2005年度決算データ集

 2005年度 （第4四半期） 決算データ集
2006年4月26日（水）
株式会社大和証券グループ本社
本資料は、2005年度第4四半期の業績および今後の経営ビジョンに関する情報の提供を目的としたものであり、当社が発行
する有価証券の投資を勧誘することを目的としたものではありません。また、本資料は2006年4月26日現在の
データに基づいて作成されております。本資料に記載された意見や予測等は、資料作成時点の当社の判断であり、その情報
の正確性、完全性を保証し又は約束するものではなく、また今後、予告なしに変更されることがあります。
目次
営業収益の部門別内訳（連結） ･･･････････････････････････････・・・･･ 3
コスト構造の状況（連結） ････････････････････････････････････・･・・・･ 4
大和証券 販売費・一般管理費の内訳 ････････････････････････・・・・ 5
大和証券SMBC （連結） 販売費・一般管理費の内訳･ ･･･････････・・・・ 6
大和証券SMBC （単体） 業績概要････････････････････････････・・・・
7
大和証券SMBC （単体） 販売費・一般管理費の内訳･･･････････・・・・ 8
国内グループ会社及び海外部門 業績概要 ･･･････････････････････ 9
エクイティ売買状況 ･･････････････････････････････････････････・・・･ 10
国内顧客資産の状況 ････････････････････････････････････････・・・･ 11
大和証券 口座数の状況 ･･･････････････････････････････････・・・･･ 12
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績① ･･･････････････････・・・･･ 13
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績② ････････････････････・・・･ 14
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績③ ････････････････････・・・･ 15
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績④ ････････････････････・・・･ 16
バリュー・アット・リスク ･･･････････････････････・･･･････････････・・・･ 17
アセット・マネジメント 投信残高推移 ･････････････････････････・・・･ 18
ダイワ・グローバル債券ファンド残高推移 ･････・・・・・・・・・・・･･･・・・･ 19
人員の推移 ･････････････････････････････････････････････････・・・･ 20
大和証券グループ本社 株主構成比率推移 ･･････････････････・・・･ 21
大和証券グループの信用格付････････････････････････････････・・・･ 22
2
営業収益の部門別内訳（連結）
FY2005
（単位：百万円）
4Q
3Q
対 '05.3Q
増減率
FY2005
2Q
FY2004
1Q
4Q
FY2005
累計
FY2004
累計
前年度比
増減率
36,874
39,075
-5.6%
26,301
17,964
22,498
120,216
83,887
43.3%
36,249
38,628
-6.2%
25,916
17,467
21,939
118,261
81,919
44.4%
625
447
39.9%
385
497
559
1,955
1,967
-0.6%
735
741
-0.8%
1,008
717
1,305
3,202
4,263
-24.9%
委託手数料
136
307
-55.7%
228
251
439
923
1,463
-36.9%
その他（代理事務手数料等）
599
433
38.1%
779
466
865
2,278
2,800
-18.6%
26,059
23,600
10.4%
18,053
14,689
13,490
82,403
45,640
80.6%
96
136
-29.4%
64
38
29
336
159
111.4%
募集・売出しの取扱手数料
13,321
12,627
5.5%
8,900
6,949
6,420
41,798
19,687
112.3%
その他（信託報酬等）
12,641
10,836
16.7%
9,088
7,702
7,040
40,268
25,793
56.1%
6,959
