日間金融商品 引業 実施
被相 人 死亡 条 29-4 1
録 拒否
い 場合
い
：
IV
金融商品 引業 廃
投資 限
顧問業;
段落 適用
5
第 52 条
序付
1
適用
規
特
用語 交換
当 期間中
日
期間
録 拒否
場合
廃
的
相 人 申請 提出
段落 期間
第 29 条
録相 人
金融商品 引業 あ 場合
相 人
変更
申請 行
第 31 条 4
い
業期間中 い
期間 経過
ョン 適用
録
録
拒否 決
4 金融商品 引業者
許可
場合
前
規
相 人 あ
金融商品 引業者
従
限
投資顧問業
び条 第 36 条 規
36-3 第 37 条 条 37-3 条 37-4 条 38-2 条 37-6 条
40 条 41-5 条 44-3 第 44 条 第 45 条 第 47 条 第 41 条
条 47-3
条 49-2 4 第 49-4 条 49-5 第 51 条 条
52
1
目 i
VI
部
限
IX
第 52 条 4
5 又 条 56-2 段落 1
段落 限
3
含
規
処罰
適用
場合 用語
1 第 52 条
第 29 条
録
消
置 換え
金融商品 引業 廃
217
- 217 5
1
条 29-4 規
適用
い
金融商品 引業 廃
注
い
52 1
規
特
用語 置 換え
適用
段落
い 述 廃
序
相 人 前
第 29 条
彼/彼女
録 あ
人物 あ
第 52 条 1
規
消
言 日
廃 日
録
第 29 条第 52 条 1
規
消
6 金融商品 引業者等 廃
う
金融商品 引業者等
投資 言
理 業;
8 及び第 56 条 1
適用
合併 実現 金融商品 言 合併 限
業者等合併
消滅
理由
解散
合併や破産開始 決
外
議 録
業 全部
一部 会社 割
成
い
あ い
前 30 日
業 全部
一部
彼/彼女
一日
簡単 準
府
規
7 金融商品
前
気
首相
8 金融商品
第
通知
告
業所や
引業者等
彼/彼女
通告 投稿
開
開
引業者等
開
6
告 あ
場合
通知
見 場所
い転
合併
全体
や 業 一部
連
会社 割
全部又
業 一部 譲渡
金融
楽器 業者等
速や
完全
売
び
価証券及び
引 購入
引等
彼/彼女 条
い
顧
引
行わ
い
56
金融
顧
堆積
返
楽器
彼/彼女 顧
持
い
遅
ン
9 第 940 規
1
目 I
部
限
び会社法 条 940 3
場合
い 準用
金融商品 引業者等 企業 限
電子 開 形
6
告
第 2 条 XXXIV 規 電子 告 意味 知
法 言い
適用
場合
218
- 218 用語 交換
10 第 940 規
1
目 I
部
限
条 940 3
条 941 条 946 条 947 条 951 2
条
準用
会社法 953
び条 955
金融商品 引業者等
限
例
外国企業
形
6
告
電子 告
場合
必要
術的 替え
用語
第 51 条 金融商品
業運営 改善
業者
総理大臣
必要
共
適当 あ
金融商品
心や投資家 保護
業者
業運営や
産 状況 彼/彼女
序 金融商品 引業者
方法 変更
述
や 業運営 改善
必要 措置
必要 限
い
産 状況
条 51-2
録金融
業運営 改善
研究所
総理大臣
必要
共
適当 あ
録金融
心や投資家 保護
金融機
業
彼/彼女
録金融
方法 変更
必要 措置
機
必要 限
い
業
改善
第 52 条 処
金融商品 引業者
ン
ン
督 目的
1
金融商品 引業者
い
当
場合
目
総理大臣
録
消
第 29 条 第 30 条 1
許可
消
中
6ヶ
超え い期間 指
業 一部 ：
金融商品 引業者
落
条 29-4 1
部
限
a
I
法
相当
外国 法
規
条 29-4 1
ii
条 29-4 1
;
金融商品 引業者
I 従
金融商品 引業 第 種金融商品 引業
219
い
必要
術
- 219 ン
ン
ン
業 iv
1 条 29-4
金融商品 引業者
I 従
金融商品 引業又 投資運用業 来
文書 29-4
当
1 〜 V
a 又
b
金融商品 引業者
I 従
金融商品 引業 b
VI
1 条 29-4
当
v
手段
第 29 条 基
録
得
VI
条 46-6 2
法
遊
法 や規制
府機
え
処
金融商品 引
や
伴い
VII
動作
中 支払 能
状況
在
当
投資家 利益 害
い
実 あ 場合
理業 や投資 運用
ン
業
IX
行 又 著
当 行
行わ
い
金融商品 引
び状況 あ 場合
特 深刻 ;
x
条
付
条件 遊
30 1
XI 金融商品 引業者
得
人時
第 30 条 1
基
許可 基準 満
物品 30-4 I
載
い
III
V
2
場合
金融商品 引業者 役員
外国法人
業所
駐留
限
あ い 日 や日
表者
所
及び 条第一
2
適用
物品 29-4 い
当
1
ii
a 〜 g
出
い
a 前
目
い
第 29 条
録時
x
前
VI
VIII
い
当
段落
総理大臣 語
金融商品
業者 役員 述
3
得
い 金融商品 引業者
第 30 条
可
1 第 50 条 1
ii
当
う
第 29 条
SAID 金融商品 引業者
録
第五十条
2
規
効果 失う
撤回
1
段落 第 53 条 3
条 規
54
可
効力 失う 述
220
- 220 4 場合
金融商品
業所や
場所
業者 確
金融 行方
い
法人 場合 楽器 業者
法人
表
役員 所在
あ
確
総理大臣
告
府
び
消
SAID 金融商品 引業者
録要求
場合
SAID 金融商品 引業者
信
告 日
30 日
5 行 手 法第 章 規
い
VIII
投資 言
落
見
前
処
適用
録金融機
ン
ン 条 52-2 処
督 目的
1
録金融機
い
当
場合
目
う
総理大臣
録
消
33-2
期間 指
業 全部又 一部 中
6ヶ
超え
録金融機
条
当
う
33-5 1
法
規
部
限
法
相当
外国 規制 第 33-5 1
ii
条 33-5 1
;
手段
第 十 条
録
得
iii
府
え
法
処
遊
録金融
連
法 や規制 基
機
法人
添付
;
連
投資家 利益 害
い
実 あ 場合
投資 言
理業
運営
v
行
当 行
録
行わ
金融機
び状況 特 あ 場合
深刻
2
録金融機
役員
入
う
v
前
総理大臣
目 iii
い
注文 当 役員 解任
録金融機
述
3
録金融
業所や
場所
機
確
い い
役員 所在 表
録金融機
総理大臣 確
い
告
221
- 221 府 前
録金融
録
消
機 全 要求 語
録金融
提出
い い場合
告 日
30 日
機
4 行 手 法第 章 規
い
前
処
適用
第 53 条 注文
資
比
1 金融商品 引業者
限
場合
い
型金融商品 引業 従
条
場合
2 第四十 条
規
遊
条
い
大臣
必要
共 利益
適当 あ
投資家 保護 彼/彼女
方法 変更
堆積
必要
督 必要 限
2
金融商品 引業者 遊
比
あ 第四十 条
規
2
100％ 満
総理大臣
必要 あ
場合
益又 投資者保護
適
彼/彼女
期間 指
い い 業 全部又 一部 停
必要 限
い
3ヶ
超え
3
総理大臣
全体 懸濁液
場合
い
前
規
業 一部
彼/彼女 場合
資
比
金融商品 引言
見
3ヶ
日経過
日
例 限
序 100％ 満 あ
状態
資
比率
金融商品 引業者
い 述
回復
可能性
彼/彼女 言
金融
録
消
第 29 条
楽器 業者
第 54 条
再開
う
録
消
中断
金融商品 引業者等
再開
い い場合
金融商品日
3ヶ
業
業者
金融商品 引業等 行う
許
3
業 中断
い
当 理由
総理大臣 言
録
消
第 29 条又 第 十 条
金融商品 引業者
222
- 222 第 54 条-2
督処
告
例
首相
告
府
効果：
総理大臣
第 29 条
録
消
第 30 条
第 十 条
可 1
停
第 52 条 1
条 規
基
業 一部
52-2 1
総理大臣
全体 懸濁液
一部
第 53 条 2
規
基
業
総理大臣
第 29 条
録
消
第 52 条 4
条 52-2 3 条 規
基
第 十 条
53 3
行条
第 55 条
録 削
1 第 29 条又 第 十 条
録
効力 失
首相
消
2
第五十条
規
条 規
基
第 29 条又 第 十 条
録
52 1 又
4 条 52-2 1 又
3
第 53 条 3
第 54 条 彼/彼女
削
録 言い
2
総理大臣
第 30 条 1
許可
消
第 30 条 1
第 52 条 1
可 規
あ
第 52 条 3
規
効果 失
彼/彼女
削
彼/彼女
規
付 効果 付
第 30 条 2
第 56 条
業 完了
1 第五十条
規
8 人
い 準用
言
場合
金融商品 引業者等誰
金融商品 引業者等 溶解又 廃
金融商品 引等
第 29 条
録 持
い
第 52 条 1 第 52-2 1
規
消
第 十 条
第 53 条 3
場合 第 54 条 金融あ
者
ン
ン
業者 金融
目的 範
ン
ン
業者
顧
引 完了
2 前
規
適用
場合
第五十条
8
規
様 準用
金融商品 引業 業
引
223
- 223 -
条
金融商品 引業者 言
例
第 30 条 1
得
可
業 廃
可 言
可
撤回 言
い
第 52 条 1
規
場合
い
当 金融商品
業者
可
様 完了
目的 範
第 30 条 1
当
業
引
第五十 条
報告 検査 生産
指
1
総理大臣
必要 あ
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
金融商品
業者等
引 行う者
金融商品 引業者 銀行 大多数
議決権等
株主 保
保持
い
金融商品 引業者
録
金融機
銀行
ぶ
段落
子会社指
法人
ン
会社
法第 9 条 5 規
持株会社
i
意味
私的独占 禁 及び
引 確保
条
い
保持
楽器 業者等 子会社
意味
条 29-4 3
規
子会社
条
条
い
委
者
金融商品 引業者 報告書 提出
業 又
産 理解
役立
あ う材料
金融商品 引業者
言
子会社
や材料 限
法人 指
い
金融商品 性質 理解
役立
業者等
録金融機
い
職員 業 又
産 状況 あ い
検査
文書
金融商品 引業者
法人 持株会社特 子会社
金融商品 引業者
子会社
保持
会社
委
者
金融商品 引業者
子会社
法人 指
検査 あ
限
金融商品 引業 特性 理解
必要
等
録金融機
び
224
- 224 金融商品 引業 保持
い 持株会社
等
子会社
信者
金融商品 引業者
業
委
等 検査 理解
必要
限
や金融商品 引業者等
2
総理大臣
必要 あ
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女 主要株主
大株主 意味
条 29-4 2
規
金融商品 引業
い
I 金融商品 引業 従
限
投資運用業及び外国法人
い
又 主要株主
金融商品 引 保持
い 持株会社
う
子会社
届出 提出
行動 起
32 条 32-3
参考
報告又 資料 提出
金融商品 引業 業 又
産 理解
職員 文書
検査
株主 検査 必要
限
条 32-3 第 32 条
通知
ョン 理解
や金融商品 引業者等
3
1
総理大臣 指
場合
条 遵
確保
必要
適当 あ
31-4 1
2
条 44-3 彼/彼女 意味親銀行等
条 31-4 5
義
親銀行等
様
段落
子会社銀行 中 子会社銀行 意味
等条 31-4 6
義
い
中
様
報告書 提出
金融商品 引業者 段落
業 又
産 理解
役立
あ う材料
金融商品 引業者
職員
い
い
業 又
産 状況 検査
帳簿書類
親銀行等
子会社銀行
金融商品 引業者
条 56-3 日 国 資産 保持
条 49-5 指
い
総理大臣
見
必要
益又 投資者保護
適
彼/彼女 保持
金融商品 引業者
日 範
い
指
い
資産 一部
225
- 225 条 56-4 金融商品 引業者
督等
誰
金融商品 引所 会員等
あ
等
1
総理大臣
適
金融 業
督
楽器 業者等 金融商品
種金融商品 従
限
業者
や投資
ン
業
条
意味 協会 参
い
条
適用
金融 引業協会や 益
株式会社金融商品業協会
規
第 78 条 2 ;
条
い
誰
あ
会員又
引参 者
会員等
いう
考慮
金融商品 引所 段落
款や協会 任意
規則や
金融商品 引所
う
害 あ
う
益又 十
投資家 保護
2 前
督 行う
総理大臣
金融商品 引業者等演算子
誰 協会 参
い い
誰
ン
金融
あ
商品 引所
規則 準備
変更
楽器 業者
役員
従業員
条
準
条
い
部規則
いう
一方
款や協会 任意
規則 考慮
金融商品 引所
準備
注
3 A 金融商品 引業者
前
規
部規則 変更
い
準備
部規則 変更
得
首相 30 日
4 場合
金融商品 引業者等 得
者
前
変更
廃
う
彼/彼女 得 対象 規程
言
彼/彼女 条
新
総理大臣
可
第 57 条 聴
1
総理大臣
第 29 条
録 拒否
う
第 十 条
第 30 条 1
許可
変更
第 31 条 4
彼/彼女
出願人
通知
金融商品 引業者
び職員 行
持
い
226
- 226 出願人又 金融商品 引業者
聞い
2
総理大臣
基 い 処
う
第 51 条 条 51-2 第 52 条 1
条 規 52-2 1
第 53 条
第 54 条
条 56-3 彼/彼女
聴会 開催
第 13 条
意見 文 聞
手
区
1
行 手 法
3
総理大臣
録 許可
拒否
決
場合
第 29 条又 第 十 条
第 30 条
1
第 31 条 6
第 31 条 4
変更
第 35 条 4
第
3
4 前条
条件 付
第 十条
1
規
基
基 い 処
第 51 条 規
条 51-2 第 52 条 1
2 条 52-2 1
2
第 53 条 第 54 条 前条 条 56-3
段落 2
彼/彼女
出願人又 金融 書面
通知
楽器 業者
外国 業者
第 5 節特例
款外国証券
第 58 条
義
い
外国証券
者 いい
金融商品 引業者 銀行 構造化
協 組合
金融機 及び
指
金融機
外国 法
支配
序
外国 証券 連 業 従
い
条 58-2
業外国証券
行動
外国証券
各
掲
い
行
行
第 28 条 8 相手方
日
人
外国証券
言
実施
場合
適用
金融商品 引業者 行
従
証券 連 業相手方
指
任意
例
引 業
一部 款許可
第 59 条 引 業
一部 許可
1 第 29 条 規 及び前条
わ
227
- 227 外国証券
総理大臣 許可 得
卸売引 契約 参
卸売 意味
第 21 条 4
規
引 契約
条
1
条
VI
f 参照
適用
中
日
行
行い
価証券 引
業
総称
節
い
"引
業
2
総理大臣
権限 条件
い
前
3 前
条件
最
益又 投資者 保護
必要 範
4
総理大臣
条件 添付
決
場合
第一
規
2
彼/彼女
申請者
通知
書面
許可
条 59-2 引 業
一部 許可 申請
1 第一
許可
う
者 1
前条 含 許可申請書 提出
許可 申請者 個人 あ 場合
掲
III
び IV
外
い
総理大臣 ：
商品
前
ii
店又 主
所
所;
資 金
又 出資 総
権限 持
い
役員
前
表現;
日
v
氏
所 居 地
連絡
申請
行
実施
者 いい
VI
連
行
連
証券
ョン
い
掲
a
行体
b
c
量 量
d
行や 売
場所
e
行や 売 日付
f
管理金融商品 引業者
引
誰 金融商品 引業者 意味
固
価証券
行者
所 者
議論 保持
い
結論時 元引 契約
容
228
- 228 卸売引 契約
VII
量
許可申請 引
2 資 金
算
や
規
出資 総
前
段落
3
文書
許可 適用 添付
1
載
提供
掲
書類
iv
容
あ 場合
前 日付 1
提出添付書類
第一
許可
ョン
1 提出
述
文書
提出日 含 文書 置換
い
い
前 文書
い 述
前 文書や引用 言い
参照：
業
容 含 文書
行わ引 業
文書
最新 1 間
iii
文書
役員
表権 持
申請者
条 59-4 い
II
及び a 〜 g
包括的 許可 申請者 個人
言
個人
落
文書 任意 59 -4 1
i
当
い
誓約 1
i
ii
1
役員文書 29-4 い
あ 場合
文書
い い 述
個々
約
及び ii 条 29-4 1
ii
a
iv
各 業
借対照表及び損益計算書
最新 1 間 終了
条 59-3 引 業
一部 許可 基準
第 59 条 1
許可 申請 提出
場合
大臣
ョン
い 基準
当
g
総理
準
い
：
申請者
的
従
彼/彼女 期間
許可
う
対象
業
外国
い
期間
長い
出願人
資 金
法人 あ
出資 総
指
量
あ
共
必要
適
量
や 方
中 興味や投資家 保護
申請者 許可
う
229
- 229 条 29-4 規
純資産
1
V
B
前
規
条 59-4 引
一部 許可 拒否要件
総理大臣
許可 拒否
い
申請者
権
各
い
当
接
許可
文書 偽物 文 含
い
重要
い
声明
い い
：
許可申請
彼/彼女
録 持
い 人
第 53 条 3
規
消 第 29 条
彼/彼女 持
第一
規
消 第 59 条 1
許可
1
条
第 66 条
彼/彼女
録 持
い
条 66
20
規
1
持
い 人
撤回
条
録
録
得
含 29
社 置
い 状態
第 66 条
許可
似
行 処
録
録 法
撤回 言
い
法
相当
外国 規制 誰
5
消
日経過
い
ii
許可 申請者 処罰
者 あ
外国 法 や規制
罰 含
罰金
法
法
規
遊
等価 状態
投資信 及び投資法人 商品 引所
法
業 規制
法
商品
用語
金
法
投資 規制
法 等
出資
信 規則 預金
び利息
等 料金
外国 法
行
び 来 一日誰
5
経過
い
う
審査
あ
1
ョン
い
い
含
刑 執行 終了
刑 執行;
iii
許可申請
彼/彼女
い
自由
法人 あ
明
い 者
含 役員
法人
役員 外 権限
前;
1
適用
条
条 60-3 1 及び条 60-8 2
表
外国人 日
表者 いう日
人
会社法 条 817 1
規
価証券
230
- 230 い
い
当
条 29-4
載
い 者 1
ii
a
g
包括
2
総理大臣
第 59 条 1
許可 拒否
う
彼/彼女 許可 申請者
通知
当局
許可申請
聴会 行
い
3
総理大臣
彼/彼女 許可
拒否
決
第 59 条 1
基
成金 許可
申請者
通知
書面
許可
条 59-5 引 業
一部 許可
消
1
許可
外国証券
第 59 条 1
総理大臣
各
い
当
許可
消
：
外国証券
1
目
当
前条
i 又
ii ;
外国証券
法
遊
え
処
外国 法
含
基 い
府 機
法 や規制
前
付
条件
許可又
録
等 付
述
録 等 意味 社 配置
い 状態
第 29 条
録
許可
任意
含
録言い 似行 処
一
i
b 及び g 参照
1 条 60-3 適用
場合
必要
益又 投資者保護
適
役員
日
表者 外国言
証券
外国証券
あ
述
例
個人
個人 言
掲
者 い
当
条 29-4 1
ii
a
g
載
行
作用
あ
見
場合
目 前
当 許可
行わ
い場合 あ
2
総理大臣
条 許可
消
う
59 1 前
規
彼/彼女
通知
外国証券
書面
3
総理大臣
第 59 条 1
許可
消
1
規
彼/彼女
告
効果
府
231
- 231 条 59-6 引 業
規制
第 36 条 条 36-3 条 36-4 規
1
第 38 条
犯
限
条
い
見
目 i
ii
び VI
条 44-4
連
部品 適用
外国証券 引 業
準用
第 59 条 1
許可
得
引所 引 動作 第 款許可
第 60 条
引所 引 操作 許可
1 第 29 条及び条 58-2 外国 規
わ
証券
総理大臣 許可 得
中 従
売
価証券
引
金融商品 引所 外国述 場合 含
証券
誰 人
わ
引 行
限
価証券等清算
提供
第 2 条 27
い
価証券 清算
仲 者 委 ;
ン
ョン
総称
引
貿易 過程 交換
款
い
引所 引 操作
2
総理大臣
許可 条件
い
前
3 前
条件
益及び投資者 保護
必要 最 限
4
総理大臣
条件 添付
決
場合
第一
規
2
彼/彼女 出願人
通知
書面
許可
第 十条
引所 引 操作 許可 申請
1 第五条第一
許可
う
者
1
行
日
表者 指
含 許可申請書 提出
首相：
商品
店 所在地;
資 金
表者 含 役員
前
状態
社 配置
い 状態
引所 引 操作
や
232
- 232 引所 引
表 言い
人
表者
ぶ
引所 引庁
1
"配置
い 状態
目
条
j
配置
い
引所 引所
称
び状態 場所
あ
v
人
業 複数可
種類
あ
VI
商品 や外国金融 開設者
前
楽器 替 場
確立者 いい
外国金融商品 引所 場
1
i
い
d
び
い III
う
社
引所 引庁
ン
あ
VII 日
や
施設
置
あ
VIII 日
表者 日
前
所;
IX 商品
金融商品 引所
前
適用
申請者
引参 者
府
x
2
規
資 金
前
計算
連
文書
許可 申請 添付
1 ：
申請者
い
当
い
1
目 I
載
い
及び 条
目 j
容及び方法 含
ュ ン
引所 引
操作
行
3
第
ン
引所 引 Office
iii
款
文書
相当含
誓約
文書
H 包括的
目 A
府
証明書
許可申請
容や方法 含 文書
録
証明書
四申請 日
許可;
v
各 業
借対照表及び損益計算書
最新 3 間 終了
VI
府
文書
233
- 233 条 60-3
引所 引 許可 拒否要件
ョン
1
総理大臣
許可 拒否
前条
1
規
基
許可
各
い
：
許可 申請者
い
当
a
許可申請
法人
い場合
締役会設置会社
b
許可申請等
録
得
い い
店又
引所 引所 あ 任意 状態
置;
c
許可申請
連 的
い持
い 人
引
種類
業
行
引所 引
引所 引所 い
い
長い
期間
期間
許可申請
当
場合
指
任意
ン
ョン
替
所
外国金融商品 引所 場 開設者
引所 引庁
限 言
状態
第 80 条 1
ン
ン
類似
許可又
行 処
状態 言い
iii
配置
許可申請
金
法人 あ
E
行
1
規
い
ョン
：
あ
ン
d
種類
い
資 金
得
目 適用
必要 応
金
あ
及び 益又 投資者保護
適
許可申請
純資産法人 あ
f
法人
e
規 量
少 い
許可 申請者 持
い 人
彼/彼女
第 29 条又 第 十 条
録 規
撤回
第 52 条 1
52-2
1
第 60 条
彼/彼女 許可 持
条 60-8 1
規
消
彼/彼女
録 持
い
条 66
20 1
規
消 第 66 条
頭 状態
録等
得
者
や 引所 引 Office 配置
い
言
い
録
外国 法 や規制
撤回
法
対応
誰
5
い い状態
234
- 234 消
日経過
h
許可 申請者 処罰
者 あ
外国 法 や規制
罰 含
ン
規
法
規
遊
等価 状態
条 59-4 1
ii 又 外国
等 法 や規制
誰
5
一日経過
い
刑 執行 終了
彼/彼女
自由
刑 執行;
許可申請
あ 人 あ
共 利益
あ
明
許可申請
い
法人 あ
J
役員
A
表
人
い
1
状態
引所 引庁
日
1
ii
置
表者
い
a 〜 g
条 29-4 中
載
許可 申請者 持
い い人 い
K
引所 引 実施
十
人員体制
適
方法 操作
外国金融規制当局
載
店又
引所 引状態 条 189 1
配置
い 許可 申請者
所
保証 行
い
条 189 2
i
規
iii
外国金融商品 引所 開設
場
引所 引
申請者
所
許可
ン
金融商品 引所 あ
許可申請
引参 者 い い持
い
情報 提供
任意 契約 締結
任意
例金融 言
行使
措置
法
権利 確
当局 商品 引所
法
基
又
款又
規則
い い
当
い
iv
許可や文書
ョン
装着
偽
ン
含
い
重要
い
声明
い い
2
総理大臣
第 60 条 1
許可 拒否
う
彼/彼女 許可 申請者
通知
当局
許可申請
聴会 行
い
3
総理大臣
彼/彼女 許可
拒否
決
条
第 60 条 1
基
成金 許可
申請者
通知
235
- 235 書面
許可
条 60-4
理 表者
1
表者
所
任意 空
あ 場合
許可
外国証券
日
第 60 条
1
可 称
引所 引
総理大臣
必要 あ
場合
彼/彼女
一時的 義
行わ
い人 任
日
表者
行 表
段落 人
場合
引所 引
う
録 行わ
日
表者
所地 任
表
時間前 所
人 空い
2
総理大臣
理 表者 任
場合
前
規
彼/彼女
引所 引許可業者 合理的 金
支払い
演
表者
報酬
条 60-5 届出等 基 的
変更
1 条 各
掲
変更 あ
場合
60-2 1
引所 引許可業者
届 出
変更 日
逬間
総理大臣 影響
え
2
ン ン や
方法 変更 あ
場合
引所 引 操作
載
文書 含
い
第 十条
3
ii
府
場合
引所 引許可業者
通知
遅
総理大臣
府
業報告書等 条 60-6
第四十 条
条 46-3 条 49-3 規
適用
引所 引 可 動作 準用
引所 引演算子 各 業
い
場合
用語 "
期間
条 46-3
1
替え
4
1日
3
31 日 翌
用語 3
ヶ 毎 業
終了
段落
指
期間
置換
236
- 236 ";
用語 条 各 業
時間 言
経過
49-3 1 4
1日
3
期間
置 換え
翌
31 ";
用語
一
連
業
段落
当
期間
替え
等条 60-7 解散 場合 許可 影響
引所 引
許可
ン
ョン 交換
溶解
い 場合
ン
ョン 交換動作 廃
い 場合
第 60 条 1
基
許可 効力 失い
場合
日
表者
日
元 表者
日
30 日
総理大臣
通知
解散
廃
条 60-8
督 目的
処
引所 引
1
引所 引許可業者
い
当
目 指
例
総理大臣
消
付
権限 言
引所 引許可業者
第 60 条
1
注文全体 懸濁液
一部
引所 引 動作停 期間
い 指
超え
6
ヶ
注文
変化
ン
引所 引 操作
督：
引所 引
条 60-3 1
I
必要
落
目 a 又
法
外国 規制
う
b
d
規
H
部
I
引所 引許可業者
得
手段
第 60 条 1
載 許可
引所 引許可業者 遊
外国 法 や規制 含
法
び規制
府機
え
処
法
基
引所 引 操作
任意
連
法規
例
付随
業
引所 引
条 規
遊
46-6 2
iv
動作 状態
支払 能
237
- 237 -
限
K
目 II
い
あ
v
第 60 条 1
許可 付
条件 持
い
遊
2
日
表者
場合
引所 引
任意
や
あ 場合 あ
駐留役員 含 日
施設
所
落
述
条
い
場合
29-4 1
ii
包括的
目
当
行
III
V
実施
前
総理大臣
a 〜 g
い
f
包括
III
引所 引
表 解任
削
人
3
総理大臣
付
許可
消
1
規
基
第 60 条 1
停
業 全部又 一部
彼/彼女
告
府
4
総理大臣
規
処
行
決
場合
第一
規
1 又
2
彼/彼女
通知
書面
引所 引
5
総理大臣
規
処
行
う
第一
規
1
2
彼/彼女
聴会 開催
条
意見 文 聞
手
行 手 法 13 1
条 60-9
停
場合 許可
消
引所 引動作
1
引所 引許可業者 再開
い い場合
日
3ヶ
業
引所 引
行う
許可
引所 引操作
業
中断
い
当
由
首相
い3
言
引所 引 許可
消
第 60 条 1
基
付
2
総理大臣
処
行
決
場合
前
規
彼/彼女
通知
引所 引
書面
条 60-10
業 完了
引所 引許可業者
い 場合
238
- 238 ン
ョン 交換操作 廃
溶解又
引所 引許可業者
持
い
範
第 60 条 1
許可
目的
引所 引 完了
条 60-11
び検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
引所 引
引 行う者
引所 引許可業者
委
い 人
引所 引許可業者
特
理解
役立
あ う報告又 資料 提出
引所 引 操作
言
所 引
ン
ョン
職員
状態 検査
い
引所 引 操作者
前
引所 引
帳簿書類
物件
委
者
引所 引許可業者 検査 制限
業 又
産 状況 理解
必要 あ
引所 引許可業者
条 60-12 裁 所
調査依頼
1 清算手
破産手
更生
手
更生手 や 識 支援
引所 引許可業者 日
手
日
権限 付
者 含
条 60-10
規
第 60 条
1
裁 所
要求
意見
総理大臣
検査
調査
総理大臣
必要 あ
2
彼/彼女 彼/彼女 述
行
手
裁 所
意見
段落
3 前条 規
場合
い 準用
総理大臣
検査
要求
信
場合
第一
規
裁 所
調査 1
条 60-13
引所 引運営
規則
第 36 条 条 36-3 第 38 条 規
一部 限
目
部
限
VI
連
び第 40 条
239
- 239 II
ン
ョン 交換動作
い 準用
引所 引許可業者
投資顧問
行 款4人
外国
投資
ン
業
第 61 条
1 法 や外国 規制
設立
法人
状態
従
い 外国
所
個々
外国 投資顧問業
録者
第 29 条
条 規
わ
実行
唯一 金融商品
投資顧問業
投資
ン
業
従
業者
者
2 法 や外国 規制
設立
法人
外国 投資運用業 従
い 状態
第2条 8
載
い 行
実行
限
状態
投資一任契約 基
条
第 29 条
録
者
い
条 規
わ
投資 行わ
唯一 金融商品 引業者
ン
業
投資
ン
業
人
従
3 法 や外国 規制
設立
法人
投資運用業 従
い 状態
第2条 8
XV
中
載
い 行
規
わ
第 29 条 基
録者
あ
条 投資運用業 行う
限
唯一 金融商品
第2条 8
XV
指
業者
投資運用業
従
者
場合
提供
第 63 条 2
適用
機
第五款設立
情報
第 62 条
1 A 外国証券
業 密接 あ
証券 連 業
指
連
240
- 240 府
条
い
又
日
業 限
含
XII
投資顧問
や投資 行う者
外国状態 管理業
録者
第 29 条又 第 十 条
;
条
い
駐在員
所
確立
う
条
情報
や提供 目的
日
機
証券 場
指標
場
い
業 行う
価証券
金融商品
連
等
府
指
い
外国証券
当
業 実施
う
述
例
目的
確立
機
い
容 通知
当 施設及び
指
場所
前 総理大臣 府
2
総理大臣
必要 あ
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
外国証券
投資顧問
や投資 行う者
報告書又 資料 提出
外国
ン
業
前
業
3 場合
外国証券
や投資 行う者
外国
業 や投資
ン
業
持
い
1
載
機 や 業 廃
規
通知
変更
遅
総理大臣
通知
特例 業
第 6 節特例
適格機 投資家
等
適格機 投資家
第 63 条 特例 業
等
1
29
び 33-2
各
掲
行
適用
い
第2条 指
権利 私募 2
V
VI
等適格機 投資家
外 者 意味
限
い
適格機 投資家
う 人 数
指
制限 超え い
び適格機 投資家
条
い
い
当
い者
い
私募 限
適格機
外 者
得
可能性 高い
241
- 241 投資家等
い
当
い者 限
：
A 特 目的会社 第 2 条
提供
意味
3
資産 流動化
法
担保資産証券 意味 場合
行
第 2 条 11
法 前
提供
い
適格機 投資家 外 者
b
業者や個人
業者 あ
意
条
提供
意味
匿 組合契約
条 指
権利 伴う商法
535
2 2
V
VI
び
外 人や人 含
適格機 投資家
c
人
府
指
い 人
a 又
b
載
者
等
含
金 投資
行
金 類似
い 投資や適格機
献
：
保持
第2条 2
指
権限 持
い 投資家等 V
条
提供
意味
出資企業
権利
2 2
V
い
権利保 者 排 的 構成
い
適格機 投資家
等
い
当
い場合 限
a
前
c
第2条 8
XV
指
2
特例 業 従
人
機 投資家等
引 過程
い
実行
意味
前 各
掲
行
適用
金融商品 引業者
い
前
基
総理大臣 届 出
府
規 ：
商品
前
ii
資 金
出資 総
量
法人;
役員
前
法人
iv
従業員
前
指
従業員
従業員 あ
;
V
観
業 区
意味
前 各
掲
行
VI 主
営業所
主
所
前 場所
VII 人
業 複数可
種類
あ
VIII
府
3 前
届出
者
特例業 届出者
いう
通知
242
- 242 各
掲
変更 首相
遅
前
4 特例業 届出人 従
場合
等適格機 投資家
特例 業
特例業 届出人
金融商品 引業者
38 一部 限
目 i
39 章
び第 VIII 連 規
連
彼/彼女 適用
5 場合
特例業 届出者
業
目
開始 第一
1 特例
等適格機 投資家
企業
や 来 い
要件
特例 業者
満足
適格機 投資家等 人
例 限
適格機 投資家
適格機
限
投資家
a
目 c
い
i
来
規 権利 保持
条
い
総理大臣
特
指
必要 措置
届出
ン 許可
3ヶ
長
い期間
6 特例業 届出者
い
彼/彼女
業
特例
1
ii
目 開始
等適格機 投資家
企業
や 来 い
要件
特例 業者
満足
適格機 投資家
総理大臣 届 出
遅
7
総理大臣 あ
彼/彼女
特 必要 あ
VI
い
限
当
特例業 届出者 状態 確
特例業 届出者 必要
特例
契約
者
通知者
業 委
者
特例業 届出者 報告書 提出
2
通知
連
参考
材料
必要 限
8
総理大臣 あ
彼/彼女
特 必要 あ
特例業 届出者 状態 確
1
目 ii
指
行
伴う 業
必要 限
い
彼/彼女
式
営業所 入力
い持
特例業 届出
確立
243
- 243 個人
特
業
委
者
届出
ン許可
通知
い 問い合わ
2
ュ ン
物品
限
保持
い
通知
連
必要
特
業届出
ン 許可
条 63-2 特例業 届出者
ョン
1 特例業 届出者 移転
場合
特例 業
連
全体 企業
機 投資家等
あ
限
合併
割
全体 企業
成
い
連
行わ
特例業 届出者 持
い 人
法人 合併
全体
業
入
合併
設立
法人
法人又 相 人
2
相 人
割時 全体
業
成
人
企業 通
決
い
述
中 会議 人
特例
述
人 A あ
特徴
場合
業届出者 地
金融商品 引業者等
2 特例業 届出
者
前
規
人
置 通知
遅
総理大臣
3 特例業 届出者 落
う
各
い
彼/彼女
総理大臣 届 出
遅
：
彼/彼女
特例 業 中断
再開
適格機 投資家等
ii
彼/彼女 資格
特例 業 廃
機 投資家等
iii
彼/彼女
官庁 指
い
例
当
条例
4 場合
特例業 届出 あ 法人
人 時
合併 外 理由 清算 溶解
溶解 開始 決
い
破産手
破産管 人 総理 通知
遅
大臣
244
- 244 -
い
検査
条 63-3
金融商品 引業者等
合
適格機
特例 業
投資家等
特
従
1 A 金融商品 引業者等
適格機 投資家等
許可企業
第 29 条又 第 十 条
録 得 者
引 過程 第 63 条 1
掲
行
従
及び 業
総理大臣 届 出
第 63 条 規
2
v
前
規
基
府
2 第 63 条 5
規
6
前
3
金融商品
い 準用
規
届出
業者等
前
場合 用語 特例 業
通知人物 A
規
替え
金融商品 引業者等 及び
必要
用語
術的 替え
3 金融商品 引業者等
企業 従
場合
各
掲
規
目
い
適用
業第 63 条 掲
行
行う 1
：節 規
目
部
限
2
ョン 1
第 38 条
び第 39 条
第 63 条 1
掲
行
行う 業
： 提供
第2節
ョン 1
第 38 条
部
限
目
び第 39 条 及び第 款
条 63-4
委任
節
通知 手
適格機
特例 業
連
投資家等
適用
必要
節 規
第7節 売 表
第 64 条 外 員
録
1 金融商品 引業者等
人物 持
い人
彼/彼女 役員 う
彼/彼女
わ
行
行い
245
- 245 従業員
営業担当者
いう
録
外 員
録
指
場所 装備
府
自
前 生
日
び
官庁 指
わ
う 弁護士 営業担当者
理人又
：
証券
連
行
載
い 権利
証券
第2条 2
目
規
：
a
v
VIII
び
掲
行
b
行 ：
売
購入
ョン
仲 1.勧誘
証券会社 証券 清算等
仲
行
条例
IX
第2条 8
場
引
外国 場
引
価証券等 清算
;
場
引 委
外国 場
行 ：
a
第2条
載
b
店頭 引
等
前
掲
仲
ョン
証券会社
行
2.勧誘
3.勧誘
引
い 行
指
8
ョン
IV
VI
び X
勧誘
行
2 金融商品 引業者等
人 持
い
前
行
税
録
外
掲
行
意味
営業担当者 ;
適用
3 金融商品 引業者 等
う
者
第一
規
録 1 書
書 提出
首相 対
掲
含
録 申請
大臣：
申請者 商 又
称;
表者 氏
申請者 法人 あ
人;
連
営業担当者
い
掲
246
- 246 録申請：
a
前 誕生日
b
人 役員
従業員 あ
う
c
人 営業担当 職
実施
い
う
び
営業担当 職
行
者 商品 用
金融商品 引業者等又 金融
前
彼
属
商品仲
彼
う
業 行
い 期間
d
人 金融商品仲
行
い
う
び金融 行
い 人
仲
彼
う 行わ
期間
;
iv
府
4 外 員 履歴書
録
府
文書 添付
前
申請書
5
3
載
録 申請 あ
場合
提出
総理大臣
直
規
録
彼/彼女
録 拒否
場合
1
条第一
1
規
基
6
総理大臣
規
録
1
彼/彼女
書面
申請者 通知
第 十四条
録 拒否
1
総理大臣
録 拒否
い
営業担当者
録 申請
い
当
申請書や文書
付
偽
ン
含
い
重要
実
載
い
：
条 29-4
載
い
I 人 1
ii
a 〜 g
営業担当
消
彼/彼女
録 持
い 人
条 64-5 1
規
基
誰
5
う
あ
消
日経過
所属
営業担当者
録
い 人
金融商品 引業者等又 金融商品
申請者 外 仲
第 66 条 規
基 い
録
い 人
2
総理大臣
第一
規
録 拒否
う
1
前条第一
彼/彼女
出願人 通知
い彼/彼女
247
- 247 者 言
申請者
聴会 行
い
3
総理大臣
第一
基
録 拒否
決
場合
1 前条
彼/彼女
申請者 通知
書 込
条 64-3 営業担当者 権限
1 A 営業担当者
い
実施
権限
わ
第 64 条 1
掲
行
裁 外 行
彼/彼女 所属
金融商品 引業者等
2 前
規
例
適用
当 者
う 権限 知
い
条 64-4
録
変更 届出等
各
い
当
実
出現
場合
営業担当者
金融商品 引業者
第 64 条 1
規
録
彼/彼女 条
遅
総理大臣 届 出：
い
変更 第 64 条 3
掲
生
i 〜 iii
a 又
B
人文書 29-4 い
当
う
い 場合 1
ii
a 〜 g
iii
人 営業担当 職
行う停
職
理由
目的
営業担当者
ン
ン 条 64-5 処
督
1
録外 員
い
当
場合
い
目
う
総理大臣
彼/彼女
録
注文
消
超え い期間 指
彼/彼女
ン ョン：
II
a 〜 g
人文書 29-4 い
1
当
う
い
既 第 十四条
1
目 い
当
い
録
人
法 や規制 遊
金融 う 第 64 条 1
掲
行
ン
ン
業
録金融機 業
録金融機
付随
業
人
極
適
行
行
見出
営業担当
職
248
- 248 iii
人 彼/彼女
録
消 あ
I
過去 5 間 間
条
目 規
III
び
行
彼/彼女
期間中 行わ
い
録
効 あ
言
過去 5 間 間 作用
限
落
前
2
総理大臣
処
ン
ン
う
前
規
彼/彼女
聴会 開催
意見 文 聞
手
区
わ
行 手 法第 13 条 1
3
総理大臣
処
ン
ン
決
場合
第一
規
1
彼/彼女
申請者 通知
書 込
条 64-6
録 抹消
例
首相
録 削
営業担当者：
首相
売
録
消
行
1
規
基
表
;
ii
金融商品 引業者等 売
表的
溶解
行
行う
業 廃
所属
金融商品 引業 う
第 64 条 1
掲
録金融
録金融機 業
機
;
人
職
行う停
い
確
場合
職
理由
表
四前
掲
例
指
府
条 64-7
録作業 委任
1
総理大臣
協会 意味
可金融
い
い
引業協会や 益型
第 78 条 規
金融 引業協会 2 ;
作業 行う
節 適用
第 64 条 規
録 条 64-2
び 行
3
条
い
録作業
金融 営業担当
連
64-9
協会
準
言
属
楽器 業者等
249
- 249 府
規
2
総理大臣
1 協会 指
実施
必要 あ 可能性 あ
録作業
連
条 64-5
連
作業
金融商品 引業者 営業担当
任意 協会 属
い
府
3
総理大臣
協会 行
持
い
決
場合
前
規
録作業
彼/彼女 言
録作業 行
4 協会
