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平成18年度第 1回CFP®エントリー研修
平成 28 年 12 月 重要 CFP®認定までの必要手続きについて 特定非営利活動法人（ＮＰＯ法人） 日本ファイナンシャル・プランナーズ協会 あなたは、Financial Planning Standards Board Ltd.（FPSB）との業務提携契約に基づき特 定非営利活動法人日本ファイナンシャル・プランナーズ協会（JAFP）が実施した「CFP®資格審 査試験」に合格されました。 CFP®認定を受けるには下記のすべての要件が必要となりますので、登録期限までに滞りなく必 要な手続きを行ってください。 CFP®認 定 に 必 要 な 要 件 1. 2. 3. 4. CFP®資格審査試験全 6 課目の合格 CFP®エントリー研修の修了※ 3 年間の実務経験（原則として試験合格前 10 年～合格後 5 年の間の通算） 協会が定める倫理規程の順守を誓約 ※但し、CFP®登録期限までに登録申請がなかった場合には、再度 CFP®エントリー研修を修了す ることが必要。 ・上記の要件をすべて満たすことにより、CFP®認定者登録申請が可能となります。 ・CFP®認定者として登録されるまでは、「CFP®マーク」の使用や「CFP®認定者」と称する ことは一切できません。 ・CFP®資格審査試験全 6 課目合格後、CFP®エントリー研修を受講せず登録期限が経過した 場合は CFP®資格審査試験全 6 課目の合格履歴は失効します。 1. C F P ® 資 格 審 査 試 験 合 格 か ら C F P ® 認 定 ま で （１）試験合格から認定までのフロー CFP®資格審査試験全６課目の合格 CFP®エントリー研修の修了 通信研修＋集合研修 + 3 年間の実務経験 試験合格前 10 年～後 5 年 CFP®資格審査試験全 6 課目合 格日から 5 年以内に申請 （この期間に申請が無い場合には、 再度エントリー研修の修了が必要） CFP®認定者 1 （２）C F P ® 認 定 手続きのスケジュール CFP®認定までには、以下のスケジュールにより手続きが行われます。各申請書の提出時期によ り認定月が異なりますので、スケジュールをよくご確認のうえご申請ください。また、ご提出さ れた申請書類に不備があった場合は、下記のスケジュールより遅れることがありますので、予め ご了承ください。実務経験の審査完了までは 1 週間前後を要します。 認定月 実務経験申請書 登録申請書類 登録申請書類 認定書類 審査完了日 発送日 受付期間（必着） 発送日 H29 年 6 月 1 日 ～H29/ 3/15 H29/ 3/ 31 ～H29/ 4/20 H29/ 5/25 H29 年 7 月 1 日 H29/ 3/16～H29/4/14 H29/ 5/ 1 H29/ 4/21～H29/ 5/22 H29/ 6/26 H29 年 8 月 1 日 H29/ 4/17～H29/ 5/15 H29/ 5/30 H29/ 5/23～H29/ 6/20 H29/ 7/25 ※ 以降、毎月 20 日までに受付された登録申請書類は、翌々月の認定月となります。 ・実務経験申請書：CFP®エントリー研修の集合研修時に配付 ・登 録 申 請 書 類：実務経験申請書の審査完了後に協会から発送 ・認 定 書 類：登録申請書類を審査・受理後に CFP®ライセンスカード等協会から発送 ＜C F P ® 資 格 審 査 試 験 合 格 日 と C F P ® 登 録 期 限 ＞ 試験年度（回数） 全 6 課目合格日 CFP®登録期限 平成 24 年度第 1 回 平成 24 年 7 月 18 日 平成 29 年 7 月 31 日（消印有効） 平成 24 年度第 2 回 平成 24 年 12 月 19 日 平成 29 年 12 月 31 日（消印有効） 平成 25 年度第 1 回 平成 25 年 7 月 17 日 平成 30 年 7 月 31 日（消印有効） 