6,010
15.8%
5,021
4,284
3,909
22,275
14,014
58.9%
インベス トメ ント・バンキ ング
39,479
21,193
86.3%
13,830
8,231
20,996
82,735
71,170
16.2%
引受け・売出し手数料
33,482
16,378
104.4%
9,132
5,320
15,405
64,313
54,743
17.5%
（株券等）
31,398
13,504
132.5%
6,661
2,501
11,991
54,066
44,659
21.1%
（債券等）
1,854
2,277
-18.6%
2,011
2,410
2,824
8,554
8,573
-0.2%
474
586
-19.1%
404
566
1,238
2,031
3,597
-43.5%
5,522
4,228
30.6%
4,294
2,345
4,351
16,389
12,828
27.8%
8,202
5,243
56.4%
3,749
3,436
3,978
20,631
11,425
80.6%
111,351
89,853
23.9%
62,944
45,039
62,268
309,188
216,386
42.9%
株券等トレー デ ィング損益
46,690
31,102
50.1%
39,042
7,435
21,577
124,270
56,104
121.5%
債券・為替等トレー デ ィング損益
16,119
26,647
-39.5%
29,504
28,369
22,819
100,641
95,012
5.9%
（債券等）
4,471
5,751
-22.3%
8,236
20,566
8,531
39,025
62,407
-37.5%
（為替等）
11,648
20,896
-44.3%
21,268
7,802
14,288
61,615
32,605
89.0%
62,810
57,749
8.8%
68,547
35,804
44,397
224,912
151,117
48.8%
エ ク イテ ィ
委託手数料
その他
フ ィック スト･インカム （債券）
アセット・マネジメ ント
委託手数料
（代理事務手数料）
募集・売出しの取扱手数料
その他（ M&A手数料等）
その他（生命保険販売手数料等） 受入手数料合計
トレー デ ィング損益合計
3
コスト構造の状況（連結）
（十億円）
100
90
FY2005
（ 単位 :十億円）
80
39.4
42.9
変動
動費
費
変
70
35.2
60
25.0
25.0
29.6
24.5
22.9
26.4
4Q
3Q
2Q
1Q
4Q
3Q
2Q
1Q
変動費
42.9
39.4
35.2
26.4
29.6
22.9
24.5
25.0
主 取引関係費
要
賞与
項
目
18.5
16.1
15.5
13.7
13.0
11.2
11.7
10.5
18.8
17.8
14.8
8.1
11.6
6.7
8.2
10.1
2.4
2.3
2.2
2.2
2.3
2.5
2.2
2.2
固定費
45.8
46.9
44.8
43.3
43.9
43.0
43.0
43.2
25.0
27.0
25.3
24.5
24.0
24.1
23.6
24.6
8.5
8.0
8.3
7.7
8.4
7.9
8.3
7.9
5.8
5.6
5.5
5.5
5.7
5.4
5.4
5.4
事務委託費
4.1
3.9
3.6
3.9
4.1
3.7
3.8
3.4
租税公課
2.3
2.1
2.0
1.5
1.5
1.6
1.7
1.8
超勤・ア ルバイト 料
50
FY2004
40
37.6
37.8
37.6
37.5
38.1
37.8
39.2
41.2
40.0
固定
定費
費
固
30
20
6.1
0
5.4
5.4
5.4
5.7
5.5
5.5
5.6
5.8
03/4Q 04/1Q 04/2Q 04/3Q 04/4Q 05/1Q 05/2Q 05/3Q 05/4Q
減価
価償
償却
却費
費
減
10
人件費
不動産関係費
主
要
減価償却費
項
目
4
大和証券 販売費・一般管理費の内訳
FY2005
（ 単位： 百万円）
4Q
販売費・ 一般管理費
3Q
対 '05.3Q
増減率
FY2005
2Q
FY2004
1Q
4Q
FY2005
累計
FY2004
累計
前年度比
増減率
41,650
42,437
-1.9%
38,463
34,439
36,847
156,990
139,975
12.2%
6,314
5,501
14.8%
5,343
5,286
5,884
22,445
22,827
-1.7%
22,650
24,323
-6.9%
20,648
16,787
17,984
84,408
67,073
25.8%
不動産関係費
4,706
4,422
6.4%
4,512
4,476
4,926
18,118
19,165