録作業 実施
決
場合
1
2
連
規
い 規
款
い 外 員
録及び
総理大臣
可
得
5
規
録作業 行 協会
段落
1
2
う 第 64 条 5
録
作業
行
条 64-4
届出
条 1
録 抹消
前条
録 削
録 変更
64-5
総理 通知
遅
ン
ン
処
大臣
府
6
録作業 行う複数
ョン
在
場合
第一
規
1
2
各協会
逭
連団体 提供
間 情報交換
組合 対
必要 協力や情報 確実
う
言わ 録作業 適
実装
7 場合
金融商品 引業者 営業担当者
録作業 行
協会 属
iii
段落 1 条 64-5 い
当
1
i
規
協会
規
い
措置 講
い
首相 言
規
措置
彼/彼女
必要
共
適当 あ
段落
興味や投資家 保護
8
総理大臣
処
ン
ン
う
前
規
彼/彼女
聴聞 実施
意見 文 聞
手
区
わ
行 手 法第 13 条 1
条 64-8
録料
250
- 250 1 金融商品 引業者等
う
売員
録
録料 納付
府
規
協会
録
規
協会 前条
1
2
規
2 手数料
前
協会 支払わ条
SAID 協会
入
条 64-9
録作業
審査 申請
金融商品 引業者等
情 持
い 場合
第 64 条 3
提出 録出願
い
作
約
協会 第 十四条
1
録 拒否 通
い
64-7 1 又
2
処
え
条 録作業
条
録作業 行 協会条 64-5 1
64-7 1
彼/彼女 総理大臣 審査 申請
行
服審査法 1962 法 第 160
基
第 8 章雑則
第 65 条
理 表者
1
表者
所
任意 空
あ 場合
金融商品 引業者等
日
外国人 限
法人;
場合
条
い
大臣
必要 あ
彼/彼女
者 選任
一時的
日
表者 義
果
い
理 表者
中
場合 金融商品 引業者等 実施
主要
業
う
録
日
主
所
2
総理大臣
理 表者 任
場合
前
規
彼/彼女
前
金融商品 引業者 合理的 金
支払う
演
表者
報酬
規
適用
第 十五条
規約
術交換
外国法人等
法
例
金融商品 引業者等 外国人 あ 場合
法人
外国 居
個人
術的
法
規
適用
用語 交換や
251
- 251 法
規
適用
必要
外国法人
個人
述
注文
条 65-3 裁 所
調査 依頼
1 清算手
破産手
更生
手
更生手 や 識 支援
含 金融商品 引業者
手
金融商品 引業者
人
第 56 条 1
規
裁 所
意見
検査 要求
総理大臣
調査
総理大臣
必要 あ
2
彼/彼女 彼/彼女 述
行
手
裁 所
意見
段落
3 第 56-2 規
1
場合
い 準用
総理大臣
検査や
調査 依頼
第一
規
裁 所 1
条 65-4
府
委任
第 十四条 五条 63-4
規
施行 必要 手
包括前条第 29 条
府
条 65-5 適用 外
1 第 29 条 信 会社 規
わ
第2条 4
規
管理型信 会社
業法;
段落 段落 適用
5
外国信 会社
管理型外国信
第2条 規
会社
7 法 言
適用
段落 段落 5
条 基
録者
50-2 1
法 条
載
い 権利 売
行う
述
2 2
i 又
ii
売
び権利
購入 述
場合
引
理店
や仲
信
益
" 売 購入
中 第2条
載
い
段落
2
i 又
ii
権利
貿易
2 信 会社 外国信 会社や人
録
252
- 252 信 業法 第五十条
1
売
業 従
引 過程
信
益権 購入
前
規
者
金融 業者 及び第 34 条 規
例 限
条 34-5 込
第 36 条 第 十 条
1
信 業法 第五十条
1
録者
通
売 高 貿易 過程
信
益権 購入
条 36-3
1
ii
第 37 条 第 十七条
条 37-3 条 37-4 条 37-6
1
目 II
第 38 条 第 39 条 第 40 条 第 45 条 i 及び ii 条 第 47 条
47-3 込
第 51 条 第 52 条 1 及び 2
第五十 条
1
第 九十条
2
罰則 含 条
び第 194
5
規
適用
場合 用語
目 い
第 52 条 1
目 VI
IX
替え
ン
用語 " 第 29 条
録
消
許可
消
指
業 全部
一部 第 30 条 1
ン ョン
6ヶ
超え い期間 あ
指
業 全部又 一部 中
交換
";
用語 6 ヶ
超え い期間
い
当
明
a 前
目 〜 g
第 29 条
録時
来
x
前
VI
VIII
い
当
第 52 条 2
置換
目
当
う
前
VI
IX
3 第 29 条
独立行 例
適用
庁 宅金融支援機構 中 金融 庫
び中規模企業や日
策金融 庫
段落
機
企業 あ
条
載
い
価証券 示
権利
売 従
2 1
XIV
第 2 条 1 〜 XVII
載
い
価証券
掲
価証券 性質 XIV
売中
法
第 22 条 規
第2条 2
i 又
ii
載
い 権利
独立行 法人 宅金融支援機構 法
中 金融 庫
法
2005
82
条 25-4 1
び中規模 ン
1953
法 第 138
法
条 26-3 1
営企業金融 庫 法
1957
第 83
信
益権
売
いう
段落
4
庁等信
益権
売 行
言い
253
- 253 等庁
金融商品 引
び条包括 34-5 第 34 条 規
第 36 条
1
ii
第 37 条 条 37-3
1
目 II
条 37-4 条 37-6 第 38 条 第 39 条
罰則 含 第 40 条
び第 45 条 i 及び ii
規
適用
5
章 規
信
場合
適用
会社 外国信 会社 第五十条
1
録者
信 業法
条 規
届出
者
51 2
行
通 法 又 第 52 条 基
録者 1
言い
第2条 8
XIV
XV
掲
行
行わ
限
信
規
金銭
資産 保
条 65-6 金融商品 引業 自主的
総理大臣
金融商品
引業
力
督
重
限
引所 引
外国
証券
配慮
第 59 条 1
許可
金融商品
業運営
自主的
力
重
業者
許可
引所 引
外国証券業者
第 59 条 1
許可
第 章-II 金融商品仲
第 1 章総則
第 66 条
録
銀行 協 組織金融機
外 人
金融機
演算子
種金融商品
業 I 型金融 意味
第 28 条 1
規
機器 業
条
録 役員
び従業員
様
章
適用
金融機
金融商品仲
操作
首相
わ
付
録
第 29 条 規
条 66-2
録 申請
1 前条
録
う
者
254
- 254 含
申請書 提出
総理大臣
柄：
商品
前
法人 役員
前
;
測
金融
営業所
所 所在地
商品仲
実施
金融商品 引業者 商
称
種金融商品 従
い 者 限
や投資
ン
業 投資 意味
第 28 条 4
規
ン
業
い
作 条 66
14 i
c 参照
録金融機
委
委任金融
章
う 楽器 業者等
章 ;
v
人
業 複数可
種類
あ
VI
府
2
書類 申請書 添付
前
録：
I 人
目
当
い
約束
文書 I
II
条 66-4;
金融商品
容及び方法 含 文書
府
仲
法人
款
証明書
等 文書 含
会社
;
iv
府
文書
3 前
掲
書類 添付
官庁 指
限
電磁的 録
場合
書面
わ
条例
付
込
電磁的 録 形 用意
い
条 66-3
録
1 第 66 条
録 申請 あ
総理大臣
彼/彼女
条 規
前条第一
録
金融商品仲
録 拒否：
1
掲
;
255
- 255 ii
録
録番
日付
2
総理大臣
金融商品
録
衆 閲覧
利用可能 仲
条 66-4
録 拒否
申請者
総理大臣
録 拒否
各
い
又
録
申請書又
添付
文書
電磁的 録
偽含
い
文
虚偽
録
重要
ン
い い
問 ：
申請者
個々
A
い
当
者 あ
条 29-4
G
1
ii
出願人 法人
い
当
者 あ
：
A
当
者
a 又
b 条 29-4
1
I
b
物品
A
い
当
者
者
29-4 1
ii
役員 う
iii
追
益
い
い 人
iv
知識
い
い 人 行う
経験
適
方法 金融商品仲
v
委 金融商品 引業 申請者
可 意味協会 会員
あ
金融 引業協会や 益
株式会社金融商品業協会
規
第 78 条 2
金融商品 引業者
限
金融商品 引業 入力
条 66-5 変更 届出
1 条 掲
変更 あ 場合
66-2 1
金融商品仲
通知
変更 日
逬間
総理大臣
2
総理大臣
前 届出
付
段落 彼/彼女 金融
通知
録
商品仲
容や業
方法 変更 あ 場合 3
入力
条 66-2 2
ii
金融商品仲
載
い
ュ
総理大臣
通知
256
- 256 遅延
府
条 66-6 商品
使用制限
金融商品仲
い方
金融商品仲
商
称 使用
任意 商
称
わ い
第2節
条 66
7
様
誠実 義
金融商品仲
役員
従業員
善意
業
遂行
顧
条 66
8
ン 投稿
1 A 金融商品仲
ン
可能 場所
府
指
業所や
い
共
2 金融商品仲
い者
前
規 看板 掲示
類似
条 66
9
前 出 禁
金融商品仲
あ
人
金融商品仲
従
前
金融商品仲
述
条 66
10 広告等 規制
1 金融商品仲 業者者
時
金融商品仲
容 広告
府
任意
様 行
示
電性
府
掲
条例：
i
商品 や 前 金融商品仲 言い
ン 掲示
金融商品仲
あ
いう 実
金融商品仲
録
数;
金融商品
容
257
- 257 行わ仲
金融商品仲
言い
重要
指
い
顧
断 影響
え 可能性 あ
2 金融商品仲 業者
伝
金融商品仲
や 電性
容
府
任意
様 行
著
実
真
誤解 あ 表示
金融 行
行
利益 見通
金融商品
引
官庁 指
条例
条 66
11 商品
指示
金融商品仲
う
第 2 条 11
目 い
掲
行
行う
章
金融商品仲
行
う
前 顧
明確 示
：
商品
委任金融商品
前
業者 等
ii
効果
金融商品仲
委任
表現 権限 委任
い
金融商品 引業者等
条 66
13
規
輸入;
iv
府
金融商品仲
条 66
12 制限
人
金融商品仲
誰 金融商品 引業者 あ
い
行
行
金融商品 行
第2条 8
目
載
い
仲
金融商品仲
様
委任
ン
委
当 者 あ
楽器 業者等
条 66
13
預金等 禁
何
理由 金融商品仲
条
顧
金銭や 価証券 い
沈殿物
金融商品仲
指
人 持
い
金融商品 言
密接
258
- 258 仲 業者 預金顧
金や 価証券
条 66
14 禁 行
金融商品仲
役員
従業員
行
i
金融
連
行
い
実施
商品仲
：
a
第 38 条 i
指
秋 機能
b
II 〜 V
第 38 条 指
い
包括的;
c
投資 意味
投資顧問業 行う場合
第 28 条 6
載
顧問業;
c 参照
適用
営業
情報 利用
顧
勧誘
行
作
価証券等 購入
引
言 投資顧問 通
提供
言 基 い 顧
;
投資運用業
通時
売や購入 情報 利用
顧
勧誘
行
価証券等
ン
ョン
顧
連
言 投資運用
投資
行
;
d
金融商品 外 業
行う
仲
情報 利用
勧誘
行
価証券
行者
当
業 過程 学
限
操作
や 行体 特性
開情報
彼
投資 行う
顧
影響
え
価証券
金融商品仲
連
決
e
金融商品
条件 勧誘
行
仲 業者
金銭
付
張
方法 付
あ
府
投資家
十
保護
可能性
い
価証券 売
引 行
個人 自己
売
序 傾向 利用
び
購入
顧
作
価証券等
ン
ョン
金融商品仲
や
特
情報
金融商品仲
過程 学び
;
前
掲
指
行
十
保護
府
259
- 259 -
秋 作用
投資家
引
害
信頼 喪失 引 起
金融商品仲
規
条 66
15
ョン 準用
金融商品 引業者等
損失 補償等 禁
条 38-2 第 39 条 1
3
5 及び第 40 条 適用
金融商品仲
変更
え
び条
39 2 及び 4 金融 顧
準用
商品仲
場合
金融
第 39 条 3
楽器 業者等
委 金融商品 引業者 置 換え
金融商品仲
び
必要
術的 替え
第 3 節会計
条 66
16
や
資料
金融商品仲
条 基
府
規
帳簿 作成
保
金融商品仲
文書
業報告書 提出
条 66
17
1 A 金融商品仲
基
条
府
規
報告書 作成
商品仲 各 業
び提出
各終了 3 ヶ
総理大臣
業
2 A 金融商品仲
基
条
府
規
含
い
ュ ン
準備
必要
府
規
う
投資者 保護
各 業
段落 前
保
金融商品仲
業所や
衆 閲覧 供
条 66
18
明書類 縦覧
金融商品仲
条 基
府
規
用意
明文書 保
260
- 260 い
委 金融商品 引業者等
業
等
委 金融商品 引業者
言い
条 46-4
条 49-3
規
従
例
等
委 金融商品 引業者
録
い
述
金融機
第 21 条 1
規 及び 2
銀行法
全
い
法 1981 第 59
条
金融商品仲
業所や
び 共 閲覧 供
第4節 督
業 廃
届出等 等 条 66
19
1 金融商品仲
来
各
い
当
指
人
30 日
総理大臣
通知
日：
金融商品仲
廃
含
金融商品仲
持
い 例
mutatis
全体
業
金融商品
限
;
い
会社 割
成
業全体 転 ：
個人
廃
移転
法人
金融商品仲
持
い
商品仲
成
個人 金融商品仲
あ
死亡
：
相 人
iii
金融商品仲
あ 法人
合併
消滅
：
人
法人
表
役員
iv
決
破産 開始
作
場合
金融商品 あ 法人
手
仲
：
破産管 人
v
金融商品仲
あ 法人
合併
A 外 理由 溶解
い
破産手 開始 決 ：清算
仲
2 金融商品仲
来
前 各
い
当 あ い 全 持
来
261
- 261 等 金融商品 引業者 委
場合や
第 29 条
録
録金融例 限
楽器 業者
種金融商品 動作
言
金融商品
録 付
い
第 66 条
仲
効力 失い
条 66
20
督 目的
ン
ン 処
1 金融商品仲
場合
各
い
総理大臣
消
第 66 条
録
業 全部又 一部 中
停 期間 指
い い
序変更 6 ヶ
超え
督
必要
：
金融商品仲
来 い
v
条 66-4
目 i
い
当
a
法
規
部
限
1
a
法
条 29-4 相当
外国 規制
II
b 参照
手段
第 66 条 基
録
得
iii
府
え
法
処
遊
金融
連
法
基
機
商品仲
2 場合
金融商品仲
責任者
1
ii
a 〜 g
条 29-4 い
当
前
総理大臣
目
当
金融商品仲
解任役員 述
い
条 66
21
録 抹消
第 66 条
録
規
効力 失
条 66
19 2
総理大臣
条 録
消
前条 首相
1
規
基
66
大臣 述
録 削
行
条 66
22 報告及び検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
金融商品
仲
語
引 行う者
報告書 提出
金融商品仲
262
- 262 金融商品 理解
役立
あ う材料
金融商品仲
言
仲
職員
文書や
状況 検査
SAID 金融 金融商品仲
商品仲
条 66
23
ョン 準用
第 57 条 1 及び 3
基
録
い 準用
第 66 条
び第 57 条 規
2
3
条 65-6
金融商品仲
準用
場合
い
必要
術的 替え
第 5 節雑則
条 66
24
委 金融商品 損害賠償責任
業者等
金融
委 金融商品 引業者等
商品仲
補償
責任
わ
金融商品
顧
生
損害
い
金融商品仲
ン
ン 仲
委
い
述
委 金融商品 引業者 言
場合
適用
言
委
合理的 注意 払
商品仲
び防
金融 行
顧
生
損害
ン
ン
当 金融商品
ン
ン 仲
仲
条 66
25
ョン 準用
条 64-7 2
条 64-9 第 64 条包括的 適用
金融商品仲
準用
場合
必要
術的 替え
指
条 66
26
府
委任
実施
必要 手 及び
包括前条第 66 条 規
府
263
- 263 第 IV 章金融 引業協会
第1節
金融商品 引業協会
款設立及び 業
第 67 条
可協会 目的
1
金融 引業協会
章
可協会
いう
確保
滑 売
価証券
引
引等
健全
展 寄
目指
目的
提供
い
金融 業や投資家 保護
2
可協会
店頭 場 確立
引証券
盟例 限
引
い
企業
可協会
ン
いう
う
引 行う
節 適用
ン
び会員企業 仲
提供
場合 仲
理店
条 67
11 1
い
容易
店頭証券 場
証券
価証券 限 金融
載
い
商品 引所;
確実
条 67
11 1
適用
価証券 売 又
引
性 及び
投資家 保護
献
い
3
可協会
法人
4
可協会
い者
任意 用語 使用
人
あ
理解
人々 誤解
可能性 あ
前 付
金融 引業協会
条 67-2 設立
可
1
可協会
金融
確立
楽器 業者
設立
う
2 A 金融商品 引業者
可協会
総理大臣
可
3
録金融機
金融
楽器 業者規
適用
い
前
第 68 条 1 及び 2
第 78 条 1 条
79
7 1
び 録金融 行う 範
79
11
機
業
264
- 264 条 67-3
可申請 提出
1
可
う
者 2
行
含
可 申請書 提出
総理大臣
前
ii
所 所在地
役員及び会員企業
前
前
2
込
び
規則
ュ ン
府
指
ョン 添付
前
可
条 67-4
可申請 審査
1
前
基
可 申請 1
条提出
総理大臣 い
う
審査
ョン
基準 準
い
款及び
規則 規
適合
法 や規制
滑
売
逭
十
購入
価証券
引
び
引
金融 健全
展 確保
楽器企業や投資家 保護;
可協会
ョン 開催
述
法
規
適合
う
い
2
総理大臣
可 申請
結果
前
基準 適合
検査 彼/彼女
許可 付
ョン
い
当
場合
設立
目：
申請者 処罰
者
5
い い 誰
法
規
刑 執行 終了
日
経過
彼/彼女 刑 執行
自由
役員 い
い
当
条 包括 目 規
者
29-4 1
ii
iii
や文書
重要
偽 文 含
い
265
- 265 条 67
5
通知 申請者 聴
1
総理大臣
彼/彼女
条 67-3 1
可
付
可
可
申請者
通知
当局
聴会 行
い
2
総理大臣
彼/彼女 許可
2
書面
通知条 67-2
遅
申請
条 67
6
消
可協会 既
い
当
2 時 条 67-4
目 い
指
設立
総理大臣 領 書
罰金
者 含 場合
a 〜 g
ョン 添付
ョン
適
見
持
い
拒否
許可 付
い
消
条 67
7 利益 追求 禁
可協会
利益
う
行
条 67-8
款
載
い
1
可協会
款
含
確立 可協会 限
店頭証券 場
掲
い
XIII
：
目的;
ii
前
iii
場所
iv
ン
連
v
総会
役員
VII 理 会及び
会議
業
執行
役員
び従業員 資質 向
連
IX
ン
企業
び金融商品仲
資質
金融商品仲
限
委 金融商品 引
会員等
所
中
様
節
役員及び従業員
x
作成
連
266
- 266 XI
投資家 提出
情 解決
連
会員企業や金融商品仲
業
決
条
見
場合
条 77-2 規
調停;
XII
価証券 売 又
引
連
会員企業や金融商品仲
募
;
XIII 店頭証券 場
連
XIV 法
遵 状況 調査
規制 法
基 い
府機
え
処
規制
組 込
ン
企業 金融機
引 衡 原則
商品仲
XV 会
会計及び資産
連
XVI
XVII
告 方法
2
可協会
款 変更
う
場合
総理大臣
可
3 条 67-3
載
い
変更 あ 場合 1 〜 II
可協会
総理大臣
通知
遅
例 適用
協会
款
店頭証券 確立
協会
条 67
12
載
場
作成
変更
廃
条 67
9
表者 能力
法行
可協会
人 生
損害
い 責任
い
職
執行過程 社長や
条 67
10
可協会
所
可協会
場所
主
所
条 67
11
場店頭
録
証券
店頭証券 確立 1
可協会
場
売
価証券 種類 問
録
い
連
店頭証券 場 購入
267
- 267 保
店頭 場 価証券
協会
2
可協会
い 前
店頭 場 価証券
A 規
共 検査
利用
う
府
条 67
12 規程
可
可協会
店頭 確立
う
証券 場
前条第一
1
録
い
店頭 場 価証券
び
諾 得
首相 協会
例 適用
言
変更
廃
う
：
基準
録 方法 及び
消
報告
引価格
表
連
iii
売
び購入
契約 締結
方法
引;
III
iv
転
び
決浶 方法
五前各
掲
必要 応
売
引
店頭
価証券
場
条 67
13
録 届出等
可協会 条 基
録 行 う
67
11 1
う
録
消
首相
条 67
14 株券等
録
序
行者
行
株券等
店頭 可協会
録
場 価証券
条
載
い 株券
価証券や証明書 限
2 1
XX
証明書
共
権利 示
株券等
いう
条及び第 125 条中
述
可協会
録
い
条 67
11
規
1
総理大臣
場合
言
語 協会
株券等 言
段落
共 利益や 保護
必要
適
268
- 268 投資家
彼/彼女
可協会
録
規
証明書
条 67
15
録
消 等
注文
1
可協会 実施
う
実施
条 67
11 1
規
基
証券
録
意向
消
遊
録 言
消
条 67
12
規
総理大臣
指
注文
録証券
消
協会
言い
録
消
い
価証券 再 録
遊
是
必要 措置
場合 A
聴会
聴覚
手
区
わ
開催
行 手 法第 13 条 1
基
意見 表明
2 第2節 規
適用
い
第 章
告条例
行 手 法
15 1
法
連
聴会 提供
い
述
前
規
行者
処
連
価証券
通知
者
第 15 条 1
法
言い
条 67
16
ン ョン 届出等 売
び購入
録店頭 場 価証券
可協会
可協会 中断
ン
売
ン ョン 店頭 場言
購入
店頭証券 場
証券
届 出
遅
総理大臣 影響
え
条 67
17 営業 停 や購入
序
1 店頭 場 価証券
行者
遊
法
法
え
序
可協会
場合
当
店頭 場 価証券
録
い
総理大臣
必要
共 利益
適当 あ
投資家 保護 彼/彼女
言
可協会
売
一時停
録
消
通知
録 見
述
店頭証券
店頭 場 価証券
場 言
可協会
設立
場合
聴聞会
聴覚
手
区
わ
開催
行 手 法第 13 条 1
基
意見 表明
269
- 269 2 第2節 規
適用
い
第 章
告条例
行 手 法
15 1
法
連
聴会 提供
い
述
前
規
処
行者
前
指
者
第 15 条
通知
1
法
言い
条 67
18
可協会
報告
会員企業
目 い
限
適用
例
確立 可協会
ン
店頭証券 場
各
掲
報告
指
場合
目
協会
府 規
所属
条例：
店頭 場 価証券 売
行わ
ン
当社 自己
売
購入
店頭 ン
持
い
場 価証券
提供 仲
証券会社や機
実施
い
種類 問
価格や
ュ
指
府
売対象
価証券
連
購入 行わ
ii
ン
売
購入
提案 行う
自身
ン
店頭 場 価証券：種類 問
価格や 連
府
売や購入申 出 あ
証券
iii
ン
委
入
売
店頭 場 価証券 購入：種類 問
価格
ュ
連
府
会員等 当社 委
入
い
価証券
;
iv
売 高 売 可能 価証券 購入
意味
証明書 株式
ョン 使用
結合
指
い
証券
売
勧誘
府
ン
ョン 言
可協会
禁
い
金融商品
載
い
価証券
Exchange
び店頭 場証券 適用
ン
当社 自己
行わ
売及び
会員
所 持
い 売 可能 証券 購入
提供 仲
証券会社や機
実施
い
270
- 270 種類 問
価格や
ュ
や
指
府
売対象
価証券
連
購入 行わ
v
ン
売 可能
売
購入
提案 行う
自身
ン
証券：種類 問
価格や
価証券
連
府
売や購入
い
VI
ン
売 委 等
理
売 可能 証券 購入：種類 問
価格
ュ
府
価証券
対象
ン
等
委
入
;
VII
場株券 売
意味
株券 株式
ョン付 債券
価証券
金融
場
い
府
商品 引所;
条
い
金融商品 外 行 条包括 78-5
交換 ン
当社 自己
場
売
等 場株券 金融 外 行わ
ン
提供
い
商品 引所 場
仲
証券会社や 理店
行わ
：種類
官庁 指
問
い
価格や
ュ
用等 場株券
条例
売
行わ
VIII
ン
金融商品 外
行
替 場
場株式 売
購入申 出
時 多数 人
証明書
府
例：種類 問
価格や
連
府
売や購入申 出 あ
証券
条 67
19 特
等売 高 価格
規
可協会者
規
基 い
府
前条
ン
通知
毎日
表
引量
び最高価格 最 価格 終値及び
日
売 購入
連
各問
店頭店頭 価証券 場
場 価証券
売 高
言
可協会
確立
交易 購入
271
- 271 証券
び 売等 場株券 購入
金融商品 引所 場 外 行わ
限
ン
当社
独自
ン
行
い
び
ン
仲
証券会社や 理店
提供
条
い
条 67
20 売 高 価格
規
可協会者
府
総理大臣 報告毎日
引量
び
最高価格 最 価格 終値 毎日
任意
場店頭
売 購入
連
問
店頭証券 場
証券言
確立
可協会
売 売 可能 証券 購入
び 売
等 場株券 購入
外 行わ
金融商品 引所 場
第 款 ン
第 68 条 会員企業 資格
ン
制限
可協会
1
可協会 会員企業
金融 限
楽器 業者
2
可協会
款
い
A用
い
任意 金融商品 引業者
会員
資格 あ
ン
第一
場合
5 ; 提供
ン
制限
い 場合
限
い
原因
業 地理的条件や種類 理由
金融商品 引業者
3
可協会
款
い
行
場操作
防
う
当 手数料や 用
び 当 利益 得
行
ョン
会員企業
び金融商品仲
引
衡
原則
逭
4
可協会
款
い
法
遊
行
防
う
い
款又
規則
や投資家 信頼 確保
ン
企業
社 規則
び制御
確立
会員企業
び金融商品仲
言い
272
- 272 委 金融商品 引業者等 あ
ン
企業
法
遵
言い
込
び
協会
規則
5
可協会
款 規
場合 可協会
盟
所
入場
断
場合 あ
申請者
売
停
い
価証券や
引等
ン
ョン
い
ン
追
撤回 引
資格 持
い
可協会
金融商品 引所
行
遊
法 や規制 処
持
ン
法 や規制
基 い
府機
款又
可協会や金融
楽器交換
行
行
引
原則
6
可協会
会員企業
利用
う
衆 縦覧
第 十 条
会員企業
ン
ン
処 等
可協会
款
い
ン
金融商品仲
委 金融商品 引業者等 あ
ン
法
ン
ン
処
遊
府機
法
基
協会
款又
規則
遊
引
原則
可協会 課
罰金
序
ン
当社 中断
権利 制限
ン
款
当社
追
い
ン
述
可協会
所
第 款管理
第 69 条 役員及び
機
選任
1
可協会 1 会長
締役 選任
役員
2人
審査員
2 会長
可協会
表
主宰
3
締役
款
条
言い
273
- 273 込
可協会 表
理 長 補
可協会
職
行い
彼/彼女 場所
大統領 大統領 彼/彼女 出席
税
び
空い い
大統領 職
行い
4
査役
可協会 業
査
彼/彼女
い
当
5
ン
目 A 第 29-4
G
1
II
第 70 条 役員 解任
総理大臣
人
役員
検出
協会
手段
許可
役員
協会
行
処
法 や規制 遊
法 や規制
基 い
府機
込
彼/彼女 言
可協会
役員
第 71 条 仮理 又 仮 査役
総理大臣
A 職
行う者 あ
締役
査役 彼/彼女 必要 あ
場合
暫 的 任
理 又 仮 査役
第 72 条 秘密保持 義 等役員
び従業員
役員や従業員
う
置
前あ
者 1
可協会
人 漏
盗用
機密情報
彼/彼女 職
過程 学び
役員や従業員
う
置
前あ
者 2
可協会
中 学習
情報 使用
連
使用
提供
外 目的
彼/彼女 職
可協会 業
第四款 督
第 73 条
款 業 規程 変更
序
等
総理大臣
必要
適当 あ
組 込
任意
規則や貿易
可協会
実
業 や 共
産 状況
興味や投資家 保護 彼/彼女
可協会
款
任意
や 引慣行 変更
274
- 274 必要 限
い
督
必要 措置
場合
聴会
手
種類
わ
開催
行
第 13 条 1
意見 文 聞い
手 法
第 74 条 許可
消
業 停
解任
等
法
遊
対
役員
1
可協会 法
遊
A
法
基 い
府機
え
処
組 込
物品
法 等
条
い
実
わ
ン
金融商品仲
店頭 場証券
売 可能 証券
行体
等 法 遊
行
対 犯
指
引 信義則
職 失い
組
込
法
任意
可協会
失敗
法
え
序
権利 確
款
任意
規則
必要 応
う 人 法
遵
措置
引 信義則
総理大臣
見
場合
必要
益及び投資者 保護
適
彼/彼女
序
行
設立
可
消
業 全部
一部 停
停 期間 指
1
超え
変更
出
業
一部 禁
役員 解任
出
指
必要 措置
行
込
2
総理大臣
停
行
う
業 一部
禁
変化
序
業 一部
指
必要 措置
規
基
款
前
彼/彼女
聴会 開催
第 13 条 1
意見 文 聞
手
行 手 法
第 75 条 報告及び検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護
彼/彼女
可協会
275
- 275 店頭
行者
価証券
売 可能 証券や 場
言
可協会
業
委
者
理解
役立
あ う報告
資料 提出 求
業 又
産言
可協会
職員 検査
い
業 又
産 状況
帳簿書類
言
可協会 物品
委
者
誰一人
述
可協会
業
言
可協会
業
委
検査
理解
必要
限
言
可協会
第 76 条
総理大臣 提出
書類
可協会
総理
書類 提出
大臣
開始 日
3ヶ
業
：
前 業
業概要
現在
業
業計画
ii
前 業
産目録
iii
前 業
決算
声明
及び当 業
算文
第五款雑則
投資家
情
対応
第 77 条
1 投資家
情 解決
申請
場合
会員企業や金融
行わ 業
い
商品仲
可協会条
相談
要求 応答
必要
提供
出願人
う
情
情 調査
通知 ン
企業や金融商品仲
言い
物質
言
う
情や要望
容
権限 行使
ン
金融商品仲
迅速 情 処理
2
可協会 解決
い 必要 あ
前
申請
情
あ
連
ン
金融商品
需要
仲 業者 書面
頭 明 提供
必要 あ
資料 提出
276
- 276 3
前
要求 あ
場合
可協会 会員
所
金融商品
仲 業者
当
需要 拒
敷地
4
可協会
完全
ン
や
通知
い
ョン
商品仲
1
状況
情や成果 述
任意 解像
条 77-2
可協会
調停
1 売
連
あ 場合
行わ等 価証券や
引
引
ン
金融商品仲
任意
引 当 者
調停 申請
う
解決
目的
協会
2 前
申請 あ
可協会
連
知識 持
任
経験 誰 当 者
特
利害
あ
連
中出願
いう言
条
前
調停
例 参照
い
彼/彼女
調停 見
調停 行
性質 照
適
い い
当 者
当 目的
起因
調停 申請
い
い
3
当 者や証人 意見 聴
要求 言い
報告書 提出
者
提出
う締約国 要請
参考
ュ ン や
;
準備
解決 必要 あ
案
勧
彼/彼女 適
あ
考え
う
入
当 者
計画 述
4 前
場合 金融商品
仲 業者
当 者
委任金融
楽器 業者
当 者
5
3
規
要求
い 場合
ン
金融商品仲
当 理由
い
拒
あ
6
可協会
当 者
徴
権利
調停
連
生
用 一部
277
- 277 7
前
過程 学
機密情報
流用
彼/彼女 任
8
前
条
人 漏
学習
情報 使用
使用
提供
外 目的
彼/彼女 職
過程
可協会 業
ン
条 77-3 第 者
仲
委
1
可協会
情解決
委
第 77 条 1
規
仲
第一
規
1
基
持
い 人 前条
適
行う
必要 人員体制
方法
2 前
規
わ
協会
情解決
委
い
仲
当
者 段落
言
言及
各
い
：
i
期間
法
い
条
刑
告
人 出
日
経過
い
文や
刑 執行 免
可場合 第 74 条 1
消
人
2
期間
消
日
経過
い
iii
役員
業 秋 担当 い
任意
人
条件：
a
刑
告
人や重い処罰や
2
期間 あ 場合
法
い
条
言い渡
人 文
日
経過
刑 執行 免
b
可協会 役員 あ
者
人 い 場合
可
第 74 条 1
廃
前 少
30 日
可協会 役員
消
2
期間
日
経過
い
消
3
1
委
人
い
人 委
委
4 前 条 規
準用
段落
可協会 委
1
278
- 278 条 77-4
可協会
行わ啓
ン
ン
等
可協会
健全
展
逭
う
金融商品 引業
及
投資家 保護
金融知識 啓
ン
ンや 伝
ン
ン
条 77-5 協会
録
1
可協会
規
2
可協会
主
所 所在地
い 設立
3 第一
規
基
録 必要
式 録
第 者 対抗
条 77-6
解散
協会 原因
1
可協会
由
解散
款 指
原因
生;
総会 決議
iii
会員企業数 5
い
破産手 開始 決 ;
成立
1
人
v
設立 許可
消
協会
2
解散
総会 決議
協会
総理
い限 効力 生
大臣
得
い
3
可協会
規
解散
目 i
1
前者
表者 通知
遅
総理大臣
4
協会
時決
破産手 又 破産 結論 開始
手
ン
ン
場合
決
消
い
破産手 開始 前終結 決
破産手
裁 所書 官確
い
い
総理大臣 届 出
5 前各
必要 応
可協会 解散
279
- 279 条 77-7
府
委任
第 67 条 規
実施
手
包括的 条 前 施行
必要
府
第 2 節 益金融商品
企業
連付
第一款
識 活動
第 78 条
益型金融
識
引業協会
1
総理大臣
規
ョンや準 時
載
い 活動 行う
成金
識
確立
法人
段落
民法第 34 条
金融商品 引業者
要件 満
見出
法人
滑
引 確保
目的
価証券 売 又
引 含
価証券
び
引等
音
献
金融 業
展 保護
投資家;
ii
込
法人
規
含
ン
金融商品 引
演算子;
法人
実行
方法 確立
い
載
い 活動 行う
必要 操作
適
確実 段落
法人
知識 能力及び経理的基礎
段落
載
い 活動 行う
必要
適
確実
2 前
識法人
益金融商品
及び 条
い 業協会
実施
活動：
i
ン
金融商品仲
提供
委任金融商品
限
業者
ン
含
条
280
- 280 指 や勧告 実施
ョン
適用
活動
持
目的
規
遵
実施
過程
法 及び
法 や規制
金融商品 引業：
ii
調査 実施
指 や勧告 提供
契約 適
確保
必要
活動 行い
資産投資
う
い場合
投資家 保護
ン
金融 行
金融商品 引業
商品仲
法
遵 状況 調査
注
え
法
う
序
作
款又
規則
衡
原則
ン
金融商品仲
引
等
ン
ン
投資家
業
提出
ン
情 解決
金融商品
処
行わ
仲
v
金融商品
生 論
ン
金融商品
場合
行わ
仲
仲
1
場合 含 文書 64-7
録作業 行う
条 66
25
条
い 準用
場合
64-7 2
VII
又 確保
必要
活動 実施
売
引
勧誘 妥当
ン
金融商品
行わ証券
仲
VIII
必要 投資家や
活動 向
広報 実施
益型金融 目的 遉成
引業協会
IX 前各
掲
あ う活動
金融 業 健全
展
献
投資家 保護
条 78-2 投資家保護
逭
1
益金融商品業協会
中
益型協会
いう
章
健全
展
逭
う
281
- 281 楽器 業
及
投資家 保護
金融知識 啓
ン
ンや 伝
ン
ン
行
2
各
掲
VI
2
益型協会 会員 簿 利用
う
共 検査
3
益型協会 外 者
中 使用
理解
人々 誤解
可能性 あ 任意 用語
人
益
連付
前 付
条 78-3
益型協会
報告
益型協会 会員
載
報告
指
場合
各 目
所 規
益
連付
条例：
金融商品 外側部材 効果例 中
替 場等 場株券 売
い
独自
ン
場株券 売
ン
入
仲 者
機能
理店
金融商品 引所 場 外 行わ
指
種類 問
価格
ュ
府 用等 場株券
売
行わ
金融商品 外側部材 作 場合 中
替 場
売
場株式 購入
時 多数 人
証明書
府
例：種類 問
価格
府
指
ュ
売
申 出い 等 場株券
購入 行わ
条 78-4 売 高 価格
通知
基 い
前条 規
益型協会
ン
通知
共
引量 最高価格 最 価格 終値及び
場株券等 売
金融商品 引所 場 外 行
限
自
ン
ン
行わ
282
- 282 仲
証券会社や 理店
提供
い
い
毎日
び 場株式 各問
い
条
府
証明書
条 78-5 売 高 価格や
報告
益型協会 最高
引量 報告
価格 最 価格 終値
び 売
等 場株券 購入 金融 外 行わ
毎日
場 各
商品 引所 場
規
総理大臣
株券等
府
条 78-6 投資家
提出
情
対応
第 77 条投資家
情 決議
い 準用
益型協会
場合
い
用語
ン
替え
ン
条 78-7
益型協会仲
条 77-2 開
行わ調停 準用
ン
連付
段落
場合 用語
1 及び 5
替え
ン
条 78
8 第 者
仲
委
1
益型協会
情 解決 委
1
規
準用
第 77 条 規
条 78-6 条 77-2 規 仲
1 適用
あ 人 前条 規
準用
盟
ン
行う
必要 経理的基礎及び人員構造
方法 ン
2 前
規
わ
情
解決
仲
段落
言
言及
各
い
当
者 委
い
あ
i
期間
法
い
条
刑
告
人 出
日
経過
い
文や
刑 執行 免
ii
許可確立
消
人
民法第 71 条 2
期間
経過
い い場合
消
日
iii
役員
業 秋 担当 い
任意
人
283
- 283 条件：
a
刑
告
人や重い処罰や
2
期間 あ 場合
法
い
条
言い渡
人 文
日
経過
刑 執行 免
b
許可
法人 役員 あ
者
場合確立
民法第 71 条 規
廃
人 前 少
30 日
法人 役員
消
2
期間
日
経過
い
消
3
1
委
人
い
人 委
委
4 条 規
準用
第 77 条 規
行
い 準用
78-6 条 77-2
委
者 操作 適用
第一
規
益型協会
1
第 79 条 役員及び従業員 秘密保持 義
び
適
第 72 条 規
金利型協会
第 款 督
条 79-2
款
益型協会
ン
共 役員
う
置
款
ン
び従業員 適用
前あ
者
載
法
益型協会
人
い
明
法
遊
場合
序
う
規則
衡 原則 行
益型協会
ン
付
ン
追
ン
ョン
部材
一時停
款
益型
協会
条 79-3 業 規程
1
益型協会
規則
問
総理
許可 得
大臣
益型 場合 適用
284
- 284 連付
変更
う
序
え
作
対 犯
場合
罰金 課
権利 拘束
込
処
第 78 条 2
規
義
株券 種類
株式
ョン 結合
府
価証券
金融商品 引所
場 価証券
売
勧誘
店頭 場証券
購入
ン
ョン
禁
い
2
益型協会
う
い
変更 通知
遅
総理大臣
役員や ン
条 79
4
び立入検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
益型
協会や 共
特
委
い 人
参考
報告又 資料 提出
金利型協会
業 又
産 理解
持
い 職員
所 入
益型協会 言
状態 検査
人 言い
彼
や 産
帳簿書類
物件
共
委
者
ン
連付
検査 必要
限
委
産 状況 理解
益型協会
者
問い合わ
共
委
者
い
ン
連付
問い合わ
必要
限
委
産 状況 理解
益型協会
条 79-5
総理大臣
連携
規
滑 実施
逭
府 規
節
総理大臣
条例
益型協会
資料 提出
い
節
連規
提供
う通知
必要
い
協力
条 79-6
益型協会 督注文
1
総理大臣
共 動作 改善
必要 あ
金利型協会
彼/彼女
い 必要 範
節 規
実施
開 注文
285
- 285 向
必要 措置
ン
型協会
ョン
2
総理大臣
共 行
操作 検出
ン
連付
え
法 又
遊
又
法
基
う
序
作
処
彼/彼女
付
識
注文 停
消
6ヶ
超え い期間 指
業
一環
第3節
投資者保護団体
条 79
7
投資者保護 目的
業
組織
法人格
い組織 含
1 法人
表者
管理者 指
い
可協会
益型協会
目
iii
B
適用
い
各
掲
業
従
う
条
滑 売
確保
目的
目
び
i
い
価証券及び
引 購入
引等
及び金融商品 健全
展
献
企業や投資家 保護
証
得
い
首相：
i
金融商品 引
提出
情 解決
金融商品 引業者や金融 実施
商品仲
金融商品
生 論
場合
仲
金融商品 引業者
a 行わ
金融商品仲
前
掲
活動
金融商品 健全
展
献
企業や投資家 保護
2 前
う
者
段落
基
総理大臣 申請書 提出
規
3
総理大臣
第一
規
1
付
い 場合
彼/彼女
告
条 79-8
格原因
286
- 286 各
い
当
者
得
い場合 あ
前条 規
基
1 ：
i
期間
法
い
条
刑
告
人
人 出
日
経過
い
文や
刑 執行 免
証場合 条 79
19 1
消
人
2
期間
消
日
経過
い
iii
人
業
行う役員 う
任意
含
表
法人格
い団体
人や管理者 指
い
条
条件 い
当
条
い ：
a
刑
告
人や重い処罰や
2
期間 あ 場合
法
い
条
言い渡
人 文
日
経過
刑 執行 免
b
法人 役員 あ
者
人
役員
場合 条 79
19 1
撤回
契約解 及び期間前
少
30 日
法人
2
消
日
経過
い
条 79
9
基準
彼/彼女 い