平成 25 年度第 2 回 平成 25 年 12 月 17 日 平成 30 年 12 月 31 日（消印有効） 平成 26 年度第 1 回 平成 26 年 7 月 15 日 平成 31 年 7 月 31 日（消印有効） 平成 26 年度第 2 回 平成 26 年 12 月 17 日 平成 31 年 12 月 31 日（消印有効） 平成 27 年度第 1 回 平成 27 年 7 月 22 日 平成 32 年 7 月 31 日（消印有効） 平成 27 年度第 2 回 平成 27 年 12 月 16 日 平成 32 年 12 月 31 日（消印有効） 平成 28 年度第 1 回 平 成 28 年 7 月 20 日 平成 33 年 7 月 31 日（消印有効） 平成 28 年度第 2 回 平成 28 年 12 月 21 日 平成 33 年 12 月 31 日（消印有効） ２．C F P ® エ ン ト リ ー 研 修 の 受 講 ・ 修 了 本冊子 5 ページの「平成 28 年度第 2 回 CFP®エントリー研修実施要項」をご確認ください。 ３．3 年 間 の 実 務 経 験 に つ い て 原則として試験全 6 課目合格日前 10 年～後 5 年の間に｢通算で 3 年間｣の実務経験を有してい ることが要件となります。実務経験は｢FP の 6 ステップ｣のうちいずれかの経験をしていることが 条件となります。なお、実務経験の申請は CFP®エントリー研修の集合研修で配付する実務経験 申請書にて行っていただきます。通算 3 年以上の実務経験を満たした段階で随時申請書類をご提 出いただくことで、CFP®認定の申請が完了します。 （１）経 験 要 件 と は 「FP の 6 ステップ」のうちいずれかの経験によるものとし、かつ以下の 2 つの要件を満 たす必要があります。 ①『FP 学習ガイド』に規定する項目の経験であること （ 『FP 学習ガイド』は My ページで確認できます） 【My ページトップ＞単位を取得する・資格を更新する＞FP 学習ガイド】 2 ②「顧客」がいること ・ 「顧客」とは「サービスを提供される者」であって、そのサービスの対価が有料であ るか否かは問いません（ボランティアも可）。 ・自身が直接顧客と接する「フロント業務」だけではなく、「バックオフィス業務」等 も含みます。 ・ 「年数」とはその経験を「継続的」に行っていた時期を指しますが、その間の経験回 数（相談回数等）自体は考慮しません。 ＜ FP の 6 ステップ＞ 6 ステップ 例示 顧客に対するファイナンシャル・プランニングの概 ステップ 1 念の説明や、個人又は会社が提供するサービスを明 「顧客との関係確立とその明確化」 示し、顧客と自らの責任範囲を明確化すること。 顧客との面接や、顧客の財政状況、FP の責務や FP への期待等に関する様々な質問等が含まれ、顧客の ステップ 2 目標・ニーズやその優先順位を明確化し、顧客の価 「顧客データの収集と目標の明確化」 値観や姿勢を評価し、顧客の時間的目標やリスク許 容度を明確にすること。 顧客の現状のキャッシュフロー・ニーズ・リスク管 ステップ 3 理、投資・税金・退職・福利厚生・相続・事業承継 「顧客のファイナンス状態の分析と評価」 や、特定のニーズ等に関する顧客データの分析と評 価を行うこと。 顧客との共同作業を通じ、顧客の目標や期待に沿っ ステップ 4 たプランを提示し、必要に応じてプランを修正する 「プランの検討・作成と提示」 こと。 顧客がファイナンシャル・プランを実行に移すこと ステップ 5 の支援を行い、必要に応じて各種専門家との連携を 「プランの実行援助」 行うこと。 実行援助後の環境の変化等に対応するための顧客 ステップ 6 との面談や評価、又は変化に対応するための新たな 「プランの定期的見直し」 プランの提示等を行うこと。 （２）実 務 経 験 に 該 当 す る 例 ① 銀 行 等 の 金 融 機 関 ･保 険 ・ 証 券 ・ 不 動 産 等 な ら び に 『 FP 学 習 ガ イ ド 』 に規定する学習項目の実務に関連する企業・団体勤務の場合 ・営業支援業務（販売用資料、運用報告書、調査レポート等の作成） ・窓口業務や訪問による各種金融商品の提案・販売 ・本部営業支援部門での顧客対応支援（本部における支店からの問い合わせ対応等） ・社内研修の企画・運営（顧客対応、金融商品の知識、税制等に関する内容） ② FP 事 務 所 ・ 士 業 事 務 所 等 の 場 合 ＜FP 会社（事務所）＞ ・ 『FP 学習ガイド』に規定する項目における相談・提案・執筆・講師業務 ＜税理士・公認会計士事務所＞ ・顧客（個人・法人）に対する各種税務相談・アドバイス等 ＜社労士事務所＞ ・公的年金、社会保険に係る相談、各種手続き業務 3 ③一般企業の場合 ・社員の総務福利厚生に係る業務（労務管理、社会保険、確定拠出年金導入手続き等） ・資金運用に係る業務、法人設立に係る業務等 ④その他 ・ボランティアとして無償で行う FP 相談業務（ただし、親族等に対する単発的なものは除く） ※My ページにおいて実務経験に該当する具体例を業種ごとに掲載しておりますのでご参考ください。 【My ページトップ＞CFP®になる！＞CFP®実務経験要件に該当する例】 掲載している例はあくまで一例であり、上記の要件を基準として総合的に審査します。 ※ 証明書類は原則不要ですが、確認のため提出を求める場合もあります。 （３）実 務 経 験 が な い 場 合 実務経験が不足している場合や全くない場合は、以下に掲げる研修の受講・修了等により、 それぞれに定められた換算基準に基づき、みなし実務経験として申請することができます。 実務経験にみなされるその他の経験（みなし実務経験） 経験年数 協会が実施するレジデンシーコースの受講・修了 協会が実施するプロフェッシナル FP 研修の受講・修了※1 研修 1 時間につき 1 ヶ月※2 認定教育機関が実施する「みなし実務研修」の受講・修了 ファイナンシャル・プランニング分野に係る大学・大学院 教育活動に従事していた期間 での継続的な教育活動 ※3 CFP®認定基準規程第 3 条二に定める大学院の修了 在籍期間（上限 2 年） （詳しい情報は「My ページ」や『FP ジャーナル』でご確認いただけます。） みなし実務経験年数の換算 1 時間＝1 ヶ月（36 時間＝36 ヶ月<3 年>） ※1）一部対象外となる研修があります。 ※2）平成 25 年 3 月 31 日以前に実施された研修については研修 2 時間につき 1 ヶ月。 ※3）大学・大学院での研究者（教授）等。 4 平 成 28 年 度 第 2 回 CFP ® エ ン ト リ ー 研 修 実施要項 １．受講対象者 ・受講時点で AFP 認定者であること、又は日本 FP 協会が定める大学院で所定 の課程を修了していること ・CFP®資格審査試験全 6 課目合格者であること ・過去に CFP®エントリー研修を修了していないこと ※1 ・CFP®資格審査試験全 6 課目に合格した日から 5 年以内であること ※1 ※1 但し、CFP®認定の申請を行うために再受講する場合を除く。 CFP®資格審査試験の課目合格者や、既に CFP®認定者である方は受講できません。 ２．研修概要 （１）申込方法 ・My ページ(https://members.jafp.or.jp/) ・FAX（My ページをご利用いただける環境にない方又は e ラーニングの受講 環境にない方のみ）※2 ※2 24 ページの FAX 専用申込書にてお申込みください。 e ラーニングの受講環境につきましては 9 ページをご覧ください。 電話・メールでの受付はいたしかねますのでご了承ください。 （２）申込期間 ＜My ページ＞ 平成 28 年 12 月 22 日（木）10：00～平成 29 年 1 月 6 日（金）23：59 まで ＜FAX＞ 平成 28 年 12 月 22 日（木）10：00～平成 29 年 1 月 6 日（金）17：00 まで （３）研修内容 通信研修＋集合研修 ※3 通信研修：6 ステップ及び倫理・コンプライアンスの e ラーニング学習 ※4 集合研修：講義と相談実務ロールプレイング（1 クラス最大 18 名） CFP®エントリー研修では講師を「メンター」、受講者を「メンティ」と呼びます。 ※3 通信研修又は集合研修いずれか一方だけの受講は認められません。 ※4 e ラーニングの受講環境にない方は、テキストの学習及び課題レポートの提出と なります。 （４）研修日程 ・通信研修：平成 29 年 1 月 30 日（月）～2 月 20 日（月）※5 ・集合研修：平成 29 年 3 月 5 日（日）又は 3 月 12 日（日） ※5 期間内に修了しない場合は通信研修が未修了となり、集合研修が受講できませんの 5 でご注意ください。 （５）実施地区（集合研修） ・3 月 5 日（日） 全国 10 会場 札幌、仙台、東京、金沢、名古屋、大阪、広島、高松、福岡、那覇 ・3 月 12 日（日） 3 会場 東京、名古屋、大阪 実施会場については、平成 29 年 2 月 24 日（金）頃、My ページでご確認いただける予 定です。また、同日発送の受講票にも記載されております。 （６）研修プログラム ＜通信研修＞ 学習項目 6 つのステップと必要な力量及び倫理 FP とコンプライアンス 倫理原則を実践する 内容 １．顧客との関係確立とその明確化 ２．顧客データの収集と目標の明確化 ３．顧客のファイナンス状態の分析と評価 ４．プランの検討・作成と掲示 ５．プランの実行援助 ６．プランの定期的見直し １．FP の社会的責任とコンプライアンス ２．FP 業務委託契約を結ぶ ３．顧客情報の管理 ４．専門家と連携する ５．金融商品を販売する ６．執筆・講演をする ５つの事例によるケーススタディ ＜集合研修＞ 時間 内容 12：30～13：50 ガイダンス、6 ステップ復習等 14：00～16：30 相談実務ロールプレイング※6 16：30～17：00 総括、アンケート記入 17：00 終了 適宜休憩をはさみます。また、時間割は目安であり、クラスによって若干前後します。 ※6 受講者同士でペアを組み、相談事例に基づくロールプレイングを行います。知識や経験 を問うものではありませんので、これまでに経験のない方でも安心してご参加いただけ ます。 6 ３．申込から受講まで （１）申込から受講までのフロー STEP1 受講申込 平成 28 年 12 月 22 日（木） ～平成 29 年 1 月 6 日（金） STEP2 受講料支払 平成 29 年 1 月 12 日（木）～1 月 25 日（水） STEP3 通信研修受講 平成 29 年 1 月 30 日（月）～2 月 20 日（月） STEP4 受講票発送 平成 29 年 2 月 23 日（木） STEP5 集合研修受講 平成 29 年 3 月 5 日（日）又は 12 日（日） （２）受講料のお支払い ・受講料：10,800 円（税込） 受講料の請求書（払込票）は平成 29 年 1 月 12 日（木）に一斉発送の予定です。平成 29 年 1 月 25 日（水）までにコンビニエンスストア・郵便局でお支払いください。期限内にお支払い の確認ができない場合は、お申し込みが取り消しとなりますので予めご了承ください。郵便 事情等により、到着に日数がかかる場合もございます。 （３）受講票の発送 ・受講票の発送：平成 29 年 2 月 23 日（木） 平成 29 年 2 月 28 日（火）までに受講票が届かない場合は、CFP®エントリー研修事務局まで ご連絡ください。郵便事情等により、到着に日数がかかる場合もあります。 受講票は本人確認書類に代わるものです。集合研修当日、受講者本人であるかどうかの確認 を行いますので、当日は必ずお持ちください。 ４．申込内容の変更と取消 （１）申込内容の変更 お申し込みいただいた内容は、下記のとおり変更ができます。My ページでお申し込みの方は My ページより、FAX でお申し込みの方は FAX よりご変更ください。 この変更届は平成 28 年度第 2 回 CFP®エントリー研修においてのみ有効であり、会員登録情 報には反映されませんのでご注意ください。