-5.5%
事務費
4,629
4,942
-6.3%
4,945
4,889
5,233
19,406
20,382
-4.8%
減価償却費
2,257
2,157
4.6%
2,108
2,033
2,021
8,556
7,126
20.1%
租税公課
486
437
11.1%
346
344
187
1,615
1,127
43.2%
その他
606
652
-7.2%
558
621
609
2,438
2,272
7.3%
取引関係費
人件費
5
大和証券SMBC（連結）
販売費・一般管理費の内訳
FY2005
（ 単位： 百万円）
4Q
3Q
54,934
43,409
取引関係費
28,171
人件費
対 '05.3Q
増減率
FY2005
FY2004
FY2005
累計
FY2004
累計
前年度比
増減率
2Q
1Q
4Q
26.5%
40,582
32,978
37,523
171,905
138,830
23.8%
18,145
55.2%
16,118
11,663
14,339
74,098
51,144
44.9%
13,162
12,316
6.9%
11,565
9,774
10,910
46,820
39,857
17.5%
不動産関係費
3,655
3,476
5.1%
3,418
3,152
3,425
13,702
12,636
8.4%
事務費
4,355
4,377
-0.5%
4,386
3,884
3,962
17,003
16,368
3.9%
減価償却費
3,069
3,042
0.9%
3,040
3,031
3,174
12,184
12,326
-1.2%
租税公課
1,404
1,282
9.5%
1,270
817
962
4,774
3,804
25.5%
その他
1,115
768
45.2%
784
654
749
3,322
2,692
23.4%
販売費・ 一般管理費
6
大和証券SMBC（単体） 業績概要 FY2005
（ 単位： 百万円）
77,001
40,546
62,503
292,446
203,609
43.6%
26,575
67.0%
20,009
11,523
24,097
102,488
80,288
27.6%
5,541
5,289
4.8%
4,506
3,273
3,678
18,611
13,887
34.0%
5,506
5,249
4.9%
4,468
3,238
3,641
18,462
13,721
34.6%
29,440
15,505
89.9%
8,913
4,970
13,610
58,830
45,775
28.5%
（ 株券等）
27,002
12,843
110.2%
6,513
2,266
10,514
48,626
36,068
34.8%
（ 債券等）
2,210
2,120
4.2%
1,943
2,294
2,649
8,569
8,371
2.4%
567
228
148.7%
375
207
506
1,379
1,013
36.0%
8,829
5,551
59.1%
6,214
3,071
6,302
23,666
19,612
20.7%
47,008
41,432
13.5%
49,968
22,078
33,936
160,488
105,927
51.5%
40,527
24,568
65.0%
34,714
3,789
18,475
103,599
45,072
129.8%
6,481
16,863
-61.6%
15,254
18,289
15,461
56,888
60,854
-6.5%
金融収益
6,751
8,751
-22.8%
7,022
6,944
4,468
29,470
17,392
69.4%
金融費用
6,777
7,927
-14.5%
6,407
4,885
4,621
25,997
18,235
42.6%
純営業収益
91,362
68,831
32.7%
70,594
35,661
57,881
266,449
185,373
43.7%
販売費・ 一般管理費
49,826
38,817
28.4%
35,986
28,344
32,349
152,975
118,239
29.4%
経常利益
42,456
30,699
38.3%
34,984
8,039
26,101
116,180
73,781
57.5%
純利益
22,373
20,133
11.1%
21,144
4,965
15,619
68,616
46,514
47.5%
自己資本規制比率
336.3%
417.8%
-
373.3%
413.1%
355.6%
336.3%
355.6%
-
引受け・ 売出し手数料
募集・ 売出しの取扱手数料
その他の受入手数料（ M&A等）
トレーディング損益 （ 株券等）
（ 債券・ 為替等）
44,379
前年度比
増減率
27.9%
（ 株券等）
76,758
FY2004
累計
4Q
委託手数料