総理大臣
付
条 79
7 2
基
申請
各
い
準
い
申請者
実行
方法 確立
い
載
い 活動 行う
必要 操作
条 79
7 1
目 適
確実
出願人
知識 能力
会計 持
各
掲
活動 行う
必要 基礎
条 79
7 1 適
確実
iii
人
載
い
外 任意
業 行
い
条 79
7 1
各 目 実行
あ
述
載
い
業 い
生
険性
条 79
1
条
10
条 79
業 廃
届出
7
投資者保護機構
1
付
称
業 廃
者 1
う
287
- 287 節
い
業者
いう
彼/彼女
前
総理大臣
通知
い
基
規
2 前
規
通知 持
い 場合
提出
総理大臣
告
条 79
11
対象 業者
1
投資者保護団体
節
い
機
金融商品
業者や金融商品仲
機 言
ン
金融商品 あ
業者や金融商品仲
業 対象
任意
合意
府
者
金融商品 引業者 金融 意味
商品仲
指
者
言
業 対象
い
府
組織;
節
い
2 A
機
対象 業
作成
衆 閲覧
使用可能 演算子
条 79
12
機
情 処理
第 77 条
場合
い 準用
機 投資家 提出
情 解決
限
対象 業者
場合 用語
ン
条
金融商品仲
条 規
対象 業者
置換
79
11 1
"
条 79
13
機
仲
物品 77-2
1 〜 3 包括的
5 〜 8 包括的
機
場合
い 準用
対象 業
限
ョン
行い
場合
い
会員企業や金融商品
条第一
1
仲 業者
条 規
対象 業者
替え
79
11 1
";用語
引等
段落
等
引 置 換え
含
288
- 288 引 付随
引及び
指
ン
ョン
府
;
び用語 会員企業や金融
5
う 述 条
い 商品仲
規
対象 業者
替え
条 79
11 1
ン
"
条 79
14
ョン 準用 秘密保持 義
役員
び従業員 等
第 72 条役員や従業員 準用
人
い 述
誰
機
う
置
前あ
条 79
15
称 使用制限
機
い人 通
前 使用
投資者保護団体や任意
前
わ い
条 79
16
生産
指
実施
必要 限
い
総理大臣
節 規
機
報告書 提出
い
企業
条 79-17 投資者保護指針
1 A
機
ン 作成
表
う
法
規
趣
沿
中
行
金融商品 引契約
容
業者 行 資産投資 性質
業者 遉成
必要
投資家 保護
投資家保護
金融商品 健全
展 確保
ン
企業や投資家 保護
2
機
投資者保護 表
い
前
ン
提供
う
指
勧告や
目標 業者
対象 業者 準 持
必要 措置
投資者保護
ン
3 A
機
健全
展
逭
う
金融商品
業や投資家 保護 通
金融知識 啓
ン
ンや 伝
及
ン
ン
289
- 289 条 79
18 注文
実施
必要 限
い
総理大臣
節 規
実行 改善
機
注文
業 方法
投資者保護
ン 変更
び
必要 措置
条 79
19
消
1
機
各
い
当
総理大臣
消
機
目
落
う
I
i
条 79-8;
ii
機
や条 い
目 適合
い場合
79
9;
iii
機
行
序 従う
失敗
場合
前条 規
基
iv
機
条
証
得
手段
79
7 1
2
総理大臣
規
消
前
彼/彼女
告
第 IV 章-II 投資者保護基金
第 1 章総則
条 79
20 一般顧
1
章 使用
用語 一般顧
" 顧
意味
日
社
営業所
所
III
外国
法者 あ 金融商品 引業者
金融商品 引業 国 営業所
所
通金融商品 引業者 限
第 28 条 規
価証券 連 業 8 ;
連証券件
行
い
章 適用
引
金融商品 引業者
言い
適格機 投資家 州 地方 府
び
者
指
2 前
規
規
わ
章
金融商品 引業 場合 適用
Subject 証券 連 引 行
290
- 290 一般
ン
金融商品 引業者
金融商品 引業者 あ
言わ
顧
一般的 顧
金融商品 引業者 述
3
章 使用
用語 顧 資産
金や 価証券
金融商品 引業 堆積
第 119 条 規
基
一般的
様
価証券 連
引
連
堆積
限
や 金や 価証券 金融商品 堆積
条 規
基
一般顧
161-2;
金 一般顧 や 金
ン
属
一般
金融商品 引業者 堆積
様
前
規
金銭
店頭 引
引
い
引
金融商品
連
目 適用
第 28 条 8
規 証券 連 業 限
章
い
証券
一般的
様
ン
属
い
金融商品 引業者 堆積証券
目
規
価証券
一般顧
証券
金融商品 引業者
契約
使用
価証券
金融商品 引
引
四前
掲
指
意味
条 79
21 目的
投資者保護基金 目的
章及び附則
基金
目指
一般顧
支払い 通
投資家 保護
維持条 79
56 1
提供
価証券
引 信頼性
条 79
22 法人格及び 所
1 基金
法人
2
ン
所
主
所 所在地 あ
291
- 291 条 79
23
前
1
ン
称中
投資者保護基金
いう用語 使用
2 基金
い者
称 用語 投資家 用い
保護基金
条 79
24
録
1 A 基金
規
録
注文
2
行 規
い
段落
録
第 者 対抗
条 79
25
法行
能力
ン
社長
人 引 起
損害賠償責任
職
執行過程
締役
第2節 ン
条 79
26 会員用資格
1
ン
ン
資格者
限
楽器 業者
2 金融商品 引業者
基金
入
う
ン
外
拒否
当 条件 添付
参
特
大義
制限
い 例
や
当 理由
条 79
27 参
義
1 A 金融商品 引業者
指
ン
基金 い
参
2
金融商品 引業 行う
う
者
第 29 条
条
変更
載
録
31 4
手
出願
時 資金 い
参
変更
録
3
規
基金
入
手
人
前
規
基金 一 言
会員
彼/彼女
録
載
変更
録
得
場合
段落
4 金融商品 引業者
ン
参
総理
通知
い
属
ン
292
- 292 遅
大臣
条 79
28
等
基金
ン
あ
1 A 金融商品 引業者
自動的
原因 属
ン
撤回
原因：
金融
金融商品 引業
廃
変更
録
楽器 業者
4 効果
通 停
第 31 条
載
証券 連 業
外国法人 あ
業所
い
金融商品 引業 廃
日
設立
所 や金融商品 溶解
金融商品 引
業者
開始 含 外国法人 あ
日
確立営業所
所 清算
録
消
規
第 29 条
第 52 条 1
4
第 53 条 3 又 第 54 条
脱
2 A 金融商品 引業者
前
規
基金
い
い
変更
79
61
79
52
ョン 目的
ン
あ 楽器 業者
ン
述
3 金融商品 引業者 基金
脱
い場合 あ
撤
載
い 原因
あ 場合
い属
1
金融商品
い
業者
得
基金
ン
総理大臣及び
大臣
4 金融商品 引業者
脱
場合
属
い 基金
脱
場合
第一
規
1
担
支払う義
規
基金言
計算
金
請求
言
担
用
業 規程
量 う 撤回金融商品 引業者
行う 業 要
用
金融
基金 言い
規
通知
楽器 業者
条 79
53 1
3
5
ン
言
前
金融商品 引業者 言
基金
撤
5
3
載
申請
総理大臣及び
大臣
可
293
- 293 要件 満
い場合：
i
金融商品 引業者 完全 返浶
い
述
意
い
基金
ン
担
申請 提出
時
撤
期待
い
確
前
規
義
実行
金融商品 引業者
手
い
述
ン
基金 参
第 3 節設立
条 79
29 設立 要件
1
ン
20
金融商品 引業 確立
会員
う
業者 創業者
2
款及び業 規程 準備
創業者
会員
う
者 招待
保持
言
告
え
創立総会
込
び運用
様
日付 時間 場所
総会 日 前 2 逬間満
3
款
び運用
や意思決
基金 設立
任意
必要
い 行わ
創立総会 決議
4
込 や運用
変更
あ
創立総会
5 第一
創立総会
決
3
少
在 議決権 3
2
作
提案
金融商品 引業者 半
創設者 自身 開 部 前
ン
会議や
条
い
想 ン
創業者
在
い
6 条 79
42 1
規
わ
任意 必要
日 含
業
業 運営
算及び資金計画 含
基金 設立 あ
い
金融
信
述
義
い
い
創立総会 決議
決
7 第 79
43
規
時 決
準用
前
創立総会
場合
条中
ン
"
替え
自 自身 提案
金融商品 引業者
294
- 294 創設者 開会前
ン
創設者
"
8 各期待
ン
議決権
等
9 期待
ン
創立総会 出席
い
投票
書 込 や 理
10
前2
規
例
適用
款
段
あ
11 基金 特
期待
間
投票
ン
う 期待 ン
議決権 持
い
創立総会
条 79
30
申請
1 創設者
提出
確立
可
総理大臣及び
大臣
書
ョン
完了
含
遅
創立総会：
前
ii
所 所在地
役員及び ン
前
2
款 業 規程及び
文書
府 及び省
ン
載
申請書 添付
前
ン
条 79
31
審査基準
1
規
基
可 申請
前条第一
1
総理大臣及び大臣
ン
ョン
準
い
う
基準：
設立
手
容
込
び運用
法
準
ii
可申請書
款
び
運用
偽
ン
含
い
役員条
A
い
当
者 含
29-4 1
ii
IV
ン
ョン
必要 資産
業 行う
ン
確
う
持
審査
い
見出
見
資産;
295
- 295 V
動作 確実 行わ
適
方法;
連
ン
VI 組織
法
規
2
総理大臣
彼
う 見
前
規
審査 結果
ョン 準 言い
い
大臣
い 前
ョン
段落 許可 言
載
基準 適合
設立
可
彼
持
い
3
総理大臣及び
大臣
第一
規
可 申請
1
前条
適
許可 付
見
申請者
通知
職員 持
い
聴会 行
い
4
総理大臣及び
大臣
断
設立 許可 付
う 許可 付
文書
申請者
通知
条 79
32 大統領総
設立
可 許可
創業者 自
情勢
遅
大統領
人物 成
条 79
33
録
1 当
ン
所在地
い
設立
主
2 基金
確立
所
載
設立
前
総理大臣
通知
遅
大臣
第 4 章管理
条 79
34
款
載
い
1
ン
款
含
目的;
ii
前
iii
所 所在地
iv
会員
制限
場合
ン
種類
特
原因
特 要因等 ;
296
- 296 v
総会
VI 役員
VII 運営審議会
VIII
執行
IX
担金
x
及び会計
款 改
XI
XII 解散
XIII
告 方法
2
款 改
効力 生
総理大臣及び
大臣
可
3 条 79
30
掲
変更 1
iii
基金
総理大臣及び大臣
遅
金融
条 79
35 役員
1 一
会長
締役
び1
役員
基金 配置
2 基金
業
会長 過半数
決
う
法 や規制や
規
場合
組 込
ii 又
通知
複数
在
査人
締役
場合
条 79
36 役員
社
1 会長
基金
表
業
総理
2
締役
款
条
込
基金 表
基金 業
管理
理 長 補
彼/彼女 場所 大統領 職
行い
大統領
彼/彼女 職
出席
実行
社長 職
空い い
3
査役
基金 業
査
4
査役
社長や総理 意見 提出
大臣及び
査 結果 基
大臣
必要見
5 担当者
A
g
い
当
い
彼/彼女 彼/彼女 地
失い
条 79
37 選任 任期及び役員 解任
1 役員 規
総会 選任
解任
297
- 297 款
設立当時 役員
組織
い 選任
会議
2 選任 当時 役員 任
設立
規
基金 役員 解任
前
規
許可
効力 生
総理大臣及び
大臣
3 役員 任期
款
期間
込
2
超え
4 役員
再任
5 担当者
担当者
い
い 場合
役員 法
遊
手段
A
法 又
基 い
府機
処
款
総理大臣及び
大臣
当 役員 解任
基金 注文
条 79
38
兼職
査役
時 社長
締役 部材
置 保持
基金 運営審議会
従業員
条 79
39
理権 制限
基金 利益 社長
相互
締役 競合
者 権限 持
い い
表現
場合
査人 基金 表現
条 79
40 仮理 又 仮 査役
首相 何人
い
大臣
締役や 査役 職
行う
仮理
選任
彼
必要見
仮
条 79
41 総会
1 会長
一回通常総会
び
款
2 会長
彼/彼女 必要 あ
臨時
び
総会
3 当
ン
総理大臣 総会 決議 報告
及び
大臣
4
総理大臣及び
大臣
職員
い
い
場合条 29-4
1
ii
総会 出席
意見 述
298
- 298 条 79
42 総会 決議 必要
1
章
条
総会 決議 必要
：
款
修
決 や 算及び資金計画 変更
iii
運用
変更
iv
決浶
v
解散
前各
掲
重要
款
2 総会
基金 業
査
査人 要求
査 結果 報告
条 79
43 総会 決
総会 決
議決権 過半数
行い
ン
少
半
在
在
場合 議長
提供
い
決
行条
1 〜 I
載
iii
び v
出席者 議決権 3
2
作製
条 79
44 臨時総会
総会
び出
少
5
1 要求
場合
会議 主
提示
ン
締役
臨時総会
び
ン
五
一 異
割合
指
款
条 79-44-2 総会
び出
総会
び出
通知 提示
え
指
方法 従
会議 主
ン
前 日 少
5日
款
条 79-44-3 総会 決議 必要
規
あ
通知
い
前条 規
総会
い 決議
う
あ 場合
適用
い
いう
款
299
- 299 条 79-44-4 会員 議決権
1 各 ン
議決権
等
2 総会 出席
い社員
書面
又
理人
投票
3 前
規
例
適用
款
段
条 79-44-5 無議決権 場合
ン
び特
ン
投票
会員
議決権 持
い
条 79
45 理 会
1
会議
いう
統治評議会
適
動作 遉成
ン
確立
基金
業
2
例
社長
審議会 意見 聴
前逭：
ii
条 79
iii
条 79
iv
条 79
54
規
基
規
指
指
55 1
;
規
融資 提供
う
59
う
款 指
例
基金
業 運営
重要
付
決
行う
決
3 理 会
8人
ン
超え い組織
4
ン
持
い 人
大統領 任
業 適
運営
必要 知識 経験
首相や大臣
可 持
ン
ン
5 条 79
41 4
規
準用
協議会
条 79
46 従業員 選任
ン
従業員
会長 任
条 79
47 等役員
び従業員 秘密保持 義
1
ン
ン
理 会
ン
人 従業員
誰
漏
悪用
い う
置
前あ
任意 秘密彼/彼女 彼/彼女 職
過程 学
300
- 300 2
ン
ン
理 会
ン
人 従業員
彼/彼女 持
い 情報 利用
い う
置
前 誰
外 目的
彼/彼女 職
過程 学び
基金
業
条 79
48 役員及び従業員
置
刑法
び
罰則 適用
い
基金 協議会
ン
役員
び従業員
職員
法
従
第5章
条 79
49 業
範
ン
目的 遉成
業 実施
条 79
21 規
：
条 79
56 1
規
基
一般的
様
I
支払い
第 79
59 規
基
資金
付 1 ;
条 79
60 1
規
法や裁 外 行
顧 資産 迅速 還付
献
業
条 79
61 規
v
担金 管理
担 意味
条 79
28 規
電荷 4
び条 79
64 1 ;
条
第 79
51 1
適用
第 IV 章 第 5
規
顧
提出
第 V 章 第 3 章 第 VI 章 特
法第 3
金融機
更生手
施策
等 法 1996 第 95
及び
規
業
七前各
掲
業 付
業
条 79
50
業 委
1 当
ン
金融商品 引業者 業
一部 委
可
金融 引業協会 意味協会
益金融商品業協会
第 78 条 2
規
い
権限 持
金融商品 引業者
前
総理大臣及び
大臣
2 前
許可
金融 引業協会
金融商品 引業
言
可
業
委
入
301
- 301 行
法
規
わ
法
び規制
条 79
51 業 規程
1
ン
運用
支払い
載
条 79
56 1
規
基
一般的
様
担金 計算方法 支払い
府 及び省
指
省
ン
業 規程 変更
う
2
得
総理大臣及び
大臣
可
条 79
52 報告
資料 提出
1
業
行う
必要 場合
ン
要求
提出
ン
あ 金融商品 引業者
状況 理解
役立
あ う報告又 資料
SAID 金融商品 引業者 業 又
産
要求
2 A 金融商品 引業者
理解
参考
報告又 資料 提出
行 規
業 又
産 状況
段落
遅
報告又 資料 提出
3 基金
要求
信
総理大臣
彼/彼女
基金
業 遂行
特 必要 あ
見
ン
問
材料
ン
調
い
条 79
53 基金 注意
い
1 金融商品
各
い
当
場合
通知
い基金
ン
あ
業者
属
基金
：
録第 29 条
i
規
消
第 52 条
1
第 53 条 3 又 第 54 条;
金融商品 引業者
申請
破産手
再生手 開始
更生手
特 清算手
得
金融商品 引業者
停
第 31 条 4
載
変更
証券 連 業や
行う
外国法人 あ
破産開始
ョン
う
者
302
- 302 手
再生手
更生手
日
特 清算手
出願
社 法
基 い 配置
い 状態
種類
言
状態 規制
金融商品 引業者 消失
金融商品 引業 金融商品
廃
含 外国法人 あ
業者
言い
金融商品 引確立
業所や
日
;
い
又 溶解
外国人 あ 金融商品 引業者
い
業所 清算 開始 含 法人
日
設立
所
金融商品 引業
廃
金融 解散
告
機器 業等条 50-2 6
規
基
金融商品 引業者 注文
信
条 規
全体
業
一部 停
52 1
VII
目
当
場合 限
2 基金
規
通知
前
総理大臣
報告
及び
大臣
3
総理大臣
い
金融商品 引
処
基金
ン
あ
大臣
通知
金融 金融商品 引業者 言
基金
所属：
i
規
第 29 条
録
消
第 52 条 1
4
第 53 条 3 又 第 54 条;
ii
規
基
全体
業
一部 停
第 52 条
1
VII
目
当
場合 限
4
総理大臣
申請書 提出
条 規
破産手 開始
更生手 等
特 措置法 490 1
金融機
裁 所
基金
ン
あ 楽器 業者
大臣 言
基金
通知
金融商品 引業者 所属
5
総理大臣
規
通知
条 379
2
条 448 2
特 措置法 条 492
303
- 303 金融機 等や
更生手
金融
特 清算
知
基金
ン
あ 楽器 業者
大臣 言
基金
通知
金融商品 引業者 所属
条 79
54 支払
識
基金
第一
規
通知
場合
1
3 〜 5 前述 物品
識 付
金融商品 引業者
困
あ
う
通知書
届出金融商品
請求
払い戻
連
義
実行
業者
明
在
見
場合
遅
投資家
十
保護 心配 あ
条 79
55
識
告
1
ン
前条 規
付
い 場合
届出金融
困
あ
識
楽器 業者
滑
義
実行
顧 資産 返還
速や 期間 場所 指
通知 条第一
1
載
序
様 資産
及び
2 場合
準用
法
前
告
え
破産 第 197 条 1
規
基
告
場合 含 法
法 番 2004
75
条 209 3
規
準用
通知
5
規
え
原因
指
金融商品
連
生
業者
前
載
段落
金融商品 称
ン
規
告
え
業者
前
基金
通知 期間 変更
告
前 規
基 い
え
段落
3
ン
規
届出期間 変更
前
規
告
遅
変更
4 当
ン
1
規
指
2
規
届出期間 変更
304
- 304 首相や大臣
報告
ン
5 破産管 人
条 規
通知
準用 基
適用
場合 含 197 1
破産法 破産法 条 209 3
条 204 2
破産管 人
規
許可
識 破産手
法 第 208 条 1
金融商品 引業者
彼/彼女
通知
連
ン
条 79
56 補償対象債権 支払い
1
ン
一般的 顧
要求 基 い
楽器 業者
基金 金
支払い
府
計算
言
省
一般的 顧
言
金融商品 対
保
い
告 規
え
日
業者
前条第一
1
限
ン
困 見
一般顧
言
顧 資産
支払う
金融商品 引業者
請求
規
補償対象
2 前
規
わ
基金
識 役員
支払 行い
金融商品 引業者等
指
い
人
3 第一
要求
1
期間
行う
告
規
え
通知
段落前条
1
3
提供
基金 自然災害や例 場合
適用
要求 行う
故
得力 あ 理由
通知 期間
条 79
57
支払い 金
1
金融商品 一般委
見
い
持
い 場合
1
載
要求 行
業者
行
量
支払わ
目
当
規
基金 相当
305
- 305 所 量
計算
金
前 第一
規
量
規
わ
：
一般顧
彼/彼女 顧
全部
一部 提供
I
主
報酬 請求件
連
資産
顧 資産 全部
一部 量：担保
担保権 主
提供
府 及び省
規
基
言 量 確保量 超え
省
言
担保権
担保債権 金
請求
担保権
述
一般
様
識言 義
い場所
金融商品 引業者：債
金
一般的
様
前
当
所 量
計算
金
義
言い
言
顧 資産
補償対象債権
連
場所
第 60 条 1
規
補償対象債権 含
相当
顧 資産 社債 振替
法 等：量
補償対象債権
載
い 段落 言い
府
省
5 規
条例
言
顧 資産
計算
金
適用
言
規
減
金
言 量
段落
2
適用
い
1 前条
金融商品 引例
行
段落
規
一般委 者
言
金融商品 条 79
20 2
一般委
業者引 起
金融商品 引業者
言い
一般的 顧
一般
置
い 述
顧
3
量
第一
1
規
基 い 支払わ
前条 段落 1
指
量 超え
指
量
い 述
払込金
4 基金
い
前
支払い
1
作
行
述
補償請求件
得
306
- 306 規
支払わ
金
応
支払い
条 79
58 所得税法等 適用
1 一般的 顧
あ 個人 支払
前 条 79
56
1
報酬
彼/彼女
識金融商品 引業者 対
価証券
限
信
場合
件
連
保持
い
適用
段落
所得税法 1965
法 第 33
規
所得税
法 や規制
適用
補償対象債権
価証券
一部 限
ン
得
前 補償対象債権
前
支払い
支払い
言
個体
転
前
連
作
基金
領時 支払
金
支払い 述
支払い
2 第4条 特 規
適用
必要
及び租税特 措置法 法第条 4-3
前
規
適用
場合
1957
26
条 79
59 払い戻
資金 融資
1 届出金融商品 引
ョン 基 い
金融商品 引業者
第四十 条
規
信
益者
薬
2
届出金融商品 引業者
ン
ン あ
連
債
迅速
ン
必要 資金
顧 資産 返還
資金
ン
あ
明
金
範
う 人
払い戻
必要
2 返還
資金 融資 申請
う
者
得
彼/彼女 実
総理大臣
識
満
資金 言
ン
要件
払い戻
条
い
適格性
いう
出願時
ョン 言い
：
払い戻
資金 融資 提供
必要 あ
明
様 払い戻
連
債
迅速
ン
資産;
払い戻
資金 融資 通
付
金 いう
307
- 307 確
債
迅速
ン
使用
顧 資産 返還
資格
3
総理大臣
許可
識
大臣
基金 通知
得
金融商品 引業者
識 述
資格
信
益者
ン
規
場合
第四十 条
2 金融商品 引
連
い
う
識 得 金融商品 引業者
言い
所属
4 払い戻
資金 融資 申請
基金
連
払い戻
資金 融資 許可
う
決
ョン 述
5 基金
行
載
意思決
段落
決
報告
総理大臣及び
大臣
条 79
60 一般顧
債権 保全
1 特
法
規
行
行う
え
金融機
更生手
施策
等
ン
ン
実現 保
必要 あ
一般的
様 届出金融 対
保持
い
請求
条
見
楽器 業者 顧
限
一般顧
言
資産
任意
び
実施
権限 持
SAID 実現 維持
必要
法や裁 外 行
わ
特許請求 範
制限
一般顧
必要 述
2 当
ン
前
行
い
一般顧
わ
誠実
3 当
ン
一般的
様
1
載
い
善良 管理者 注意
4 当
ン
規
基
法行
行
条
1
前
通知
容
前 一般的 作用
ン
表
誰
様 行動
述
5
規
通知
一般委
段落
行
言
通知
法行
行う
基金
理権 消火
彼/彼女自身
彼/彼女 言 消滅効果 基金
通知 通
理権
308
- 308 条 79
61 迅速 支払い
献
業
基金
い 金融商品 引
委
ン
益者
理人
行動
業 あ
第四十 条
規
信
2 金融商品 言
迅速 還付
献
業者
業
様 資産
条 79
62
府
委任等
ョン
び必要 応
規
施行
手
府 や省
府
省
第 6 節 担金
条 79
63 投資者保護
資金
1
ン
必要
用 割 当
資金 確立
条 79
49
各
掲
業
投資者保護
基金
割 当
い限
投資者保護
2 資金 使用
条 79
49
各
掲
業
必要
用
条 79
64
担金
1 A 金融商品 引者
規
基
運用
属
基金
担金 支払い
投資者保護
資金 充
目的
2 前
規
わ
基金
款
担
金
届出金融商品 引業者 担当
条 79
65
担金
算 方法
1 充電 前
1
載
荷 量
指
計算方法
算出
運用
2
荷 算出方法
電荷
前
載
載
い 基準 適合
う 段落 指
：
ン
資金
中 長期的
ン
条 79
56 1
載
支払い
見積
行
投資家
資金
業
必要
309
- 309 保護;
ii
差 的 扱い
特
金融
提供
い
楽器 業者
3 前
規
う 解釈
あ
排 一時 担金 計算方法 指
時 健全 経営
言 基準 準
い
ン
あ 金融商品 引業者
担金方式 場合 支払い
維持
適合
う 指
担 計算
目 i
指
基準
条 79
66 延 金
1 金融商品 引業者
担 支払う
失敗
場合
運用
指
支払
時間制限
電荷
属
ン
延 金 納付
2 延 金
計算
14.5
率
払い
担金
乗
時間制限 翌日
日数 応
ン
支払い 支払い 日
府 及び省
条 79
67 委任
省
ョン
び必要 応
規
施行
手
府 及び省
省
第7章
会計
条 79
68
業
基金
業
4
1日
3
31 日
;
業
日 含
い
提供
基金 設立
成立 日
3
31 日
条 79
69
算及び資金計画 提出
基金
毎 業
算や
計画 作成
い
首相 前
大臣 提出
業
当
業
開始
基金 設立
基金 成立 日 含
310
- 310 遅
基金
算や変更
様
計画
条 79
70
諸表等 提出
1
開始 日
3ヶ
者
ン
成立 日 含
業
業
基金
総理大臣及び
大臣 A 提出
借対照表 損益計算書 資産
ン ン
類 従
業報告
び声明
算
総称
諸表等
いう 中
条 前 業
び
得
2
ン 者
諸表 提出
等首相
大臣
行 規
大臣
段落
査人 意見書 添付
諸表等
3 基金
首相
諸表 維持
第一
規
大臣
大臣 1
所や 共 閲覧 供
条 79
71 積立金
1 当
ン
準備金
毎 業
置い
資金
2 前
準備金
割 当
前 業
繰 越
損 補う
あ
投資者保護
基金 移
3 第一
準備金
1
崩
前
指
例
条 79
72 資金 借入
ン
ン
業 行う
必要 あ
目
載
い
IV 及び VI 条 79
等金融機
資金
銀行 意味
金融商品
業者や
府
人
首相 権限 持
省
指
量 範
大臣
大臣
条 79
ン
余金
49
73
ン 投資 制限
過程 生
余 資金 投資
311
- 311 方法
い
投資者保護
資金：
i
指
国 国債や
価証券 保
総理大臣及び
大臣
ii
総理大臣 指
金融機
堆積
大臣
iii
府 及び省
指
方法
省
府 及び省
条 79
74 委任
省
法
必要
基金
及び会計
府 指
省 及び省
第8章 督
条 79
75
ョン 改善
総理大臣及び
大臣
必要 あ
益又 投資者保護
適
彼
え
款又 業 規程 変更
資金 供給
任意
督 必要
業
中
場合 彼
手
区
聴会 開催
第 13 条 1
規
意見 文 聞い
行 手 法
条 79
76
消
基金
府
処
法 や規制 遊
法 又
款
基 い 機
基金
業
あ
明
運用
困
業 又
産 状況 基 い
総理大臣及び
彼
必要
適
見
大臣
益又 投資者 保護
許可
消
借
含 借 換え
基金 設立
場合 彼
聴会 開催
意見 文 聞
手
行 手 法第 13 条 1
規
条 79
77 報告及び立入検査 生産
指
総理大臣及び
大臣
必要 あ
益又 投資者保護
適
彼
312
- 312 ン
ン
言
業 委
者
理解
役立
あ う報告又 資料 提出
ン
言
者
ン
検査
文書や
SAID 基金
言
基金
業
委
者
い 人
業
検査 容 限
委 業
状況 把握
必要 あ
基金
言い
第 9 節解散
条 79
78 解散
原因
1
ン
原因
原因 溶解
総会 決議
ii
設立
可
消
前
目 i
指
理由 2 解散
総理大臣
可
効力 生
い
大臣
条 79-79 清算人 選任
1
i
規
基
解散 場合
前
清算人
総会
い 選任
中
目 規
解散 場合 II
A
清算人
総理大臣及び大臣 任
ン
条 79-80
余 産 処
1
余 産 債
支払い
い 場合
基金
府 規
清算者
条例
省
留言
い
資産
各 ン
参
ン
属
2 前
設
い
え
測
基金 解散 必要 範
い
指
合理的 必要 あ
決
第 V 章金融商品 引所
第 1 章総則
313
- 313 第 80 条
ン
1
金融商品 引業者
い者
人 言
い い限 協会
金融 場 確立
総理大臣 免許
得
い
2 前
規
適用
金融商品 引業者等又 金融商品
仲 業者
売
び証券
購入 行い
場
引 外行
引
金融商品 引所 場
仲
証券会社や
入力
い
法
第 81 条
1
規
引
ン
理店
申請
ン
得
う
者
1
行
ン
申請書 提出
総理大臣
称又 商
社 支社や
ii
場所
;
役員
前
ン
や 引 商品 や 前
参 者
会員等
いう
2
款 業 規程
契約
府
び
文書
前
許可 申請 添付
3 前
書類 添付
官庁 指
限
電磁的 録
場合
書面
わ
条例
付
込
電磁的 録 形 用意
い
第 82 条
ン
審査基準
1
前条第一
基
ン
申請 1
提出
総理大臣
ョン
う
審査
載
い 基準 準
い
款 規
運用
契約準則
法
準
十
証券 場
滑 売
遉成
金融商品 引所 場
引
様
投資家 保護
ii
許可申請
十
人員構造
い
314
- 314 適
金融商品 引所 場 操作
iii
許可申請
金融商品
編成
法
規
適合
う 方法 Exchange
2
総理大臣
ョン 基準 適合
い
検討 結果
前
段落
彼/彼女 場合
ン
付
ョン
各
い
当
：
許可申請
罰金 処
者 あ
外国 法 罰 含
法 又 法
規
遊
相当
法
相当
外国 規制
び用 5
一日経過
い い
刑 執行
終了
彼/彼女 刑 執行
自由
ii
許可申請
ン
消
者 あ
第 148 条 第 152 条 1 第 156
17 規
基
1
2
156
26
い 準用
第 148 条
条 156
32 1
録
規
消
い
第 52 条 1
第 53 条 3
条 66
20 1
許可 持
条 106-7 1
条 106
21 1
規
消
条 106
28 1
ン
録
者
許可
前
様
行 処
含
外国 状態
種類
ン
録
法
相当
述
外国 法
規
い
撤回
ン
録 持
い
5 間
日経過
い
許可申請
役員
人
載
者 い
a 〜 f
包括的：
A 第 29-4
載
い 者 1
ii
a
g
包括
b
金融商品 引所
ン
消 あ
第 148 条又 第 152 条 1
示
う
金融 規
基
引清算機
ン
撤回 あ
条 156
17 1
2
証券金融 提供
当社
ン
条 規
消
外国金融商品 引所
持
い 156
32 1
条 155
10 1
規
消 許可
時
う 人
ン
種類 許可 得 い
当 外国 法
規
基
外国人 状態
315
- 315 法
相当
状態
ン
許可 持
い
許可
前
様
行 処
含
ン
可
う
役員 あ
者
消
人 外国金融 あ 場合
法人
日
表者 含
引所 ;
30 日前
目
e
適用
い
5
経過
い い
誰
消
日
消
日
c
条 106-3
可
者 1
条 106-17
可
1
目
主要株主
可
消
条 106-7 1
条 106
21 1
規
基
金融商品 引持株会社 持
い
条 106
28 1
規
消
人
大株主や金融商品 役員 言わ
人
Exchange 持株会社前
消
日
30 日
誰
5 間
消
日経過
い
d
人
主要株主 い
許可 持
い
条 106-7 1
条 規
消 106
21 1
誰
5 間
消
日
経過
い
e
役員
解
規
基 い
注
い
第 150 条 第 152 条 1 第 155
10 2
条 156
14 3
条
156
17 2
条 156
31 3
誰
5
経過
い
処
日
f
解
規
注
い 誰
役
条 106
28 2 誰
5
日経過
い
う 処
iv
場合
ン
申請
書面又 電磁的
任意 偽 文
偽
含
装着
重要
第 83 条 拒絶
ン
等
1
総理大臣
彼/彼女
ョン
第 81 条 規
基
ン
1 及び付
適
見
ン
ン
申請者
通知
持
い
当局
聴会 行
い
消
iii
総理大臣
彼/彼女 許可
拒否
決
通知
第 80 条 1
規
ン
付
316
- 316 遅
ン
申請者
書 込
第 十 条
金融商品 引所
適格法人
金融商品 引所
金融商品
会員制法人
証券会社 述
量
資 金
金
あ
持
い
臓器：
締役会;
査役
委員会 複数可
ii
会計 査人 複数可
第 84 条 自主規制 連
1 金融商品 引所
適
実施
法
基 い 自主規制 連
売
購入 確保
込
び
規則
証券 場
引
投資家 保護
商品 引所
場
2
自主規制 連
前
載
用語
段落
連
行わ
意味
金融商品 引所：
金融商品
場や 場廃
金融
連
業
指標
ョン
金融商品
等
章
官庁 指
条例 ;
法
会員等
遵
状況 調査
や規制
府機
え
処
法
基 い
や規制
組 込
引
原則
府
業い
引
い
性 確保
必要
商品 引所 場
第 85 条 自主規制 連
委
1 金融商品 引所 あ
首相 権限 持
大臣
連
自主規制 連
全部
一部 委
金融商品 引所
自主規制法人 言い
規
設立
法人 意味
電性 目的
ョン
ョン 1-2
317
- 317 自主規制 連
自主規制 連 意味
前条第一
2
規
章
い
中
様
章
2
総理大臣
条件
い
前
3 前
条件
最
必要 許可 目的 照
固
可
実装
条 85-2
可申請 提出
う
1 A 金融商品 引所
2
条
前条第一
1
申請書 提出
総理大臣 対
掲
含
可：
前
ii
自主規制組織
称
委
章
自主規制法人
iii
自主規制 連
容 委
う
iv
府
2 委 契約
容 含 文書や
府
書類 添付
前
可 申請
3 第 81 条 規
3 AN 場合 準用
第
可 申請 1
場合 用語
款
文書
替え
委 契約
容 含
い
条 85-3 許可 基準
第一
規
可 申請 1
前条 提起
総理大臣
う
検査
ョン
基準 準
い
自主規制機
可
得
い
条 120
14
委 契約 適
明確
指
う 言
委
算出方法
自主規制機
委 自主規制 行う
連
;
iii
委 契約
自主規制 提供
318
- 318 組織
連
学習
情報 使用
自主規制 連
外 目的 委
自主規制 連
四前
委 契約
容
適
保証
十
自主規制 連
実施
自主規制組織
条 85-4
拒否 場合 聴
1
総理大臣
彼/彼女
ョン
条 85-2 1
規
基
適 見
許可 付
出願人
通知
や
者 聴聞 実施
い
2
総理大臣
彼/彼女 許可
拒否
決
第 85 条 1
規
許可 付
彼/彼女 通知
遅
申請者 書面
第 86 条 商
称
1 金融商品 引所
Torihikijo
いう用語 使用
称又 商
交換
意味
2 金融商品 引所 外 者
中 使用
前
貿易 理解
人々 誤解
可能性 あ 任意 用語
人 金融商品 引所
第 87 条 会員等
ン
ン 処
金融商品 引所
明
ン
等 法
遵
い
込
法
基 い
府機
え
処
条
前 付
組 込
金融商品 引所
運用
契約準則
び
規則
単
条
い
規則
び
衡 原則
ン
ョン
び会員等
法
遊
場合
法
基 い
府機
え
規則 処
規制や規則
会員等
行
場合
引 信義則
金融
商品 引所
会員等 言
罰金 課
注文懸濁液
証券や 場 売
制限
金融商品 引所 場
引
319
- 319 引
価証券等 清算
ン
委
金融商品 引所
会員等
撤回
述
引参 者
引
資格
条 87-2
業 範
金融商品 引所
業
営
金融商品 引所 場や企業 設立
附
条 87-3 子会社 範
1 金融商品 引所
子会社
保
確立 行う会社 外 会社
金融商品 引所 場
業 付
;
場合
総理大臣
子会社 A
保持
得
金融 確立
連
業 行 会社
商品 引所 場
2 前
手段 使用
用語 子会社
会社
議決権 過半数
株主等
金融商品 引所 保持
い
場合
会社
議決権 過半数
等 株主
金融商品 引所
保持
子会社
子会社会社
金融
商品 引所 子会社
子会社 あ
金融商品 引所 子会社
3 第一
規
わ
1 金融商品
自主規制組織 確立
所
総理大臣
条 87-4 聴聞
規
準用
条 85-4 規
準用
1
3
書
載 可
前条
条 87-5 役員
金融商品 引所 役員
地
占
複数 金融商品 引所 役員
条 87
6 仮理 及び仮 締役
320
- 320 1
総理大臣
職
実行
者
い
金融商品会員制法人 理
査人
金融商品 引所 場 確立
会員金融商品 引所
いう
場合
彼/彼女
必要 あ
暫 理 又 仮 任
査人
2
総理大臣 あ
A 職
行う者
い
締役 会計参
査役
表 締役
証券会社 執行役員又
表執行役
金融商品 引所 場 確立
株式会社金融商品 引所
彼/彼女 場合
必要 あ
仮理
選任
暫 的 会計
顧問 暫
査役 仮
表 締役
暫
局又 仮 表執行役
3 条 346 規
2 第 351 2 条 401 3
会社法
準用
場合 含
条 403 3 及び 法 条 420 3
基
適用
株式会社金融商品 引所
条 87
7
総理大臣
録
1
総理大臣
暫 仮理
選任
会計参
暫
査役 仮
表
暫 執行役又 仮 表執行
前条第一
2
規
基
役員 彼/彼女
地区
所
録 要求
株式会社型金融
店 所在地
商品 引所
2
総理大臣
規
録 要求
前
規
彼/彼女
文書 構成
要求 添付
彼/彼女 状況
処
え い
証明
原因
い
録 述
い
条 87
8 秘密保持 義
役員 法人 あ 場合
役員
人
役員 職
金融商品 引所 従業員
行い
自主規制機
ン
査役
従業員
う
置
前あ
者
人 漏
彼/彼女 中 学習
機密情報
流用
321
- 321 彼/彼女 職
条 87
9 差 的 扱い 禁
金融商品 引所 対
当 差
特
ン
等
価証券 特
行体 対
治療
第 2 節金融商品会員制法人
自主規制機 ;
株式会社
金融商品 引 場 設立
款 1 金融商品会員制法人
ョン 1 設立
第 88 条 法人格
1 金融商品会員制法人
法人
人
2 金融商品会員制法人
用語 使用
会員法人
意味
Kaiinsei 法人
3 金融商品会員制法人
い者
前 理解
人々 誤解
可能性 あ 任意 用語 使用
人 金融商品会員制法人 あ
条 88-2 創業者
1 金融商品 引業者
い者
あ
金融商品会員制法人 設立
2 金融商品会員制法人 設立
う
金融商品 引業者等
ン
創設者
条 88-3
款
1 金融商品会員制法人 設立
創設者
款 作成
創設者
署
2
含
い
録
金融商品会員制法人
込 ：
目的;
ii
前
iii
所
322
- 322 資金
献
v
会員等
;
VI
遵 状況 調査
ン
法
え
処
法
款 基 い
府機
款又
規則
衡 原則
引;
VII
資金 保証
連
VIII
用 配
IX 役員
x
会議
業
執行
XI
XII
作成
XIII 金融商品 引所 場
連
XIV 会計
XV
告 方法 方法 意味
金融
商品会員社
告
え
官報
告 方法
行う
法
規
基
条 89-2 適用
IX
3 会社法 第 30 条 1
規
mutatis 適用
第一
款 変更
え 1
条 88-4 創立総会
1 創業者
款 作成
勧誘
ン
え
組織 会議 開催
告
一緒 時間 場所
款 言い
2 逬間
会議
ン
前 日
2 金融商品 一員
う
者
確立
会員社
条
い
会員候補者
条及び第
十条 88-6
開 部 前
献 全
納付
創立総会
い
款や意思決
3
確立
必要
決議
採択
創立総会
4
款
組織 会議 改
2
者
基
組織 会合 決
3
323
- 323 出席者 議決権 少
3
2 多数 採択
前 開 部
会員候補者
少
半
ン
出資 全
支払い 完了
在
い
6
支払い 完了
い い会員候補者
金融 確立 時間
寄
量
商品会員社 撤回
設立時 会員
彼/彼女
ョン
金融商品会員制法人
条 88-5 会員候補者 議決権
1 各会員候補者 議決権
行使
創立総会 等 い値
2 組織 会合 出席
い会員候補者
書面
又
理人
表決
3前
規
適用
款
段
あ
条 88-6 無議決権
金融
任意 解像
行う場合
楽器会員制法人 特
会員候補
創立総会
会員候補者
投票 持
右
条
表 締役社長 総
手渡
88
7
創設者 社長
人
引 渡
創立総会 終了 遅
条 88-8
款 変更
款 変更
場合
意少
ン