会員登録情報を変更するには、My ページ内の「会 員登録情報の照会と変更」からお手続きいただくか FP ジャーナルに掲載している「登録変 更・用紙等請求依頼書」よりお手続きください。 7 項目 受講地・日程変更 住所変更 日付 平成 29 年 2 月 14 日(火)まで （上記期間以降の変更はできません） 電話番号変更 FAX 番号変更 E－Mail アドレス変更 CFP® エントリー研修事務局までご連 絡ください。 氏名変更 （２）申込内容の取消 お申し込みいただいた内容は、下記のとおり取消ができます。My ページでお申し込みの方 は My ページより、FAX でお申し込みの方は FAX より取消の手続きを行ってください。 平成 29 年 1 月 6 日(金)まで 取消期間 ※ただし、上記期間以降の申し込みの取消はできません。お支払い済み受講料 の返金もできません。また次回以降への充当も認められません。 ５．注意事項 必ずお読みください ・本要項に記載された事項を順守し、同意のうえでお申し込みください。 ・年会費を期限内にお支払いただいていない場合や、期限内に AFP 資格更新手続きが完了して いない場合等は、お申し込みが無効になることがあります。 ・受講に際して、車イス等バリアフリー対応、又は介添人が必要な方は、お申し込みの際に CFP® エントリー研修事務局までご連絡ください。 ・通信研修及び集合研修の受講をもってエントリー研修が修了となり、研修修了後に修了日 の日付にて AFP 認定者としての継続教育単位（15 単位）が付与されます（なお、My ペ ージでは、研修修了日の翌月初旬頃にご確認いただけます）。 ・通信研修の終了後に何らかの理由で集合研修が受講できない場合、次回以降再度通信研修 から行っていただきます。また受講料の払い戻し及び次回以降への充当はできませんので、 予めご了承ください。 ＜お問い合わせ先＞ CFP®エントリー研修事務局 問い合わせ：会員フリーコール 0120－874－417 受付時間：月～金（土・日・祝祭日・年末年始を除く）9 時～17 時 30 分 E-mail アドレス：[email protected] My ページの CFP®エントリー研修申込みページに Q&A を掲載しております。 8 ６．e ラーニングの受講環境について（申込前に必ずご確認ください） e ラーニングを受講する推奨環境は以下のとおりとなります。ご自身の PC・タブレットの仕 様を事前にご確認ください。My ページの推奨環境とは異なりますので、ご注意ください。 Mac 及びスマートフォンは動作保証対象外です。 ＜PC＞ Microsoft Windows 7 Microsoft Windows 8.1 Web ブラウザ Microsoft internet Explorer 11.0（日本語版） ※Microsoft Windows10 につきましては、推奨環境ではありませんが動作確認済みです。 OS ＜タブレット PC＞ Microsoft Windows10 Microsoft Windows7 OS iOS Android Microsoft Edge Firefox ブラウザ Chrome Safari ７．次回のご案内 ・申込開始：平成 29 年 7 月中旬より ・集合研修：平成 29 年 10 月 詳細は My ページ等でご案内いたします。 ＣＦＰ®、CERTIFIED FINANCIAL PLANNER®およびサーティファイド ファイナンシャル プランナー®は、米国外においては Financial Planning Standards Board Ltd.（FPSB）の登録商標で、FPSB とのライセンス契約の下に、日本国内においてはNPO 法人日本FP 協会が商標の使用 を認めています。 ＡＦＰ、ＡＦＦＩＬＩＡＴＥＤ ＦＩＮＡＮＣＩＡＬ ＰＬＡＮＮＥＲ®、アフィリエイテッド ファイナンシャル プランナー®は、ＮＰＯ法人日本ＦＰ協 会の登録商標です。 9