98,140
FY2005
累計
1Q
受入手数料
3Q
FY2004
2Q
営業収益
4Q
FY2005
対 '05.3Q
増減率
7
大和証券SMBC （単体）
販売費・一般管理費の内訳
FY2005
（ 単位： 百万円）
4Q
販売費・ 一般管理費
3Q
対 '05.3Q
増減率
FY2005
2Q
FY2004
1Q
4Q
FY2005
累計
FY2004
累計
前年度比
増減率
49,826
38,817
28.4%
35,986
28,344
32,349
152,975
118,239
29.4%
29,795
19,668
51.5%
17,174
12,092
14,510
78,731
51,132
54.0%
人件費
8,564
8,244
3.9%
7,866
6,253
7,246
30,928
25,954
19.2%
不動産関係費
2,987
2,738
9.1%
2,828
2,564
2,839
11,119
10,433
6.6%
事務費
3,942
4,040
-2.4%
4,041
3,689
3,640
15,713
14,933
5.2%
減価償却費
2,800
2,780
0.7%
2,782
2,828
2,964
11,191
11,448
-2.2%
租税公課
977
918
6.5%
854
579
718
3,329
2,794
19.1%
その他
759
427
77.7%
438
335
430
1,961
1,543
27.1%
取引関係費
8
国内グループ会社及び海外部門 業績概要
（単位：百万円）
FY2005累計
(前年同期比増減率 )
大和証券
グループ本社
大和証券
SMBC（連結）
大和証券
大和投資信託
営業収益
35,215
34.2%
258,943
57.1%
350,818
40.5%
31,374
62.4%
販売費・一般管理費
9,210
19.1%
156,990
12.2%
171,905
23.8%
27,402
51.6%
営業利益
23,033
65.9%
100,997
313.2%
139,662
67.1%
3,971
218.7%
経常利益
25,140
54.2%
101,057
317.3%
141,582
66.2%
4,435
197.5%
グループ持分
（2006年3月末現在）
-
100.0%
60.0%
100.0%
FY2005累計
大和総研
大和住銀
投信投資顧問
ｴﾇ･ｱ ｲ･ｴﾌ SMBC
ベンチャーズ *
海外部門
(前年同期比増減率 )
営業収益
78,915
22.6%
16,247
36.7%
9,356
-
283,403
101.4%
販売費・一般管理費
10,154
9.6%
5,319
13.9%
4,328
-
42,574
4.9%
営業利益
7,248
33.9%
4,591
92.0%
4,630
-
15,814
94.5%
経常利益
7,325
37.5%
4,613
93.7%
4,800
-
16,322
100.5%
グループ持分
（2006年3月末現在）
100.0%
44.0%
46.2%
-
*エヌ･アイ･エフ ベンチャーズとSMBCキャピタルが2005年10月1日に合併、エヌ・アイ・エフSMBCベンチャーズとなっている。
9
エクイティ売買状況
FY2005
FY2004
FY2003
4Q
3Q
2Q
1Q
4Q
3Q
2Q
1Q
4Q
3Q
2Q
1Q
3,057
2,972
1,891
1,356
1,468
1,199
1,180
1,569
1,345
1,197
1,150
715
29.1
30.8
28.4
24.2
25.2
21.9
22.0
23.8
21.5
21.6
20.1
16.3
市場規模
三市場立会内売買代金（1日平均:十億円）
内個人の占めるシェア（%）
東京証券取引所マーケットシ ェア （立会内・立会外取引）（%）
大和証券グループ
大和証券
6.5
6.6
7.1
8.3
7.5
8.6
8.0
7.3
6.7
6.7
7.1
9.1
1.5
1.5
1.3
1.0
1.2
1.0
1.0
1.3
1.3
1.3
1.4
1.1
5.0
5.1
5.8
7.3
6.3
7.6
7.0
6.0
5.5
5.4
5.8
8.0
10.9
12.5
12.2
17.1
13.5
20.8
18.3
18.2
15.3
18.7
20.8
23.7
大和証券SMBC
（立会内・立会外取引）
（立会外・取引所外取引）
個人売買代金における大和証券マーケットシ ェア （大和証券における個人売買代金／三市場個人売買代金）（%）
シェア
4.9
4.9
4.4
3.7
4.1
4.1
4.1
5.2
5.8
5.9
6.3
5.7
47*
51*
53*
64*
70*
69*
70*
71*
70
70
70
70
大和証券 株式委託手数料率（bp）
委託手数料率