4
3 得
う
い
提供
い 場合
適用
込
条 88-9 容量
法行
金融商品会員制法人
責任
う
過程
会長
理 会 ン
人 被害
職
行い
条 88
10
所
324
- 324 金融商品会員制法人
主
所 所在地
条 88-11 会員 資産
び
ン ン
1 金融商品会員制法人
作成
設立時
間 任意 時
資産 棚卸
1〜3
毎
主
所
維持
回;
場合
金融商品
会員制法人
者
任意 特
業
確立
創業時 終了時 資産 目録 作成
業
2 金融商品会員制法人
維持
ン
変更 あ
び
必要 変更 行い
ン
条 88
12 理
理権 制限
5
会長
理 会
表権 制限
ン
う 善意 第 者 対抗
限界
条 88
13 競合
ン
会長
理 会
ン
い
表権
金融商品
利益 相
会員制法人
び
う 会長
理 会 ン
場合
裁 所
利害
人又 検察官 請求
特
理人 選任
条 88
14 通常総会
金融商品会員制法人 理 会 ン
条
少
毎 一回通常会員総会 招
条 88
15 臨時総会
1 金融商品会員制法人 役員
い
彼/彼女 必要 あ
い
臨時株主 招
会議
2 理 会 ン
場合 臨時総会 招
五
一
ン
複数
指
要求 行い
会議 目的 あ
比例
提供
ン
五
一 外
物品
規
325
- 325 込
条 88
16 総会 招
総会 招
通知
少
5 え
日
方法
会議
日前
目的 あ
指
款
ン
条 88
17 業
執行
金融商品会員制法人
委任
株主総会 決議
実施
款
締役会 ン
や
役員
条 88
18 総会 決議
総会
任意
い 決議 採択
条 88
16
規
あ
通知
い
提供
外
提供
い 場合
限
い
組 込
条 88
19 会員 議決権
1 各会員 議決権
等
2 総会
在
い い会員
書面 投票
理人
3 前
規
例
適用
款
段
あ
条 88
20 無議決権
金融
任意 解像
行う場合
楽器会員制法人 特
ン
う
ン
議決権 持
い
条 88
21 特
理人 選任 管轄
特
理人 選任
地区 管轄
当
金融商品 主
所地区 裁 所
会員制法人 配置
い
条 88
22 会社法 準用
いう
条 828
1
規
部
限
目 i
段落 2
部
限
326
- 326 834
目 I
部
限
条 835 1
条 836 1
3
条〜839 条 837 包括的
会社法 条 846
無効
え
い 準用
金融商品会員制法人 設立
中
場合 用語 株主等 株主
締役
清算 意味
査役 会社
株主
締役 意味
査役
清算
委員会設置会社
意味
株主
締役 執行役員
清算
組 込
株式会社
節 適用
清算 いう
中 適用
条 828 2
i
中 組 込
持 会社
段落
法
ン
表 締役
締役
替え
ン
査役
清算
び
必要
術
用語 交換
ョン 2 録
第 89 条 設立
1 金融商品会員制法人
確立
ン
場所 地区 設立
2 前
規
場合
あ
明
法
規
基
録第
対抗
彼
録
条 89-2
録
1 金融商品会員制 設
録
Corporation
完了 日
逬間
創立総会
2 前
録 含
：
目的;
ii
前
iii
所
iv
在 用語
解散
由 指
い 場合
う 用語や根 ;
v
資金
料 出
VI 出資一
金 及び
支払 方法
327
- 327 VII 権限
者 氏
所及び資格
表現 ;
VIII
範
制限
規
適用 あ 場合
表現
う 規
権威;
IX
告 方法
3 金融商品会員制法人
場所 地区 前
掲
録
2 逬間
従
所
確立
条 89-3
ン
場所 地区
録
1
所 金融
確立
場合
条
商品会員社
う 設立 確立
従
所
場所 地区
録
2 逬間
段落 掲
主
所 2
前条
う 場所 地区
録
逬間
所
び
う
確立
業所 場所 地区
録
期間
2
所 新
管轄
設置
い 場合
所在地 管轄
所 地区
主
所又 従
所
足
う 新 い
ン
所 設立
条 89-4
所 移転
1 金融商品会員制法人 移転
場合
主
所
者
2 逬間
う 再配置
掲
い場所
録 地区
新 い場所 地区 条 89-2 2
金融
商品会員社
従
所 移転
い場所 地区
移転
3 逬間
段落 掲
録 提出
4 逬間
新 い場所 地区 ン
2 主
所又 従
所
移転
場合
所 管轄区域
録
十
う 移転
実
条 89-5 変更
328
- 328 1 第 89-2
載
い
変更 あ
場合 2
金融商品会員制法人
主
所 所在地 地区 2 逬間
変更
従
所 場所 地区 3 逬間
2 前
規
わ
録
条 掲
変更
2
V
最
日
う 提出
地区
う 最
日
4 逬間
各 業
主
所 所在地
び 5 逬間
う 最
従
所 場所 地区
条 89-6
実行 一時停
仮処
録
義
仮処
序
職
執行 一時停
会長
金融商品 表
ン
会員制法人又 当 人
働 者 選任
い
行
決
う 仮 変更
消
処
金融商品会員制法人 提出
主
所 場所 地区
及び従
所
条 89-7
録 管轄
1 法 局や地区法 局
ン
う 局
所
ン
単
所 所在地 管轄
金融商品会員制法人
能
金融商品会員
録
所
株式会社
2 金融商品会員制法人
保
録
89-2
日
場合
所
条 89-8 設立
申請
款
支払い 証明
書類
献
権限
者 資格
表現
録出願 添付
金融商品会員制法人 設立
条 89-9
録出願 添付
ュ ン
変化
所 設立
変更 証明
書類
329
- 329 設立
ョン 添付
主
所 移転又 第
所
変更
金融商品
条 2 89-2
載
会員制法人
第 90 条 商業
法 準用等
5 条 2 包括的 包括的 15 条 7 条 規
23-2
XV 及び XVI
包括的 条 24
17
第 25 条〜27
包括的 第 47 条 1
48 包括〜53
び
132
148
商業
法 昭和 38 法 第 125
び条 包括
会社法 937 1
部
限
a
金融商品
録 準用
会員企業
場合 用語 商品
商業
法 第 17 条 2
i
所
"
前 主
所
用語
岐 置 換え
第 48 条 第 49 条 1
第 50 条 2 及び 4
及び第 138 条 1
法
2
従
所
替え
ン
第 17 条中 会社 支店
3
第 20 条 3
法
金融 従
所
替え
商品会員社
;用語 条
い
店
25 3
第 48 条 1
第 49 条 1 及び 3
第 50 条 1 〜 3 包括的 条
51 1
法第 53 条及び第 138 条 1
替え
主
所
用語 条 930
目 2
第 48 条中 会社法
2
法
替え
金融商品 条 89-2 2
目
引所法
";用語 新 い 地区
録 場合
場所
法第 53 条
替え
条 89-2 各
掲
録 場合 2
新地区
金融商品 引法
場所
";用語
社
目 規
I
g
条 930 2
各
掲
録
い
言 解像
社
び
連支社
録
会社法 条 937 1
あ
い
述
主
所及び従
所
置 換え
び
必要
用語
術的 替え
部門 3 人
330
- 330 第 91 条 会員 資格
金融商品会員制法人
ン
制限
金融商品 引業者等 業者
第 92 条
献 責任
1 会員
款 規
寄
行わ
込
2 会員
金融商品会員 対
責任
わ
え
出
限
ョン
款
用 責任
ン
金融 起因
い
述
損害賠償責任
商品会員株式会社
第 93 条 持
譲渡
ン
ン
言
場合
彼/彼女 株式 譲渡
金融商品
得
会員
撤
規
会員制法人
込
第 94 条 任意脱
ン
得
会員
脱
規
金融商品会員制法人
款
第 95 条 法 脱
前条 規
場合
ン
条
理由 基
脱 ：
ン
や金融
入
う 来
あ
楽器 業者等
ii
解散
iii
追
第 96 条 持
払い戻
ン
ン
金融
商品会員社
う
ン
株式 返金
法人 条 規
基
部門 4 管理
331
- 331 第 97 条 業
制限
金融商品会員制法人 行
利益
業
第 98 条 役員 選任等
1 金融商品会員制法人
1 人 選任
社長
ン
う 2
査役
役員
2 理 会 ン
締役会
ン
査役者
段落
任
規
ン
選出
款
び社長 規
任 理
理 会 ン
選出
款
段落
3
款 特
在
場合 社長
指
締役 数 任
込
締役 過半数
意 得
4
い
当
者
条 規
29-4 1
ii
a
g
法 又 条 331 含
1
iii
法
役員
5 役員 規
者 い
当
場合
前
規
彼/彼女 職 失い
第 99 条 役員 職
1 会長
金融商品会員
表
企業
Corporation
び
主宰
2
条 規
基
締役会 ン
者
込
金融商品会員制法人
表
金融商品会員制法人
理 長 補
彼/彼女 場所 大統領 職
行い
大統領
彼/彼女 職
出席
実行
い
社長 職
空い い
3
査役
金融商品
査
会員制法人
部門 5 解散
第 100 条 解散
原因
1 金融商品会員制法人 解散
理由 ：
332
- 332 i
規
解散 原因
生
組 込 ;
総会 決議
iii
合併
金融商品会員制場合 限
株式会社
合併
消滅
iv
会員数 5
い
v
破産手 開始 決 ;
VI 条 規
許可 申請
失敗
80 1
設立 日
6ヶ
VII 条
ン
付
い首相 決断
80 1
VIII
消 又 第 81 条 基
ン
効期限 1
2 金融商品会員制法人 採用
四
賛成
解散 決議
ン
場合
限
い
款
段
条 100-2
余 産
配
金融商品 解散 場合
余 産
会員制法人
ン
間 均等
配
う
い場合
款
決議
場合
総会
条 100-3 解散
期間
金融商品会員制法人 解散
場合
溶解
ン
場所 地区
録
2 逬間
及び
場所 地区
基 い 解散 場合
3 逬間
合併及び破産手 開始 決
条 100-4 清算結了
金融商品会員制法人 清算
い 場合
完成
清算結了
地区
録
2 逬間
地区 主
所 所在地
時
3 逬間
従
所 所在地
準用
会社法 条 507 3
条 100
17 1
基
準用 得
い
条 100-5
録出願 添付
ュ ン
333
- 333 -
解散
1 解散
由 証
書面
び時
会長
金融商品 表
ン
会員制法人
証明
文書清算
あ
清算人
金融商品会員制 表 1
株式会社 解散
申請 添付
金融商品会員制法人
2 金融商品会員制法人 原因 溶解
い 場合
第 80 条 1
録
ン
消
処
解散
総理大臣 要請 応
行わ
条 100-6
録出願 添付
ュ ン
清算結了
清算人
得
証明
文書
い 準用
会社法 条 507 3
条 100
17 1
録申請 添付
条 100-4 規
条 100-7 破産手
開始
1 金融商品会員制法人 支払う
い場合
完全
義
提出
裁 所
社長
締役会
ン
や債権者
職権
破産手 開始 決
付
2 前
社長兼 規
場合
ン
直
開始 申立
破産手
条 100-8 金融商品会員制法人清算中
溶解
金融商品会員制法人
あ
清算 目的 範
在
清算 完了
条 100-9 裁 所
清算人 選任
条 規
清算人
何人
在
い場合
条 規
準用
会社法 647 1
100
17 1
任意 損傷 原因
空
生
清算人
裁 所
利害
要請 清算人 選任
人又 検察官
職権
334
- 334 条 100-10 清算人 解任
裁 所
利害
人又
衆
要求 応
検察官 又 職権
あ 清算人 解任
う
材料根
条 100-11 職 及び清算 権威
1 清算人
掲
職
行い
現在
結論
ii
債
び義
履行
ョン
余 産 引渡
2 清算人
い
行う
義
履行
前 各
規
条 100-12 要求
ン 用
1 清算人
日
2ヶ
清算人
告
出
連
債権者 必要
少
回
指
期間
請求 提出
中
場合
う 通知期間 2 ヶ
満
い
可能性 あ 場合
必要 行
2 前
告
含
付 債権者 い
請求 対象
外
い
示
清算
彼/彼女 通知
彼/彼女 主張 提出
い限
期間; 清算
任意 既知
排
い
提供
債権者
3 清算人
既知 各請求書 提出 要求
債権者
4
基
告
1
方法
官報
表
条 100-13 期間経過
債権 申出
規
期間 経過
主張 提出
任意 債権者
前条第一
1
請求 行う権利
資産
金融商品会員制 全
債
株
完全 支払わ
い 人 配信
い
既得権
条 100-14 金融 破産手
開始
清算中 商品会員企業
1
清算処理中 明
場合
金融商品会員制法人
あ
335
- 335 債
完浶
十
清算人
直
申立
破産手 開始
示
通知
2 清算中 金融商品会員制法人
い 場合
破産開始決
手
連
手
投
あ
場合
破産管 人 転
清算 持
い
彼/彼女 任
完了
3
場合
前
規
場合
い
商品会員社 清算 既 支払わ
い
債権者
金銭
既得 人 任意 資産 提供
権利
破産管 人
金や資産 検索
4 第一
規
告
1
行わ
官報
条 100-15 裁 所
督
1 金融商品会員制 解散及び清算
株式会社
裁 所
督
2 裁 所
職権 あ
い任意 検査 行う
前
督 必要
条 100-16 清算結了 届出
清算処理 完了
清算
通知
総理大臣
条 100
17 会社法 準用
1 第 492 規
1 及び 3 第 507
段落
2
条 644
目 III
条 647 1 及び 4 第 650 2
5 包括的 条 655 1
び
包括的 664
662
会社法
解散及び清算
い 準用
金融商品会員制法人
場合 用語
清算人
清算委員会 あ 企業
清算
載
い
条
い 条 489
7
各 目 492 1
法 条
清算
置換
用語 条例
段落 法 省
条 507
1
法
府
置換
用語
法 条 492
株主総会
3 及び条 507 3
総会
替え
用語
V
336
- 336 法 条 644 i
条 641
替え
金融商品 引法 第 100 条 1
iii
"付
ン
用語 法 条 647
ョン 実行
会長 理
替え
ン
用語 社員 過半数
意
規
実行操作
款
段落
替え
iii
目
総会 決議
選任
中
用語 "
法 条 655 3
自身
"
替え
自
中
総会 決議 基 い
";
4 中
業
執行
社員
" 会長
理 会 ン
替え
用語 持 会社
表
あ 場合
段落
所
4
条
替え
会長
会員
表
理 会
ン
あ
当社
"
款 既 規
い ;
び
替え
用語
表
う
"
会長
理 会
ン
会長
理 会 ン
理権
款 制限
い
表 ;必要
術的 替え
一部 限
2 条 868 規
1 第 871 条 874
目
i
条 875 及び会社法 条 876 条
金融商品 清算 準用
会員制法人
場合 任意
必要
術
用語 交換
条 100
18 清算
件 管轄
主
所 所在地 地区 地方裁 所
金融商品会員制法人
管轄権
金融商品会員制 清算
例
株式会社
条 100
19 清算人 選任
裁
いいえ魅力 人 選任 裁
連
提起
金融商品会員制法人 清算
条 100-20 清算人 報酬
337
- 337 裁 所
金融商品 清算人 選任
条 100-9 規
会員制法人 裁 所
支払う
金融商品会員制法人 注文
報酬 清算人 支払う
報酬
裁 所
決
文 審問 行
言
清算
び 査役
条 100-21 清算人 解任
解任 裁
対
時抗告
金融商品会員制法人
法 清算
1
人 場合
前条 規
規
決
提出
条 100
22
ン
選任
1 裁 所
必要 検査 実施
検査員 任
金融商品 解散及び清算
督
会員制法人
2 前 条 規
準用
裁 所
規
検査役 選任
場合
前
条 100
23 調査依頼
裁 所
1 金融 解散及び清算
督
裁 所
楽器会員制法人
意見
調査 求
総理大臣
2
総理大臣
規
裁 所 彼/彼女 意見 述
前
条 100
24
法行
清算人 能力
条 88
15 条 88-9
び条 88
12
規
包括的
清算人 彼/彼女行う場合
い 準用
職
条 100-25 商業
法 準用
商業
法 第 71 条 1
規
適用
金融商品 解散
準用
法
会員制法人
部門 6 組織変更
338
- 338 会員金融商品
第 101 条 組織変更
株式会社金融商品
交換
交換
会員金融商品 引所
寄
場合 あ
組織変更 経
当社金融商品 引所
条 101-2 組織変更計画
1 前条 組織変更 実現
目
い
組織変更
び
会員金融商品 引所
ン
作成
変換計画 一般 決議
得
会議
2 会員金融商品 引所 採用
い
あ
四
賛成
組織変更
決議
ン
限
い
う
い場合
款
い 場合
3 第一
総会
1 提示 招
ン
変換計画 概要
款
証券会社
ン
変換
ン
株式会社金融商品 引所
部門
変換
会議 主
え
総会 日 前 少
5日
4 場合
会員金融商品 引所 実装
組織変更 会員金融商品 引所 言い
組織変更計画
い
掲
目的 商
店 所在地 合計
株式会社型金融 授権株式数
組織変更 商品 引所
前
掲
株式会社型
款
組織変更 金融商品 引所
締役及び株式 会計 査人
前
前
会社 金融商品 引所組織変更
iv
従
目 a 又
b
規
目
載
い 例
：
a
時株式会社金融商品 引所
前 組織変更
会計参 設置会社 あ
株式会社金融商品 会計参
339
- 339 組織変更 交換;
b
時株式会社金融商品 引所
前 組織変更
査役 会社
株式会社金融商品
査役
組織変更 交換
v
株式会社金融商品 株式数
ン
組織変更 交換
ン
実装
会員金融商品 引所
例
組織変更時 株式
得
い変換
組織変更
当社金融商品 引所
持 会社 株式 種類及び株式数
各
場合
う 数 算出
方法
前各
株式 割当
会員金融商品 引所 会員
組織変更
VII
時株式会社金融商品 引所
組織変更
組織変更 実施
あ
提供
会員金融商品
ン
金
組織変更
う 金
実装所
う 量 計算
方法
前
規
場合
ン
目
金 割当
ン
実装
会員金融商品 引所
変換;
資 金及び準備金基金
い
IX
ン
株式会社金融商品 引所
変換;
x
組織変更
効
日
部門
効日
及び
府
条 101-3
ュ ン
置 及び閲覧
組織変更計画
1 会員金融商品 引所
ン
実装
者
5日
期間中 前 日
変換
前条第一
1
載
株主総会
日効力 生日前
主
所 保
容 含
録文書
電磁的 録
340
- 340 官庁 指
ン
変換計画及び
条例
2 会員 会員金融商品 債権者
組織変更
所
掲
請求
い
会員金融商品 引所 間
営業時間;
番 要求 行い
目
載
い
ii 又
iv
う 人
決
払わ
会員金融商品 引所：
I
前
載
文書 検査
要求
段落;
ii
転写物
文書
出物
遉
要求
前
iii
電磁
録
情報 検査 依頼
示
い 前
載
録
府
方法
iv
電磁
録
情報 提供 要求
電磁装置
前
録
府
遉
要求 指
い
う 情報 含 文書
条 101-4 債権者 異議
1 会員金融商品 引所 債権者
組織変更 実施
い 異議 述
会員金融商品 対
組織変更
交換
2 会員金融商品 引所
ン
実装
変換
式
告
知
い 債権者 個
う
い
要求
目
載 期間 ii
い
い
一
：
I 組織変更 実施
いう 実
債権者 指
期間
異議 述
いう 実
3 債権者
載
期間
異議
い場合
前
債権者 持
い
組織変更 語
4 債権者
目
載
期間
異議 行う
2
会員金融商品 引所
組織変更 実施
支払い 行う
合理的 提供
341
- 341 信 会社 債権者
保証金 合理的 性質 述
ュ
う 債権者 持
目的
支払い
提供
組織変更 言
場合
限
い
債権者言 害
う
あ
等 逭捗状況
書類 条 101-5 置 及び閲覧等
ン
変換手
1 株式会社金融商品 引所
ン
変換者
施行日
6ヶ
期間中
社
載
文書
電磁的 録 保持
条 101-3 1
び
ュ ン
含 電磁的 録
又 前条 規
手
逭捗状況
録
府
組織変更
用 支
2 株主及び株式会社型金融 債権者
商品 引所
組織変更
行う
株式会社金融商品 引所
要求
営業時間
い
組織変更
掲
要求 ii 又
iv
う 人 条
会員金融商品
原価 支払い
組織変更
引所：
I
前
載
文書 検査
要求
段落;
ii
転写物
文書
出物
遉
要求
前
iii
電磁
録
情報 検査 依頼
示
い
前
録
府
方法
iv
電磁
録
情報 提供 要求
電磁装置
前
録
府
遉
要求 指
い
う 情報 含 文書
条 101-6 会員
株式 割当
1 会員金融商品 引所 会員
株式会社金融商品 引所 割当株式
組織変更や 金
ン
変換 応
計画
342
- 342 2 第 234 条 規
1
各 目
2 〜 5 包括的 条 868 1
条 869 条 871 条
874 条 875 条
び第 876
iv
目
部
限
会社法
場合
い 準用
場所株式又
金
前 規
基 い
ン
割 当
い
段落
場合
い
必要
術的 替え
条 101-7 金
資 金 含
う
株式 資 金
計
い金
組織変更
会社 金融商品 引所
府
条 101-8 金
資 準備金等 含
う
時 資 準備金
計
組織変更及び会計
必要
組織変更
府
条 101-9 組織変更時 株式 行
会員金融商品 引所 あ
時
組織変更 株式会社型金融
行株式
割当株式
え
組織変更 商品 引所
条 101-6 1
規
場合
掲
ン
変換計画 指 ：
条 規
基
行
株式数
い
組織変更時 行株式
いう
課
場合
株式会社型金融
組織変更 商品 引所
持 企業 あ
株式
ン
時 行株式 数
変換 ;
組織変更時 行株式 払込金
金銭 外 支払う
金 や 産 意味
組織変更時 行株式一株 引換え
配信
う 量 算出方法;
金銭 外
産 出資 対象
A
明 言
値 声明
金銭 支払日
載
産 配信
時 行株式 引 換え
あ 直前
目
343
- 343 組織変更
v
増
資 金及び資 金準備金
条 101-10 組織変更時 行株式 申請
1 会員金融商品 引所 通知
ョン 作成
う
者 対
掲
組織変更時 行株式 引
：
株式会社金融商品 商品
組織変更 交換;
前条 各
掲
iii
金
支払わ
支払い 処理
場所 あ
四前
掲
府
2
行株式 引
ョン 作 人
組織変更 含 文書 交付
い時
会員金融商品 引所
：
出願
者 氏 及び 所
株式 数
対象 組織変更時 行
人
3 前
申請
者
書面 交付
え
提供
い
段落
文書 含
情報
電磁装置
会員-Type
得
金融商品 引所
注文
場合
申請
者
書面 交付
4
各
掲
変更 あ 場合
1
会員金融商品 引所
2
ョン
者 通知
実
目
い
出願
称
変更
変更
い
5
申請者
え
通知又 催告
会員金融商品 引所
信
十
段落
目
載
通知又 催告
2
中
出願人
ン
型金融 通知
述
場合
信
場所や連絡
商品 引所
通知又 催告
う 場所又 連絡
6 前
通知又 催告
344
- 344 通知又 催告 通常持
い
時 到遉
到着
条 101-11 組織変更時 行株式 割当
1 会員金融商品 引所 決
組織変更時 行株式 誰 人 割 当
申込者 中
時 行株式 数 決
組織変更
う 者 割 当
場合
会員金融商品 引所
数 減
組織変更時 行株式
応募者 割 当
数 段落
2 前条
2 会員金融商品 引所 通知
組織変更時 行株式 数 応募者 あ
明
出願人
日
日前 言
割 当
条 101-9
IV
条 101-12 組織変更時 行株式
ョン
出願人
ン
時 行株式 引 人
ン
時 行株式 数
変換
会員金融商品 引所 割 当
変換
条 101-13 出資 履行
1
組織変更時 行株式 引
条 101-9
載
提供
人
部門
現物出資 産
い
目
載
日付 iv
条
支払わ
全
支払い
組織変更時 行
株式
支払い 処理
場所
入契約者
う 第 34 条 規
銀行等 意味 ン
時
2
会員金融商品
指
会社法
交換
2 組織変更時 行株式 引
限
日付
現物出資 産 提供
人
前 条 101-9 iv
い
種類
等
献
提供
全体量 対
値
ン
時 行株式
支払わ
入者
入
変換
3 組織変更時 行株式 引
設
1
載 支払
入者 義 や
345
- 345 前
規
配信
部門
出資 履行
いう
会員金融商品 対
彼
持
い 特許請求 範
交換
4 時 行株式 株主
権利 譲渡
出資 履行 行う
ン
変換
い
株式会社金融商品 引所 対抗
組織変更
5 組織変更時 行株式 引
効果 失敗
場合
出資 履行
う
入者 権利 失い
組織変更時 行株式 株主
出資 履行 行い
条 101-14 株主
時期
組織変更時 行株式 引
組織変更時 行株式 株主
入者
効力 生日
出資 履行
条 101
15
ョン 無効
消
制限
1 民法第 93 条及び第 94 条 1
書 規
適用
意思表示
適用
組織変更
び割当時 行株式 引
当 株式
2 1
効日
運動
経過
株式
権利
ン
時 行株式 引
変換
行株式
ョン 無効 主張
組織変更時
理由
ョン
消
詐欺 地面 組織変更時 行株式
強迫
条 101
16
外
産
献
1
い い任意 共
あ 場合
条 101-20 1
設
録 社長
び 締役会
う会員金融商品 引所 会員
条 101-2 1
規
総会 決議 時
株式会社金融商品 引所
締役
効力 生日
う 共
言
い
株式
ョン例 適用
346
- 346 株式
ョン
消
2
録
支払わ
い い任意 共
あ 場合
条 101-20 1
設立 社長
び 締役会
ン
時
会員金融商品 引所
条 101-2 1
規
総会 決議
び
株式会社金融商品 引所
締役
効日 作
連 債
持
支払い
3 第 207 第 212 条 規
目 I
1
物品 213
目 i 及び iii
1
第 868 1
条 870
目
部
限
ii
び VII
条 871
目
部
限
第 872 条 874
限
目 I
部
条 875 企業 条 876
法
金
場合 準用
条 101-9
規
出 対象
場合
条 207
1 及び 7
目中
条 199 1
iii
"
v
段落 含
9 及び第 212 条 1
ii 及び 2
法
金融 条 101-9 III
替え
商品 引法
";用語 省
法 条 207
義 " 4
6 及び 9
iii
び条 213 1
ii
"
府
あ ; 用語
募 株式 引
彼/彼女
ョン
彼/彼女
条 205 規
契約
意思表示
条 207
法
8 及び第 212 条 2
替え
ョン
連
意思 彼/彼女 症状
募 株式 引
";用語
会計
条 207 10
顧問
査役
執行役員
法 会長 理 や "
替え
会員金融商品 引所
査役
";用語
法第 212 条 1
条 209
ii
替え
金融商品 引法 条 101-14
任意
用語
必要
術的 替え
注文
条 101
17 組織変更
可
1 組織変更
許可
い限 効力 生
首相
得
2 前
可
う
者
347
- 347 段落
総理大臣
ン
申請書 提出
株式
含 変換
組織変更
会社 金融商品 引所：
商品 ;
ii
社 場所 支社や
;
役員
前
前や 引参 者 商
3 組織変更計画
容 含 文書
款 業 規程及び
契約
株式会社金融商品 引所 規則
組織変更
び
官庁 指
文書
条例
載
ン
変換
ョン 添付
前
ン
条 101
18
可 基準
1
前
基
可 申請 2
条提出
総理大臣 い
う
審査
ョン
載
い 基準 準
い
款 規
運用
株式会社金融商品
契約準則
組織変更
引
法
準
あ
価証券
滑 売
遉成
十
金融商品 引所
場
引
投資家 保護
場
び ;
ン
株式会社金融商品 引所
変換 適
動作
十
人員構造
い
金融商品 引所 場
iii
ン
株式会社金融商品 引所
変換
う A 金融商品 引所
組織化
法
規
適合
う 方法
2
総理大臣
ョン 基準 適合
い
規
基
審査 結果 前
段落
彼/彼女 組織変更 許可 付
ョン
い
当
場合
：
時株式会社金融商品 役員 い
組織変更
引所
人 い
当
法
条 29-4 1
ii
a 〜 g
中 指
条 331 1
348
- 348 会社法;
ii
組織変更
可 申請
重要
任意 偽 文 含
装着
文書
組織変更
効 条 101
1 会員金融商品 引所
変換
株式会社金融商品
19
ン
実装
効力 生日 交換
2 会員金融商品 引所 会員
組織変更
設 株式 株主
載
い
従い条 101-2 4
v
中
効力 生日 日
iv
目
載
い
3前
規
適用
条 101-4 規
手
完了
い
組織変更 中断
場合
条 101-20
録
1 会員金融商品 引所
い 場合
組織変更実装
解散
会員金融商品 引所
組織変更
設
録 実施
株式会社金融商品
社
い
組織変更 Exchange
掲
録
2 会社法
条 930
目
株式会社金融商品 引所 支店
組織変更
2 逬間
効日
主
所 所在地及び 社
び地区
場所 地区
効日
3 逬間
や支社
2 第 18 条 第 19 条及び第 46 条
書類
商業
法
書類 添付
設立
申請
立
載
段落：
組織変更計画
款;
組織変更
総会 議 録
ン
実装
会員金融商品 引所
349
- 349 変換;
VI
規
告
需要 証明
書類
条 101-4 2
提供
債権者 行
場合
異議 支払い 行わ
や合理的
ュ
債権者
合理的
堆積
い
述
債権者 支払い
言
目的
信
組織変更
害
う
い いう 実
債権者 述
V
既
純資産
証
書面
ン
実装
会員金融商品 引所
効力 生日
う 変換;
株式会社型
締役
証明
書類
組織変更 金融商品 引所 証券場合
組織変更
当社金融商品 引所
査役
締役
び 査役 会社
入
い
VII 会計参 又 会計 査人
任
場合
ン
株式会社金融商品 引所
変換 第 54 条 2
各
掲
書類
商業
法;
株主 簿 管理者 任
場合 A
う 人
契約 証
書面
提供
い
IX 株式
規
組織変更時 行
い 場合
条 101-9
ュ ン ：
a
株式
ョン
ョン 持
い
作
;
b
金
出 対象
場合 文書 あ
証明
条 101-13 規
支払 1 行わ
い
c
金銭 外
産 出資 対象
場合
ュ ン ：
1.検査員 任
場合 文書 含
ン
び添付書類
調査報告書
;
会社法 条 207 9
載
場合 iii
中 2
条 101
16 3
い 準用
文書
価証券
場価格 証
会社法 条 207 9
載
場合 iv
中 3
条 101
16 3
い 準用
文書
規
検証
び
ュ ン
含
350
- 350 結合 ;
条 207 9
載
場合 4 v
会社法 適用
条 101
16 3
簿 基
準用
規
金銭 請求 述
d
検査官
報告
い
裁
行わ
転写産物
う 裁
3 第 76 条及び商業
法 78 条 規
1
載 場合 準用
第 102 条 組織変更 無効
え
1
828 1
規
VI
部
限
段落
2 第 834
VI
部
限
VI
部
限
条 835 1
836〜839
包括的 条 846 条 937 3
目
部
限
会社法
i
え 準用
会員型金融 組織変更 無効化
商品 引所
場合 用語 株主等又 部材
等条 828
ン
変換
実施 会社
2 〜 VI
法
会員等
替え
意味
ン
会長 理 会 ン
査人
清算
ン
実装
会員金融商品 引所
変換
び用語 会社 株主等
ン
法
目 組織変更
株主
意味株主
締役
交換
査役会設置会社
清算
株主
締役
査役
清算 意味
株主
締役 意味
委員会設置会社
い
執行役員
会員型金融 清算
組織変更 商品 引所
";用語"
店
法 条 937 3
各企業
替え
店 支店
や主
所
金融商品 引所
";
び
必要
術的 替え
注文
証明
書類
2 会社法 条 840 規
mutatis 適用
規
組織変更 無効
え 準用
VI
部
限
法 条 828 1
う
行 規
準用
351
- 351 組織変更時 行株式 あ 場合
段落
条 101-9 規
基
行
条 規
868 1
条 871 主
条 872 一部 限
873
875 主節 877
連
法 包括的
条 878 1
準用
準用
法 条 840 2
請願
規
場合
必要
術的 替え
用語
ョン 1-2 自主規制機
ョン 1 設立
条 102-2 法人格
1 自主規制機
法人
2 自主規制機
用語 使用
い Jishu Kisei 法人
前
自主規制組織
意味
3 自主規制機
い者
称 用い
人 欺 可能性 あ 任意 用語
人 あ
理解
自主規制組織
条 102-3 創業者
1 金融商品 引所や金融 外 人
商品 引持株会社 自主規制 確立
組織
2 自主規制組織 確立
金融商品
Exchange
金融商品 引持株会社
創業者
い ン
う
条 102-4
款
1 自主規制組織 確立
創設者
条
款 作成
創設者
署 や 付
い彼
前
2
掲
款
載
又
録
自主規制組織
込 ：
目的;
ii
前
iii
所
資金
献
352
- 352 v
ン
VI
用 配
VII 役員
VIII
会議
業
執行
IX
x
作成
実行
自主規制 連
い
XI
委
XII
会計
XIII
告 方法 方法 意味
自主規制機
告
え
官報
告 方法
え
法
規
条 102-9 適用
2
IX
3 会社法 第 30 条 1
規
mutatis 適用
第一
款 変更
え 1
条 102-5 創立総会
1 創設者
款 準備
人々 勧誘
ン
衆
え
組織 会議 開催
一緒 日付 時間 場所
款 言 通知
2 逬間
会議
ン
前 日
2 自主規制機
盟
う
者
確立
期待 ン
条
開 部 前
献 全
納付
創立総会
い
款や意思決
3
確立
必要
決議
採択
創立総会
4
款
組織 会議 改
5
基
組織 会合 決
3
出席者 議決権 少
3
2 多数 採択
想
ン
少
半
前 開 部
誰
ン
出資 全
支払い 完了
在
い
6
全
支払い 完了
い い期待
ン
自主規制 設立時
寄
組織
彼/彼女
ョン
消
自主規制 設立時
ン
組織
353
- 353 条 102-6 規
い 準用
88
21
88-5 込
規
mutatis 適用
自主規制機
設立 準用
条 102-7 会社法 準用
条 828
1
規
部
限
目 i
段落 2
部
限
834
目 I
部
限
条 835 1
条 836 1
3
条〜839 条 837 包括的
会社法 条 846
無効
え
い 準用
自主規制機
設立
場合 用語
株主
締役
清算 意味
株主等
査役 意味 株主
締役
査役
持 企業
清算; や委員会 株主 会社
締役 執行役員
清算
適用
い
会員会社
節
ン
確立
ン
清算 いう
中 適用
法 条 828 2
i
段落
替え
ン
会長及び理 会
ン
査役
清算
用語
必要
術的 替え
注文
ョン 2 録
条 102-8 設立
1 自主規制機
成立
条
任意
主
所 所在地 地区 設立
2 前
規
場合
あ
明
法
規
基
録第
対抗
彼
録
条 102-9
録
1 自主規制機
設立
組織 完了 日
逬間
行わ
会議
2 前
録 含
：
目的;
ii
前
354
- 354 iii
所
iv
在 用語
解散
由 指
い 場合
う 用語や根 ;
v
資金
料 出
VI 出資一
金 及び
支払 方法
VII 権限
者 氏
所及び資格
表現 ;
VIII
範
制限
規
適用 あ 場合
表現
う 規
権威;
IX
告 方法
3 自主規制機
掲
録 提出
従
所 所在地 地区 前
設
録
2 逬間
規
準用
い
102-10
録手
89-9
89-3 込
規
準用
自主規制組織
場合 用語 条 89-2 2
条 89-4 条 89-5 条 89-9
替え
条 102-9 2
必要
術的 替え
条
指
条 102-11 商業
法 準用
等
5 条 2 包括的 包括的 15 条 7 条 規
23-2
XV 及び XVI
包括的 条 24
17
包括的 第 47 条 1
48 包括〜53
び
132
148
商業
法 包括的
条 937 1
限
会社法
目 I
a
部
mutatis 適用
自主規制組織
録
準用
場合
用語 商 及び 店
第 17 条 2
i
録法
前 元
替え
";用語 第 48 条 第 49 条 1
条
い 支店
50 2
4
び 法第 138 条 1 及び 2
" 従
所
置 換え
用語
支店
第 17 条中 企業
3 及び 法第 20 条 3
自主規制組織 従
所
置 換え
ン
第 25 条 3 中
店
第 48 条 1
第 49 条 1 及び 3
355
- 355 -
第 25 条〜27
3 包括的 第 51 条 1
第 53 条及び第 138 条 1
場合 第 50 条
法
主
所
替え
用語 "
条 930 2 第 48 条 会社法
2
法 条 102-9 2
目
替え
";用語
場合
金融商品 引法
法第 53 条
新 い場所 地区
録
載
い
録 場合
置換
金融商品 条 102-9 2
各 目
新 い場所 地区
引所法
";用語
店 中
問
目
載
い
目
規
場合
条 930
2
前 解像
録
い
条 937 1
録語
び支社
会社法
主
所
替え
従
所 ;必要
術的 替え
指
部門 3 ン
条 102-12 会員 資格
自主規制組織
ン
金融 限
楽器 引所 金融商品 引所持
企業
条 102-13 規
い 準用
包括〜96 第 92 条 規
準用
自主規制組織
ン
部門 4 自主規制 連
条 102-14 自主規制
自己規制 連
組織
自主規制機
自主規制 実行
う
連
総理大臣
可
条 102-15 許可 申請
う
1 自主規制機
前条
可 申請書 提出
総理大臣 対
掲
含
：
前
356
- 356 ii
場所
役員
前
び商
ン
前
2
款 業 規程
び
ュ ン
府
指
ョン 添付
前
可
3 第 81 条 3
規
適用
い 準用
第
可
1
条 102-16 許可 基準
1 第一
規
可 申請 1
提出
前条第一
総理大臣
審査
ョン
掲
基準 適合
う ：
款 規 や運用
法 や規制 適合
適
十
あ
自主規制 連
動作
ii
申請者
十
人員構造
い
適 自主規制 連
動作
iii
申請者 自主規制
組織化
1
規
適合
う
連組織
法
2 第 82 条 2
規
準用
前
可 申請
場合
用語 条 106
21 1
条 106
28 1
目 ii
21 1
条
替え
106
28 1
準用
第 148 条又 第 152 条 1
条 153-4 準
1
";用語
ン
消
目 b
目 iii
中 第 148 条又 第 152 条 1
段落
ン
消 持
い
替え
第 148 条又 第 152 条 1
規
基
持
い
第 148 条又 第 152 条 規
消
1
う
153-4
規
い 準用
用語 第 150 条 第 152 条 1
目 e
場合 含
第 150 条又 第 152 条 1
置換
" 条 153-4
い 準用
;
び
必要
術的 替え
注文
条 102-17 聴聞
規
準用
357
- 357 条 85-4 規
準用
条 102-14
条 102
18
自主規制機
自主規制 連 行わ
基 い 金融商品 引
委
金融商品 引 述
条 102
19 再委
禁
委
自主規制機
前条 規
自主規制 連
自主規制 連
人 委
い
委
条 102
20 委
終了
自主規制 実施 自主規制 連
金融商品 引所 委
組織
自主規制組織 溶解
い
述
終了
条 102
35 1
各
掲
由 基
中
場合 委 自主規制 連
実施
金融商品 意味委 金融商品 引所
自主規制 連
委
い 所
章
い
部門 5 管理
条 102
21
制限
自主規制機
利益
行
条 102
22
範
自主規制機
外 任意
従
自主規制 連
及び
附
提供
い
条 102
23 役員 選任等
1 自主規制機
1 社長
任
締役会
ン
役員
2人
審査員
2 理 会 ン
び 査役
一般 決議
選任
い
106
提供
2
会議
3
締役 過半数
理 外 あ
意味
358
- 358 締役
い者 う
選出
委員会 ン
ン
執行役員
管理者
従業員
委 金融商品 引所
子会社
条 87-3 規
子会社 意味
2 ：
段落 第 122 条 第 124 条 1
iv
い
2
i
適用
3
ii 及び第 151 条
誰 過去 無い時
締役 役員
執行役員
支配人
委 金融商品 引所
従業員
子会社;
部門 適用
4 条 規
い
当
者
29-4 1
a
g
法
条 含 331 1
iii
法
役員
5 役員 規
者 い
当
場合
前
規
役員 彼/彼女 地
失う
6 社長 基
締役 社外
選任
締役 互選
条 102
24 職
役員 等
1 会長
自主規制組織 表
総理
超え
2
条 規
基
締役会 ン
者
込
管理 自主規制組織 表