* 調整後委託手数料率：委託手数料として収益計上されない委託売買分を除いて計算
10
国内顧客資産の状況
2006年3月末
（単位：十億円）
大和証券
エ クイ ティ
*
05/12末比
増減率
大和証券
SMBC**
2005年12月末
05/12末比
増減率
大和証券
2005年9月末
2005年6月末
2005年3月末
大和証券
大和証券
大和証券
大和証券
大和証券
大和証券
大和証券
SMBC
SMBC
SMBC
SMBC
16,094
3.6%
13,931
-1.6%
15,528
14,163
13,106
11,942
11,899
10,382
11,760
10,019
債券
6,047
1.6%
8,279
-3.3%
5,954
8,560
5,829
8,564
5,636
8,905
5,389
8,784
投信
6,096
3.9%
1,035
-0.7%
5,865
1,042
5,108
992
4,568
942
4,411
945
株式投信
3,919
13.1%
767
4.8%
3,465
732
2,851
679
2,400
616
2,149
607
公社債投信
2,176
-9.3%
268
-13.5%
2,400
310
2,256
312
2,168
326
2,261
338
170
10.4%
783
-15.4%
154
925
128
919
103
1,138
99
1,141
28,408
3.3%
24,029
-2.7%
27,503
24,691
24,173
22,418
22,208
21,369
21,660
20,890
その他
合計
（注）エクイティにはCB、ワラントを含んでいる。
* 大和証券の外債（含むユーロ円債）預り残高 2005年3月末
2兆9,692億円（大和証券の全預り資産比13.7%）
2005年6月末
3兆 800億円（同 13.9%）
2005年9月末
3兆1,757億円（同 13.1%）
2005年12月末
3兆2,642億円（同 11.9%）
2006年3月末
3兆2,364億円（同 11.4%）
** うち外債等、大和証券グループ各社からの預り資産 3兆7,933億円
11
大和証券 口座数の状況
FY2005
FY2004
FY2003
（ 単位： 千口座）
06/3
証券総合サービス契約口座数
オンライン契約口座数
「 ダイワ・ ダイレクト」 コース 口座数
信用取引サービス口座数
エ クイテ ィ保有口座数 （ ※ ）
新規登録口座数
「 ダイワ・ ダイレクト」 コース
05/12
05/9
05/6
05/3
04/12
04/9
04/6
04/3
03/12
03/9
03/6
2,695
2,631
2,568
2,539
2,522
2,506
2,423
2,411
2,430
2,373
2,332
2,303
1,487
1,421
1,359
1,323
1,250
1,143
988
839
807
770
692
658
586
536
492
457
429
408
355
331
313
282
268
252
25.9
19.7
14.3
8.6
4.6
3.9
3.3
3.2
2.9
2.6
2.3
2.2
1,227
1,196
1,186
1,193
1,198
1,209
1,119
1,109
1,121
1,134
1,140
1,147
4Q
3Q
2Q
1Q
4Q
3Q
2Q
1Q
4Q
3Q
2Q
1Q
84
75
53
54
48
104
49
50
51
47
50
38
39
33
22
19
16
29
12
14
13
11
12
8
（※） 特定口座数は2006年3月末で約 127万口座
12
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績①
2005年度第4四半期の主な主幹事案件
2005年度第4四半期の主な主幹事案件 （共同主幹事案件を含む）
（共同主幹事案件を含む）
オリックス
石川島播磨重工業
100億円
計500億円
三菱化学
100億円
九州電力
400億円
住友電装
100億円
東海旅客鉄道
200億円
クボタ
100億円
関西電力
200億円
三井化学
100億円
住友電気工業
100億円
フジテレビジョン
普通社債
普通社債
計1,000億円
関西アーバン銀行（劣後） 計130億円
※100億円以上の案件を抽出
財投機関債
財投機関債
公営企業金融公庫
計600億円
国民生活金融公庫
300億円
中小企業金融公庫
200億円
13
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績②
2005年度第4四半期の主な主幹事案件
2005年度第4四半期の主な主幹事案件 （共同主幹事案件を含む）
（共同主幹事案件を含む）
株式公募・売出し
株式公募・売出し
三井住友ﾌｨﾅﾝｼｬﾙｸﾞﾙｰﾌﾟ
楽天
メイコー
沖縄銀行
公募・売出 6,072億円
公募・売出 1,297億円
公募・売出 136億円
公募・売出
91億円
髙松建設
ｸﾞﾘｰﾝﾎｽﾋﾟﾀﾙｻﾌﾟﾗｲ
ランドビジネス
プレナス
売出
公募・売出
公募・売出
売出
75億円
75億円
65億円
54億円
※50億円以上の案件を抽出
新規公開
新規公開
海外引受け案件
海外引受け案件
債券
債券
アルペン
アトリウム
東洋炭素
藍澤證券
520億円
272億円
171億円
127億円
フェリシモ
85億円
ファンダンゴ
39億円
高知銀行
21億円
他に9社103億円の主幹事を担当
※100億円以上の案件を抽出。平成18年3月31日現在の為替レートを使用。
スペイン開発金融公庫
アライアンス・アンド・レスター
現代キャピタル・サービシズ・インク
ラボバンク・ネダーランド
ラボバンク・ネダーランド
ハンガリー共和国
オーストリア共和国
アブダビ商業銀行
ユーロ・ドル債
ユーロ・ドル債
サムライ債
ユーロ・ドル債
ユーロ円債
サムライ債
ユーロ・ドル債
ユーロ・ドル債
1,177億円
1,177億円
600億円
588億円
500億円
500億円
117億円
117億円
14
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績③
2005年度第4四半期の主な主幹事案件
2005年度第4四半期の主な主幹事案件 （共同主幹事案件を含む）
（共同主幹事案件を含む）
„
„
„
„
„
ストラクチャード・
ストラクチャード・
ファイナンス
ファイナンス
„
„
„
„
„
中央三井信託銀行 第9回住宅ローン債権信託受益権
＜共同主幹事＞ 発行 1,140億円、引受 513億円
三井住友銀行 第6回住宅ローン債権信託受益権 ＜主幹事＞
発行 652億円、引受 652億円
信金中金債権流動化株式会社第1回無担保社債
＜主幹事＞
発行 1,000億円、引受 250億円
トップリート投資法人 J-REIT IPO
＜共同主幹事＞ 発行 851億円、引受 388億円
クリード・オフィス投資法人 J-REIT IPO
＜共同主幹事＞ 発行 496億円、引受 302億円
ジャパン・ホテル・アンド・リゾート投資法人 J-REIT IPO
＜共同主幹事＞ 発行 476億円、引受 218億円
日本ロジスティクスファンド投資法人 J-REIT 2nd PO
＜共同主幹事＞ 発行 391億円、引受 100億円
ビ・ライフ投資法人 J-REIT IPO
＜共同主幹事＞ 発行 198億円、引受 132億円
JMAC４信託受益権
＜主幹事＞
発行 112億円、引受 107億円
NTT都市開発の1号不動産ファンド
＜アレンジャー＞ ファンド規模 117億円
15
大和証券SMBC 投資銀行部門の実績④
2005年度第4四半期の主な実績
2005年度第4四半期の主な実績
„
日本板硝子が、ガラス大手の英ピルキントンを買収。
（日本板硝子側アドバイザー：ラザード・UBSと共同アドバイザー）
„
すかいらーくは、持帰りすし最大手の小僧寿し本部を公開買付けにより子会社化。
（すかいらーく側アドバイザー・公開買付け事務取扱い代理人）
„
東亞合成は、三井化学の100%子会社である三井化学アクアポリマーと高分子凝集剤
事業の統合に関して基本合意。
（東亞合成側アドバイザー）
„
カーマ、ダイキ、ホーマックは、今年9月1日を期日（予定）として株式移転による共同持株
会社設立について決議。
（ホーマック側アドバイザー：算定業務）
„
東洋製罐は、味の素グループのマレーシア証取2部上場会社株式を取得し子会社化。
（東洋製罐側アドバイザー）
M&A
M&A
16
バリュー･アット･リスク
VaRの範囲と前提
VaRの範囲と前提
„
信頼水準：片側99%、保有期間：1日
„
商品間の価格変動の相関を考慮
大和証券SMBC（単体）
大和証券SMBC（単体）
（月末）
四
半
期
04/3
04/9
当社グループ
当社グループ
（単位：億円）
05/3
05/6
05/9
05/12
（ 月末）
06/3
05/3
（単位：億円）
05/6
05/9
05/12
06/3
株式
5.2
9.8
17.7
7.1
10.3
5.0
18.7
株式
18.6
7.7
10.9
5.3
19.3
金利
5.4
9.3
3.5
3.1
11.5
5.7
8.0
金利
5.2
4.8
12.9
7.8
9.2
為替
0.5
0.7
0.6
0.8
0.8
2.4
1.1
為替
0.6
0.8
0.8
2.4
1.1
小計
11.1
19.8
21.8
11.0
22.6
13.1
27.8
小計
24.4
13.3
24.6
15.5
29.6
分散効果
-3.6
-3.9
-3.7
-3.3
-5.8
-3.9
-9.6
分散効果
-4.0
-3.8
-6.0
-4.0
-9.8
VaR
7.5
15.9
18.1
7.7
16.8
9.2
18.2
VaR
20.4
9.5
18.6
11.5