自主規制機
業
行い 理 長 補
彼/彼女
わ
大統領 職 社長
彼/彼女 職
出席
会長 職
行う
空い い
3
査人
自主規制組織 業
査
条 102
25 任期等 締役
1
締役 任期
終結 時
2
終了
最
業
総会
自
選挙 時
2 理 会 ン
回
再任
時 合意
い限
3 理 会 ン
あ
少
四五過半数 決議
株主総会
ン
ン
大部
在
場合
在
条 102-26 理
締役会
出席
359
- 359 ン
彼/彼女 必要 あ
会議 出席
締役会
委 金融 評議会
商品 引所
彼/彼女 意見 述
条 102
27 協議会 開催
1 自主規制機
理 会
款
い
協議会
う
少
1 回 3 開催
ヶ
2 A理 会
会長 招
条 102
28 理
協議会 招
請求
ン
大統領
理 会 招
要求
評議会 主
提示
理由
企業
招
条 102
29 理 会 招 手
1 理 会 招 者
各
通知
前理 会 日 遅
1 逬間
ン
短い場合
期間 理 会
期間
指
い
2 前
規
わ
理 会
い
意 得 場合 招
手
経
開催
ン
得
条 102
30 理 会 決議
1 理 会 決議
締役会 過半数
行い
ン
在
現在 社外 締役 過半数
議決権 行使
権利
締役 過半数
在
行 決議
い 特
利害
2 理 会 ン
段落 投票
権利
え
あ
3 協議会
業
用意
府
数 あ
書面
作成
出席
理 会
ン
署
自
4
場合
電磁的 録
録
前
形態 調製
い 場合
電磁的 録 署
わ
付
府
指
前
360
- 360 条 102
31
1 自主規制機
載
維持
10 間
主
所
前条第一
3
理 会 日
2 自主規制機
盟
必要 あ
要求 閲覧又 謄写
権利 行使
前
規
文書
裁 所 許可 得 ：
前
規
用意
い
I
書 込
う 文書
前
規
用意
い
電磁的 録 形式 情報 示
指
方法
う 電磁的 録
録
い
府
3 前
許可
付
い
あ
裁 所
検査や
ン
要求
連
見
段落
行
前
実質的 損害 引 起
可能性 あ
委 金融商品 引所 金融商品
金融商品 委 言
所持株会社
会社 意味
子会社等 交流
議決権
株主 権利
ン
大半 保持
い
会社
場合
会社
議決権 過半数
株主
ン
権利 当社 保
い
子会社
子会社又 当社 子会社
当社
当社 子会社
子会社
会社
前 委任
ン
子会社
商品 引所 条 規
子会社 意味
87-3 2
一部 限
4 条 868 規
1 第 869 条 870
目
i
条 871 主節 条 872
限
目
部
IV
条 873 条 875 主
び会社法 条 876
準用
第
許可 2
場合
必要
術的 替え
用語
条 102
32 業 規程 変更 処理
委 金融商品 引所
変更
う
又
言
運用
規
廃
361
- 361 府 指
い 金融商品 引所
自主規制 連
連
条例
自主規制法人
意 得
条 102
33 理 会必要 措置
必要 あ
1 理 会
委任
言
え
金融商品 引所
必要 措置
い
証券 場
滑 売
遉成
金融商品 引所 場
引
う
委 金融商品 引所 設立
び
金融 業 健全
展 寄
投資家 保護
場合
2 理 会
前
持
委 金融商品 引所
撮影
い い
述
従い い
対策
容や
持
い
いう 実理 会 報告
い
措置 講
い
条 102
34 理 会
業報告
1
ン
委 金融商品 引所
期的 報告
理 会
基
実行
連
府
規
2 理 会
会長
締役
び執行役員 要求
経営者や
委 金融商品
従業員
Exchange
職
執行
報告
部門 6 解散
条 102
35 自主規制法人 解散
原因
1 自主規制機
基 い 溶解
根 ：
i
指
解散 由
生
組 込 ;
総会 決議
iii
自主規制機
い ン
持
い
来
破産手 開始 決 ;
V
規
可 申請
失敗
条 102-15 1 設立 日
6ヶ
VI
可 付
い首相 決断
362
- 362 102-14;
VII 条 102-14
消
2 自主規制機
解散 決議 採択
措置
条
ン
四
う
款 提供
規
条 102
36 準用
解散 手
16 条 100-2 規
包括的
自主規制機
い 準用
場合 合併 基 い
用語
条 100-3
破産手 開始
開始 決
基 い 解散
置
倒産
";用語 条-100
17
100-9
条 102
37
条 100-5 2
あ
賛成票
あ 場合
23 条 100
溶解
限
い
18
決
換え
1
条 100-4
条 100-6
1
替え
い
1 第 80 条
用語
条 102-14
可 撤回
替え
用語
条 100-6
100-4
条
替え
102
36 "
い 準用
100-4;
び
必要
術的 替え
条 102
37 会社法 準用
1 第 492 規
1 及び 3 第 507
段落
2
条 644
目 III
条 647 1 及び 4 第 650 2
5 包括的 条 655 1
び
包括的 664
662
会社法
解散及び清算
い 準用
自主規制組織
場合 用語 清算
用
各
掲
清算人 清算人会設置会社
段落
7 条 489
法 条 492 1
清算
置 換え
省 用語 条例
法
段落条 507 1 中
義
府
置 換え
用語 株主総会
条 492 3 及び 法 条 507 3
替え
総会
会員 場合
用語
企業 条 641
V
掲
理由 溶解
会員企業
決
結果
溶解
い 例
破産手 や 破産手 開始
363
- 363 法 条 644 i
終了
い い
替え
会員企業
溶解
い 場合
破産手 等 開始 決
結果
破産手
終了
い い ";用語
実行
法 条 647 1
i
操作
"
会長 理 会 ン
置 換え
用語 " 規
業
執行
社員 過半数
意
iii
目
款
設
い
段落
任
替え
条
い 自 自身 中
;
用語 総会 決議
法 655 3
中
替え
自 自身
総会
決議 基 い
び用語
条第一
4
業
執行
社員
" 会長
理 会
ン
置 換え
用語 場合
持 会社
表
規
い
段落
条
4
あ
替え
ン
消
会長
あ 持 会社
表
理 会 ン
う ; " いう用語
既
款 規
う 大統領
替え
表
ン
権限 会長
理 会 ン
表現
表現
款
制限
;
び
必要
術的 替え
一部 限
2 条 868 規
1 第 871 条 874
目
i
条 875 及び会社法 条 876 条
自主規制機
清算
い 準用
場合 必要
術的 替え
条 102
38
法行
清算人 能力
88
15
条 88-9 条 88
12
規
包括的
100
23
A 清算場合
い 準用
自主規制機
彼/彼女 職
行い
場合
必要
術的 替え
条 102
39 商業
法 準用
商業
法 第 71 条 1
規
適用
自主規制 解散
準用
364
- 364 法
組織
金融 確立款株式会社
商品 引所 場
ョン 1 総則
第 103 条
款
第 27 条 各
掲
会社法
含
い
録
株式会社金融商品
款
交換：
i
引
遵 状況 調査
法
参 者
府
え
処
法 又
款又
基 い
理店
引 信義則
作成
金融商品 引所 場
iv
自主規制委員会 確立
場合
実
条 103-2 議決権 保
制限
1 何人
議決権
議決権
得
い い
開催
考慮
方法
府
得
保持
び
状況
20％
15 満
い 対象議決権
章
実
府
実 あ
ン
金融 意思決
重大 影響 持
運用方針;
保持比閾値
称
株式 総株主 議決権
章
会社 金融商品 引所
提供
可
金融商品 引業者 場合
適用
協会 金融商品 引所や金融商品
Exchange 持株会社
得
対象議決権 保持
い
条
2 前
文 規
適用
対象株式 議決権
得
保持
会社 金融商品 引所持 満
あ
場合
総株主 議決権 割合
い値
議決権 保
数
任意 増
あ
365
- 365 府
場合
3 前
来 人 規
場合
得
所 割合
対象議決権 保持
株式会社型 総株主 議決権
い値
金融商品 引所
特
条
い
遅
総理大臣 届 出
人 指
い
いう 実
府
4
2
規
場合
指
講
対象株式 議決権 保 者
必要 措置
会社 金融商品 引所所 割合 満
人 A
い
述
日
3ヶ
い値
指
;
場合
限
い
当 特
地方 府
あ
条 106-3 1 等地方 府
得
前
第一
規
総理大臣
可
5
行 各規
適用
い
各
掲
場合 段落 件
規
議決権
い
得
又 保
：
人 持
い
対象議決権 行使
権限 持
株式会社金融商品 引所 権利
議決権 行使
指示
え
金銭信 契約
契約
法
規 ：
対象議決権
ii
株主
者 家族
や
特
得
保持
件 株式会社金融商品 議決権
替：件
議決権
得
又
者 保持
い 人
特
い
6
規
適用
必要
前 段落
条 103-3
ン
対象議決権 届出 提出
1
超え 対象議決権 保 者
い 人
株式会社型 総株主 議決権
五
金融商品 引所
件
段落 議決権
いう
通知 提出
366
- 366 対象議決権保
含 対象議決権 保持
比 被写体 数 割
比率 意味
数
対象議決権 保 者 議決権
株式会社型金融 総株主 議決権
商品 引所
保持
び
目的
遅
総理大臣
府
い
権限
府
2 前条第一
5
規
mutatis 適用
前
規
あ 場合 準用
適用
条 103-4 誰 人
報告書 検査 生産
序
対象議決権 保持
通知
信
総理大臣
彼/彼女 偽物 あ
いう可能性
見
文
文
如
ン
通知 含
対象議決権
前条第一
1
注文
提出
者
保持対象議決権 通知 言い
参考
報告又 資料 提出
職員 検査
い
必要 検査 限
文書 言
人
ン 件
言
通知 含
述
連
議決権
第 104 条
行浶株式総数 縦覧等
株式会社金融商品 引所
利用可能
衆 閲覧
行浶株式 総数 投票数
株主 権利
官庁 指
府
条 104-2 資格
締役等
企業 条 331
2
書 規
法
い 準用
場合 含
条 335 1
法
場合 含
法 条 332 2
条 334 1
法
条
い 準用
336 2 及び 法 条 402 5
書 証券 引
適用
会社 金融商品 引所
第 105 条
可資
減少
1 株式会社金融商品 引所
う
資 金
減少
可
367
- 367 総理大臣
2 株式会社金融商品 引所
う
資 金
増
通知
府
総理大臣
第 五条
役員 特例
条 98 4
5
準用
規
株式会社金融商品 引所 役員
条 105-3 裁 所
調査依頼
1 清算手
破産手
更生
手
更生手 や 識 支援
株式会社金融商品 引所
手
裁 所
首相
意見
検査
調査 要求
大臣
総理大臣
必要 あ
2
彼/彼女 彼/彼女 述
行
手
裁 所
意見
段落
ョン 2 自主規制委員会
条 105-4 権限
1 株式会社金融商品 引所
確立
条 規
基
自主規制委員会
自主規制 連
あ 場合
込
自主規制機
委
2 自主規制委員会
決
自主規制株式会社型金融
連
言 確立
商品 引所自主規制委員会
特 株式会社型金融
部門
商品 引所
3 自主規制委員会 委嘱
締役会自主規制 連
い 決
4 指
株式会社型金融 自主規制委員会
商品 引所
執行役員や 締役 委任
自主規制 連
い 決
自主規制委員会 委員 任
ン
条又
去
2
368
- 368 条 105-7 1
自主規制委員会
わ
条 362 4
会社法 条 416 4
規
条 105-5 組織
1 自己規制委員会
3
部材 構成
自主規制委員会
び自己調節 大半
委員会
社外 締役 構成
2 自主規制委員会 委員
締役
選任
指
株式会社金融商品 引所
締役会 決議
3 前
規
決議
採択
回 割合
款
い 場合
過半数
会議 出席
締役
込
割合
例
在
社外 締役 過半数 過半数
高い割合
款
場合
う
投票 参
権利
締役 割合
い
在
4 自主規制委員会
委員長 持
社外 締役
選任
自主規制委員会
自主規制委員会 委員 互選 基
5 自主規制委員会 委員長 主宰
自主規制委員会
6 自主規制委員会
前
中
指
自主規制委員会 委員 職
行う者
ン
自主規制委員会 委員長
議長
彼/彼女 職
行う
条 105-6 任期
1 自主規制委員会 委員 任期
条
最
時株主総会 終結 時
自
選挙 時
一
終了
業
2 自主規制委員会
ン
再任
4 条件
条 105-7
ョン
去
1 自己規制委員会
ン
去
い
指
証券
締役会 決議
会社 金融商品 引所
369
- 369 2 前
規
決議
採択
回 割合
款
い 場合
過半数
会議 出席
締役
込
割合
自己規制委員会
在
ン
過半数
時
回 割合
い 場合
過半数
款
権利 締役
割合
投票 参
在
い
3
員数
場合
条 105-5 1
い
a
自主規制委員会
ン
原因
任自主規制委員会
ン
や辞任 彼/彼女 任期 満了 持
自主規制委員会
ン
権利 義
含 自主規制委員会 新任 ン
一時
ン
職
行う
者
段落
自主規制委員会 彼/彼女 前提
い
4 前
規
場合
い
裁 所
見
場合
必要 応
利害
人 申立
任
一時
ン
職
行う
者
自主規制委員会
5 裁 所
一時的 あ 人 任
場合
い
自主規制委員会
ン
職
行い
前
規
裁 所
指
証券会社型報酬金融
商品 引所
者 対
支払い
6 第 868 規
1 第 870
部
限
条 871 条 872
部
限
条 874
目 I
部
限
条 875 条
会社法 876 例
い 準用
4
請願書 提出
い
場合 必要
用語
術的 替え
条 105-8 選任及び 締役 解任
条 105-5 3
規
場合
い 準用
指
株式会社金融商品 引所
査役会設置会社
ン ン
決
提出
締役 選任及び解任
議案
株主総会
370
- 370 条 105-9 創
扱い
1 第 105-4 2
規
3
示
う
わ
特
表 締役又
表執行役
株式会社金融商品 引所
特
見
益又 投資者 保護 実現
必要
情 照
緊急 必要 あ
彼/彼女 行う
自主規制 連
連
場廃
決
び
府
2 指
株式会社金融商品 引所
い 場合
場廃
自主規制
連
い
決
府
連
前
表 締役
提供
当 特 株式会社型
表執行役
金融商品 引所
速や
報告
自主規制委員会
条 105-10 執行役員
締役 行
差
1
執行役又 特 証券
会社 金融商品 引所
従
う
自主規制委員会 決
遊
行
従
自主規制 連
う 行
可能性 あ 場合
自主規制 適
運営 著 い損害 引 起
連
自主規制委員会 委員
請求
う 行
停
う 執行役又
締役
2 前
規
場合
裁 所
場合
執行役又 前
規
締役
仮処
う 行
や
裁 所
必要
い
ュ
条 105
11 業 規程 変更 処理
指
株式会社金融商品 引所
運用規則 規
変更
廃
う
言 株式会社金融商品 引所
連
府
指
い
自主規制 連
意 得
自主規制委員会
条 105-12 招
371
- 371 自主規制委員会
委員長 招
条 105-5 規 自主規制委員会 iv
場合
自主規制委員会 委員長
彼/彼女 出席
議長 職
行う者 職
自主規制委員会 彼/彼女 場所
条 105-5 6
規
条及び第
十条 105
14
適用
条 105
13 招
請求
自主規制委員会
ン
い
要求
自主規制委員会 委員長
自己調節 招
委員会
自主規制委員会 主
提示
及び招
理由
条 105
14 招 手
1 自主規制委員会 委員長 招
自主規制委員会
各 ン
通知
自主規制委員会 遅
1 逬間
場合
短い期間
時間 自主規制委員会
う 短い期間 指
い
前自主規制委員会 招
日
時間
2 前
規
わ
自主規制委員会 あ
招
手
経
開催
自主規制委員会
ン
全員
意 あ
得
3
執行役員
締役 会計参 又
指
株式会社金融商品 会計 査人
Exchange 自主規制委員会
要求
彼/彼女 条
自主規制委員会 出席
明 提供
自主規制委員会
要求
条 105
15 解像
1 自主規制委員会 決議 過半数
行い
自主規制委員会
ン
過半数
社外 締役 あ 自主規制委員会
ン
現在
自己規制委員会 構成員 過半数
人
在
い 票 行使
権利 あ
2
特
心 持
自主規制委員会
ン
前
規
解像
資格
え
投票
372
- 372 3 自主規制委員会
業
条
場合
府
調製
自己調節
ン
書面
作成
会議 委員会
在
署
い
4 自己調節
任
自主規制委員会
ン
委員会
遅
解像
第一
規
1
基板 当 決議
容 報告
あ
締役
5
場合 電磁的 録
録
3
規
形態 調製
電磁的 録 署
わ
ョン
付
府
指
前
6 前各
会議 手
動作 必要
自主規制委員会
自己制御
委員会
条 105
16
1 A
株式会社金融商品 引所 保管
指
頭 前条第一
3
載
自己調節 会議 日
10 間
委員会
2 株式会社金融商品 引所
締役
検査
可能性 あ
前
規
用意
い
I
う 文書 書
前
規
用意
い
電磁的 録 形式 情報 示
指
方法
う 電磁的 録
録
い
府
3
株主 権利 行使
必要 あ 場合 A
株式会社金融商品 引所 株主
裁 所 許可 得
閲覧又 謄写 要求
前 各
掲
第一
規
1
4 前
規
準用
責任 追及
必要 あ 場合
373
- 373 株式 債権者
自己規制委員会
ン
会社 金融商品 引所
び
あ 場合
金融
ン
権利 行使
必要
株式会社型 述
い 商品 引所持株会社
金融商品 引所
子会社
意味
株主
会社 過半数 持
議決権
ン
会社
保持
い
場合
会社
議決権
株主 権利
ン
大半 保持
会社
子会社
子会社会社
社 子会社
子会社 企業
う
会社 子会社
中
様
条 部門 4 及び第 124 条 1
5
3
適用
場合 含 第一
規
許可
前
規
準用
い
段落 裁 所
検査 見
場合や 許可
い場合 あ
請求
原因 可能性 あ
株式会社金融商品 著 い損害
い Exchange 金融商品 引持株会社
子会社
株式会社金融商品 引所 言い
会社
株式会社型金融 述
子会社
商品 引所
一部 限
6 条 868 規
1 第 869 条 870
目
i
条 871 主節 条 872
限
目
部
IV
条 873 条 875 主
び会社法 条 876
準用
第
許可 3
場合 任意 必要
術
用語 交換
条 105
17 報告 省略
例
執行役員
締役 会計参 又
指
株式会社金融商品 会計 査人
引所
自主規制委員会
ン
通知
自主規制委員会 報告
自主規制委員会 対
当
報告
必要 あ
条 105
18 縦覧
特 株式会社金融商品 引所
374
- 374 利用可能 自主規制委員会
ン
衆 縦覧
第 106 条 自主規制委員会 職
執行 決
指
株式会社型金融
締役会
商品 引所
官庁 指
自己調節 職
執行
必要
う 条例
委員会
条 106-2
査役 出席
指
株式会社金融商品
査役
査役会設置会社
査 あ
引所
指
株式
査委員会
任
委員会
ン
会社 金融商品 引所 会社 あ
委員会
彼/彼女
必要 あ
場合
自己調節 出席
指
株式会社金融商品 委員会
Exchange
彼/彼女 意見 述
部門 3 大株主
条 106-3
証
い
1 第 103-2 1
規
者
わ
自治体や
地方 府等
条
い
条 106-14 条
び第 106-17
総理大臣
可
件
得
保持
議決権
い保持率
い値 満
い
50
総株主 議決権 所 割合
い値
ン
基
株式会社金融商品 引所
府
規
2 前 条 規
わ
可
得
い
103-2 1
地方自治体
前
対象議決権
得
保持
株式 総株主 議決権 50
ン
超え
会社 金融商品 引所
あ 場合
議決権 保
対象 数や
例 増
府
3 前
規
場合
い
地方 府
等
議決権 50 超え 件
得
保持
来 い
株式会社型 総株主 議決権 割合
375
- 375 金融商品 引所
特
条
い
ン
ン
等
企業 指
ン
ン
い
び
い
府
4 等
2
規
場合 指
対象議決権 保 者
必要 措置
株式 総株主 議決権 50％
会社 金融商品 引所
3ヶ
言
ン
等特 持株 ン
い 日
5 特
ン
ン
件
保 者
議決権
議決権 50
ン
あ
株式会社金融商品 引所 株主
前
規
総理 通知
遅
大臣
条 106-4 許可 基準
1
前
基
可 申請 1
条提出
総理大臣 い
う
審査
ョン
載
い 基準 準
い
許可 あ
対象出願人
議決権 行使
業
健全
適
動作 損 う可能性 あ
株式会社金融商品 引所
ii
申請者
十
理解
い
金融商品 引所
業
共性
2 第 82 条 2
規
準用
前条 規
基
1
場合
用語 2
第 82 条中 前
条 106-4 1
置 換え
中
条 106
段落
条 106
28 1
条
替え
155
10 1
"
条 106-5 拒否
規
準用
可 等
総理大臣 届 出
いう 実 遅延
ン
ン
い 場合
28 1
条 85-4 規
準用
条 106-3 1
条 106-6 報告 検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
376
- 376 興味や投資家 保護
彼/彼女 主要株主
意味
株式会社金融商品 引所
条 106-3 1
可
得
い 株主
報告又 資料 提出
部門 適用
SAID 株式会社型 業 又
産 理解
役立
金融商品 引所
職員 書類 検査
言
主要株主
必要 検査 限
株式会社型金融 言
業 又
産
商品 引所
条 106-7
督
処
1
株式会社金融商品 主要株主
Exchange
法 や規制 遊
明
主要株主 行
健全
適
動作 損 う可能性 あ
株式会社金融商品 引所
業
首相 主要
え
権限
消
条 106-3 1
株主
序 主要株主
言わ
督 必要 措置
2
可条 106-3
1 人
消
前
規
必要 措置 講
件 株式会社型 議決権 保 者
金融商品 引所 割合 閾値 満
許可
消
日
3ヶ
3
総理大臣
必要 措置
う
1
規
彼/彼女
聴会 開催
条
意見 文 聞
手
行 手 法 13 1
4
1 及び前
規
適用
可
金融 引業協会
準用
び Subject 議決権 保持
い 金融商品 引所
株式会社金融商品 引所
比閾値 保持
い
条 106-8 許可 失効
1
株式会社金融商品 主要株主
Exchange
可
各
い
当
条 106-3
1 効力 失い
主要株主 対象議決 保持者
失敗
I
377
- 377 6ヶ
所 割合 閾値 満
い権利
主要株主 可
得
日付
主要株主 対象議決権 保 者
保持率閾値
い
iii
主要株主
金融商品
Exchange 持株会社
2 許可
規
効 あ
前
前 あ
者
主要株主
総理大臣
通知
件
規
条 106
9 準用
議決権
条 103-2 5
規
場合
い 準用
条 106-3 106-4 条 1
条 106-7 2 及び 4
規
及び前条第一
1
適用
部門 4 金融商品 引持株会社
条 106
10
1 株式会社金融商品 保
う
者
子会社
確立
う
者
Exchange
株式会社金融商品 引所 持 企業
子会社
当社 総理
可
前 大臣
2 前
規
人 適用
い
う株式会社金融商品 引所 持
い
数 増
い場合 子会社
対象議決権 保
府 指
例
条例
3 前
規
場合 持
い 会社
う株式会社金融商品 引所 保持
来
子会社
特
ン
条
い 当社
停
必要 措置 講
株式会社金融商品 保 会社 あ
時日
3ヶ
子会社
Exchange
社
指
持株会社
い
述
持株会社 当 特 例
限
い
378
- 378 株式 保持
い 会社
許可 得 い
子会社
株式会社金融商品 引所
総理大臣
4 条 106-3 3
規
5
準用
指
持株会社
場合 用語 前
段落
条
3 条
替え
106
10 2
";
び用語 対象議決権 保 者
株式 総株主 議決権 50
ン
あ
会社 金融商品 引所
"
株式会社型 保持
い 会社
交換
子会社等 金融商品 引所
条 106-11 許可 申請
1
1
可
う
者
前条第一
3
書
申請書 提出
総理大臣 対
掲
含
可
：
商品 ;
資 金
締役
び 査役 氏
会社
委員会
締役
び執行役員
;
会計参
会計
前 持 企業 場合
顧問;
v
社や
業所
前
2
款及び
指
文書
い
府
前
許可
ョン 添付
規
3 第 81 条 3
規
物品 準用
組 込
前
条 106-12
審査基準
1 第一
規
可 申請 1
提出
前条第一
総理大臣
審査
ョン
掲
基準 適合
う ：
i
申請者
唯一 目的 あ 人
う株式会社金融商品 引所 開催
子会社;
ii
申請者
び株式会社型金融
子会社 会社 持
い
商品 引所
379
- 379 入 支出
良好 見通
iii
人員構造
中
可
申請者 持
い
確
業
行う
知識 経験
株式会社金融商品 引所 管理
子会社
申請者
十
社会的信用
2
総理大臣
ョン 基準 適合
い
規
基
審査 結果 前
段落
彼/彼女 例
い
許可 付
ョン
各
い
当
：
申請者 証券会社
い場合
限
臓器 持 証券会社 ：
a
締役会;
b
査役
委員会
ii
申請者 処罰
者 あ
外国 法 や規制
罰 含
ン
法 又 法
規
遊
相当
法
相当
外国 規制
び用 5
一日経過
い い
刑 執行
終了
彼/彼女 刑 執行
自由
iii
申請者
ン
持
い 者 あ
第 148 条 第 152 条 1
条 規
消
156
17 1
2
条
い 準用
第 148 条
156
26
条 156
32 1
撤回
録 あ
第 52 条 規
1
第 53 条 3
条 66
20 1
持
条 106-7 1 条 規
消
106
21 1
条 106
28 1
ン
得
許可
行 処
含
録
外国状態
種類
ン
録 言
似
言
外国
等 法 や規制 条
法
ン
録
消
誰
持
い
5
消
日経過
い
申請者
役員 い
あ 場合
第 82 条 2
iii
A
載 人物 い
当
f
包括的
v
可 申請
文書や
電磁的 録
任意 偽 文 含
付
可能
い
い 人や
重要
偽
380
- 380 条 106
13 拒否
規
準用
可 等
条 85-4 規
準用
1 及び条第一
書 3
可
106
10
条 106-14 議決権 保
制限
1 何人
対象議決権
得
い い
開催
金融 総株主 議決権 所 割合
い値
商品 引所持株会社
条
可金融商品 引業者 場合
適用
協会
金融商品 引所
得
保持
議決権 施
2 前
文 規
適用
得又
対象議決権 保持
金融 総株主 議決権 所 割合
い値
あ 場合
商品 引所持株会社
議決権 保
対象 数や
場合
増
府
3 前
来 人 規
場合
持株比率
対象議決権
得
保持
金融商品 総株主 議決権
い値
Exchange 持株会社
特 保 者
言
実 遅
総理大臣 届 出
人
指
指
い
府
4
2
規
場合
指
講
必要 措置
Subject 議決権 保 者
金融商品 引持株会社持株 満
言
人 持
い 日
3ヶ
比閾値
指
限
い
指
地方 府 あ
前 例
地方 府
総理大臣
可 得 い
条 106-17 1
規
基
5
規
適用
必要
前 段落
381
- 381 条 106
15
ン
対象議決権 届出 提出
対象議決権 5 超え
保 者
い 人
金融商品 引所 総株主 議決権 割合
持株会社
対象議決
条
い 権利
持株対象議決 通知 提出
対象議決権保 比率 含 権利
比率 意味
保持
い 対象議決権 数 割
総株主 議決権 数
対象議決権
金融商品 引持株会社
目的
保持
首相
府
府
遅
大臣
条例
条 106
16 誰 人
報告書 検査 生産
序
対象議決権 保持
通知
信
総理大臣
彼/彼女 偽物 あ
いう可能性
見
文
文
如
ン
通知 含
前条 議決権 件 持
い 人 注文
提出
ン 対象議決権 通知
報告書 提出
述
用 あ
職員 持
い
材料 書類 検査
人
必要 検査 限
述
中 含
述
保持対象議決権
通知 語
大株主
用語等
可 条 106-17
1 条 106-14 1
地方自治体 規
わ
総理大臣
可
得
保持
対象議決権所 割合 閾値
多
議決権 所 割合
い値 50
ン
金融商品 引持株会社 株主
府
2 前 条 規
わ
可
得
い
106-14 1
地方自治体
前
対象議決権
得
保持
金融 総株主 議決権 50
ン
超え
増
あ
例
商品 引所持株会社
議決権 保
数
指
例
府
3
前
地方 府 場合
382
- 382 議決権
50
ン
超え 件
得
保持
う
金融商品 引所 総株主 議決権
持株会社
特
ン
ン
条
い
い 人 言
日
3ヶ
指
ン
ン
い
必要 措置
対象議決権
い 50％
保 者
金融商品 引所持 総株主 議決権
会社
4 条 106-3 3
規
5
準用
場合 等
ン
ン
指
用語 前
段落
条
3 条
替え
106-17 2
条 106
18 主要株主等
基準
1
前
基
可 申請 1
条提出
総理大臣 い
う
審査
ョン
載
い 基準 準
い
許可 あ
対象出願人
議決権 行使
業
健全
適
動作 損 う可能性 あ
子会社 あ 株式会社金融商品 引所
金融商品 引持株会社 会社
ii
申請者
十
理解
い
金融商品 引所 業
共性
2 第 82 条 2
規
準用
前条 規
基
1
場合
用語 2
第 82 条中 前
条 106
18 1
置 換え
中
条 106
28
1
段落
155
条 106
10 1
28 1
";必要
条 106
19 拒否
可 等
条 85-4 規
条 106-17 1
条
術的 替え
規
替え
準用
準用
び検査 生産
条 106
20 注文
株主
383
- 383 総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護
彼/彼女 主要株主
金融商品 引持株会社 持
い 者 いい
条 106-17 1
可 得
条
部門 適用
参考
報告
資料 提出 求
SAID 金融商品 引所 業 又
産 理解
持株会社
株式会社金融商品 引所 言い
子会社 あ
職員 書類 検査
い
言
主要株主
必要 検査 限
SAID 金融商品 引所 業 又
産
持株会社
株式会社金融商品 引所
子会社
条 106
21
目的
大株主
ン
ン 処
督
1
金融商品 引所持 主要株主
当社
法
遊
行
見
場合
主要株主
音
適
動作 損 う可能性 あ
株式会社金融商品 引所 業
SAID 金融商品 引所持 子会社 あ
当社
総理大臣
え
権限
消
条 106-17
主要株主
1
序 言 主要株主
督 必要 措置
2
可条 106-17
1 人
消
前
規
必要 措置 講
件 金融商品 議決権 保 者
Exchange 持株会社
保持率
い値 満
許可
消
日
3ヶ
3
総理大臣
必要 措置
う
1
規
彼/彼女
聴会 開催
第 13 条
意見 陳述 聞
手
1
行 手 法
4
1 及び前
規
適用
可
金融 引業協会
準用
び Subject 議決権 保持
い 金融商品 引所
金融商品 引持株会社
あ
比閾値 保持
い
384
- 384 条 106
22 大株主
い
可 喪失
1
金融商品 引所持 主要株主
当社
許可
各
い
当
条 106-17 1 効力 失い
主要株主 対象議決 保持者
失敗
I
6ヶ
所 割合 閾値 満
い権利
主要株主 可
得
日付
主要株主 対象議決権 保 者
保持率閾値
い
2 第 106-8 規
2
場合 準用
可
規
効果的
場所
前
条 106-23 業
範
1 金融商品 引所持株会社
い
行
株式会社型 経営管理 外 業
子会社
び
あ 金融商品 引所
付随
業
2 金融商品 引所持株会社
い 時
業 行う
共性 配慮
株式会社金融商品 引所 企業
子会社 あ
音 確保
う
業
業
適
条 106-24 子会社 範
金融商品 引持株会社
い
業所 行う会社 外 子会社
金融商品 引所 場 付
業
;
場合
総理
可
大臣 得
い
通子会社 保持
金融商品 引所 設立
連
業
場
条 106-25 拒否
規
準用
可 等
条 85-4 規
準用
前条
書 規
可
条 106
26
消
385
- 385 金融商品 引持株会社
明
場合
既 条各
指
い
当
領時 106
12 2
総理大臣
消
条 106
27 報告及び検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
金融商品
Exchange 持株会社又
子会社当社 報告書 提出
前 業 又
産 理解
役立
あ う材料
金融商品 引持株会社
当局 検査
い
業 又
産 状況
帳簿書類
物件
金融商品 引持株会社又 当 子会社 言い
当社
当 子会社
検査
業 又
産
連
必要
限
金融商品 引持株会社
言い
条 106
28
督 目的
ン
ン 処
1 金融商品 引持株会社 遊
法 や規制 あ い
金融 行
明
商品 引所持株会社 音 損 う可能性 あ
株式会社型金融 業
適
運営
子会社
総理大臣 あ 商品 引所
金融商品 引所
え
権限
消
持株会社条 106
10
1
段落 3
書
序 金融商品 引所持株会社
言い
督 必要 措置
2 場合
締役 会計参
査役又 執行
金融商品 引持株会社 役員
遊
府機
え
法 又 処
ン 基 い
法 や規制 首相
商品 引持株会社 言
締役 会計 解任
顧問
査役
執行役員
3 金融商品 引所持株会社
条 106
10
1
段落
書
3
第一
規
撤回 1 速や
必要 講
株式 保持
い 会社 あ
中
う措置
会社 金融商品 引所 子会社
386
- 386 4 前
措置
い 場合
う 対策
い 人
い 場合 撮影
株式会社金融商品 対象議決権
所 割合
い値 条 規
満
い交流
社 停
述
103-2 3 日付
適用
株式会社金融商品 述
い 人
日付
子会社
Exchange 人 持
い
指
5
総理大臣
必要 措置
う
1
規
彼/彼女
聴会 開催
第 13 条
意見 陳述 聞
手
1
行 手 法
第 107 条
可 喪失
1 金融商品 引持株会社
秋
各
い
条 106
10
1
段落 3
書 規
効力 失い
金融商品 引持株会社
株式会社金融商品 持
い 企業 あ
指
場合
子会社
Exchange
考慮
方
府
SAID 株式会社型 議決権
得又 保
金融商品 引所
任意
連
状況
金融商品 引持株会社
い
溶解
iii
設立 合併 無効 決
限
時 設立
会社
合併 金融 あ 場合
楽器所持株会社
組 込 型 割
会社 言
時 確立
例 限
組 込 型
割
金融商品 引所持
当社
確
金融商品 引持株会社
失敗
場合
株式会社金融商品 持
い 会社
い
日
6ヶ
子会社等 交流
得
場合
2 第 106-8 規
2
場合
い 準用
可
規
効果的
場所
前
387
- 387 件
規
第 108 条 準用
議決権
条 103-2 5
規
場合
い 準用
条 106-14 条 106
15 条 106-17 1
3 包括的
106-3 5
い 準用
4
条
条 106
18 1
条 106
21 2
4
条 106
4 106
28 適用
処
規
第 109 条 準用
督 目的
ン
ン
条 106-23 2
び条 規
106
28 1 及び 5
可
金融 引業協会
準用
株式会社型 持
金融商品 引所
金融商品 子会社
Exchange
び
金融 引業協会 金融商品
金融商品 引持株会社 持
い 所
子会社
第3節
売
価証券等 購入
商品 引所 場
第 110 条 動作 目的
遉成
金融商品 引所 場 操作
証券 場
引
滑 売
様
投資家 保護
献
第 111 条 行動規範金融商品 引
許可者
金融商品 引所
1 唯一
ン
あ 金融商品 引所
確立
金融商品 引 場
売 行う
証券 場 引 購入 述
金融商品 引所 場
2 前
規
場合
適用
基
条 156
7 2
規
参 者
III
会員等
価証券等清算
委
前
提供 引 行
府
第 112 条 会員金融商品
引参 者
388
- 388 交換
1 会員金融商品 引所 あ
応
款
掲
者 付
引
資格
ン
い者 限
売 高
証券 場 引 購入 行い
確立
金融商品 引所 場
会員金融商品 引所
連
述
引 限
目 表示
い 人 ii
録金融機 業
：
22 1 条
適用
金融商品 引業者
引所 引
;
録金融機
2
94
び 95 規
準用
引
資格 付
い 者
前
規
場合
い
用語 金融
第 94 条 商品会員社
" 会員金融商品 引所
置 換え
用語
棄
替え
撤
引
資格
;用語 第 95 条
撤
"
引
資格 失う
替え
第 95 条 i
ン
ン
業者等
第 112 条 1
目 い
載
い 人
第 95 条 iii
中
替え
引資格
消
第 113 条 株式会社金融商品
引参 者
交換
1 A 株式会社金融商品 引所 あ
応
運用
掲
者 付
価証券 売
行う 引
資格
金融商品 引所
場
引
確立
場
株式会社金融商品 言い
載
い 人
引所
録金融機 業
引 ：
金融商品 引業者
引所 引
;
録金融機
2
94
び 95 規
準用
389
- 389 引
資格 付
い 者
前
規
場合
い
用語 物品
込
第 94 条
替え
運用
";用語 金融商品会員制
条 Corporation
替え
株式会社 金融商品 引所
"; 用語
棄
替え
撤
引
資格
;用語 第 95 条
撤
"
引
資格 失う
替え
第 95 条 i
業者等
"
替え
第 113 条 1
目 い
載
い 人
第 95 条中
III
消
替え
引
資格
第 114 条 保証
ン
1 A ン
等
い
款
株式会社型金融
運用
商品 引所;
適用
条 段落 段落 3
1
い 準用
場合 含 条
第 119 条 6
第 116 条 1
準用
場合
第 132 条 規
準用
び第 119 条 1
金融商品 引所保証基金
用語 金融
" 置 換え
限
用語 金融
";
応
含
寄
用語
2 証券
款 従い 堆積
わ
保証基金
3 金融商品 引所
利用方法 規
款 資金 保証
4
価証券や 場 売
委
者
金融商品 引所 場
引
会員等
優
領
権利
債権者
う 委
生保険金
支払い
会員等 保証基金
第 115 条
起因
損害賠償
1 会員等
会員等 被害
場合
金融商品 引所や金融商品清算
機
款
限
売
生
債
履行 結果
金融商品 引所
390
- 390 金融
価証券や 場 引 購入
商品 引所 場
ン
金融商品
Exchange
金融商品 引清算機
債権
優
領
権利
原因
会員等 保証基金
支払い
損傷
2 売 高
び 価証券 購入や委 者 優
金融商品 引所
場
引
前条第一
4
場
優
前
優
第 116 条 資格 喪失
付随
引 完了
ン
1 会員等
金融商品
脱
場合
資格 喪失
引参 者
交流
従い 引
金融商品 引所者
款
会員等
一般的
持
い
者や
ン
売や購入 完了
前者 行
価証券及び 場
引
金融商品 引所 場
ン
場合
前者
ン
一般
ン
ン
ョン 完了
目的 範
2 金融商品 引所
ン
持
い 場合
完全
規
前
規
引
段落 述
委任 契約 あ
前者
ン
一般
間 確立
盟
言
第 117 条
業 規程
載
金融商品 引所
運用
規
金融 言
い
掲
則
各金融商品 引所
器具 替 場
目
述
金融商品 引所
i
確立 場
ii
会員金融商品 引所
：
i
引参 者
;
ii
資金 保証
iii
ン
価証券対象
場廃
基準 方法
391
- 391 売
び証券 購入
v
売
び 価証券 購入や 場 種類 期間
引
VI
開始 終了
売 停
び 価証券 購入
場
引
VII
売及び購入
契約 締結 方法
価証券や
場 引
VIII
売及び購入
譲渡
決浶 方法
価証券や
場 引
IX 前各
掲
証券や 場 売
必要
引
第 118 条 標準 ン
ン
1 金融商品 引
従
込
第 2 条 24
載
い 標準化
楽器 作成
場
引 目的
2 前
金融商品 引所 場合
運用
標準化 条件 指
標準化
引
必要 機器や
楽器
第 119 条 清算証 金 入金
1 金融商品 引所
指
い 例
金融商品 引所 持
い
款
金融商品 引清算機
金融 実施
全部又 一部
商品債 引 業
言
金融商品
場
引
替 場
総理大臣 指
条
い
金融商品
金融商品債
行い 清算機
場
引
引 業
基
4
条 段落 適用
い
府
規
引証 金 預
規
者
場
引
目
載
い
目
I
ン
場
引 行い
自
ン ;
ン
場
引 行い
392
- 392 顧
預金
委
入
い
3
余 ： ン
等
ii
会員
場
引 行
場 引
委
入
会員等
委
入
入
人
条
い
場
引 委
仲
述
等 部材
経由 場誘 体 称
条
い
ン
ョン ;
い
委任者：前
指
場合
言
い 人 意味
場
引
会員等
場
引 委
あ
V
段落 3
適用
経由 場
委
規
仲
ン 預金
目 i
指
場合
：
会員等
経由 場
目 i 及び前
指
場合
前 委
仲 業 申請
者
仲
場
引
条
い
申請者
2
府
仲
ン
述
場 引 委
仲
入
;
iii
会員等
信
3 A ン
条例
委任
場 引
等 あ
入
引 行
い
;
引 行
：
申請者 預金 持
府
引 人 持
い
申請
委
経由 場
引
当
申請者
預金
信
い い
ン
言
前
預金
仲
ン
場 委
入
顧
ン
引
4 金融商品 引
い
規
府
入
い
引証 金 管理
第一
規
寄
1
5
価証券
機器
府
393
- 393 5
府
堆積
わ
1
仲
ン
引証 金
第
2
顧
ン 3
6 第 115 条 1
引証 金
い 準用
1
府
限
場合 用語 売 高
び 価証券 購入や 場 引
場 第 115 条 1 中
替え
引
金融商品 120 条 臨時
届出等
金融商品 引所
引
金融商品 引所 異常 開始
終了
中断 売
び証券や 場 引 購入
ン
懸濁重合
通知
総理大臣
各金融商品 引所
場
設立
金融商品 引所
遅
言い
第 121 条 届出等
金融商品 引所
売
価証券 一覧表示
う
購入
場
引
金融商品
一覧表示
者
各金融商品 引所 場 被験者
い
言
総理大臣
通知
第 122 条
場
1 金融商品 引所
行
証券 一覧表示
う
SAID 金融商品 引所
売 目的
購入
証券
指標
付随
前
い
場 引 目的
連
ョン
金融商品 引所 場
任意
金融
場
確立
替 場
金融商品 引所 言い
子会社 あ 金融商品 引所 含
保持
い 会社
金融商品 引所
総株主 議決権 50％ 超え 対象議決権
金融商品 引所
言
う
得
総理大臣
各金融商品 引所
場
言
対象
規
任意
場
当 物件 あ 場合
限
い
394
- 394 第 125 条 規
指
序 基 い 作
2 前
可 申請 あ
総理大臣
ョン
連
見
場合 提出
業
健全
適
動作 損 う可能性 あ
金融商品 引所
金融商品 引所
子会社
彼/彼女
可
段落 言い
第 123 条 準用金融商品 引所
持 株会社
前条 規
準用
金融商品 引持株会社
場合 用語
"
確立
金融商品 引所 金融 含
言い
ン
ン
子会社 あ
引所
金融
50％ 超え 対象議決権 保持
い 商品 引所
SAID 金融商品 引所 総株主 議決権
第 122 条 1
金融
確立
替え
子会社 あ 商品 引所 意味
条 105
16 規
子会社
4
言い
商品 引所持株会社
適用
い
段落
金融商品 引所 い
議決権 50％ 超え 対象議決権 保持
い
株主
金融商品 引持株会社
言
用語 金融商品 引所
金融商品
第 122 条 2
子会社 " あ Exchange
子会社 あ
金融商品 引所 置 換え
会社 "
第 124 条 金融
金融商品 引所
場
自身
設立商品 引所 場
1 第 121 条 規
わ
金融商品 場合
Exchange
金融商品 引所 場 一覧表示
う
載
い
人
行
証券
自体
確立
売
び購入
言 証券 金融 目的
ン
付随
ョン
連
場
引 目的
得
総理大臣
都
各金融
う
言
商品 引所 場対象
395
- 395 番 基 い
う
場合
適用
条 規
え
：
金融商品 引所
金融商品 引持株会社 保
い
子会社等 金融商品 引所
株式会社金融商品 引所 保持
議決権 50％ 超え 対象議決権
金融商品 引所 株主
子会社 あ 金融商品 引所
金融商品 引所や金融商品
Exchange 持株会社
2 前
可 申請 あ
総理大臣
ョン い
当
提出
目 指
場合
彼/彼女
可
段落 言い
：
申請
場 音 損 う可能性 あ
金融商品
業 適
運営
交換
子会社 あ 金融商品 引所
会社
株式会社金融商品 引所
議決権 50％ 超え 対象議決権 保持
い
SAID 金融商品 引所
株主
ョン
性
場
金融商品 引所 場
い
引
い
確保
3 第 121 条 規
わ
金融商品
Exchange
確立
金融商品 引所
自体
掲
者
行
価証券
売
び購入 目的
証券
指標 言い
付随
場 目的
連
ョン
引
う
得
首相
機会
各金融商品
言
替 場対象
う
え
序 基 い 行わ
場合 適用
条 規 ：
金融商品 引所 大株主 意味
人 条 106-3 1
106
17 1
許可 付
金融商品 引所 子会社
子会社
金融商品 あ
特徴
例
396
- 396 Exchange
金融商品 引持株会社
4 前
可 申請 あ
総理大臣
連
場
見
場合 提出
言
ョン 金融
引
性
替 場 確保
い い 彼/彼女
可
段落 言い
第 125 条 株券等
一覧表示
総理大臣
彼/彼女 金融
見
行者
行
株券等 商品 引所
持
い 金融商品 引所
載
い 株券等
載
い い
金融商品 引所 必要
適
あ
特徴
投資家
益又 保護
番 金融言
商品 引所
株券等 述
第 126 条
場廃
届出等
1 金融商品 引所
証券
場廃
う
売
金融商品等 目的
載
い
場
引 目的
載
い
通知
各金融商品 引所
総理大臣
言
場廃
場対象
2 前
規
わ
金融
商品 引所
金融商品 引所
場
い
場自体
第 124 条 1
指
価証券 設立
売
目的;
証券
指標
場 引 目的
ョン
金融商品 引所
場廃
う
場合 述
証券
指標や
ョン
言
得
各金融商品 引所
総理大臣
場廃
場 対象
場廃
述
限
い
う
場廃
条
え
序 基 い
場合
129 1
第 127 条
場廃
注文 等
1 金融商品 引所
場廃
う
動作 遊
等金融商品
い
場廃
総理大臣
金融商品 引所
場金融商品
場廃
場廃
直
397
- 397 金融商品等
必要 措置
遊
是
場合 聴力
開催
条
意見 文 聞
手
行 手 法 13 1
2 第2節 規
適用
い
第 章
告条例
行 手 法
15 1
法
連
聴会 提供
い
述
前
価証券
行者
処
金融商品
前
間
条
第 15 条
通知
者
1
法 述
い
第 128 条 停
届出等 売
び購入
ン
載
い 金融商品等
商品 引所 金融商品 引所 中断
い 場合
証券や 場
売
停
ン
引
金融商品 引所 場
言い
い
遅
総理大臣
通知
金融商品 引所 場
確立
金融言
商品 引所
第 129 条 停
等
売及び購入
1
価証券
行者
金融商品 引所
載
い 場合
法
法
え
遊
一覧表示
金融商品 引所
証券 言
総理場合
大臣
必要
共 利益
適当 あ
投資家 保護 彼/彼女 言
金融商品
Exchange
価証券 売
一時停
商品 引所 場や 場廃
証券言い
場合 A
聴会
聴覚
手
区
わ
開催
い 場合
行
手 法第 13 条 1
基
意見 表明
2 第2節 規
適用
い
第 章
告条例
行 手 法
15 1
法
連
聴会 提供
い
述
前
規
行者
処
前
指
者
第 15 条
通知
1
法
言い
398
- 398 第 130 条 届出等総
ン
ョン量 価格
金融商品 引所
ン
通知
金融商品 毎日 総 引量
表
確立
替 場
金融商品 引所 言
最高
価格 最 価格
終値
合意
び量
日
載
い
金融商品
問
規
商品 引所及び
い
府
第 131 条 総
ン
ョン量
報告書 価格
金融商品 引所
総理大臣 報告
金融商品 引所
場 毎日 総 引量
SAID 金融商品 引所 設立 最高価格 最
価格
終値
合意
び量 日
信
SAID
ン
載
い
金融商品
規
商品 引所
び
い
府
完了
規
条 132 準用
引
資格 喪失 付随
引
第 116 条 規
場合
い 準用
売 高
証券や 場 引 購入
金融商品 引所 場
会員等
い
法
規 又
款 規
中断
金融商品 引所
第 133 条
契約規則及び
中
載
1
価証券
売 委
入
い
購入
金融商品 引所
場
引
場
ン
証券 清算
ン
金融 規
契約準則 遵
商品 引所
属
い
2 金融商品 引所
契約 規
掲
則 支配
各金融商品 引所金融商品 場
確立
替 場
金融商品 引言い
：
売 高
購入 委
入
条件
価証券や
場 引
399
- 399 譲渡及び 売
決浶
購入方法
価証券や
場 引
売 委
入
信用供
証券 購入
四前
掲
売 委
入
価証券 購入
必要
信
金融 言い
問
場 引
金融商品 引所 第 4 節解散等
款 1 解散
第 134 条
ン
喪失
1 金融商品 引所
例い
当
目 指
ン
第 80 条 1
基
効力 失い
引参 者 数 5
限
株式会社金融商品 引所 場合
金融商品 引所
閉
商品 引所 場
金融商品 引所 解散
iv
設立 合併 無効
断
例 限
確立
人 合併 金融商品 あ
特徴
引所 や組 込 型 割 人例 限
言
組 込 型 割
設立 言わ
い 金融商品
引所
確
v
金融商品 引所
金融確立
い い
領
日
6ヶ
商品 引所 場
ン
任意 や
得 い理由 あ 場合
首相
得
場所
前逭
2
ン
目 I
効 あ
前 段落
表者
元 表
金融商品 引所 人
通知
遅
総理大臣
第
十五条 解散
可
1
い限
効力 生
首相
得
400
- 400 金融 解散
株主総会 決議
商品 引所;
金融商品 引所
全部
一部 あ 合併
第 140 条 1
合併
2 金融商品 引所
地面 溶解
い 場合
原因
表者 通知
遅
総理大臣
：
i
指
解散 い
原因
生
組 込 ;
ii
ン
数 5
法人意思決
注解散
第 款合併
ョン 1 通則
第 136 条
1 会員金融商品 引所
合併
会員金融商品 引所や証券
会社 金融商品 引所
場合 金融
合併 締結
い合併
商品 引所
契約
2 前
場合 会員型金融
商品 引所 意味吸 合併 実装
付
者
IV
金融 金融商品 引所 合併
金融商品 引所
商品 引所
合併
金融商品 引所
款
い 吸 合併
成
金融商品 引所 権利 義
合併 結果
消滅
金融商品 引所
吸 式消滅
款
い 合併 " ;
A
新設合併
金融 合併 意味
金融商品 引所 設立 Instruments 交流
合併
金融商品
款
い 新設合併
設立 引所
金融商品 権利 義
成
Exchange
合併 結果
消滅
401
- 401 統合型消滅 金融商品 引所
款
い 合併 " ;
様
金融
商品 引所
吸 合併や金融
新設合併
設立商品 引所
設 例
掲
者
前
中：
会員金融商品間 合併 場合
Exchange
び会員金融商品 引所：A
会員金融商品 引所
ii
会員型金融 合併 場合
商品 引所 証券会社 金融商品
引所：株式会社金融商品 引所
会員金融商品間
ョン 2 合併
Exchange
び会員金融商品
交換
第 137 条 会員間 吸 合併契約
金融商品 引所 会員型金融
商品 引所
会員金融商品 引所 あ
a
会員金融商品 引所
実装
吸 合併
指
吸 合併契約：
会員金融商品
前
吸 合併
引所
会員金融商品 引所
款
い 吸 合併
ン
型
時 消灯
金融商品 引所
吸 合併
会員
金融商品 引所
吸 式消滅
款
い 合併
び
ii
吸 合併 効力 生
日
款
い
効力 生日
いう
及び
府
会員
間 第 138 条 新設合併契約
金融商品 引所 会員型金融
402
- 402 商品 引所
会員金融商品 引所 あ
a
会員
ン
楽器
交換
実装
A
新設合併
指
新設合併契約：
会員金融商品
前
所
新設合併時 消滅交換
会員金融商品
中
新設合併消滅交換
ョン ;
ii
目的
前
主
所 所在地
会員金融商品 引所 設立
新設合併
確立
会員金融商品 引所
款
い 新設合併 " ;
前
掲
会員型金融
款
商品 引所 新設合併
設立
iv
大統領
者
ン
前
会員型金融 設立時 査役
商品 引所 新設合併
設立
府
会員金融商品間 部門 3 合併
Exchange
び株式会社型金融
商品 引所
会員
間 条 139 吸 合併契約
金融商品 引所 証券会社
金融商品 引所
会員金融商品 引所 証券
会社 金融商品 引所
吸 式 実施
合併
掲
吸 合併 指
契約：
株式会社型金融 商品
吸 合併
商品 引所
株式会社金融商品
款
い 吸 合併
び Exchange
403
- 403 会員金融商品
前
所
吸 合併消滅交換
株式会社金融商品 引所
吸 合併
ン
ン
配信
金融商品 引所
吸 式消滅
株式又 金銭 意味合併株式等 ;
様
時
う
ン
株式
わ
吸 型合併
い
株式等
言い
：
a
株券等
株式 株式 あ
当社
金融商品 引所
吸 合併
種類株式 持 企業 場合
言
株式数
株式 種類及び種類
数 又 方法
う 数 算出
量
株式会社型金融 資 金及び準備金 資金
商品 引所
吸 合併
b
株式等 金銭 あ 場合 量
金 言い
う 量 計算
方法
前
規
場合
株券等 配
ン
言
掲
会員金融商品 引所 消滅
吸 合併
官庁 指
効日及び
条例
会員
間 条 139-2 新設合併契約
金融商品 引所 証券会社
金融商品 引所
1 場合 会員金融商品 引所 証券
会社
ン
楽器
交換
実装
A
新設合併
指
新設合併契約：
会員金融商品
前
所
新設合併消滅 引所
び貿易
株式会社金融商品
前
所
Exchange 新設合併時 消滅
株式会社金融商品 引所
款
い 新設合併 消滅
ii
目的 商
店 所在地
合計数
404
- 404 株式会社金融商品 授権株式
新設合併
設立 引所
株式会社金融商品 引所
款
い 新設合併
設立
前
掲
株式会社型
款 指
金融商品 引所
統合型
設立
合併;
iv
時
締役
者 氏
株式会社金融商品 引所 設立
新設合併
設立
人
前
創業時 会計 査人
者
v
規
a
び b
場合 区
中
載 ：
a
時株式会社金融商品 引所
新設合併
設立
会計 企業
顧問： 会計参
者 氏
株式会社型金融 確立時
商品 引所 新設合併
設立
b
株式会社金融商品 引所
新設合併
設立
会社
会社
査役： 会社
査役
者 氏
株式会社型金融 確立時
商品 引所 新設合併
設立
株式会社金融商品 株式数
場合 新設合併
設立 引所
持 会社 株式 種類及び株式数
各
い
株式会社金融商品 言
い
新設合併
設立 Exchange
ン
配信
会員金融商品 引所消滅
株式 新設合併や株主
会社 金融商品 引所 消滅
時 彼
株式や株式
わ
新設合併
新設合併 又
数 算 方法
資 金及び準備金
株式会社金融商品 引所 資金
新設合併
設立
七前 株式 割当
405
- 405 会員金融商品 引所 会員
新設合併
株主消滅
株式会社金融商品 引所 消滅
金融商品 引所
新設合併
新設合併消滅
時株式会社金融商品 引所
新設合併消滅
株式
ョン
行
い
株式 株式
ョン
会社 金融商品 引所 設立
新設合併又 株式会社型言
金
金融商品 引所
統合型
設立
合併
新設合併 時
提供
言
株式
ョン
わ
株式
ョン 保 者：
a
株式会社型金融 株式
ョン 配信
商品 引所
新設合併
設立
株式会社型金融 株式
ョン 保 者
新設合併消滅商品 引所
機能 株式
ョン 数や計算方法
う 番
規
場合
b
a
場合 株式 株式
ョン
会社 金融商品 引所 消滅
新設合併
a
株式
ョン 接
い
載
株式
ョン付社債
株式会社型金融 実
商品 引所 新設合併
設立
言
付社債
債
株式
ョン付社債 債券
連
連
各
や
社債 総
う 量 計算
c
株式 株式
ョン 保 者 金銭 交付
会社 金融商品 引所 消滅
新設合併 量
言
金や方法
前 量 計算
前
規
場合
IX
割当
株式会社金融商品 株式
ョン
新設合併や 金
設立交換
前
株式 株式
ョン 保 者
言い
会社 金融商品 引所 消滅
新設合併
406
- 406 全部
一部 場合 2
場合
前
規
株式会社金融商品 引所 消滅
新設合併
種類株式 持 会社
目 VII
掲
指
株式会社型 株主
限
金融商品 引所
統合型消滅
合併;
従
い
株式会社型金融
行
種類株式 特徴
新設合併消滅商品 引所：
株式会社金融商品 株式 割 当
い い場合
株主 新設合併
設立交換
株式
及び株式 種類 言
特
ii
治療場合
前
掲
え
株式会社金融商品 株式 割当
Exchange
異
新設合併
設立
株式
及び当 異
扱い
容
3
1
規
場合
い
載
い
VII
段落
株式 株式
い 述
会社 金融商品 引所 設立
新設合併 数 応
提出
株式
前
掲
い
段落 株主 保
各
株式数
在
株式会社金融商品 引所 消滅
金融商品 引所
新設合併
新設合併 株主消滅
前
目
株式
会員型金融 部門 4 合併手
商品 引所
条 139
3 会員金融商品 引所 手
吸 合併消滅
1 会員金融商品 引所 消滅
5日
期間中 者 吸 合併 前日
会員総会
3
第一
効日
主
所 書面又 電磁的 保
吸 合併
容 含
録
契約
府
407
- 407 2 会員 会員金融商品 債権者
吸 合併消滅 Exchange 行う
会員金融商品 引所
中 任意 時
吸 合併消滅
営業時間;
載
要求 作成
ii 又
iv
う 人
決
会員金融商品 引所 消滅
吸 合併：
I
前
載
文書 検査
要求
段落;
ii
原稿 転写物
出物
遉
前 前
電磁
録
検査
要求
示
い
前
府
方法
iv
電磁
録
情報 提供 要求
電磁的方法
前
府
遉
要求 指
い
う 情報 含 文書
3 会員金融商品 引所 消滅
吸 合併
吸 合併
得
日
会員総会 決議
合意
直
効力 生日
立
4 会員金融商品 引所 消滅
新設合併
決議
吸 合併契約 少
3
い限
ン
4
3 多数 得
い
款 規
場合
適用
い
5 条 101-4
会員型金融
い 準用
商品 引所
吸 合併消滅
6
会員金融商品 引所 消滅
吸 合併条 規
告
時
101-4 2 前
い 準用
官報
告 方法
会員金融商品 方法 意味
Exchange
え
い
告
法
規
官報
告 方法
408
- 408 目
い
ii
1 条 939
会社法 条 規
従い
込
条 939
1 会社法 適用
規
準用
規
会員
金融商品 引所
吸 式消滅
合併条 規
個
通知
え
必要
い
101-4 2 前
い 準用
7 第 939 規
1
目
部
限
及び ii
会社法
開
い 準用
前
告
8 会員金融商品 引所 消滅
吸 合併
合意
効力 生日 変更
金融商品 引所
吸 合併
用 支払わ
要求
9 前
場合
ン
型金融
商品 引所
条吸 合併消滅
日
新 い効力 生日
告
直
新 い 効日場合 変更前 効力 生日
立
変更前 効力 生日前 来
言
新 い 効日
わ
変更前 効力 生日
効日
規
変更
い
10
8
款 規
適用
効力 生日 あ
新 い 効日
条 139
4 会員金融商品 引所 手
吸 合併
1 会員金融商品 引所
5日
期間中 者 吸 合併 前日
会員総会
段落
載
6ヶ
効日
渡
日
時 保
文書や含 又 電磁的 録元
吸 合併契約
容
録
府
2 会員金融商品 引所
吸 合併
吸 合併
得
日
会員総会 決議
合意
直
効力 生日
立
3 会員金融商品 引所
吸 合併
決議
409
- 409 吸 合併契約 少
3
い限
ン
4
3 多数 得
い
款 規
場合
適用
い
4 条 101-4 規
準用
会員金融商品 引所
吸 合併
5 会員金融商品 引所
場合
吸 合併条 規
告
101-4 2 前
い 準用
官報
告
方法
規
従い 会社法 条 939 1
ii
中
条 939 1
規
款 規
企業
う
い 準用
動作
段落 会員金融商品 引所
吸 合併
個々 通知 行う
必要
い
規
準用
条 101-4 2
規
前
6 第 939 規
1
目
部
及び ii
会社法
開
い 準用
前
告
7 会員金融商品 引所
吸 合併
書面又 電磁的 作成
権利
含 又
録
会員金融商品 引所 義
成
吸 合併消滅
限
会員金融商品 引所
吸 合併
び
結果
吸 合併
AN
府
効力 生日 遅
吸 合併
8 会員金融商品 引所
吸 合併
条
6ヶ
期間中
効日
主
所 書面又 電磁的 保
前
9 会員 会員金融商品 債権者
吸 合併
Exchange
行う
会員金融商品 引所
要求
営業時間
い
吸 合併 提供
410
- 410 目
載
ii 又
IV
作
人
ン
型金融
原価 支払わ
吸 合併
商品 引所：
I
載 文書 検査依頼 1
前 ;
ii
原稿 転写物
出物
遉
要求
前
段落 1
前
電磁
録
検査
要求
1
あ 前
府
方法
示
iv
電磁
録
提供 要求
1
前
府
指
い 電磁的方法
う
含 文書
遉
要求
条 139
5 会員金融商品 引所 手
新設合併消滅
1 会員金融商品 引所 消滅
前 10 日
期間中 者 新設合併
会員総会 日 日
3
載
設立金融商品 引所 設立
新設合併
主
所 書類 保持
容 含 又
録電磁的 録
新設合併契約
指
府
2 会員 会員金融商品 債権者
新設合併消滅 Exchange 行う
会員金融商品 引所
中 任意 時
新設合併消滅
営業時間;
載
要求 作成
ii 又
iv
う 人
決
会員金融商品 引所 消滅
新設合併：
I
前
載
文書 検査
段落;
ii
原稿 転写物
前 前
電磁
録
検査
要求
出物
要求
遉
要求
う
用 支払わ
411
- 411 示
い
前
府
方法
iv
電磁
録
提供 要求
電磁的方法
前
府
遉
要求 指
い
う
含 文書
3 会員金融商品 引所 消滅
新設合併
連結型
得
会員総会 決議
合併契約
直
効力 生日 前日
4 会員金融商品 引所 消滅
新設合併
決議
吸 合併契約 少
い限
ン
四
大半 得
い
款 規
場合
限
い
い
5 条 101-4 規
準用
会員金融商品 引所 消滅
新設合併
6
会員金融商品 引所 消滅
新設合併
規
告
時
行
い 準用
条 101-4 2
官報
共 方法
段落
知
従い 会社法
ii
1 条 939
条 939 1
規
款
い 準用
会社法
段落 会員金融商品 引所
新設合併消滅 え
必要
い
準用
条 101-4 2
規
個 通知
前
規
準用
7 第 939 1
目
部
限
及び ii
会社法
告
い 準用
前
条 139
6 会員金融商品 手
新設合併
設立 引所
1 条 88-3 1 及び 3
88-4
88
22
設立
会員金融商品 引所 設立
412
- 412 新設合併
2 会員金融商品
款
新設合併
設立交換
調製
消滅会員金融商品 引所
新設合併
3 会員金融商品 引所 設立
新設合併
文書や作成
権利
含 又
録電磁的 録
会員金融商品 引所 義
成
新設合併消滅
会員金融商品 引所 設立
適用
新設合併 結果
新設合併
A
府
成立 日 遅
新設合併
4 会員金融商品 引所 設立
新設合併
条
6ヶ
期間中
設立
主
所 書面又 電磁的
前
び
ュ ン
容 含 又
録電磁的 録
新設合併契約
指
府
5 会員 会員金融商品 債権者
新設合併
設立 Exchange 行う
会員金融商品 引所
業 中い
新設合併
設立
時間;
要求 行う
目
載
ii 又
iv
う 人
ン
わ
金融商品 引所 新設合併
設立
：
I
前
載
文書 検査
要求
段落;
ii
原稿 転写物
出物
遉
要求
前 前
電磁
録
検査
要求
示
い
前
府
方法
iv
電磁
録
提供 要求
電磁的方法
前
府
遉
要求 指
い
413
- 413 う
含 文書
株式会社型金融 部門 5 合併手
商品 引所
条 139
7
ュ ン
置 及び閲覧
吸 合併契約
1 株式会社金融商品 引所
株式会社型金融 限 吸 合併
商品 引所
中 吸 合併
会員金融商品間 吸 合併
Exchange
び株式会社金融商品 引所
期間
部門
い適用
日 い
日
最
来
6 ヶ 施行日
経過
社 維持
含 又
録文書
電磁的 録
吸 合併契約及び
容
府
：
吸 合併契約
必要
種類株主 含 株主総会 決議
会議;
い
い：1 日 2 逬間
前言
株主総会 日
ii
条 139
10 1
通知 日
告 日
139
10
2
い
い
決
用 支払
条 139
12
手
必要 場合： 日
共条 139
12 2
通知
載
通知 日
段落
い
い
述
2 株主及び株式会社型金融 債権者
吸 合併
商品 引所 行う
株式会社金融商品
中 任意 時
吸 合併
交換
営業時間;
載
要求 作成
ii 又
iv
う 人
株式
原価 支払わ
会社
ン
楽器
交換
生
AN
吸 合併：
I
前
載
文書 検査
要求
段落;
ii
原稿 転写物
出物
遉
要求
414
- 414 前 前
電磁
録
検査
要求
示
い
前
府
方法
iv
電磁
録
提供 要求
電磁的方法
前
府
遉
要求 指
い
う
含 文書
吸 合併契約
条 139
8
1 株式会社金融商品 引所
吸 合併
吸 合併
得
日
株主総会 決議
合意 直
効日 前
2 会員金融商品 引所 資産 場合
吸 合併消滅含
株式会社金融商品 引所
株式
吸 合併
締役
明 提供
載
株主総会 語
株式
前
3
株式会社金融商品 引所
場合吸 合併
持 会社
株券等
会員型金融
ン
配信
商品 引所
吸 合併消滅
株式会社金融商品 引所
株式
吸 合併 吸 合併
来
構成
種類株主総会 決議
効果
条 139
載
種類株式 株主
ii
a
株 限
規 譲渡制限付
会社法 条 199 4
載
込
在
場合
う 種類株主
株式 種類
あ
種類株主
株主総会
株式 種類
前 各
何 株主
在
種類株主 議決権 行使
類
い場合
提供
限
い
言
会議
4 第一
株主総会 決議
1
例
少
3
2 多数 採択
場合
高い割合
415
- 415 款
割合
設
い
株主 保 時株主 議決権
提示
過半数
一
割合
物品
指
場合
株主 議決権
込
少
割合
株主総会 あ
述
い 議決権 行使
在
場合
株式会社金融商品
吸 合併
交換 妨
款
意 得
要件 規
え
株主や
要件 一 数
当 決議 要件
5 前
規
準用
第一
種類株主総会 3
条 139
9 吸 合併契約
必要あ
1
規
1 及び 2 前条
量 割合
掲
場合 適用
い場合
掲
金
ii
五
一 超え
割合
株式
款 規
い
会社
ン
楽器
交換
生
AN
吸 合併
割合
条
全部
株式 一部等
ン
配信場合
適用
消滅会員金融商品 引所
吸 合併株式 譲渡制限株式 あ
会社
ン
楽器
交換
生
AN
吸 合併
株式会社型金融
楽器 Exchange
吸 合併
い い
開会社 意味
当社
第2条 規
V
会社法;
2
目 I
い
条 139
15 3
：
I
載
金
合計：
a
株式 株式数 乗
得
会社 金融商品 引所
ン
配信
う 吸 合併
会員金融商品 引所 消滅
意味株当
純資産
吸 合併
第 141 条 2
規 株当
純資産
会社法
416
- 416 b
合計金
ン
配信
会員金融商品 引所 消滅
吸 合併
官庁 指
方法
計算
金
株式会社型 純資産
条例
金融商品 引所
吸 合併
2 場合
前
文 規
場合
府 指
株式数 保持
株主
議決権
行使
限 条例
前条第一
1
載
株主総会
株式会社金融商品 引所
通知
吸 型
彼/彼女 異議 吸 合併
合併 第一
通知 日
逬間
1
条
告 日
段落
2
株式会社金融商品 言
吸 合併
Exchange
得
株主総会 決議
吸 合併契約
直
効力 生日 前日
会議
条 139
10 等 株主 注意
い
1 株式会社金融商品 引所
吸 合併
株主 株式 保 者 通知
吸 合併
場所
前
ョン
会員金融商品 引所
所
含
吸 合併消滅
条 139
8 2
載
株式
中 述
段落
20 日
効日 前
2
例
通知
前
告 置換
い ：
株式会社金融商品 引所
吸 合併
開会社
株式会社金融商品 引所
吸 合併 吸
得 い
載
株主総会 決議
合併契約
条 139
8 1
3 条 940 規
1
部
限
目
び
3 会社法 mutatis 適用
株式会社金融商品 場合 準用
417
- 417 吸 合併
Exchange
告
提供
電子 告
前
規
中
場合
必要
術的 替え
指
条 139
11 株式 購入
要求
1 吸 合併 場合
株主
い
場合
目
株式 要求
会社
載
い
規
ン
楽器
交換
生
AN
価格 彼
株式 購入
吸 合併：
i
含 株主総会 決議 必要
場合
吸 合併 実施
株主総会 ：
株主：
a
株式会社型金融通知
株主
商品 引所
彼/彼女 吸 合併
前言
株主
吸 合併
対意見
会議 誰 吸 合併
対
い
言い
彼
行使
限 株主総会
言
株主総会
い 議決権
b 前
議決権 行使
い株主
株主総会
前
規
場合 外 場合
：
株主
2
7 包括的 条 798 条 797
5
規
条 868 1
条 870
目
部
限
IV
条 871 主節 条 872
目
部
限
条 873 条 875 条及び第 876 主 条
適用
前
要求 準用
場合
必要
術的 替え
注文
条 139
12 債権者 異議
1 株式会社金融商品 引所 債権者
吸 合併
い 異議 述
株式会社型金融 対
吸 合併
商品 引所
吸 合併
2 株式会社金融商品 引所
吸 合併
告
418
- 418 官報
個
う
通知
第 702 条
社債管理
知
い 債権者
会社法 単 段落
社債管理者
ぶ 8
社債管理者
在
場合
期間
提供
掲
iv
1ヶ
満
い
あ
吸 合併 行わ
いう 実
ii
会員金融商品
前
所
吸 合併消滅交換
iii
府
株式会社型金融
諸表
い
商品 引所
吸 合併
iv
債権者 指
期間
異議 述
3 前
規
わ
入荷時
会社
ン
楽器
交換
生
AN
吸 合併
規
告
官報
告
方法
前
939 1
会社法
方法 意味
法
前
第 2 条 XXXIII
電子
告
条 規
従い 告
条 939 1
規
込
法
株式 言い
会社
ン
楽器
交換
生
AN
吸 合併
個々 通知 行う
必要
い
前
規
4 債権者
載
期間
異議
い場合
2
iv
債権者 言
吸 合併
5 債権者 第
期間
異議 行う
2
iv
株式会社金融商品 引所
吸 合併
支払い 行う
提供
合理的
ュ
債権者
保証金 合理的 性質 述
会社等 当 債権者 支払
目的
言
例
限
い
吸 合併 害
う
い債権者 述
6 第 940 規
1
部
限
目
会社法
3 mutatis 適用
株式会社金融商品 場合 準用
吸 合併
Exchange
告
提供
等電子 告
2
ン
場合 任意
419
- 419 必要
術的 替え
注文
7
規
基
異議 述
社債権者
1
う 異議
債券保 者 決議
提起
会議
場合 裁 所
異議 製造
期間 延長
利害
人 申立
書 提出時 債券保 者
表
8 前
規
わ
社債管理
社債権者
わ
異議 述
提供
特 条
契約
在
場合
適用
会社法第 702 条
委
9 第 868 3
条 870
XI
部
限
条 871 主節 条 872
目
部
限
条 875 条会社法 876
mutatis 適用
7
申立
例 準用
条 139
13
ュ ン
置 及び閲覧
吸 合併等
1 株式会社金融商品 引所
吸 合併
書面又 電磁的 作成
権利
含 又
録
会員金融商品 引所 義
株価
成
吸 合併消滅
会社
ン
楽器
交換
生
AN
吸 合併
び
結果
吸 合併
府
効力 生日 遅
吸 合併
2 株式会社金融商品 引所
吸 合併
条
6ヶ
期間中
効日
社
文書
電磁 保
前
3 株式会社金融商品 株主 債権者
吸 合併
Exchange
行う
株式会社金融商品 引所
要求
営業時間
い
吸 合併
目
載
要求 作成
ii
iv
う 人
株式会社
決
金融商品 引所
吸 合併
：
I
前
載
文書 検査
要求
420
- 420 段落;
ii
原稿 転写物
出物
遉
前 前
電磁
録
検査
要求
示
い
前
府
方法
iv
電磁
録
提供 要求
電磁的方法
前
府
遉
要求 指
い
う
含 文書
条 139-14
ュ ン
置 及び閲覧
新設合併契約等
1 A 株式会社金融商品 引所 消滅
株式会社型金融 限 新設合併
商品 引所
中 新設合併消滅
会員型金融 間 新設合併 場合
商品 引所 証券会社 金融商品
交換;
時
部門
い適用
2 逬間前
載株主総会 日
期間
成立 日
条第一
1
株式会社金融商品 引所 設立
新設合併
社 書類 維持
容 含 又
録電磁的 録
新設合併契約
指
府
2 株式会社金融商品 株主 債権者
提供
用 支払わ
要求
新設合併消滅 Exchange 行う
株式会社金融商品
中い
新設合併消滅交換
営業時間;
番
載 目 ii 又
iv
中
作
う 人
決
株式会社金融商品 引所 消滅
新設合併：
I
前
載
文書 検査
要求
段落;
ii
原稿 転写物
出物
遉
要求
前 前
421
- 421 電磁
録
検査
要求
示
い
前
府
方法
iv
電磁
録
提供 要求
電磁的方法
前
府
遉
要求 指
い
う
含 文書
条 139
15 新設合併契約
1 A 株式会社金融商品 引所 消滅
新設合併
連結型
得
株主総会 決議
合併契約
2 株主総会 決議
前
載
段落
例
少
3
2 多数
採択
高い割合
う
款
い
株主議決権 割合
一
割合 指
い 場合 大部
保持
議決権
款 少
割合
言 株主 議決権 行使
権利
株主
ン
在
い
場合
株式会社型金融
商品 引所
条新設合併消滅
込 a
処方
妨
株主 一 数
意 得
要件
当 決議 要件
え
要件
3 例
前
規
わ
株式会社金融商品 引所 消滅
新設合併
開会社 あ 株式 全部又 一部 場合
株式会社金融商品 引所 設立
株式 株主 対
交付
新設合併
会社 金融商品 引所 消滅
新設合併 譲渡制限株式 あ
1
第一
株主総会 決議
株式 行会社 株主総会 決議
会社法 条 309 3
従
ン
4
株式会社金融商品 引所
新設合併消滅
持 企業 あ
株式 株式会社型金融 株式 全部又 一部 場合
商品 引所 あ
新設合併
設立
422
用 支払わ
い場所
- 422 株式会社金融商品 株主 交付
新設合併消滅 引所 株式 あ
譲渡制限
新設合併
来
構成
種類株主総会 決議
効果
株式 割当
株式
株主
譲渡制限株式
譲渡制限 場合
う 種類株主
株式 種類
あ
種類株主
株主総会
株式 種類
前 各
類 提供
何 株主
在
い場合
限
い
言
種類株主 議決権 行使
会議
5 種類株主総会 決議
前
載
段落 例
少
半
多数決
採択
高い割合
款
場合
う
議決権 行使
権利
株主数 割合
種類株主
会議
少
言
権利
回 割合
款
い 場合
当 株主 議決権
込
割合
条 139
16 等 株主 注意
い
1 A 株式会社金融商品 引所 消滅
新設合併
株主 通知
録
株式 質権者
株式
ョン 保 者
び 録質権者
新設合併 行わ
いう 実 株式
ョン
前
商
び
金融
商品 引所 新設合併消滅
設立株式会社金融商品 引所
決議 日
逬間
新設合併
行
1
載
株主総会
2 前
通知
置換
い
い
告
3 条 940 規
1
部
限
目
び
3 会社法 mutatis 適用
株式会社金融商品 場合 準用
新設合併消滅 Exchange
え
電子 開
前
通知
423
- 423 通知
場合
い
必要
術的 替え
条 139
17 株式 購入
要求
1 新設合併 場合
株主あ
株式会社金融商品 引所 要求
彼
株式 購入
新設合併消滅
価格：
株式会社型金融通知
株主
商品 引所
新設合併消滅
前株主 対
新設合併
彼/彼女 異議
種類株主総会 含
ン
新設合併契約 誰
対
い
株主総会
限
述
新設合併
言 株主 議決権 行使
会議 ;
ii
議決権 行使
い株主
株主総会
7 包括的 条 807 2 第 806 条
5 第 868 1
条 870
部
限
主節
条 871 条 872
ン
部
限
条 873
会社法 条 875 条
び第 876
前
規
請求
い 準用
場合
い
必要
術的 替え
指
条 139
18 新株 約権 購入依頼
1 新設合併 場合
株式
ョン
株式会社金融商品 引所 消滅
新設合併
株式会社型金融 要求
商品 引所
新設合併消滅
価格 彼
株式
ョン 購入
7 包括的 条〜809 2 条 808
条 870
部
限
条 871 条 872
ン
条 873
会社法 条 875 条
び第 876
前
規
請求
い 準用
場合
い
必要
術的 替え
指
424
- 424 -
5 第 868 1
主節
部
限
条 139
19 規
い 準用
139
12
株式会社
い 準用
金融商品 引所
統合型消滅
合併
株式会社型 設立
139
20 特例
金融商品 引所
1
II 規
第 I 章 第 27 条
目
IV
び V
第 29 条 第 31 条 第 39 条 第 6
会社法
株式会社型 設立
適用
金融商品 引所 新設合併
設立
2 株式会社型金融
款
新設合併
設立商品 引所
消滅金融商品 引所
調製
新設合併
条 139
21
ュ ン
置 及び閲覧
新設合併契約
1 株式会社金融商品 引所 設立
新設合併
書面又 電磁的 作成
権利
含 又
録
金融商品 引所 義
消滅
株式会社型
ン
成
新設合併
商品 引所
新設合併
設立
新設合併 結果
指
新設合併
府
成立 日 遅
及び第 49 条
2 株式会社金融商品 引所 設立
新設合併
条
6ヶ
期間中
成立 日
社 書類 維持
電磁的 録
前
3 株式会社金融商品 株主 債権者
新設合併
設立 Exchange 行う
株式会社金融商品
中 任意 時
新設合併
設立交換
営業時間;
載
要求 作成
425
- 425 ii 又
iv
う 人
株式
会社 金融商品 引所 設立
新設合併：
I
前
載
文書 検査
要求
段落;
ii
原稿 転写物
出物
遉
前 前
電磁
録
検査
要求
示
い
前
府
方法
iv
電磁
録
提供 要求
電磁的方法
前
府
遉
要求 指
い
う
含 文書
部門 6 効力
生等合併
第 140 条 合併
可
1 金融商品 引所
全部
一部 あ 合併
人 合併
合併 限
合併
設立
人
金融商品 引所 あ
総理大臣
可 持
い い限
効力 生
得
2 前
可
う
者
段落
総理大臣 申請書 提出
含 合併
可
金融商品 引所
合併や金融
商品 引総称 合併
設立
合併
金融商品 引所
部門 ：
称又 商
ii
社 支社や
場所
業所
役員
称
び ン
商
称
等
3 書面又 電磁的 録 含
録
合併契約
容
指
限
府 ;
い
込
運用
契約準則
び
426
- 426 文書や
府 指
電磁的 録
得
金融商品 引所
合併
可申請書 添付
原価 支払わ
要求
前
合併
第 141 条 許可 基準
第一
可 申請
2
行
条提出
総理大臣 い
う
審査
ョン
載
い 基準 準
款 規
運用
得
金融商品 引所
契約準則
合併
法 や規制 適合
十
証券 場
滑 売
遉成
金融商品 引所 場
引
様
投資家 保護
合併
金融商品 引所 持
い
適
金融 動作
十
人員体制
商品 引所 場
金融商品 引所
合併
う 金融商品 引所
組織化
法
規
適合
iv
完全
金融商品 引所
得
合併
滑
適
業
売
証券 場 引 購入
確立
金融商品 引所 場
金融商品 引所
合併 結果
溶解
2
総理大臣
ョン 基準 適合
審査 結果 前
言
段落
彼/彼女 例場所
い
合併
可 付
ョン
各
い
当
役員 い
当
人 含
条 29-4 中 人物 1
ii
a
g
会社法 331 1
;
ii
場合 合併
申請書又 書類
電磁的 録
い
虚偽 陳述
添付
重要
録
条 142
ン
427
- 427 1
設置
い 金融商品 引所
第 140 条 1
基
許可 得
言 設立時 第 80 条 1
ン
2 金融商品 引所
吸 合併
金融商品 権利義
含 吸 合併消滅 引所
金融商品 引所 言 権利 義
吸 合併消滅彼
持
い
府
え
許可
処
効力 生日
理店
金融 吸 合併 結果
3 解散
商品 引所
吸 合併消滅
録
第 者 対抗
吸 合併
4 金融商品 引所
統合型
設立
合併
金融 権利義
新設合併消滅 Instruments 交流
い
期待
い
：
い 場合
法 又 条 包括
企業