19.8
最大値
15.7
29.0
59.8
21.9
18.7
16.9
26.8
最大値
62.1
23.9
23.0
19.5
30.7
最小値
7.1
7.5
6.0
7.7
6.6
9.2
8.4
最小値
7.8
9.5
8.1
11.5
9.9
平均値
10.3
17.6
13.1
14.7
9.6
13.1
13.5
平均値
15.8
16.6
11.9
15.5
15.6
四
半
期
（注） 2005年度第1四半期決算より、トレーディング業務における市場リスクとして、大和証券SMBC（単体）のVaRに加え、当社グループ
のVaR（主要子会社の合算数値）もあわせて記載しております。
17
アセット・マネジメント 投信残高推移
（十億円）
70,000
60,000
50,000
40,000
30,000
20,000
10,000
0
02/3
03/3
03/9
04/3
04/6
04/9
04/12
05/3
05/6
05/9
05/12
06/3
公社債投信
25,953 18,128 17,101 15,755 14,791 13,917 13,561 13,504 13,039 13,961 14,518 13,522
株式投信
15,309 16,266 20,100 23,276 24,809 25,553 27,435 28,901 32,037 34,838 40,829 44,956
日興アセットマネジメ ント
4,122
3,817
3,775
3,864
3,676
3,640
3,774
3,906
4,408
4,906
6,193
6,596
野村アセットマネジメ ント 13,587 10,421 11,286 10,829 10,627 9,819
10,014 10,052 10,408 10,801 12,147 12,496
大和投資信託
5,788
8,271
6,326
6,141
5,947
6,004
5,743
5,676
5,861
6,434
7,188
7,574
出所：投資信託協会
18
ダイワ・グローバル債券ファンド 残高推移
グローバル債券ファンド
グローバル債券ファンド 基準価額／残高推移
基準価額／残高推移
（10億円）
（円）
13,000
1,200
残高（左軸）
基準価格（右軸）
分配金再投資基準価額（右軸）
900
12,000
600
11,000
300
10,000
9,000
0
03/10
04/3
04/6
04/9
04/12
05/3
05/6
05/9
05/12
06/3
19
人員の推移
（人）
14,000
12,652
12,952
12,756
12,657
12,449
13,036
12,900
12,898
12,787（-111）
1,235 （+25）
海外
12,000
3,068 （-55）
10,000
その他国内会社
1,886 （+23）
8,000
大和証券SM BC
6,000
6,341 （-100）
大和証券
4,000
2,000
257 （-4）
グループ本社
0
04/3
„
„
„
04/6
04/9
04/12
05/3
05/6
05/9
05/12
06/3 ＊（）内は05/12比増減
連結グループ会社及び大和住銀投信投資顧問の合計数値。
大和証券の人員にはファイナンシャル アドバイザー（FA）を含んでいる。
大和証券SMBCの人員には大和証券SMBCプリンシパル・インベストメンツを含んでいる。
20
大和証券グループ本社 株主構成比率推移
2005年 3月末
所有主体
2006年 3月末
2005年 9月末
比率
所有主体
比率
所有主体
比率
個人
20.9 %
個人
20.1 %
個人
17.4 %
金融機関
40.6
金融機関
39.9
金融機関
38.7
うち銀行
6.3
うち銀行
6.4
うち銀行
5.6
うち信託
25.8
うち信託
25.7
うち信託
25.4
その他の法人
5.4
その他の法人
5.3
その他の法人
4.9
外国人
31.5
外国人
33.3
外国人
37.2
その他
1.6
その他
1.4
その他
1.8
計
100
計
100
計
100
21
大和証券グループの信用格付
グループ本社
大和証券
大和証券SMBC
長期格付
短期格付
長期格付
短期格付
長期格付
短期格付
Moody's
Baa1
-
Baa1
P-2
A2
P-1
Standard & Poor's
BBB+
A-2
BBB+
A-2
A-
A-2
格付投資情報センター（R&I）
A-
a-1
A-
a-1
A
a-1
日本格付研究所（JCR）
A
-
A
-
-
-
※2006年3月31日現在
22
問い合わせ先
問い合わせ先
大和証券グループ本社 IR室
TEL: 03-3243-3841 FAX: 03-3242-0955
E-mail: [email protected]
URL: http://www.daiwa.jp/ir/