言
権利 義
含
成立 日
金融商品 引所
統合型消滅
合併
任意
業
連
い
府機
え
処
5
各
掲
規
規
場合
会員金融商品 引所 会員
吸 合併
会員型金融消滅
商品 引所
新設合併消滅
株式会社金融商品 引所 株主
新設合併消滅
規
株式 株主
目
載
基 い
：
条 139
a
： 条
掲
;
第 139-2
1 〜 VI ：
掲
VII
6 株式会社金融商品 引所 株式
ョン
効果的 合併 結果
消滅消滅
日付
7
売
価証券
引
確立
金融商品 引所 場 閉鎖
金融商品 引所
合併 結果
消滅
落 完了
い い
閉鎖
428
- 428 金融
確立
金融商品 引所 場
条件
合併
商品 引所
8 前各
規
適用
載
い 例：
準用
条 101-4
手 例 中
条 139
3 規
準用 5
139
4 4
準用
場合 含
139
12
第 139
19 基
完了
い
ii
吸 合併 中断
例
第 143 条 端数 満
処理
1 第 234 条 規
5 包括的 条 868 1 〜段落 1
条 869 条 871 条 874
目
部
限
条 875 条会社法 876
mutatis 適用
数 単
満
生
場合
準用
第 136 条 1
合併 結果
献
1株
場合
必要
術的 替え
指
時
資 準備金
計
金
時 合併及び会計
必要
合併
府
第 144 条 株券等 提出
1 第 219 規
1
部
VI
2
段落 3
1
目
部
限
会社法
4 包括的 証券
い 準用
会社 金融商品 引所 消滅
新設合併
場合 任意 必要
術的 替え
用語
2 第 940 規
1
部
段落 述
い
手
2
限
第 220 条及び第
及び
2
限
九十 条
目
び
3 会社法 mutatis 適用
株式会社金融商品 場合 準用
新設合併消滅 Exchange
え
条 219 1
条電子 告
通知
293 1
法
前 規
準用
言い
段落; 条 940
1
規
限
目
部
3
法 mutatis
い 述
429
- 429 株式会社金融商品 場合 準用
新設合併消滅 Exchange
告
電子 告
第 220 条 1
行
う 言い
含 前
規
準用
条 293
い 準用
場合
4 前
法
前
い 準用
場合
必要
術的 替え
指
適用
第 145 条 商業
法 準用
1
目
第 79 条 第 80 条 規
VI
IX
び
X
第 81 条
目 III
VI
IX
び X
第 82 条
商業
法 83
準用
時 会員金融商品 引所
録
第 136 条
場合 合併 2
I
場合 用語
前 法
あ
い 述
第 79 条
社
前 主
所
置 換え
用語 毎日 新聞や
第 80 条
電子 告
iii 及び VIII
び第 81 条 VIII
法
" 日刊 "
替え
用語
第 80 条
資 金
IV
法
" 出資 総
置 換え
用語
店
80 V
法
替え
81 V
当社 吸 合併消滅株式会社用語
会員会社
ン
意 証明
文書 あ
特
規
款 手
中
在
場合
第 80 条
う 条
VII
法
あ
合併会員総会 議 録
置 換え
会員金融商品 引所 実施
吸 合併
;用語 株式会社
限責任
第 80 条 VIII
び法
第 81 条 VIII 中 会社 "
" 会員金融商品 引所
置 換え
ン
条中
ュ ン
替え
ュ ン
資格 証明
書類
表権
者
";用語 時
新設合併消滅会社 会員 あ
会社
ン
意 証
書面 特
場合
規
款
う
手
在
引当金
第 81 条 VII 中
替え
430
- 430 会員
合併会員総会
金融商品 引所
統合型消滅
び条
い 述
合併
";用語 第 82 条
社
2 〜 4
包括的法
"
替え
第 83 条
主
所
必要
術的 替え
指
2 第 79 条 第 80 条 規
目
VI
IX
び X
商業
法 81〜83 包括的
適用
会員型金融
録
準用
商品 引所 証券会社 金融商品
第 136 条 2
載
場合
合併時 交換
び ii
場合
用語 商 及び 店
第 79 条
法
い 述
称又 商 及び主
所 交換
社
";用語 第 80 条
社
V
法
い 述
置 換え
当社 中 吸 用語 "
吸 合併
会員会社 文書 証明 あ
ン
意 特 規
款
在
場合
第 80 条
組 込
う 規
手
VII
会員総会 議 録 "
会員金融商品 引所 合併
吸 合併消滅 ";用語 日刊
電子 告 第 80 条
VIII
法
" 日刊 " 置 換え
用語 株式会社
制限
第 80 条 責任会社
VIII
法
替え
" 会員金融商品 引所
用語
第 81 条
v
法
替え
や 社
";用語 会社 消滅
新設合併
会員会社 証明
書類
ン
意 特 規
款
在
場合
第 81 条
組 込
う 規
手
VII
会員総会 議 録 "
会員金融商品 引所 合併
新設合併消滅 ";用語 株式会社
第 81 条
限責任会社
VIII
法
会員金融商品 引所や証券
置 換え
会社 金融商品 引所
";
用語
新設合併消滅会社
法
ン
替え
第 83 条 2
431
- 431 金融商品 引所
社 消灯
新設合併
;
び 術
必要
用語 交換
第 146 条 合併 無効
え
条 828
1
規
部
限
VII
目 VIII
段落 2
部
限
VII
目 VIII
条 834
目
部
限
VII
目 VIII
条 835 1
836
839
包括的 条 843
1
目 iii
び 目 iv 及び段落
書
2
条 846 条及び第 937
3
部
限
目 ii
び 目
会社法
4 適用
条
合併 無効
え 準用
136 1
条 868 規
5
条 870 部品 限
目
XV
条 871 主節 条 872
限
ン条 873 条 875
部
運動 出願 準用
前 条 876
い 準用
条 843
4
法
言い
場合 用語 株主等又
ン
等 条
い
会社法 828 2
VII
会員
替え
等
ン
社長
締役
査役
清算 意味
い
用語 株主等
ン
ン
言
目
替え
株主
締役
清算 意味
株主等
査役 意味 株主
締役
査役
持 企業
清算; 委員会設置会社
連
意味
株主
締役 執行役員
清算
; 用語
株主
ン
" 条 828
2
VIII
ン
社長
締役 意味
会員
置 換え
査人
清算
い
株主
締役
清算 意味
株主等
査役 意味 株主
締役
査役
持 企業
清算; 委員会設置会社
い
株主 皆様
締役 執行役員
清算
適用
い
用語 株主
会員等
会員等 株主等
あ ;
用語
法
替え
条 937 3 中
店
店
会員金融商品
432
- 432 引所 主
所及び従
所
び
必要
用語
術的 替え
第 147 条 私的独占 禁
法
適用
引 確保
1 場合 会員金融商品 引所 証券
会社 金融商品 引所 合併 実現
会員金融商品 引所
会社
び私的独占 禁 等
法 第 15 条
及び
引 確保及び 法 規
連
述
物品
適用
2 株式会社金融商品 引所
付
場合
会員金融商品 引所
譲渡又
業 一環
会員金融商品 引所
会社
び会社法 条 467
規
法 条
連
法 第 16 条 述
私的独占
ン
ン
禁
連
条 規
法 適用
い 述
第5節 督
第 148 条
ン
消
金融商品 引所
落
い
見
場合
領 書 時 第 82 条 2
目 指
い
ン
総理大臣
免許
消
条 149
可
組 込
改
1 金融商品 引所
修
う
込
運用
や
契約準則
得
総理大臣
可
2 第 81 条
載
い
い
修
1 あ 場合 II 又
法
金融商品 引所
総理
通知
大臣 例 適用
場所
款
金融商品 引所
連
運用
契約準則
び
金融商品債 引 業
提供
条 156
19
準備改
廃
433
- 433 第 150 条 役員 解任
1
総理大臣
人 A 役員
検出
金融
手段
交換
役員
金融商品 引所
法 や規制 遊
款
府機
え
処
法
彼/彼女
金融商品
役員 解任
Exchange
2 前
規
準用
自主規制団体 役員
び自己調節
ン
委員会
第 151 条 報告及び検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
金融商品
引所
子会社
価証券
行者 言
載
い
金融商品 引所
委
者
金融商品 引所
報告書 提出
述
前 業 又
産 理解
役立
あ う材料
金融商品 引所や子会社
持
い
述
職員 業 又
産 状況 検査
文書
前 金融商品 引所 子会社
当社
前
業 委
者
子会社
言
金融商品 引所
SAID 金融
業 委
者
商品 引所 検査 必要
限
前 金融商品 引所 業 又
産 理解
い
金融商品 引所
ン
ン
第 152 条 処
督 目的
1 金融商品 引所
例い
当
総理大臣
必要 あ
場合
目 指
益又 投資者保護
適
彼/彼女
当 各
処
ン
ン
：
金融商品 引所 法
遊
場合 A
法
基 い
府機
え
処
款
実
わ
会員等
金融商品
載
い
価証券
行者
Exchange
え
処
法 や規制 遊
434
- 434 法 や規制
府機
組 込
商品 引所
運用
仲 契約規則
規則
法 称
目 等規則
行
対 犯
指
引 信義則
iii
遅
組
行
込
法
任意
え
規則 金融商品 引所 持
序
権利 確
い
権限 行使
款
う 者 持
任意
任意
必要 措置
法
遵
規制
引 信義則：
第 80 条 1
基
付
ン
消
業 全部
一部 停
停 期間 指
業
変化
1
行 超え
業
一部 禁
決
行
役員
指
必要 措置
行
込
;
ii
金融商品 引所 行
売 状況
価証券や 場 引 購入 行わ
金融商品 引所 場 金融
確立
商品 引所
共 利益
害 あ
明
い
投資家 保護： 全部又 一部 停
行
価証券や 場 引
売 購入
金融商品 引所 場
期間 指
ン ョン
議決
10 日 超え
懸濁液
業 一部 注文
行 指
停 期間 3 ヶ
超え
2
総理大臣
停
行
う
業 一部
一部 禁
変化
序
指
必要 措置
款又 前
目 I
彼/彼女
手
区
聴会 開催
行
第 13 条 1
意見 文 聞い
手 法
3 行
服審査法 基
い
魅力
対
入力
規
撮影
処
ii
段落 1
条 153
行
ョン 改善
435
- 435 首相
必要
相当
組込
金融商品 引所
運用
金融
契約準則
や 引慣行
商品 引所
業運営や
産 状況
益又 投資者 保護 彼/彼女 金融
商品 引所
款 業 規程 変更
契約準則
任意
や 引慣行
必要 限
い
督 必要 措置
場合 A
聴会
聴覚
手
区
わ
開催
行 手 法第 13 条 1
基
意見 表明
条 153-2
証
消
金融商品 委
場合 自己規制 連
第 85 条 1
え
権限 持
引所
い
目
う
総理大臣
え
許可
第 85 条 1
金融商品 引所 金融秩序
商品 引 委
方法 変更
一部 禁
委
金融商品 引所 注文
当
消
督
必要
措置：
契約
十
あ
明
I
自己規制 連
適
実施 確保
自主規制法人
自己規制 連
提供
例
自主規制法人
必要 応
あ
明
い
自主規制
ン
状態
条 153-3 委 契約等 変更
許可 付
い 金融商品 引所
第 85 条 1
掲
変更 あ 場合
条
条 85-2 1
iii
遅
総理大臣
委
変更 あ 場合 適用
自主規制法人
契約
条 153-4 自主規制 対
督規
適用
組織
148 149
び 150 1
及び 153 条 151 規
自主規制
督
い 準用
金融
自主規制 連
提供
組織
436
- 436 金融
委
基
商品 引所
第 85 条 1
え
許可
商品 引所
場合
必要
術的 替え
指
委
第 6 章雑則
第 154 条 破産手 等 開始
知
意思決
金融商品 引所
破産手 又 破産 結論 開始
議 録
ン
ン
決
消
破産手 開始
前 終結 決
破産手
裁 所書 官確
い
い
総理大臣 届 出
条 154-2
府
委任
実施
必要 手 及び
前条 包括的
80 規
指
府
第 V 章-II 外国金融商品 引所
第 1 章総則
条 155
可
1 第 29 条及び第 80 条 1
規
わ
外国金融商品 場
可
首相
目 行動 掲
者 持
い
売
び証券及び外国 場
引 購入
外国金融商品 場
人
録
連
引 限
目 II
載
い
金融機
業
電子
処理 接
載
い 人 使用
入出力装置
目
外国人
入力/出力
金融商品 引所
：
金融商品 引業者
録金融機
2 第 十条
規
準用
通知
い
前
437
- 437 条 155-2 許可 申請
1
可
う
者
1
行
日
表者 指
含
可申請書 提出
総理大臣
柄：
商品
前
ii
店又 原則
所 所在地
iii
日
所 所在地
あ
役員
前
v
日
表者 日
前
所;
外国金融商品 場 種類
前
外国金融商品 引所 参 者
売
び証券 購入 行う者 意味
外国金融
外国 場
引
楽器 場 外国金融
入力/出力
使用
商品 引所
外国 場
ン
ョン ;
適用
引;
VII 外国金融 参 者 商 又
称
商品 引所;
VIII
府
2
書類 申請書 添付
前
可：
款
運用
や証券会社
含 外国 場 引
契約規則
相当
総称
章
運用規程
所
含 文書
外国人
業
容及び方法
条例
場 引
iii
府
文書
条 155
3 許可 基準
1
前
基
可 申請 1
条提出
総理大臣 い
う
審査
ョン
載
い 基準 準
申請者
ン
438
- 438 第 80 条 1
許可又
管理 規
状態 あ
う
ン
似処
店又
原則
置
い
ii
申請者
必要 措置
持
い 外国金融商品 引所 参 者 持
府機
え
法
処
遊
法
基
法
目 条 155
10
運用 規制等
規程
法 等や運用 観察
規則;
iii
申請者 運用規
あ
い
い
付
外国 場
い
実施
滑 外国 場 引 遉成
十
外国金融商品 引所 参 者
行わ
投資家 保護
2
総理大臣
ョン 基準 適合
い
審査 結果 前
言
段落
彼/彼女 例
い 許可 付
ョン
各
い
当
：
申請者
期間 人物 あ
I
指
設立
経過
い
外国金融商品 場い 外国人 参 者
金融商品 引所
外国 場
引 行い
場合
当
場合
ii
申請者 処罰
者 あ
罰金 法 や外国 規制
罰 含
法 又 法
規
遊
等価 状態
法
相当
外国 規制
び用 5
一日経過
い い
刑 執行
終了
彼/彼女 刑 執行
自由
iii
申請者
彼/彼女 持
い 者 あ
規
消 条 155 1
基
付
権限付
条 155
10 1
第 29 条
33-2
作
彼/彼女
録
第 52 条 規
消
1
4
条 52-2 1
3
第 53 条 3 又 第 54 条
彼/彼女 許可 持
い 条 基
付
60 1 条 規
消 60-8 1
条 60-9 1
彼/彼女
録
撤回第 66 条
作
い
条 66
20 1
規
録
得
い 人や
許可
行 処
含
ン
439
- 439 様 言
い
相当
録
免許
第 29 条又 第 66 条又 第 80 条 1
ン
録
条 156-2
条 156
24 1
社状態 あ
原則
配置
録
免許
消 言
い
誰
5 間
消
日経過
い
iv
日
役員又
表者 い
出願人
い
当
者 含
第 82 条
載
者
2
III
A
B
又
e
v
保証 条 189
在
い 2
i
作
例
法 や規制 執行 責任者
状態 社
申請者 主
所
可
法
相当
置
任意
人
見
う 保証 相当
や文書
ョン
VI
付
重要
い 任意 偽 文 含
い
条 155
4
可 拒否
1
総理大臣
彼/彼女
ョン
条 155-2 1
規
基
見
出願人
通知
許可 付
適
可
や
者
聴聞 実施
い
2
総理大臣
彼/彼女 許可
拒否
決
条
通知
条 155 1
規
許可 付
遅
申請者 書面 効果
い
い
条 155
規
府
3
毎
5
業報告書 提出
外国金融商品 引所者
外国 場
業報告書 作成
4
期間 行わ
ン
ョン
3
総理大臣 提出
当 期間 満了 数ヶ
第2節 督
条 155-6
証
消
外国金融商品 引所
既 持
い
明
場合
条 155
3 2
目 指
い
当
条 155 1
総理大臣
可
信 時間
消
440
- 440 条 155-7 変更 届出
目 い
掲
変更 あ
場合
物品 155-2 1
容や
方法
載
条 155-2 2
載
い 文書
中 任意 重要 変更
官庁 指
例 運用規程
外国金融商品 引所
通知
総理大臣
変更 日
逬間
条 155
8
可 喪失
1 外国金融商品 引所
い
当
目 指
場合
可 条 基
付
155 1 効力 失い
外国金融商品 引所 無い持
う
行う外国金融商品 引所 参 者
外国 場
引
外国金融商品 引所
外国人 閉
金融 場
外国 場 実施
引;
外国金融商品 引所 解散
2 許可
規
効 あ
前 段落 日
表者や元
外国金融商品 日
表者
Exchange
遅
総理大臣
通知
条 155
9 報告及び検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女 外国金融
商品 引 外国金融商品 参 者
Exchange
外国人 言
業 委
入
人
金融商品 引所
報告
資料 提出 求
外国 場
引 理解
役立
職員 持
い
や文書や外国 前
状態 検査
外国 場
引
連
金融商品 引所
条 155
10 外国金融
督 目的
処
商品 引所
1 外国金融商品 引所
い
当
総理大臣
必要 あ
場合
目 指
例
441
- 441 投資家
益又 保護
適
彼/彼女
い
外国金融商品語
え
権限
消
条 155 1
引所 外国 全部
一部 中
ン ョン 6 超え い期間 指
場 引
数ヶ
あ い 外国 場
引 業
序変更
外国 場
引 業
一部 禁
：
外国金融商品 引所
条 155
3 1
掲
基準 満
外国金融商品 引所
落
う
物品 155
3 2
II
v
包括的
外国金融商品 引所 条件 遊
場合
付
;
外国金融商品 引所
法
遊
実
わ
規制等や運用規則
外国金融商品 引所 参 者
法
遊
等 規制
運用規程 外国金融
商品 引所 言
付
権限 行使
外国金融商品 引所
必要
外国金融商品 参 者 言
措置
Exchange
法 等や運用 観察
規則;
v
外国金融商品 引所 行 や状態
外資系金融 行わ外国 場 引
Instruments
場
外国金融商品
確立
交換
共 利益や 保護
害 あ
明
投資家
2 場合
外国金融商品 日
表者
引所
あ
日
所 駐在役員 含
い
法
遊
規制
総理大臣
外国金融
商品 引所
日
表者 解任
3
総理大臣
停
行
う
外国 場
引 一部
業
変化
序
外国 場
引
連
業 一部 禁
1
彼/彼女
聴会 開催
第 13 条 1
意見 文 聞
手
行 手 法
442
- 442 第3節
引当金
第 156 条
実施
必要 手 及び
前条 条 155 規 包括
府
第 V 章-III 金融商品 引清算機 等
第 1 節金融商品 引清算機
条 156-2
ン
金融商品債 引
行わ
総理大臣 免許
得
い 者
条 156-3
ン
申請
1 前条 許可
う
者
総理大臣
ン 申請書 提出
含
：
商品 ;
資 金
iii
社や
業所
前 場所
締役
び 査役
締役及び執行
前
委員会設置会社 役員 ;
v
会計参
会社 会計参
前
VI
人
金融商品 外
業 行う場所
債 引
条 156
6 1
載
金融商品債
引 業等
業
附
ン ン
書類 申請書 添付
ン ：
I 文書
人 要件 満
い い
約束
条 段落 2
載
い
款;
会社
証明書
iv
v
借対照表及び損益計算書
VI
想
入 支出
載
書面
443
- 443 七前各
掲
指
文書
府
3
場合
電磁 前
規
府
限
録
款又 A
場合 書面
わ
添付
ン
電磁的 録又
形態 調製
電磁的 録
わ
損益計算書
準備
い
書
文書
条 156
4 免許試験 基準
1
総理大臣
免許 申請
前条第一
1
規
調
ョン
基準 準
い
う ：
I
込 や
条 規
準
法 及び金融商品 実施
十
適
確実 債 引
出願人
健全 行う
十
基
持
い
金融商品債 引
想
金融商品債
連
入 支出
引 業 良好
iii
人員構造
中
出願人
十
知識 持
い
及び金融商品債
実施
経験
引 業適
確実
十
社会 持
い
信頼性
2
総理大臣
彼/彼女 検討 結果
見
前
規
ョン 準
基準
い
ン
付
出願人
各
い
当
：
ン
申請者
証券会社
い場合
限
臓器 持
：
a
締役会;
2
b
査役
委員会
ii
ン
申請者 処罰
会社 あ
外国 法 や規制
罰 含
ン
法 又 法
規
遊
相当
法
相当
外国 規制
び用 5
一日経過
い い
刑 執行
終了
彼/彼女 刑 執行
自由
444
- 444 iii
ン
申請者
ン
持
い 会社 あ
第 148 条 第 152 条 1
条 規
消
156
17 1
準用
2
第 148 条 規
156
26 条 156
32
1 又
録
消
第 52 条 1
第 53 条 3
条 66
20 1
規
基
許可 含
ン
録
得
い 会社
言
ン
録 似
行 処
法
規
基
外国状態
種類
規
法
外国 状態
等言
ン
録
消
誰
5
経過
い
消
日
ン
申請者
人 落
会社 あ
締役間 条 82
A
い
b
び E
2
iii
会計参
査役
執行役員
v
ン
書面又 電磁的
書
ョン
接
偽 文
虚偽
録 含
い
重要
条 156-5 拒否
ン
付
1
総理大臣
彼/彼女 申請
条 156-3 規
基
ン
1
適 見
ン
付
ン
申請者
通知
持
い
当局
聴会 行
い
2
総理大臣
彼/彼女 許可
拒否
決
条
通知
条 156-2 規
ン
付
遅
ン
申請者
書 込
条 156
6
制限
1 金融商品 引清算機
準
行う
規
債
引
生
件
ン
ョン 第 2 条 28 規 件
ン
ョン 意味
人 行
章 適用
金融商品債
対象 業者
引 業 金融
対象 業者 意味
第 2 条 28
規
商品債 引 業
外 者
い
金融商品債 引
対象 業者
貿易 過程
当 者
提供
い
445
- 445 2 金融商品 引清算機
例
金融商品 引清算機
金融商品 あ
交換;
条
い
条 156
13
条 156
14 条 156
17 1
外
業 行う
金融商品債 引 等
び
附 ;
場合
限
金融商品 引清算機
得
府
総理大臣
金融商品債
連
業
金融言 妨害
険性
い
見
引 業
金融商品 行 う
引清算機
債 引
適
確実
3 金融商品 引清算機
備え
行
書
載
い
業 廃
段落
総理大臣
通知
得
い
府
条 156
7
1 金融商品 引清算機
業 実施
規
基
2
i
1
載 業
行う場合
行
引
金融商品 対象 義
生
債 引
行う
前
段落
1 前条 金融商品
債 引
適用
い
及び条 156
10
金融商品 種類
言
引 対象
相手 あ 人
要件
金融商品債 引
清算参 者
債
引
金融
実施
商品債 引 業及び
性能
v
義
履行 確保
参 者;
VI
価証券 清算
VII
府
446
- 446 条 156
8 秘密保持 義
1
ン役員 役員 法人
人物 あ
職
行う
金融商品清算 従業員
組織
者
う
置
前あ
人
彼/彼女 中 学習
秘密 漏
流用
い
ン役員 役員 法人
人物 あ
職
行う
金融商品清算 従業員
組織
う
置
前あ
人 利用
彼/彼女
彼/彼女 職
過程 学習
情報
金融商品清算 業
外 目的
組織
条 156
9
当 差 的 扱い 禁
金融商品 引清算機
当 え
特
清算参 者
差 的 扱い
条 156
10 金融 適
引当金 確保
措置
商品債 引 業
金融商品 引清算機
業 明
2
;
損失 原因 金融商品 計
債 引
清算参 者 語
担
損失
び/
適
供給 確保
措置 講
金融商品債 引
条 156
11
金融商品 引清算機
中
金や
産 意味清算
堆積
府
金融商品 債
履行 確保
参 者
清算機 ;
条
い
時
清算参 者
金融商品清算 被害
金融商品清算 伴う組織
損害 被
組織
権利
清算参 者
堆積清算預 金
支払い
債権者 優
被害
開始 時 撮影条 156-11-2 手
等
特 清算等
447
- 447 1 金融商品 引清算機
中
方法
ュ
流用
方法
決浶債
決浶
方法
行わ件
引
生
意味義
当 者
想
清算参 者
件
述
金融商品債 引
ン
ョン
言
債 言
う
容
限
仮
対価
得
清算参 者
前 被験者
引
生 義
言い
参 者
び
ュ
い
特 清算 破産手
更生
議 録
更生手
開始
訟
連
参 者 量 算出
金融商品 引清算機
言
参 者
決浶債
い
あ
決浶
方法
規
従わ
2 破産手
再生手 又 更生
手
特許請求 範
前
規
金融商品 引清算機
破産債権
再生債権
再編成 特許請求 範
清算参 者 持
い 段落
破産 団 再生債 者
産
産 属
再編成 必要
法人又 協 組合
産
再編成 必要
金融機
条 156
12
款 改
い
限
い
び
金融商品 引清算機
変更
う
込 や
可
首相
条 156
13 資 金
変更等 届出
掲
II
い
変化 あ 場合 V
1 金融商品 引清算機
通知
い 述
い条 156-3
所 規
条例
2
448
- 448 条 156
14 役員
1 第 82 条
A
締役
金融商品
2
金融商品
前
規
3
金融商品
指
総理大臣
文書 I 又
格等 原因
B
い
当
条 持
III
者
e
会計顧問
査役
執行役員
引清算機
場合
締役 会計顧問
査役
執行役員
引清算機
人
落
う
彼/彼女 彼/彼女 地
失い
会計顧問
査役
執行役員
引清算機
見出
締役 会計顧問
査役
執行役員
手段 方法や時 締役 会計参
会社
金融商品 引清算機
査役
執行役員
法 や規制や 府機
処
遊
法
基
総理大臣
金融
言
締役 解任
引清算機
会計
顧問
査役
執行役員
4 第 331
書 規
2
あ 場合 含
条 335 1 会社法
条
い 準用
準用 基
適用
場合 含 332 2
条 334 1
法
条 336 2 条 402
書 5
法
金融商品 清算機
適用
い 述
条 156
15 報告及び立入検査 生産
指
総理大臣
適
特
必要 あ
金融商品債 引
提供 彼/彼女
い 金融商品 引清算機 や人 注文
SAID 金融商品 引清算機
業
言
業 又
産
報告又 資料 提出 求
金融商品 引清算機
職員 入力
い
金融商品 引清算機
A 営業所
所
言
金融商品
業
委
者
業 又
産 状況 検査
組織
帳簿書類又 当 金融商品清算
組織
前
業 委
者
人
金融商品 引清算機
WHO
業 委
金融商品清算 言い
組織 検査 理解
必要
限
委
業 状況
産 金融 言い
449
- 449 引清算機
者 質問
委
者
者
い
言
金融商品 引清算機
問
状況 理解
必要
限
委
業
金融商品 言
清算機
条 156
16
ョン 改善
総理大臣
適
特
必要 あ
2 〜 III
い
金融商品債 引
提供 彼/彼女
必要 応
金融商品 引清算機
注文
業 又
産 状況 改善
措置
必要 限
条 156
17
ン
消 等
1 金融商品 引清算機
い 場合
得時 条 156
4 2
目 い
当
い
ン
総理大臣
免許
消
2 金融商品 引清算機
法 や遊
規制や法
基
行 機
処
規制
総理大臣
条
ン
消
156-2
条 156
6 2
条
書
156
19
期間 指
業 全部又 一部 中
6ヶ
役員 解任 超え
条 156
18 解散
可等
金融商品債
廃
解散 決議
金融商品 引清算機
引 業
総理大臣
可
効
156
19 金融商品債 引
金融商品 引所
87-2
156-2 金融 規
わ
所 規
商品 引所
条例
金融商品債 引 業等 行
総理大臣
得
付随
条 156
20 金融商品債
消
金融商品 引所 引 業
450
- 450 得
い 金融商品 引所
前 前条 総理
各
い
当
大臣
消
金融商品 引所
得
I
前
手段
前条中
第 80 条
ン
1
消
金融商品 引所
各
い
当
場合
第 134 条 1
第 2 節雑則
条 156
21
価証券 清算
応用
1
準用
場合 含 第 116 条
規
第 132 条 規
準用 及び第 119 条 1
3
適用
持
様
価証券等 清算
誰一人 あ
価証券 清算
委
清算
言
連
件
引 行い
価証券等
2 第 119 条 規
1
3
委
仲 業 適用
価証券 清算
場 引
委
様
誘 体
SAID
仲 業 行う者 あ
価証券 清算
場
引
条 156
22
府
委任
行
156-2 規
施行
手
条
必要
府
条例
第 V 章-IV 証券金融会社
条 156
23 資 金 最
証券金融会社
金
証券会社
資 金 必要 応
超え
第一
規
業
実行
適
1
条
条 156
24
ン
び
ン
適用
1
金
業
従
う
者
451
- 451 売
決浶
必要 応
証券
金融商品 引
行わ 価証券
引
顧
信用供
持
信用 引
引
ン
金融商品 引所
会員企業
金融 引業協会 清算 利用
金融商品 引所 場
語
確立
金融商品 引所
店頭 決浶
証券 場金融商品
請求
確立
業協会
総理大臣 許可
前述
許可
う
2 証券会社
段落
含
ョン 提出
首相：
商品 及び資 金
社
前
所 支店や
業所
役員
前
3
款
容 方法
載
書面
府
業
び
文書
直前
載
ョン 添付
段落
4 第 81 条 規
3
い 準用
込
前
条 156
25
ン
審査基準
1
前
2
規
基
申請
条提出
総理大臣 い
う
審査
申請者
価証券
引 行う
十
資格 持
い
人員構造
中 金融会社 信用状況
資金調遉
能力
2
総理大臣
ョン 基準 適合
い
審査 結果 前
言
段落
彼/彼女 場合
ン
付
ョン
各
い
当
：
許可申請
金
持 証券会社
あ
金
超え 資 金
条 156
23 示
許可申請
証券会社
い場合
株式 限
452
- 452 器官 持 企業：
a
締役会;
b
査役
委員会
iii
許可申請 条
当
者 あ
29-4 1
i
B
ン
申請者
ン
持
い 会社 あ
第 80 条
1 第 148 条
条 規
消
152 1
消 条 156-2
ン
持
い
条 156
17 1
規
2
第一
規
ン
1 第 148 条
規
消 前条
156
32 1
条
い 準用
規
消 第 29 条
録 あ
第 52 条 1
第 53 条 3 又 第 54 条
録 あ
条 66
20 1
規
消 第 66 条
会社
許可
含
ン
録
得 い
似 行 処
ン
録
言い
法
規
外国状態
種類
言
外国
法
相当
ン
持
い
録
消
誰
5
経過
い
消
日
v
許可申請
当
者 持
い 会社 あ
締役間 条 82
A
い
b
び E
2
iii
会計参
査役
執行役員
VI
ン や文書
電磁用
ョン
添付
偽 文
虚偽
録 含
い
重要
条 156
26
ョン
拒絶引当金 準用
ン 等
第 83 条及び第 148 条 規
準用
証券金融会社
ン
場合
任意
あ
第 148 条中第 82 条 2
目 指
置 換え
条 156
25 2
目 指
い
条 156
27 子会社 業
制限
1 証券金融会社
業 行う
程
条 156
24 1
規
業
え
う 追
企業
業 実施 妨
453
- 453 規
：
条 規
業
価証券
156
24 1
価証券
仲
理店
金融 業者
金銭
付
条 156
24 1
規
業
金融商品 引業者 顧
対
金銭
付
iv
府
業
2 証券金融会社
業 行 う
前 各
規
届 出
所 規
総理大臣
影響
条例
3 証券金融会社
業 行う
首相 第一
規
業
え
1
条及び第
十条 156
24 1
4 証券金融会社
う
持
い
前
総理大臣
実行 見
場合 述
対象 子会社
業 証券金融会社
業
執行
害
得
聴聞 実施
条 156
24 1
彼/彼女 あ
証券金融会社
諾
拒
言い
意
載
式
通知
前
条 156
28
可等 業等
容 変更
1 証券金融会社 変更
う
条 156
24 1
規
業
容や方法
資 金
減少
可
総理大臣
2 証券金融会社 決
変更
う
金や 価証券
付条件
限
量 増
条 156
24 1
規
業
資
載
又 商
変更 行う
届 出
所 規
総理大臣
影響
条例
3 証券金融会社
い
当
遅
総理大臣
通知
府
：
条 156
24 2
掲
変更 あ
ii 又
454
- 454 ;
業者
第一
規
届出
2
前条
廃
業者
第一
規
可
3
前条
廃
条 156
29 変更
注
業等 方法
総理大臣
方法や条件 変更
行
証券金融会社
限
金
証券
条 規
業
156
24 1
あ
方法や条件
照
適
い
述
一般的 経浶状況
健全 傾向 あ
金融商品 引所 場
引又
証券 場ン
彼/彼女
特 必要
場合
金融商品 引所
売
容易
遉成
場や店頭証券 場
証券
滑 流通
場合
聴会 開催
意見 文 聞
手
区
わ
行 手 法第 13 条 1
条 156
30 資格等 表 締役
び
1
価証券
表 締役又
表執行役
金融会社
役員 外 者 従業員
金融商品 引業者
例 含 会社法 条 331 2 〜 2 但
条 335 1
法
述
い 準用
適用
場合 含 文書 332 2
規
法
前
条 334 1
規
準用 第 336 2
法 条 402 5
書 規
証券
適用
金融会社
条 156
31
兼職 制限
締役
1
規
い
当
者 iii
a
2
締役 会計参
い
第 82 条
b
e
査役や証券金融会社 執行役員
2 証券金融会社 役員
い
当
前
規
者 種類 彼/彼女 条
455
- 455 置 失い
3
総理大臣
人 A 役員
検出
手段
証券金融会社
証券金融
当社
当社 役員
法
処
遊
法 や規制
府機
え
彼/彼女
証券金融会社
当 役員 解任
条 156
32
督処 等
1 証券金融会社 法
遊
処
法 や規制
府機
え
総理大臣
免許
消
全部
一部 中
6ヶ
超え い期間 指
業
2
総理大臣
準
停
う
前
規
彼/彼女
聴会 開催
意見 文 聞
手
区
わ
行 手 法第 13 条 1
条 156
33
業運営等 向
1 条 156
29 基 い
行
え
大臣
必要
共 利益
適当 あ
証券金融会社
投資家 保護
業運営や
産 状況 彼/彼女
証券金融会社
業
容や方法 変更
業
改善
必要 措置
必要 限
い
産 状況
2
総理大臣
規
出
う
前
規
彼/彼女
聴会 開催
第 13 条
意見 文 聞
手
区
1
行 手 法
条 156
34 報告及び検査 生産
指
総理大臣
必要
共
適当 あ
興味や投資家 保護 彼/彼女
証券金融
当社
前 証券
業 委
者
参考
報告又 資料 提出
金融会社
SAID 証券金融会社 業 又
産 理解
職員 業 又
産 状況 あ い
検
い
書類又 当 証券金融会社
456
- 456 SAID 証券金融
業 委
者
業 委
者
会社
証券金融会社 検査 何 あ
限
い 述
SAID 証券金融 業 又
産 理解
必要
会社
条 156
35
業報告書 提出
証券金融会社者
総理
府
各 業
各終了 3 ヶ
業
条 156
36
業報告書 作成
総理大臣
可 業
提出
中 等
い限
効力 生
首相 得
い
証券金融会社
業 廃
決議 制限
条 規
業 156
24 1
解像
溶解
証券金融会社
合併 会社 割
全部
一部 譲渡
入
証券金融会社 当 者
条 156
37
府
委任
規
実施
手
必要
包括前条 条 156
23
府
章 引
VI 規制
価証券
第 157 条
法行
禁
何人
行
行
売 高
手段 制 や 術 使用
購入
価証券や
引
引
等 ;
ii
文書や
表示 使用
金や
重要
い 虚偽 表示 含
表示
い い
誤解 避
必要 重要
い
価証券 売
引
又
引等
iii
売 誘
購入
偽 引用 使用
457
- 457 価証券や
引
引等
第 158 条
手段 用い
噂 広
禁
脅迫
何人
噂 広
い詐欺的 手段 使用
暴行
募 実施
流通
売
目的
脅迫
ン
び証券 購入
引
引
相場 変動 引 起
価証券等
価証券
ョン
金融商品 意味
価証券
又 金融指標
連
168 1
173 1 及び 197 2
適用
第 159 条
場操作 禁
1 何人
誤解 招
う 目的
行
価証券 売
信
う
人
売 高 限
び金融商品 引所
場 価証券 購入
店頭 場証券
売 可能証券;
条
い
場
引又
店頭
引
限
金融商品 引所
い 金融商品
店頭 場証券
売 可能 証券 含
指標
価格や金利 基 い 計算
金融商品 引所
い
指標
条
い
繁栄
わ い
得
ン
ョン 状態
人数：
偽物 売 証券 購入 行う
偽
場 引
第 2 条 21
i
指
限
偽
店頭
引
指
限
権利 移転 目的
第 2 条 22
;
偽
場 引 行う
限
第 2 条 21
指
II
IV
び V
偽店頭
引 第 2 条 22 指
限
v
び VI
金 払
信 目的
偽
場 引 行う
限
第 2 条 21
偽 店頭 引 指
第 2 条 22 指
限
iii 及び iv
付
ョン
得 目的
金融商品
売
通
行わ 売 限
458
- 458 金融 場合
第 2 条 21
i
2 22
i
指
ン
前 作
共謀 基
価証券 外 楽器
相手 金融 購入
約束
当 者
価格
売 手
売
い
時期
ン
条 指
ン
ョン
行わ
購入 限
2 21
i
2 22
外 金融商品 場合
証券 ;
V
行わ
購入 限
金融商品 購入
金融 場合
第 2 条 21
i
2 22
i
指
ン
前 作
共謀 基
価証券 外 楽器
相手 金融
売
約束
当 者
価格 購入者
時期
ン
購入
指
ン
ョン
行わ 売 限
外 金融商品 場合
第 2 条 21
i
2 22
i
証券 ;
VI
限
場
引
提案
第 2 条 21
店頭 引 指
共謀 基
第 2 条 22 指
限
相手
約束
相手
前 作
い
時期
申 出
入
提供
ン
ョン 提供
う合意
VII
限
場
引
提案 作
第 2 条 21
指
店頭 引
第 2 条 22 指
限
iii 及び iv
基
当 者
前 相手方 作
共謀
時 周
提案
入
約束
提供
ン
ョン
提供
う配慮
量 ;
VIII
限
場
引
提案
第 2 条 21
指
IV
び V
店頭 引
第 2 条 22 指
限
v
び vi
基
当 者
前 相手方 作
共謀
時 周
提案
入
約束
提供
ン
ョン 設
条件
IX 委 等 行う 委
入
行
前各
掲
2 何人
誘
掲
行
ョン
ョン
い
い
売
び証券 購入
場
引又
店頭 引
459
- 459 条
い
価証券等
購入：
売 高
び 価証券 購入 一連 実施
作
等 申 出 委
委
入
売
び購入
信
う
人 誤解
え
う
価証券等 繁盛
い 又
場 価格 変動 引 起
金融商品等 金融商品 意味
金融
指標や金融商品 引所 場
載
い
ョン
条
い
金融商品
替 場や店頭 価格
価証券
場
店頭証券 場
場金融商品 価格効果 噂 広
金融商品 引所 場や価格
店頭証券店頭 場 価証券
場
彼/彼女自身
当 者
場
変動
う
操作：
iii
意 的 虚偽 表示又
う指標 作
売
重要
い
当 者 欺
証券 購入
3 何人
売
び証券 購入
行
提案 委
委
入
作
紐付固
化 目的
規
遊
金融商品
等 場金融商品 価格
替 場や店頭 価格
価証券
場
店頭証券 場
条 160
場操作
損害賠償責任
1 前条 規
遊
者
行
人 被
損害
い 責任
う
委
人 売 高 金融
証券 購入
商品 引所 場
場
引
売
店頭証券 場や 売
価証券 購入
び
売 可能 証券 購入
売
中
金融商品 引所 場
価証券等
金融商品 金融指標又
ョン用 段落
価格
合意
補償 量
形成
遊
う 形成
価格
量 合意
述
金融
価証券等 売
補償
商品 引所 場等又
委
460
- 460 2 前
損害賠償 請求
権利
時効
消滅
う 権利
1
行使
い
時間
損害賠償 請求
権利
者
行
学習
前条 規
遊
い
う 行
ン
3
第 161 条 金融商品 行う 引 制限
自
ン
業者
1
総理大臣
府
指
共 利益 確保
必要
適
あ
見出
い
投資者 保護
序
売 購入 制限
金融商品 引業者
行わ
証券
引所 引
自身
ン
行わ
売
過
ュ
制限
金融商品 引業者等
引所 引
売や購入
見
金融商品 引所 場や 序 乱
店頭証券 場
2 前
規
準用
び店頭 引
場 引
場合
条 161-2 証 金 引
金 預金
1
指
信用 引
引 行う場合
府
金融商品 引者
府
顧 量
金
預金
価証券
場価値 乗
算出
ン
ョン
一方
首相 決
割合
売
性 確保
配慮
価証券
引
2 証券
府
わ
前
必要 金
堆積
段落
第 162 条 空売
注文 禁
1 何人
遊
行
i
/彼女自身
彼
価証券 持
い い
売
461
- 461 場合 含
価証券 借
準
等委
作
入
価証券
う
売
委
;
委
等委 者
委
い
価格 委 時
昇
委
え
限 遉
購入
証券
価格 時
落
う
委
委
え
制限値 遉
売
証券
2 前
規
ii
mutatis 適用
第 2 条 21
指
引 準用 II
III
場合
第 2 条 21
義
引
ii
用語
価格
昇
証券
購入
価証券
売
前
目 ii
替え
合意
引 委
約束 作
実
合意
超え 場合 人
"
金
"
ン"
"
委 者
望
引
実
合意
回
場合
金
び第 2 条 21
義
引
;
用語
価格
価証券 及び
価証券
売 購入
前
目 ii
替え
ョン 価格
ン
ョン
望作
委
ョン
得 " "
約束 引
う
わ
"
価証券
委 者
"
ョン 付
条 162-2 規制 売
び 場
店頭 購入
株式 行会社
引 株式
売 高 金融
載
い 株券 購入
当
商品 引所
株式 証明書
店頭 場 価証券
株式
い
条
い
場
店頭 場株式
委 等
行
会社
行わ
場
店頭 第 156 条 1
株式
場
会社法
一 置 換え
適用
場合 含
第 163 条又 第 165 条 規
基
3 法 言
199
1
法
会社 人々 勧誘
う
場合 限
自己株式
処
法 や規制
規
相当
外国 状態
会社 場合 限
462
- 462 引等 あ 外国企業
委
行わ
信 会社等
信 契約 基 い
ン
社
場
店頭 場株式
行
金融商品
引 委 等
入
業者や 引所 引許可業者
府
総理大臣 規
行
場
店頭 価格 操作 防
目的
金融商品 引所 場
引株式や
店頭証券 場
約
確保
必要
適
あ
見出
い
場
店頭 引 株式
引
性
第 163 条 規制
売や購入
提出
価証券等
場会社等 役員等
1
役員
主要株主 保持
い 株主 意味
府
議決権
保持
方法 考慮
議決権 10
ン
超え 状況
彼
前
株主 自 自身や
人
/
架空
前
条
条
い
証券 VII
v
1 第2条 指
IX
金融商品 引所
い
当
い
店頭
扱 価証券
価証券
場
価証券 指
行者
中
場会社等
場
行
価証券 第 166 条 条 購入 行う
指
価証券 区
い
当会社
第2条 1
V
VII
う 証券 指
価証券
第 166 条 や 価証券
条
い
特
価証券
第2条 1
XIX
指
指
連
ョン 示
場会社等
指
価証券 証券
う 証券
連
い
段落
用語
価証券購入
" 購入 意味
特
価証券
び 連証券
価証券
総称
特
価証券等
いう 条
条
い
166 及び
引
条
行者
IX
い
166
条
条及び第
十条 165-2
作
適用
463
- 463 売等 特
価証券等 売
意味
指
ン
ョン
適用
い
彼/彼女 自身
ン
条 165-2
条
例 含
信
者
役員 言
主要株主 あ
述
指
委 者
益者
購入
売
行い
価証券等
場会社等
府
指
う
;
条
い
条
基
担当者 言
主要株主 提出
府
う
売
購入
報告書 規
中
引
売 等
首相
段落
条
条 165-2
日 含
翌
15 日前
う
売や購入
;
限
い
う 考慮
府
場合
購入
売
情 方法
2 役員
主要株主
前 規
場合
段落
特
価証券等
購入
売 行い
金融
委 等 行う
場会社等
楽器 業者等
引所 引
前
必要
金融商品 引業者等
経由
信
引所 引許可業者 例 適用
購入
売 相手方等 金融
楽器 業者等
引所 引
利益 等条 164
場会社 役員等
返還
短期 行わ売
生
1 役員
使用 防
目的
い
彼
持
い 秘密情報 等 場会社 株主
場 彼
職
過程
置
得
当社
売 行い
役員
主要株主 要求
6
場会社等 特
価証券等
彼/彼女 自身
ン
作
購入
場会社 特
価証券 購入
6ヶ
彼/彼女 自身
ン
売
う
売 獲得
利益
場会社等 提供
購入等
464
- 464 2
場会社等 前
要求 作
失敗
場合
株主
含 日
60 日
段落
保険契約者
投資家 あ 部材
あ
場会社
い 準用
前述
要求 行う 場会社等 要求
段落 株主
場
請求
会社等
3
場 役員
主要株主 要求 行う権利
前
規
基
当社等
消滅
う 権利
時間
2
行使
い処方箋
行
い 述
原告
権利
得
い
4
前条 設
見
場合
役員又
場会社 主要株主等
利益 得 い
1
指
総理大臣
一部 写
付
ュ ン
利益
報告書
役員
主要株主
条
い
利益
連
び場合
段落
ョン
期間
提出
い
利益
連文書
中 指
首相
利益
連文書 写
付
場会社等
場合
限
い
首相 利益
いう 実 気付い 場合
段落
1 既 前
場会社等 提供
い
利益
連文書
役員
株主や 場会社等
5 利益
連文書
役員
信
場合
主節
場会社等 主要株主
役員
主要株主
彼/彼女 持
い
検出
場合 前
文書
載
い
う
売や購入 行
い
利益
連
彼/彼女 首相
申請
彼/彼女
日
20 日 超え い期間
大臣
利益
連文書
6
役員
主要株主
効果
応用
文書
載
い
う
売や購入 行
い
利益
連
役員
主要株主 提出
前
ョン
連
部
4
主節 適用
総理大臣 提出
含
い い
前条第一
1
465
- 465 7 利益
連文書
場
信
場合
会社等
4
総理大臣
作成
期間
衆 縦覧 利益利用可能
連文書
30 日
あ 日
経過
日
開始
3
要求
権利
信
日 終わ
消滅
総理大臣
実 気付い 日
いう利益
場 提供
い
会社
彼/彼女 消滅
前
実
識
場合
要求 右
場合
限
い
首相 利益
いう 実 気付い 場合
段落
1 既
場会社等 提供
い
共
利用可能 利益 得
連
文書
作成
前
検査
8 前各
規
適用
主要株主
時
い
主要株主
あ
彼/彼女 購入
彼/彼女
売
時
い
等
う 考慮
府
場合
役員
行わ 付 等
売
方
株主や
状況
9
総理大臣
第一
4
見
場合
等 役員又
場会社 主要株主
う 利益 得
1
設
方法
利益 計算
使用
府
場会社等 役員 禁 行 等 第 165 条
場会社等 役員又 主要株主
行 ：
場会社
特
価証券
売 作
I
指
ン
ョン
条及び
15
特
引
条
特
価証券 量 規
引場合
場合
売
特
価証券 量 意味
引
府 指
特 証券
量
売
引 場合 条例
指
量 超え
指
種類 金
府
保
場会社等 特
価証券
証券
役員
主要株主
特
価証券
売等 行う
等 場会社
466
- 466 特
価証券
ュ
特
引
使用
基礎
府
売 支払わ
信量 算出
等 超え
ュ
府
指
ュ
場 特
価証券等 特 証券 種類
役員
主要株主 保持
い 会社
特
資産 属
条 165-2 特
価証券等
1
等
確立
民法 667 1
設
組合契約
限責任組合契約
法 第2条 2
設
投資 LPS
投資
条
い
投資 業 限責任組合
いう
限責任条 2 設
限責任 業組合
責任組合契約
法
限責任 業組合
いう
指
条
様 組織
条
い
資産 株式 含
等
議決権
表
場会社等
株主
議決権 10
ン
条
い
特
等
いう
指
者 含 指
特
相手 似
う
府
府
特
等 購入
売 行う
条
い
価証券等
場会社等 資産
連
信
者例 含 指
等
指
等 全
委 者 あ
益者 特
価証券等 購入
売
行い
府
う 場会社等 ;
条
い
実行
指
含 購入
売
官庁 指
う
等
府
; 提出
い
条
い
府
報告書 規
15 日
前
総理大臣
売や購入
売 日 含
翌
意味
A
1
購入等
う 場合
限
い
方法 考慮
府
467
- 467 購入
売
状況
2 場合
前 指
段落
特
価証券等
購入
売 行い
特
資産
連
場会社等
金融商品
委 等 行う
業者
引所 引
前
必要
経由
提出
金融商品 引業者等
引所 引
例 適用
購入
売 相手方等 金融商品 あ
業者等又
引所 引許可業者
3 特
利用 防
彼
得
秘密情報
置等
場会社
特
要求
誰
指
資産
連
場会社 特
価証券
売
作
購入
6ヶ
場会社 特
価証券 購入
6ヶ
場 提供
作
売
う
売 獲得
利益
購入会社
指
資産等
4
場会社等 前
要求 行う場合
段落
び
生
債
言
場合
要求
債
指
資産 全 返浶
指
場会社等
要求
時時 指
等
人
利益 段落 限
い 中 述
言及
投資 業 限責任組合
限責任 業組合
人 似
府
者
程
利益
場会社等 提供
利益
量
段落 言
比例
場会社等 提供
指
債
各
責任
5 前
規
場合
提供
例 対
強制執行
い 準用
前
指
資産
失敗
6 前
規
人 あ 場合
適用
時 利益時 指
等
468
- 468 3
指
証明
い
規
強制執行 容易
対
十
資産 持
い
製
7
場会社等
要求 作
失敗
場合
3 〜 5 株主
含 日
60 日
保険契約者
投資家 あ 部材
あ
場会社
い 準用
要求 行う 場会社等 要求
段落 株主
場会社等
8
利益
う 権利
利益 資産 計
指
9
いう 3 特
請求
返還 要求
権利
3
5
あ 場合 前 段落
時効
消滅
時
2
行使
等
1
設
見
場合 利益い
資産 計
い
総理大臣
一部 写
付
利益
連
報告書
文書 称
ン
条
い
利益
連
報告書 提出
意味
1
連 限
第一
規
最新 購入
売
1
び
い場合
段落
ョン
ン
提出
連文書
中 指
期間
利益
総理大臣
文書 写
付
場会社
利益
連
; 提供
総理大臣
場合
限
い
いう利益 3
既
い
いう 実
識
ュ ン
前
場会社等 提供
利益
連
又
場
会社等
利益
連文書
10
前
文
報告
場合
彼/彼女
売
購入 行
い い
見
利益
連文書
載
い
う
彼/彼女
総理大臣
申請
彼/彼女
信
日
20 日 超え い期間
利益
連文書
効果
応用 報告
行
い い 11
469
- 469 売や購入
連
文書
載
い
う
利益
前
ン
提出
段落 申請
部
含
い い
段落 9
主節 適用 目的
1
総理大臣 提出
利益
連文書
い
12
9
場会社等
信
総理大臣
利益
連文書
作成
日
始
期間
衆 閲覧
利用可能
30 日
日
信
終了
日
経過
右
8 消滅
日総理
要求
大臣 利益 段落 いう 実 気付
彼/彼女
場合 3 既 等 場会社 提供
い
要求
権利 消滅前
実
識 提供
総理大臣
場合
限
い
いう利益 3 既 持
い
いう 実
識
作成
前
場会社等 提供
衆 閲覧
利用可能
利益
連文書
前
3
13 規
適用
場合指
指
あ
い
購入 等
連
府
売
方法
指
特
う 考慮
購入
指
時
時 資産
あ
資産
連
場合
資産
連
行わ
状況
い
見
等 資産 計
使用
方法
総理大臣
第一
9
場合
提供
う 指
利益
3
利益 計算
府
等 15 指
う
行 ：
i
指
ン
ョン 作 場合 特 証券
特
引
引 特
量 意味
特
価証券
売 場合
量 売
引 場合
府
府
超え
特
価証券等 特 証券
種類
470
- 470 保
場会社等
特
価証券
売等 行う
等 場会社
特
価証券
ュ
特
引
使用
基礎
府
売 支払わ
信量 算出
等 超え
ュ
府
指
ュ
場 特
価証券等 特 証券 種類
保
当社
16 前 条
誰 主要株主
適用
場会社 主要株主
当
等 一部
場会社等 株式
得
結果
資産等
第 166 条 企業 ン
禁 行
1
目
い
載
い 人
重大
実 知
う
条
い
企業 ン
場合
場会社
業
連
場 子会社
連
企業 ン
会社等 企業
当
者
任意 重大
実 限
場会社等
ン
あ 子会社
連
目
載
い
5 〜 8
段落
適用
各 目 規
う
う
価値や
入
譲渡 売
購入
値 転
引
売 等 特
価証券等
条
連
重要
実 前
場会社等
や
紹
い
1 間 申請
指 重大
実 知
う
企業 ン
や
方法
場会社等
彼/彼女
各
い
規
掲
ン
：
会計参
法人 あ 場合
役員
14
い
会計参
ン
理人 使用人
従業者
い
役員等
条
親会社及び子会社 含
場会社等
企業;
い
い
う
役員
彼/彼女 義
過程 重大
実 知
う
471
- 471 条 433 1
規
権利
株主
会社法
法
規
通株式投資家
府
指
い 優 出資
右言 権類似
ン
人
条 433 規 権利
3
場企業 法
言
い
等 当 株主 役員
通株式 含
う 株主
通株式 場合
投資家や ン
投資家や ン
組織
含 法人 あ
法人格
表者又 管理人
指
い
条
い
条
及び当 株主
理人
従業員
当 株主 場合
通常 株式投資家や ン
通常 株式投資家
ン
法人 外 者
人 ：当 株主 通常 株式投資家や ン
い
権利行使 過程 重大
実 知
う
iii
場企業
法的権限
者
等：
う 人
過程 重大
実 知
う
権限 行使
あ
場会社等 役員 外 者
締結
又
場
契約 締結
交海中
役員 含 会社等
場合
う 人
う 人
法人
び
う
理人
従業員 あ
う 人 法人 外 者 あ 場合
人
人 ：
う 人
材料
実 知
う
交海 結論
契約 性能
v
役員等
ii 又 あ 前
掲
者
場合 法人 役員
限
法人
役員等 役員言
法人
作品
指 重要
実 知
う
場会社等
目 規
ii 又
行
： 重要
実 知
う
う 役員等
彼/彼女 義
使用
2 用語 Business
重要
実
前
規
実 い
実
意味
府
基準 見
い
投資家 投資 断
わ
影響 及
可能性 あ
目 I
II
V
び VI
責任 あ
場会社 臓器
決
472
- 472 場会社 業 執行
意思決
行い
い
実行
器官
い 述
う 決
行わ
決
実施
既
表
い 行
限
a
行浶 株式
自己株式 引
者 募
決
購 者 含 証券会社
配置
協 組織金融
行
優 株式投資
会社法 条 199 1
規
機
外国
法
び規制
作
い
含 勧誘
会社法 規
相当
状態 例 限
場会社等 外国会社
人
勧誘 場合
条
い
人
自己株式
購 者 勧誘
ョン
新株 約権
1
法
言
238 条 規
b
資 金
減少;
c
資 準備金
利益 余金準備金
減少;
場会社等
自己 株式
d
規
あ 場合 含 会社法第 156 条 1
条 規
特
用語 置 換え
適用
163
び 165 3
法
言
外国 法 や規制
法
規
相当
場合 限
場会社等 外国会社
条
条
い
e
寄
株式 割当 ;
F
規
優 株式投資
割
株式 割
優 出資
法
余金 配当
h
株式交換
株式移転
j
合併
k
会社 割
転
全部又
業 一部 譲渡
得;
m
解散 合併 結果
解散
n
新製品や新 術 実用化;
O 業 提携
a
n
掲
相当
場会社
実 い
生
等：
a
災害
操作 実行
過程 生
損傷
473
- 473 b
主要株主 変更;
C
録
場廃 や 気
ン
実
規制対象証券
連
ョン
準
d
a 〜 c
載
い
限
差
iii
在
い 差
府
基準
投資家 投資 断 重要 影響力 持
い
間
一方 最新
表 想
実績
売 高
う
測
如 場合
業
前
経常利益や当期純利益
売 高
場
目
条
規 配当
i
会社等又
場 企業 団 等
売
会社等 所属
び
方
新 い 測
新
場会社等
調製
決浶
結果
場会社等
業
ン ;
四前
指
実
え
材料
場会社 運用 業 又
産
実
投資家 投資 断 大
影響
い
い
v
場企業 子会社 臓器 決
実行時 意思決
行う
責任 あ
子会社 業
子会社 持
い
い
器官
い 言
意思決
子会社 あ
決
実行
い
う 決
行う 既
い 動作 限
表 ：
a
株式交換
b
株式移転
c
合併
d
会社 割
e
譲渡
全部又
業 一部 譲渡
得;
f
解散 合併 結果 解散
g
新製品や新 術 実用化;
H 業 提携
a 〜 g
掲
相当
VI
子会社
実 い
生
場会社等：
a
災害
操作 実行
過程 生
損傷
474
- 474 -
行い
B
等
い
a
中 指
問
VII
限
差
在
い 差
府
基準
投資家 投資 断 重要 影響力 持
い
間
一方 最新
表 想
実績
売 高
う 見通
如 場合
業
前
あ 子会社 限 子会社
行
第2条 1
指
証券 V
VII
IX
金融商品 引所等
指
子会社
場会社等
府
び
手
新
子会社当社 作成
新
測や
業
決算
結果
子会社;
前
指
実
え
材料
子会社 運用 業 又
産
実
投資家 大
影響
い
い 場会社等
投資 断
3
企業 含 企業
ン
者
段落 2 番目 文 規
ン
1 ;
重大
実
情報
い
1
いう 業
連
企業
ン
い
規
う
知
う
目
目 い
載
い 者
指 重要
実 知
う
各 目 規
方法
や
言
法人 等段落
役員
業
う 重大
実 知
い
載
い
法人 所属
者 義
や
用語重要
実
情報
信
彼/彼女 職 遂行
等
売や購入
素材 前
規制証券
場企業
実
1
i
使用
び VII
2
び 場
服用前 手段
会社等又
場会社等 子会社
情報 作成
措置
475
- 475 重要 実
多数 人 利用
連
1
いう
等 場会社
場会社 臓器 決
動作 実行 意思決
担当
場会社等 売 高
g
規
配当金
場会社等
売
2
目
場会社等 属
企業 団 決
あ
場会社 子会社等 臓器
業 執行
意思決
行う
責任
子会社や売 高
子会社
等 場会社
子会社 場合
限
重大
実
言及
子会社 臓器
決
1
意思決
行う
責任 あ 子会社
等 子会社や売 高
動作 実行
子会社
い
第 25 条 指
書類 1
指
書類
作
第 25 条 1
XI
場会社等
子会社
提出
条 衆 閲覧
利用可能
場会社等 会社
載
い 例
25 1
ュ ン
5
使用
用語 親会社
1
指
会社
当会社 意味
含
会社 制御
持
い
う
協 組織金融機
条
指
う
い
用語
使用
子会社
述
会社 意味
企業 団 属
会社
会社
第5条 1
規
最新 声明 属
最新
第 24 条 1
規
価証券報告書 最新 四半期証券
条 24-4-7 1 又
2
最新 半期 規
提出
条 24-5 規
価証券報告書 1
条 衆 縦覧
い 会社
25 1
6
規
1 及び 3
適用
例：
権利 持
い 人 条 202 1
規
優
割当
権利 含 会社法
476
- 476 -
4
III
V
株式投資 優 出資
法
規
優 株式投資 含 株券
得
優 出資
法
規
証明書
右言 行使
株式
ョン 持
い 人
株券
得
言
ョン 行使
II-2 規制証券
連
ョン
得
者
規制証券 等
売及び購入
作
ョン 行使
株式 購入
第 116 条 1
要求
い 場所 469 1
785 1
797 1
806 1
売
購入
法
義 ;
iv
ョン 場合
購入
得
適用
場合
値 転
入
規制証券等
場会社等
ョン
売
連
選択肢 制限
購入
演習
中 い手 立場
行使
人 配置
ン
ョン
要求 応
行わ
基 い 行わ
場会社
締役会 決
作
場合
執行役員 決
作
要求 含
株式 対
開 付
対応
委員会設置会社
証明書等 条
義
い 株券等 意味
27-2 1
場企業
限
1 条 27-2
足
条 27-2 主
1
適用
場合
行
う
開 付
相当
指
IV-2
締役 株主総会
締役会 決議
役員 決
含
場会社等
委員会設置会社 場合
い 決議 限
会社法第 156 条 1
目 い
載
い
作
第 156 条 1
前
行
適用
場合 含
163
165 規
基
特
用語 交換 3
法 言い
い
解像 や
場会社等
様 決
法
行わ
規
相当
外国 規制
第 156 条 1
設
自己株式
得
法 又 法
び前
規
相当
外国 規制
決議や決
解決
株主総会等
"
提供
う
477
- 477 1
場会社 臓器 決
含 段落
動作 実行 意思決
担当
場会社等 株主総会 決議
臓器 決
容 持
表
い
株主総会 決議 前
1
提供
う
前 自己株式 証券 株券 購入
い
指
う 株券
権利 示
第2条 1
XX
価証券
株券等
いう
ョン 連
株券等 売
ョン 限
い手 立場
行使
人 配置
行使
ン
ョン
基 い 行わ
条
行わ
株主総会 決議
行わ
い
目 適用
等 何 重要
実
指
い場合
決
外
1
設
場会社 器官
作
述
自己株式
得
実行時 意思決
行う
責任 あ
場会社等 操作
提供
う
表
株券 購入場合
段落
言い
自己株式
う 株券
ョン 言い
等 自己株式
得
目 基
行わ
第 156 条
1
法又 外国 法
言
自己株式
得 外
等
;
v
売 購入
規
行わ
場合
第 159 条 3
いい
VI 社債
売 購入
株
結合
場所
ョン
価証券
行わ
府
指
場合
VII
売 購入
当
者
間 行わ
場合
1
指
3
任意
金融商品 引所 場や店頭
証券 場
売中 両当 者例
付 等
売や購入
規制
識
売 購入
価証券等
等
第一
規
遊
1
3
VIII
売及び 付 等
契約
ン
行わ
場所
売
び 場 等規制証券 購入
会社等
用語重大
実 知
来 前 結論
478
- 478 場
や段落 1
規
会社
売や購入
計画 実施
等規制証券
場企業
来 前 決
重要
実 知
い
明
あ
場会社等
売及び 付 等
例 相当
特
情 基 い
府
場合 限
第 167 条
開 付者等
者 禁 行
1
目
い
載
い 人
開 付者
人憂慮
資料 来 人
義
等
開 付
起動
実 知
い
条 27-2 1
開 付
起動
う
者
限
言 条
主 節 適用
場合
行
指
又
開 付
起動
う
等
条 27-22-2
1
開 付
条 27-2 設
株券等
条
い
1
金融商品 引所
い
類
い
店頭 場証券
売 可能 証券
"
株券 場又
"
条
い
う
人
開 付者等
称
条
い
う
開 付者等
付 等
ン ョン
各 目
う
購入
等
義
規制株券 購入 意味
等 連株券
義
株券等
条
い
指
ン
条
い
開 付 等
株式
連
株券等
う
行会社
行
株式
ョン付 証明書や債券
場
株券等
指
価証券
等規制株券
いう
条
い
価証券 1
XIX
ョン 示
規制株券等
指
価証券
連
連株券
段落
彼/彼女
実 知
う
例
等 等
開 付
起動
い
売
指
株券等及び
引 売 高 意味
; 共
条
い
479
- 479 彼/彼女 場合
開 付
証明書 等 等
前等
開 付
ン ョン
実 知
う
開 付
打
開 付
停
1 申請
知
う
開 付者
人憂慮
開 付
打
い
規
方法
開 付
ン ョン
彼/彼女 持 人憂慮
目
開 付者等 商品
載
い
：
役員等
開 付者 場合
理人
従業員
開 付者 法人 外 者
あ
開 付者等 あ 場合
親会社 含
法人;
い
い
う 役員
彼/彼女 過程
実 知
う
義 ;
規
権利
等 開 付者 株主
等会社法
開 付者
ン
条 433 1
含
法 条 433 規 権利 3
い 者
う 場合
う 株主
ン
役員等
株主
ン
法人 あ
理人
従業員
当 株主
ン
場合
う 株主や ン
法人 外 者
あ ：当 株主
ン
権利 行使 過程
実 知
う
開 付者
法的権限
者等：
う 人
運動 過程
実 知
う
権限;
iv
締結
交海中 あ
人
契約 締結
う 人 役員 含
開 付者等
う 人 法人 あ 場合
び
理人
従業員
う 人 法人 外 者 あ 場合
う 人
人 等
開 付者 等役員 外 者 あ
等 開 付者
法人 あ
人 あ 例
例
等 開 付者
理人
従業員 外
開 付者等 法人 外 者 あ
う 人
結論 過程
実 知
う
交海
契約 性能
v
役員等
ii 又 あ 前
掲
者
ョン
場
第2条 指
い
等
法人 役員
限
法人
480
- 480 役員言 い 法人 場合等
役員
作品
開 付 等 起動
実 知
う
開 付
付 等 停
ii 又 前
規
う
開 付者等：
う
等 役員
彼/彼女 義
過程
実 知
う
2
A
開 付
起動
実
"
前
使用
う
開 付 等
ン ョン
段落
開 付者等
付 等 臓器 実 意味
執行 意思決
行う
責任あ
開 付者等
開 付者 場合 等 開 付者 操作
法人
い
開 付
起動
開 付
起動
い
決
持
い 行
限
う 決
売
表
;
当
適用
い
府 指
条件
考え
い
実
投資家 唯一
影響力
い
い
条例
投資 断
3
開 付者
者
者
等 段落 2 番目 文 規
者 含
1 ;
実
段落 適用
い情報
開 付
打
停
実
い
等
開 付
実
開 付
称
条
い
段落 人 いう
言
言及
等 開 付者
懸念
う
知
う
各
い
規
あ 者
1 段落
目 い
載
い
実 知
う
規
方法
開 付 等
来 法人 等
目
役員
義
連
等
開 付
実 知
い
法人 所属
情報
者
実
彼/彼女 職 遂行
付 等
い
い
株券 購入
実
情報
信
場合
付 等
等
開 付
打
規
株券等
売等
連
実
情報
信
場合
付 等
規
開 付 等 停
い
等
開 付
実 前
481
- 481 前
段落 1
使用
4 用語
指
等 措置
開 付者
撮影 意味
多数
利用可能 情報 作成
付 等
実
い
意思 あ 人
1
適用
場合 含 条 27-3
告
条 27-22-2 2
告又
衆 基
準用
適用
場合 含 条 27-11 2
ン
条 27-22-2 2
基
又
開 付
意思準用
通知
条 規
付 等 書面撤回
決
27-14 1
い 準用
場合 含
条 27-22-2 2
い
条 27-14 1
衆 閲覧
利用
5
規
1 及び 3
適用
例：
権利 持
い 人 条 202 1
規
会社法
右言 行使
株券
得
株式
ョン 持
い 人
株券
言
ョン 行使
II-2
ョン
得
者
共
株券 証明書
購入
売 行う
述
ョン 行使
株式 購入
第 116 条 1
要求
785 1
797 1
806 1 会社法や購入
株券等 法 義
行わ
い
iv
場や
株券 購入
売
連
ョン 含
等
開 付
場
株券 購入
行わ
要求 応答
行わ
得
い 場所 469 1
売
場所
び
開 付者等
会 決
要求 限
開 付者 場合 等 開 付者
締役等
執行役員
断
行わ
要求 含 会社 あ
委員会設置会社 場合
場合 限
付 等
場
株券
作
い
場
株券
売等 行う目的等
開 付者等
v
場や
株券 購入
場所
売
連
ョン 含
等
開 付
び
場
株券等
購入 応答
行わ
482
- 482 会社
締役会 決
要求
要求 含
等 場
株券
行
会社 場合
執行役員 決
作
開 付 等 対応
委員会 ;
VI 等株券等
付等
売
場合
第 159 条 いう 3 ;
VII 来 人
開 付
起動
実 知
い 場所
1
購入
行う第一
規
開 付
起動
実 知
い 人
金融商品 引所 場
A
通
店頭証券 場
来 人 知
い 場所
規
付 等
実
ン ョン
1
実 知
い
人
売等 行い
金融 通
等
開 付
ン ョン
商品 引所 場
店頭証券 場
売中 両当 者等
識
場合
株券等等 売業
売
あ
あ
1
3
規
遊
作
VIII
購入
売
契約
ン
行わ
購入
売 株券等
適用
場所
等
等
開 付
実 知
来 前 結論
開 付者
計画 実施
等
開 付
購入
売 株券等
等
開 付
実 知
来 前 決
開 付者等
購入
付 等
明
等
特
情 基 い い 等
売
例
官庁 指
例 限
条例
条 167-2 無免許 場
引 禁
何人
金融商品
引 行う
あ
第 80 条 1
遊
設立 場：
売 高
び 価証券 購入
場
引
条 168
虚偽引用
告
禁
1 何人
場価格 虚偽 見積書 通知
価証券等 又 虚偽含 準備
配
文書
483
- 483 目的
価証券等
場価格 引用
通知
ュ ン
配
2 何人
行者 要求 応
人 従
価証券 売出
ン
や金融
楽器 業者
書類 準備
頒
価証券
重要
い
偽
ン
含
い
目的
割 当
う 者 配
行
通知
ュ ン
配
3 いいえ 行体 証券 売出
従
い 人
引 会社
金融商品 引業者等
前
条 169 新聞等
意見 表現 制限
人 新聞や雑
出版
手段
示 場合
文書
開
映画又
手段 彼/彼女
彼/彼女 意思決
投資 伝え
意見
証券
行体
条 27-3 規
開 付者 2
含
条 27-22-2 2
い 準用
場合
対価 引 換え
う
約束
信
流通 従
任意
行者 人
配慮
証券 引
金融商品 引業者等又
開 付者
場合 含
条 27-3 3
規
条 27-22-2 2
い 準用
う 人 条
意見
開
示
い
一緒 意見
示
対価
対価
約束
交換
人 持
い 場合
限
い
信
広告料
約束
い
う 見解 示
い
広告料 引 換え
広告
第 170 条
利 購入等 表示 禁
新
行
価証券
得
ョン 勧誘 行う
既
行
価証券 売
購入
ョン 勧誘
特 多数 者 多
証券 募
いう
条
い 指
い い者
何人 作
効果人や
特 多数 者
指示
ン
得
価証券 購入
人 言
多
計算価格 含 所
価格
特
者
基準 用い 所 量;
条
484
- 484 条
い
う
売
手配 行い
所
価格
価証券
表示
い
意味
理解
可能性 あ
提供
う 勧誘
載
い
価証券
場合
適用
VI
府
価証券
第2条 1
条 171 配当等 固 量 表示 禁
特 多数 者
価証券 募
行う
i
1 第2条
載
い
価証券
作
一
VI
府
価証券
条
い
人
誰 要請 作
特 多数 証券
役員 顧問
ン
ン
者
等
置
人
ン
従業員や
う 人 労働者
特 多数 指示
金
含 一 量 効果 様
一
基準 用い
算出
条
条
い
あ う
含
金 高い金
配置
一 量や 金 高い金
含 一 期間
う募
価証券
提供
意味
理解
可能性 あ 表示
わ
利益
配当金 含
う
金
い
利益;
提供
明確 あ 場合
限
い
う 指示
期待 示
い
示
第 VI 章-II 管理通
第 1 節納付
第 172 条 行 金融
納付
開示書類 提供提出 行者
虚偽 載
1
場合 任意 募
開示文書 提出
行者
重要
虚偽 載 価証券
得
い
意味 募
売出
通
証券 売
第4条 3
価証券 売出
章
い
売出
限
所
価証券
募
基
行者 言い
ュ ン
手
従
総理大臣
規
序
行者 国 支払う
言い
485
- 485 量
相当
自己行 罰金
区
応
各
掲
行者 い
当
場合
う
目
載
い 例
目 各 目 指
量 合計 ：
行者
価証券 持
い
私
募 通
得
募
開示書類
：総 行価
一
証券 証券 あ
述
例
ン
獲得
株券等 株券 意味
優 株式
優 出資
法
投資証明書
相当
価証券
う 勧誘
価証券;
目
適用
い
段落
;
行者
所
価証券 売
行者
通
言い
募
開示書類 基 い
配 ：1
価証券 売 総流通価格
ン
ン
中
例
証券 株券
あ
述
2 役員等
役員
理人 従業員や
労働者 意味
場合
行者 言い
い
5
行者
偽物 含 開示書類 提供
提出
い
言
提出
重要
声明
募
いう 実 知識 開示書類 提供
開示書類
い
虚偽表示
所
価証券 売
含
い
等 役員
言
ン
基 い
配
言い
開示書類
従い
総理大臣
ョン
所
手
番 役員 支払う
言
国庫 1 相当
行 罰金
価証券 売 総流通価格
ン
ン
中
う 証券 株券等
あ 場合
3 前 2 いう 提供開示書類
段落
参考書類 含 文
意味
規 文 場合
文 言
あ 場合 含 第 5 条 4 適用 第 5 条
規
含 改
第 27 条
い 準用
第7条 規 言 改
連
参考文書
適用
場合 含 第 9 条 1 及び第 10 条 1
第 27 条 規
準用
行 録書
連
参考資料 含
行 録述
声明 条 23-3 1
規
2
例 含
486
- 486 彼
準用 第 27 条 基
び 適用
結合
文書 改
行 録書
改 請求
連
参考書類 含
条 23-4 条 23-9 1
条 規
届出書
23-10 1
条 23-10 1 条
い 準用
23-10 5
必要 変更
え 適用
場合 含
第 27 条 基
行 録追補書類
連
参考書類 含
行 録述
条 23-8 規
補足文書
1 及び 5
含
彼
第 27 条
い 準用
い 場合
文書
結合
4
1
i
規
mutatis 適用
限
目論見書
使用
い
行者 場合 準用
配
連
目論見書
第 13 条 1
義
開示
証券
様
重要
虚偽表示 含
い
段落
載
重要
限
適用
場合 含
第5条 1
各 目
第 27 条 規
準用
適用
い
段落
通
行者言
所
価証券 売
配
言
目論見書
2
5 規
場合
い 準用
目論見書 使用
い
行者 役員等
い
参
い 重要
虚偽表示 含
目論見書
実 知
い
述
目論見書 準備
含 虚偽 載
担当者 言 等
所
価証券 売
配
言
目論見書
条 172-2
行者 対
行 罰金 納付
誰 含
価証券報告書
提出
虚偽 載
1
行者 含
価証券報告書等 提出
価証券 意味
重要
い 虚偽表示
報告書及び第 24 条 1
規 又
添付書類 3
彼
い 準用
い 場合 含
準用
場合 含 第 24 条 5
第 27 条 規
及び第 27 条 基
及び第 24 条 6
条
い 準用
場合 含
487
- 487 27
改訂第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
う 規
例 含 第 十四条
1
い 準用
第 27 条
い 準用
場合
第 178 条 5 及び条 185
7 2
3
い
大臣
手
従
規
ョン 注文
行者 国庫 行
支払う 言わ
掲
金
相当
金銭的
掲
掲
超え 場合
量
載
い
場合
期間
行者
業
行者 規制
行者 あ 場合
適用
場合 含 第 24 条 1
規
価証券
第 27 条 規
準用
特 期間
規制証券 準用
第 24 条 1
載
第 24 条 規
準用 5 ;
中
様
段落条 185
7 19
1
首相
序
行者 国庫金銭 管理者 支払う
言い
う
得
相当
遊約金：
数 12
業
言う
う
掛
量
数：
300 万
II
A
載
い
乗
b
中
載
い 番 ：
a
計算
指数証券 時価 合計
株券 優 株式投資証明書 意味
優 出資及び
証券
法
準
規
計算
う
行者
行
い
府
規
場
在
い場合
値
計算
ン
証券 言
場合
行者
い持
計算
金
b
2
任意
ン
方法 基
ュ
等 計算
100,000 3
行者 四半期 価証券報告書 半期提出
計算
い
金
行
い
述
価証券報告書や臨時 価証券報告書等
参照
条 24-4-7
四半期 価証券報告書 1
2
例 含
条 24-4-7 3
基
変更
え 適用
条
い 準用
場合 含
488
- 488 27 及び第 27 条
半期報告書や臨時
条 24-5
価証券報告書
1
例 含 段落
条 24-5 3
基
4 変更
え 適用
彼
い 準用
い 場合 含
第 7 条 第 9 条 1 又 第 10 条 1
う
第 27 条
例 含 条 24-4-7 4
い 準用
第 27 条
条
い 準用
場合
24-5 5
い 準用
場合 含
第 27 条
第 178 条 5 及び条
い
重要
い
虚偽表示 含
い 185
7 2
3
総理大臣
載
手
従い
ョン
序
行者 国庫 AN 支払う
言い
載
い 量 半
相当
行 罰金
掲
金
ii
言
前
目 i
段落
掲
超え 場合
量
目 表示
い
ii
場合
但
行
段落 準用
含
1
書
言及ヶ
3 数
第
い 準用
場合
前
文
応
計算
ン
満1ヶ
端数 生
場合
う
画
1
ン
第 173 条 個人 対
行 罰金 納付
誰 及
場価格 変動 引 起
根
い噂
1 人
第 158 条 規
遊
原因
根
い 及
価証券等
場価格 変動
手段 噂や 引
法
段落 遊
び 場価格 基 い
言
人 あ
証券 株式 開
得
変動
連
価証券等 述
売
実施
い
価証券等 言
連
価証券
引
引
彼/彼女自身
価証券等 言
連
ン
遊
行
総理 日
1ヶ
大臣
載
手
従
ョン
序
人 国庫 行
支払う 言わ
目
相当
金銭的
489
- 489 う 各
掲
区
従い
例
言い
人
目
指
量 合計
当
連 各 目 ：
人
場価格
昇
増
引 起
連
指標 含
価証券等
店頭
引
証券
述
;
遊
行
目 適用
実施
改訂
証券
連
売 高
価証券等
限
述
遊
行
日
1
実施
場価格 基 い
適用
う
昇
増 ：
載
金
金
目 A
載
金
b
a
価証券等
売
総量
得
体積証券等各 売
料金 乗
価証券 等売 高
言い
b
売
価証券等
得
価格
価格 掛
遊
行
直前
遊 行
開始前 価格 " a
価証券 等 売 体積 目
人
価証券
場価格
落や 落 引 起
等遊
法
証券 購入
行
証券
言わ
1
行わ
限
遊
行
日
条
場価格 基 い
適用
落
減少
：
掲
金
B
目 A
a
価証券 購入
得
ュ
遊
行
開始前 価格 乗
証券 購入 等
価証券 購入
b
合計量 得
ュ
価証券 各購入
価格 乗
証券 購入
述
前
使用
2 用語 " 売
価証券 "
価証券
行 意味
証券
売
引
載
第 2 条 21
人
引 限
実
合意
超え
金 払
第 2 条 21
載
ン
ョン iii
引 限
490
- 490 人
ョン 付
び
引
人 自身
行わ
い
指
ン
3
使用
用語 購入等 価証券
1 手段
証券 購入 第 2 条 21
載
ン
ョン
ii
人
金
当 者
ン
ョン
実
合意
超え 場合
ン
ョン
載
第 2 条中
21
ン
ョン
人 限
指
ョン
得
び
引
人 自
ン
行わ
4 前
価格
例
ュ
売
価証券
購入
第一
価証券
1
載
い
引
当
計算 必要 物品 2 21
II
び
行 罰金 規
第 174 条 個人 対
行 罰金 納付
売
や購入
価証券
行
場価格 変動 引 起
人
限
1 人
条
い
遊
ぶ
い 場合
彼/彼女 自身
ン
遊 行
犯
一連 意味
売
証券
売や購入 意味
証券第 159 条 2
載
作成
委
第 159 条 2
i
遊
行わ
あ う
意味 場金融商品等
場価格 変動
金融商品
い
金融商品 引所 場
条
い
店頭証券店頭 場 価証券
場;
条
い
総理大臣
者
手
従い
序 国庫
管理 支払う遊 者 言い
指
量 合計 相当
罰金
各 目 ：
I
載
金
金
B
目 A
載
い 量
a
価証券 等 売 価格
限
売量
ン
法
言
連
購入
491
- 491 遊
b
価証券 購入 価格
限
連
売
ン
ュ
遊
法
述
II
a 又
b
載
い 量
応
目
載
い 例
：
a
連
価証券 等 売
ュ
法
遊
証券
付 等 量 超え
遊
法：
金
1
載
い 金
2 ：
1. 価証券 等 売
価格
超過言
ュ
売
ン
ュ
連
限
等 遊
行
言い
2. 価証券
付 等
価格
場
連
金融商品
店頭 場 価証券
遊
行
1
行わ請求
連
終端 日
遊
行
連
限
言い
売 対向
ュ
遊
行
言い
b
連
価証券 購入
体積 言
法
遊
言
連
売 高
ュ
価証券
超え
遊
行 ：
載
金
金
掲
2
1：
1. 価証券 等 売
価格
場金融
連
楽器等又 当
連店頭 場 価証券
遊
行
日
1
実施
終端
遊
行
連
限
言い
購入
ュ
対
遊
行
言い
2.証券
付 等
価格 言い
対側
ュ
連
限
回 量
購入
遊
行
言い
2 前
手段 使用
用語
価証券 売 等
"
価証券 売 高
第 2 条 21
載
ン
ョン ii
人
金 払
当 者
ン
ョン
実
合意
条
引 超え
2 21
人 当 者
引 限
ョン 付
引
人 自
ン
行わ
い
3
使用
用語 購入等 価証券
1 手段
492
- 492 証券 購入 第 2 条 21
載
ン
ョン
ii
人
金
当 者
引
実
合意
超え 場合
ン
ョン
載
第 2 条中
21
人
引 限
指
ョン
得
び
引
人 自
ン
行わ
4
段落 使用
売
び購入
ュ
対
1
i
売
ュ
い
意味
価証券 売 等
段落 言
載
条
遊
行
ュ
連
条
い
購入等 価証券
価証券 購入
意味
中
条
い
適用
遊
法 whichev
限
限
価証券
意味